哈药集团-投资管理制度

1、机密机密哈药集团有有限公司司投资管理制制度北京新华信信管理顾顾问有限限公司2003年年11月目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc55054602 第一章总总则 PAGEREF _Toc55054602 h 1 HYPERLINK l _Toc55054603 第二章组组织和职职责 PAGEREF _Toc55054603 h 1 HYPERLINK l _Toc55054604 第三章投投资原则则 PAGEREF _Toc55054604 h 2 HYPERLINK l _Toc55054605 第四章投投资决策策管理 PAGEREF _Toc55054605 h

2、 3 HYPERLINK l _Toc55054606 第五章投投资过程程管理 PAGEREF _Toc55054606 h 5 HYPERLINK l _Toc55054607 第六章投投资结果果评价和和管理责责任 PAGEREF _Toc55054607 h 5 HYPERLINK l _Toc55054608 第七章附附则 PAGEREF _Toc55054608 h 6投资管理制制度总则为了规范集集团公司司和权属属公司的的投资行行为，强强化对投投资活动动的管理理，实现现投资结结构最优优化和综综合效益益最大化化，根据据相关法法律法规规，结合合集团实实际情况况，特制制定本制制度。投资管理是

3、是指集团团对本部部及权属属公司的的投资行行为从立立项、论论证、实实施到回回收投资资整个过过程的管管理。投资管理遵遵循保护护投资者者权益，放放开经营营权的基基本方针针，并坚坚持管理理和服务务相结合合、过程程介入和和信息共共享相结结合的原原则，最最大限度度地促进进企业投投资行为为健康发发展。项目管理是是投资管管理的主主要形式式，论证证、审核核、监控控是投资资管理的的主要内内容。本制度中除除特殊注注明之外外，“集团”是指哈哈药集团团，“集团公公司”是指哈哈药集团团有限公公司，“权属公公司”是指哈哈药集团团有限公公司拥有有实际控控制权的的对外投投资企业业。本制度适用用于集团团公司和和权属公公司。组织和

4、职责责集团公司设设资产管管理部，资资产管理理部是集集团公司司实施投投资管理理的职能能部门，其其主要职职责包括括：协助战略发发展部制制定集团团公司长长期战略略发展规规划；主持制定年年度投资资计划；集团公司投投资项目目的策划划、论证证与监管管；负责权属公公司投资资项目的的审查、报报批和备备案。集团公司战战略发展展部配合合资产管管理部对对投资项项目进行行相关的的前期调调研。集团公司审审计监察察部负责责投资项项目进行行定期和和不定期期的审计计。权属公司经经营层负负责授权权范围以以内项目目的审批批。权属公司董董事会负负责在权权属公司司股东大大会授权权范围以以内项目目的审批批。集团公司总总裁办公公会负责责

5、集团公公司投资资项目授授权范围围内的审审批和权权属公司司投资项项目授权权范围内内的审核核。集团公司董董事会负负责集团团公司投投资项目目的审批批和权属属公司投投资项目目的审核核。投资原则集团公司及及权属公公司的投投资方式式包括：直接或间接接投资；资金或实物物投资；资源性投资资及无形形资产投投资。集团公司及及权属公公司应制制定本企企业中长长期投资资规划和和年度投投资计划划。权属属公司的的中长期期投资规划划和年度度投资计计划要分分别根据据权属公公司战略略规划审审核流程程和权属公公司年度度经营计计划审核核流程及相关关制度确确定。投资应坚持持以战略略为指导导，以市市场为导导向，以以效益为为中心，以以集团

6、品品牌为标标志，逐逐步形成成主业突突出、行行业特点点鲜明的的产业体体系。投资应符合合国家、地地区产业业政策，以以及集团团公司中中长期战战略发展展规划。投资应经过过可行性性论证，可可行性论论证的内内容包括括国家产产业政策策分析、行行业发展展状况分分析、战战略分析析、效益益分析、程程序分析析、技术术与管理理分析、法法律分析析、风险险分析等等方面的的分析。集集团公司司投资可可行性论论证主要要由资产产管理部部负责、战战略发展展部配合合。权属公司投投资可行行性论证证主要由由权属公公司组织织进行，集集团公司司资产管管理部代代表集团团公司收收集相关关信息并并在集团团公司内内部审核核程序中中发表意意见。可可行

7、性论论证力求求全面、真真实、准准确及可可行。集团公司逐逐步建立立、完善善和管理理集团内内部投资资信息网网络系统统，集团团内逐步步实现国国家政策策动向、市市场动态态、项目目合作等等信息的的共享。投资决策管管理集团投资管管理实行行审核制制、审批批制和备备案制相相结合的的方式。实行审核制制的投资资项目包包括：权属公司年年度投资资计划以以外的项项目；权属公司项项目总投投资生产产经营性性项目在在XXXXX万元元以上；权属公司项项目总投投资非生生产经营营性项目目在XXXXX万万元以上上；权属公司的的所有对对外投资资与合作作项目。实行审批制制的投资资项目是是指集团团公司直直接投资资的项目目。上述范围以以外的

