ISO14000环境管理系列标准讲解

1、环境管理体系 (EMS)内审员培训 华夏认证中心 培训中心 黄 洁1培训内容容一、ISO14000系列标准准概述二、ISO14001：2004标准讲解解三、法律律、法规规在体系系中的应应用四、EMS内部审核核的相关关知识与审核技技巧五、总结结与考试试2一、ISO14000标准概述述 1、ISO2、ISO14000系列标准准3、96年颁布的的ISO14000系列标准准14001，14004，14010，14011，140124、核心标标准14001及其修订订情况5、我国等等同转换换的标准准号为GB/T240016、制定标标准的组组织是ISO/TC207技术委员员会7、ISO19011:2002G

2、B/T19011:20033ISO14001标准修订订情况2001年3月Pre-WD2001年10月WD2001年12月CD12003年1月CD22003年8月DIS2004年4月FDIS2004年11月15日正式颁布布4ISO14001：2004标准基本属于于编辑性性修改总的来说说结构上上比原版版本更合合理，表表述述上也更更准确和和简洁在不影响响原标准准基本框框架的情情况下加加强了和和ISO9001的兼容澄清标准准文本5二、ISO14001:2004标准的讲讲解 引言1、范围2、引用标标准3、术语和定义4、环境管管理体系系要求附录A：本标准使用指南南附录B:GB/T24001与GB/T190

3、01的联系文献目录录6引言言本标准规规定了对对环境管管理体系系的要求求，（使组织织能根据据法律法法规要求求和重要要环境因因素信息息来制定定和实施施方针与与目标） 。本标准拟拟适用于于任何类类型与规规模的组组织，并并适用于于各种地地理、文文化和社社会条件件。本标准的的总目的的是支持持环境保保护和污污染预防防，协调调它们与与社会需需求和经经济需求求的关系系。本标准仅仅包含那那些用于于认证、注册和和（或）自我声声明目的的，可以以进行客客观审核核的要求求。需要要得到对对环境管管理体系系中诸多多问题更更加全面面指导的的组织,可参阅GB/T24004。7引言言本标准第第二版的的修订重重点是更更加明确确地表

4、述述第一版版的内容容；同时时对GB/T19001的内容予予以必要要的考虑虑,以加强两两标准的的兼容性性，从而而满足广广大用户户的需求求。 8引言注：本标标准基于于被称为为策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行行模式。关于PDCA的含义简简要说明明如下：-策划：建建立所需需的目标标和过程程，以实实现组织织的环境境方方针所所期望的的结果；-实施：对对过程予予以实施施；-检查：根根据环境境方针、目标、指标以以及法律律法规和和其他要要求，对对过程进进行监测测和测量量，并报报告其结结果；-改进：采采取措施施，以持持续改进进环境管管理体系系的表现现。许多组织织通过由由过程组组成的体体系以及及过程的的相互

5、作作用对运运行进行行管理，这种方方式称为为“过程程方法”。GB/T19001-2000提倡使用用过程方方法。由由于PDCA可以应用用于所有有的过程程，因此此这两种种方式可可以看作作是兼容容的。9 范围 本标准适适用于任任何有下下列愿望望的组织织:a）建立、实施、保持并并改进环环境管理理体系；b）使自己己确信能能符合所所声明的的环境方方针；c）通过下下列方式式展示对对本标准准的符合合:1）进行自自我评价价和自我我声明；2）寻求组组织的相相关方（如顾客客）对其其符合性性予以确认;3）寻求外外部对它它的自我我声明予予以确认认；4）寻求外外部组织织对其环环境管理理体系进进行认证证/注册。10定义本标准

6、共共有20个定义义11环境组织运行行活动的的外部存存在，包包括空气气、水、土地、自然资资源、植植物、动动物、人人，以及及它们之之间的相相互关系系。注：从这这一意义义上，外外部存在在从组织织内延伸伸到全球球系统。环境因素素一个组织织的活动动、产品品或服务务中能与与环境发发生相互互作用的的要素。注：重要要环境因因素是指指具有或或能够产产生重大大环境影影响的环环境因素。环境影响响全部或部部分地由由组织的的环境因素素给环境造造成的任任何有害害或有益益的变化化。12活动、产产品和服服务及其其相关的的环境因因素和影影响示例例（1）活动/产品/服务环境因素实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行消

