项目跟踪管理办法

1、项 目 跟 踪 管 理 办 法为做好客户服务工作，及时发现解决问题，并对业务人员进行考核，特制定本管理办法。在项目小组组与企业业签定协协议，开开始进场场工作后后十五个个工作日日内，业业务部须须将项目目小组名名单、企企业的通通讯地址址、传真真和企业业负责人人联系方方式通知知管理部部。由管理部负负责项目目跟踪管管理工作作的人员员，依照照联系方方式，根根据本管管理办法法附件一一的内容容将项目目反馈意意见表等等送达企企业负责责人。在项目小组组进场工工作半个个月后，由由管理部部项目跟跟踪管理理人员督督促企业业，及时时将反馈馈意见初初始表收收回。项目进展中中的每三三个月，由由管理部部项目跟跟踪管理理人员按

2、按时将附附件二项项目跟踪踪反馈意意见期间间表送达达企业，并并督促企企业进行行填写和和收回。项目发行结结束后半半年，继继续由管管理部项项目跟踪踪管理人人员将附附件三项项目回访访表送达达企业，同同时督促促企业进进行填写写和收回回。管理部项目目跟踪管管理人员员必须对对每次反反馈意见见表的送送达和回回收情况况进行登登记。各业务部有有义务配配合管理理部的项项目跟踪踪管理工工作，按按时提供供企业的的地址等等情况。对对违反规规定者，将将在业务务部考核核中进行行相应处处理。管理部项目目跟踪管管理人员员须对所所收集到到的反馈馈意见表表的内容容予以严严格保密密。非经经许可，该该反馈意意见表仅仅限投行行管理部部总经

3、理理及其以以上领导导阅读。附件一：尊敬的 公司：XX证券非非常荣幸幸为贵公公司提供供（股份份制改造造、发行行辅导、财财务顾问问、股票票发行上上市）服服务，并并真诚地地希望能能为贵公公司的未未来发展展贡献我我们的智智慧和力力量。为提高服务务质量，确确保业务务工作顺顺利开展展，XXX证券投投资银行行管理部部，将对对项目进进行全程程跟踪，对对项目的的质量和和服务水水平予以以监督。我我们将在在项目人人员进场场半个月月后，发发出我们们的调查查表，并并将每间间隔一个个月发出出一份反反馈意见见表，以以便我们们了解业业务人员员的工作作和项目目进展情情况，及及时改进进工作。希希望贵公公司能为为我们提提供宝贵贵意

4、见，协协助我们们提高服服务水平平，确保保圆满完完成贵公公司的工工作。本次为贵公公司提供供服务的的是XXX证券投投资银行行部（ ）部部。我们们已派遣遣了以（ ）为为项目负负责人的的项目小小组提供供全部服服务。我我们还将将根据不不同阶段段工作需需要，增增派其它它业务人人员。我们将承诺诺恪守XXX证券券一贯的的“诚信、高高效、服服务、进进取”原则，为为贵公司司提供优优质全面面的服务务，以使使（改制制、辅导导、财务务顾问、股股票发行行）工作作获得圆圆满成功功，贵我我双方结结成长期期合作伙伙伴关系系。管理部联系系人员和和电话：E-MAIIL信箱箱：XX证券投投资银行行管理部部年 月 日日项目跟踪反反馈意

5、见见表（初初始表）尊敬的 公公司：经过一段时时间的合合作，我我们希望望贵公司司能对项项目小组组的工作作予以阶阶段性总总结和评评价，以以便我们们更好地地根据贵贵公司的的要求提提供服务务，我们们将对填填写的反反馈意见见表的内内容予以以保密。一、指标评评价评价指标优秀良好一般较差1、对项目目小组近近一阶段段的工作作评价2、对项目目小组负负责人的的工作评评价3、项目负负责人的的组织协协调能力力4、项目负负责人的的业务水水平5、项目小小组业务务人员的的业务水水平6、项目小小组业务务人员的的工作态态度7、项目小小组业务务人员与与企业的的沟通能能力二、评价意意见对本次提供供服务的的项目小小组的人人员有何何意

6、见？项目小组近近一阶段段工作中中存在什什么问题题？对项目进展展速度是是否满意意？4、对我们们工作的的进一步步要求附件二：项目跟踪反反馈意见见表（期期间表）尊敬的 公公司：经过一段时时间的合合作以及及意见的的反馈，我我们对项项目小组组的工作作进行了了调整，我我们希望望贵公司司能继续续对项目目小组的的工作予予以阶段段性总结结和评价价，以便便我们根根据贵公公司的要要求提供供服务，我我们将对对填写的的反馈意意见表的的内容予予以保密密。一、指标评评价评价指标优秀良好一般较差1、对项目目小组近近一阶段段的工作作评价2、对项目目小组负负责人的的工作评评价3、项目小小组与其其它中介介的配合合4、项目小小组业务

7、务人员的的业务水水平5、项目小小组业务务人员的的工作态态度6、项目工工作的进进展情况况7、项目小小组业务务人员与与企业的的沟通能能力二、评价意意见1、项目小小组近一一阶段工工作中存存在什么么问题？2、项目小小组工作作中需要要继续发发挥的优优点3、对我们们工作的的进一步步要求附件三：回 访 表表尊敬的 公公司：很荣幸曾经经为贵公公司提供供股票发发行上市市的服务务工作。与与你们的的愉快合合作，给给我们留留下很深深印象。我我们真诚诚希望贵贵公司能能对前次次项目小小组的工工作予以以总结和和评价，以以便我们们改进工工作，更更好地提提供服务务。我们们将对填填写的反反馈意见见表的内内容予以以保密。一、指标评评价评价指标优秀良好一般较