8、权权属公司司投资项项目实行行备案制制。投资项目审审核和审审批原则则：符合国家产产业政策策以及集集团的长长期发展展规划；经济效益良良好；资金、技术术、人才才、原材材料有保保证；法律手续完完善；上报资料齐齐全、真真实、可可靠；与企业投资资能力相相适应。对于实行审审核制的的权属公公司项目目，根据据权属公公司投资资项目审审核流程程，按照照项目提提出、审审查论证证、审议议决策、审审批实施施、项目目报批五五个步骤骤进行管管理。项目提出。权权属公司司在未签签订任何何具有法法律效力力的合同同、协议议及未进进行任何何实际投投资之前前，备齐齐以下资资料，按按照集团团要求交交行政管管理部，由由行政管管理部交交外派董

9、董事、资资产管理理部：项目可行性性研究报报告；权属公司投投资项目目的投资资议案；有关合同、（协协议）草草案；资金来源及及资产负负债情况况；有关合作单单位的资资信情况况；政府的有关关许可文文件；项目执行人人的资格格及能力力等；审查论证。集团公司资产管理部在收到项目报批的全部资料后，应组织战略发展部等有关部门审查项目基本情况，比较选择不同的投资方案，对项目的疑点、隐患提出质询，评价项目执行人的资格及能力，提出项目建议，并出示专业意见报分管副总裁。审议决策。分分管副总总裁出示示意见后后报总裁裁，经总总裁办公公会审议议，总裁裁出示意意见。投投资金额额在XXXXX万万元以下下（不含含XXXXX万元元）的

10、项项目，总总裁办公公会直接接形成决决议。投投资金额额在XXXXX万万元以上上（含XXXXXX万元）的的项目，报报集团董董事会审审议决策策形成决决议。审批实施按按以下权权限进行行：总裁办公会会形成的的XXXXX万元元以下项项目的决决议和集集团董事事会审议议形成的的XXXXX万元元以下（不不含XXXXX万万元）项项目的决决议，经经资产管管理部传传达到外外派董事事，由外外派董事事在权属属公司董董事会上上表决，审审批通过过后由权权属公司司具体实实施。董事会形成成的XXXXX万万元以上上（含XXXXXX万元）项项目的决决议由董董事长在在权属公公司股东东大会上上表决，审审批通过过后由权权属公司司具体实实施

11、。项目报批。需需上报审审批或备备案的项项目，其其项目计计划、国国债项目目申请、项项目建议议书、可可行性研研究报告告、初步步设计、引引进设备备免税确确认、国国产设备备抵免所所得税确确认等，由由负责项项目的部部门上报报政府有有关部门门审查、审审批或备备案，权权属公司司应积极极配合。项项目环境境影响评评价、职职业安全全卫生评评价由集集团公司司安全保保卫部统统一上报报政府有有关部门门审批，集集团公司司应积极极配合。对于实行审审批制的的集团公公司项目目，根据据集团公公司投资资项目审审批流程程，按照照方案论论证、审审议决策策、审批批实施、项项目报批批四个步步骤进行行管理。方案论证。资资产管理理部投资资管理

12、人人员经过过方案论论证后提提出投资资方案，报报分管副副总裁。审议决策。分分管副总总裁出示示意见后后报总裁裁，经总总裁办公公会审议议，总裁裁出示意意见。投投资金额额在XXXX万元元以下（不不含XXXXX万万元）的的项目，直直接形成成决议。投投资金额额在XXXXX万万元以上上（含XXXXXX万元）的的项目，报报董事会会审议决决策形成成决议。审批实施。通通过的投投资项目目由资产产管理部部具体实实施，否否决的项项目由资资产管理理部将项项目资料料纳入项项目库备备案管理理。项目报批。需需上报审审批或备备案的投投资项目目，由资资产管理理部统一一上报政政府有关关部门审审查、审审批或备备案，其其他相关关部门积积

13、极配合合。对于实行备备案制的的项目，由由权属公公司在项项目实施施后XXX个工作作日内向向集团公公司资产产管理部部提交备备案材料料存档，包包括可可行性分分析报告告、合合同、章章程等。投资过程管管理集团内的项项目投资资管理实实行投资资、经营营和监管管相结合合的原则则。投资资单位对对投资项项目按照照项目管管理方式式指定项项目负责责人，做做到责、权权、利相相对等，确确保项目目按计划划实施。项目负责人人应定期期将项目目进展情情况向主主管领导导做出书书面汇报报。权属公司的的项目汇汇报材料料，包括括建设进进度、工工程质量量、投资资控制、安安全、投投达产情情况等，应应按月送送达集团团公司资资产管理理部备案案。

14、集团公司资资产管理理部对权权属公司司的重大大投资项项目进行行跟踪检检查，帮帮助解决决各种实实际问题题，协调调各方面面的关系系。集团公司审审计监察察部视情情况，定定期或不不定期对对集团公公司职能能部门和和权属公公司进行行投资项项目专项项检查和和审计，对对违反本本制度进进行投资资的行为为和投资资管理混混乱的单单位和责责任人，提提出处理理意见或或建议，报报经集团团公司领领导批准准后执行行。投资结果评评价和管管理责任任集团公司资资产管理理部根据据项目可可行性研研究报告告对投资资结果进进行评价价。集团公司外外派董事事应按照照集团公公司的审审核决议议，对投投资项目目决策表表态，不不得个人人自行表表态。集团公司外外派董事事对投资资项目存存在问题题故意隐隐瞒不报报的，一一经发现现，集团团公司将将追究该该董事的的行政责责任，造造成重大大损失的的，要追追究法律律责任。对投资项目目因管理理不善或或用人不不当致使使企业资资产流失失、企业业严重亏亏损或造造成其它它严重后后果的，要要追究相相关责任任人的责责任。对投资项目目因决策策失误或或