7、耗燃油消耗不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即温室气体）的排放空气污染对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化排放热水水质变化（如水温变化）锅炉燃料在地下贮罐中的储存燃油渗入土地土壤污染地下水污染燃油的运输与传输燃油意外流入污水排放系统地表水污染有毒物质在植物中形成生物累积13活动：公路建设暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体 不可再生自然资源的局部土地的退化额外流失土壤腐蚀水体污染损坏湿地栖息环境产品：锅炉高效锅炉的设计在使用过程中减少燃料的消耗 对不可再生能源的保护 在设计中，对非有害材料的考虑在寿命结束期减少有害废物的产生 减少对有害废物的填埋 活动、产产

8、品和服服务及其其相关的的环境因因素和影影响示例例（2）14产品：打印机墨盒可重复使用墨盒的设计减少原材料和能源的使用对不可再生能源的保护 在使用寿命结束时，减少固体废物的产生 减少对废物的填埋 服务：办公支持服务文件打印电的消耗自然资源的消耗双面复印减少自然资源的使用 自然资源的保护 废纸的再循环减少固体废物的产生 减少填埋的负荷 活动、产产品和服服务及其其相关的的环境因因素和影影响示例例（3）15产品中的的环境因因素产品制造造中的环环境影响响-原材料的的消耗量量-能源的消消耗量产品使用用中的环环境影响响-使用中的的能耗-使用时，对环境境的影响响-工作效率率产品报废废后的再再生利用用-可分解性

9、性-再生利用用率16环境管理理体系整个管理理体系的的一个组组成部分分，包括括为制定定、实施施、实现现、评审审和保持持环境方方针所需需的组织织结构、计划活活动、职职责、惯惯例、程程序、过过程和资资源。环境管理理体系组织管理理体系的的一部分分，用来来制定和和实施其其环境方方针，并并管理其其环境因因素。注1：管理体体系是用用来建立立方针和和目标，并进而而实现这这些目标标的一系系列相互互关联的的要素的的集合。注2：管理体体系包括括组织结结构、策策划活动动、职责责、惯例例、程序序、过程程和资源源。17相关方关注组织的环环境绩效效或受其其环境绩绩效影响的个个人或团团体。18相关方示示例用户和消消费者环环境

10、和和消费者者组织地方社团团立立法机机构和主主管部门门周围社区区贸贸易、工业和和商业协协会出版界和和媒体金金融机机构和股股东雇员对对工业业的支持持者维修服务务网点科科学、研究和和教育部部门供应商、承包商商和经营营合作伙伙伴19污染预防防旨在避免免、减少少或控制制污染而而对各种种过程、惯例、材料或或产品的的采用，可包括括再循环环、处理理、过程程更改、控制机机制、资资源的有有效利用用和材料料替代等等。注：污染染预防的的潜在利利益包括括减少有有害的环环境影响响、提高高效益和和降低成成本。污染预防防为了降低低有害的的环境影影响而采采用（或或综合采采用）过过程、惯惯例、技技术、材材料、产产品、服服务或能能

11、源以避避免、减减少或控控制任何何类型的的污染物物或废物物的产生生、排放放或废弃弃。注：污染染预防可可包括源源削减或或消除，过程、产品或或服务的的更改，资源的的有效利利用，材材料或能能源替代代，再利利用、回回收、再再循环、恢复和和处理。20欧盟关于于废物管管理的策策略俗俗称称“梯级级概念”优选级别别处处理方方法经经济影响响1预防-避免产生生废物+节约资源源2再使用再次使用用于原有有用途+减少再投投入3再循环回收供其其它用途途+材料回收收3a再循环有机转换换+可作肥料料（需氧、厌氧法法）或或产生生沼气4燃烧回收能源源+能源回收收5焚化不能回收收能源-消耗能源源6填埋-占用土地地并产生生污染21持续

12、改进进强化环境境管理体体系的过过程，目目的是根根据组织织的环境境方针，实实现对整整体环境境表现（行为）的改进进。 注：该过过程不必必同时发发生于活活动的所所有方面面。持续改进进不断对环境管管理体系系进行强强化的过过程，目目的是根根据组织织的环境境方针，实现对对环境绩绩效的总总体改进进。 注：该过过程不必必同时发发生于活活动的所所有方面面。22审核员有能力实实施审核核的人员员。GB/T19000-2000，3.9.9程序为进行某某项活动动或过程程所规定定的途径径。注1：程序可可以形成成文件，也可以以不形成成文件。注2：根据GB/T19000-2000中3.4.5条改写。23程序一般般应具备备以下

13、6要素（5W和1H） ：Who由谁做；What做什么； Where在哪做；When什么时候候做；Why为什么要要做；How如何做。24对于程序序是否形形成文件件，应当当从下列列方面考考虑：不形成文文件可能能产生的的后果，包括环环境方面面的后果果；用来证实实遵守法法律法规规和其他他要求的的需要；保证活动动一致性性的需要要；形成文件件的益处处例如：易于交交流和培培训，从从而加以以实施，易于维维护和修修订，避避免含混混和偏离离，提供供证实功功能和直直观性等等；出于本标标准的要要求。25环境管理理体系运运行模式式图持续改进进环境方针针规划（策策划）环境因素素法律与其其他要求求目标、指指标和方方案实施与

14、运运行资源、作作用职责责和权限限能力、培培训和意意识信息交流流文件文件控制制运行控制制应急准备备和响应应检查监测和测测量合规性评评价不符合、纠正和和预防措措施记录控制制内部审核核管理评审审26环境方针针规划（策策划）环境因素素法律与其其他要求求目标和指指标环境管理理方案实施与运运行组织结构构和职责责培训、意意识与能能力信息交流流环境管理理体系文文件文件控制制运行控制制应急准备备和响应应管理评审审持续改进进检查和纠纠正措施施监测和测测量不符合纠纠正与预预防措施施记录环境管理理体系审核环境管理理体系运运行模式式图274.1总要求组织应建建立并保保持环境境管理体体系。本本章描述述了对环环境管理理体系

15、的的要求。4.1总要求组织应根根据本标标准的要要求建立立环境管管理体系系，形成文件件，实施施、保持和和持续改进进环境管理理体系，并确定它它将如何何实现这这些要求求。组织应确确定环境境管理体体系覆盖盖的范围围并形成成文件。284.2环境方针针最高管理理者应确定本组织的的环境方方针并确确保它在环境管管理体系系的覆盖盖范围内内：a)适合于组组织活动动、产品品和服务的性性质、规规模和环境影响响；b)包括对持持续改进进和污染染预防的的承诺；c)包括对遵遵守与其环境境因素有有关的适适用法律法规规要求和和其它要要求的承承诺；d)提供建立立和评审审环境目目标和指指标的框框架；e)形成文件件，付诸诸实施，并予以

16、以保持；f)传达到所有为组组织工作作或代表表它工作作的人员员；g)可为公众众所获取取。29关于环境境方针：环境方针针确定了了组织的的行动纲领领，及其应应履行的的环境责任任和环境绩效效水平，并以此此为评判判后续行行动提供供依据。方针应应适合于组织环境境管理体体系范围围内活动动、产品品和服务务的环境境影响，并应当当为目标和和指标的的制定提提供指导导。国际上越越来越多多的组织织，包括括政府部部门、行行业协会会和民间间团体都都制定了了一些指导原则则。这些指指导原则则能帮助助组织明明确应当当在哪些些方面做做出环境境承诺。组织在在建立环环境方针针时，可可参考这这些指导导原则，制定出出能适合合自身个个性的方

17、方针。环境方针针可以纳纳入组织织其他方针针文件，或或与它们们相联系系。方针应当当传达给所有为为组织工工作或代代表组织织工作的的人员，包括：员工、合同方方及其他他有关方方面的人人员。并并能为公众众所获取取。30组织制定定环境方方针时应应当考虑虑：a)该组织的的任务、前景、核心价价值和信信念；b)与组织的的其他方方针（如如质量、职业健健康安全全）相协协调；c)相关方的的要求和和与他们们的信息息交流；d)指导原则则；e)当地或区区域的特特定条件件；f)污染预防防和持续续改进的的承诺；g)遵守法律律法规和和其他要要求的承承诺。31方针适合合性质举举例松下万宝宝环境方针针：为保保护地球球臭氧层层，我们们

18、将作出出不懈努努力。南屯煤矿矿环境方针针：合理理开发利利用资源源，促进进矿井可可持续发发展，有有效地实实施对环环境污染染，生态态破坏的的预防和和治理。济南化纤纤环境方针针：实施施节能降降耗，提提高资源源的有效效利用。32宝钢环境方针针推进清洁洁生产，实施全全过程污污染控制制，不断减轻轻环境负负荷，建设世界界一流清清洁工厂厂，为改善地地球生态态作贡献献。33污染预防防 持续续改进框框架的的理解松下万宝宝环境方针针：为保保护地球球臭氧层层，我们将作作出不懈懈努力。环境目标标：减少少R22的排放环境指标标：实验验用R22全部收集集杭州松下下环境方针针：努力力实现资资源消耗耗最化。环境目标标：降低低电

19、能消消耗环境指标标：单台台产品电电耗降低低5%34资生堂丽丽源化妆妆品有限限公司环环境方针针资生堂丽丽源化妆妆品有限限公司生生产和销销售化妆妆品，秉秉承“高品质、高高服务、高形象象”的宗宗旨，保保持环境境管理体体系的良良好运行，竭诚诚为美化化美好生生活，保保护人类类共有的的环境而而努力。对活动、产品和和服务实实施控制制，致力力于污染染预防，控制污污染物排排放，节节约能源源和资源源；遵守有关关法律法法规及其其他要求求；设立环境境目标和和指标，定期进进行评审审以达到到环境管管理体系系的持续续改进；对全体员员工进行行教育和和培训，提高环环境保护护意识，使全体体员工理理解环境境方针并并加以贯贯彻；对外

20、公开开宣传环环境方针针，取得得相关方方的信任任。35青岛澳克克玛环境境方针我们认为为：人类类是可持持续发展展所关注注的核心心，环境境保护是是我国的的一项基基本国策策。为减减少我公公司在活活动、产产品、服服务中对对环境的的负面影影响，做做到环境境改进的的“没有有最好，只有更更好”，我们庄庄重承诺诺：(1)遵守关于于环境保保护的法法律、法法规、国国际条约约以及其其他要求求，并在在此基础础上不断断提高。(2)积极采用用新技术术成果，新材料料工艺，实施技技术改造造，做到到节能降降耗、环环境保护护、污染染预防。(3)控制公司司活动、产品、服务过过程中的的重要环环境因素素，积极极保持信信息交流流，做到到环

21、境管管理体系系的持续续改进。(4)制定可行行的环境境目标、指标及及环境管管理方案案，并定定期评审审，努力力实现，做到环环境绩效效不断创创优。36苏州新区区环境方方针苏州新区区管委会会在开发发建设新新区的过过程中，坚持环环境保护护基本国国策，奉奉行“管管委会主主任对环环境质量量负责，环保部部门统一一监督，各部门门分工合合作，广广大群众众积极参参与”的的原则，贯彻落落实国家家环境法法律法规规，推行行区域环环境综合合整治，实行污污染预防防和全过过程控制制，做到到环境管管理工作作与环境境绩效的的持续改改进，实实现环境境与经济济、社会会的协调调发展，把新区区建成功功能布局局合理、基础设设施完善善、空气气

22、清新、水质良良好、宁宁静舒适适、环境境优美的的园林式式新城区区。374.3.1环境因素素组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序，用来来a)识别其环境管管理体系系覆盖范范围内的活动、产品和服务中它它能够控控制或能够施加影响响的环境境因素，此时应考考虑到已已纳入计计划的或或新的开开发、新新的或修修改的活活动、产产品和服服务等因因素；b)确定对环环境具有有、或可可能具有有重大影影响的因因素（即即重要环环境因素素）。组织应将将这些信信息形成文件件并及时更更新。组织应确确保在建建立、实实施和保保持环境境管理体体系时，对重要要环境因因素加以以考虑。38什么是能能够控制制或能够够施加影影响的环环境因素

23、素（1）能够控制制直接控制制能够施加加影响如与组织所使使用或所所提供的的产品和和服务有有关的环环境因素素1.当评价组组织对活活动、产产品和服服务的环环境因素素施加影影响的能能力时，组织应应当考虑虑：法律法规规或活动动的约束束力；组织的方方针；地方或区区域性问问题；-组织对相相关方的的义务和和责任；组织自身身环境绩绩效所受受的影响响，例如如采购包包含危险险材料的的产品等等。2.这些考虑虑应用的的示例包包括：承包方或或分承包包方的活活动、产产品和服服务的设设计，材料、产产品或服服务的提提供和使使用，投放市场场的产品品的运输输、使用用、再使使用或再再循环等等。39什么是能能够控制制或能够够施加影影响

24、的环环境因素素（2）能够施加加影响对组织所所使用的的产品的的环境因因素的控制和和环境影影响，因因不同的的供方和和市场情情况而有有很大差差异。例例如，一一个自行行负责产产品设计计的组织织，可以以通过改改变某种种输入原原料有效效地施加加影响；而另一一个根据据外部产产品规范范提供产产品的组组织在这这方面的的作用就就很有限限。一般说来来，组织对它它所提供供的产品品的使用用和处置置（例如用用户如何何使用和和处置这这些产品品），控控制作用用有限。可行时时，它可可以考虑虑通过用用户了解解正确的的使用方方法和处处置机制制来施加加影响。40环境因素素的识别别应考虑虑 -组织的活活动、产产品和服务-能够控制制或能

25、够施加影响响的-三种时态态：过去去时，现现在时，将来时时-三种状态态：正常常状态，异常状状态，紧紧急状态态-八个方面面：a）向大气气的排放放；b）向水体体的排放放；c）向土地地的排放放；d）原材料料和自然然资源的的使用；e）能源使用用；f）能量释释放（如如热、辐辐射、振振动等）；g）废物和和副产品；h）物理属属性，如如大小、形状、颜色、外观等等。41应当考虑虑的与组组织的活活动、产产品和服服务有关关的因素素如： -设计和开开发；-制造过程程；-包装和运运输；-合同方和和供方的的环境绩绩效和操操作方式式；-废物管理理；-原材料和和自然资资源的获获取和分分配；-产品的分分销、使使用和报报废；-野生

26、环境境和生物物多样性性。42环境因素素识别表表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务 环境影响及状态控制方法434.3.1理解和操操作要点点建立可操操作的程程序(规定责任任,方法,周期等)识别环境境因素-要充分1、可以控控制的-努力寻找找与自身身工作相相关的要素(产品、活活动、服服务）2、可以施施加影响响的-关注相关关方的问问题3、考虑三三种时态态,三种状态态和六个个方面评价要准准确1、以法规规和其他他要求为为准绳2、以公司司重要管管理事项项为依据据3、评价方方法简便便科学更新及时时-关注各种种变化444.3.2法律法规和其他要要求组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序

27、，用来来a)识别适用用于其活活动、产产品和服服务中环环境因素素的法律律法规要要求和其其他应遵遵守的要要求，并并建立获获取这些些要求的的渠道；b)确定这些些要求如如何应用用于它的的环境因因素。组织应确确保在建建立、实实施和保保持环境境管理体体系时，对这些些适用的的法律法法规要求求和其他他环境要要求加以以考虑。45法律法规规要求可可以包括括：a)国家或国国际法律律法规要要求；b)省部级的的法律法法规要求求；c)地方性法法律法规规要求。46组织应遵遵守的其其他要求求例如：-和政府机机构的协协定；-和顾客的的协议；-非法规性性指南；-自愿性原原则或业业务规范范；-自愿性环环境标志志或产品品护理承承诺；

28、-行业协会会的要求求；-和社区团团体或非非政府组组织的协协议；-组织或其其上级组组织对公公众的承承诺；-本单位的的要求。47本条款的的要求（根据IAF白皮书）：（1）充分识别别适用法律律法规要要求并建建立了获获取这些些要求的渠道；（2）这些法法律法规规要求的的内容应足足够具体体，从而有有助于环境境管理体体系的建建立和实实施，并并为进行行法律法规符符合性评评价提供供充分的的依据；（3）对法律律法规要要求进行行了定期评审审，以识别别新增的和/或发生变变化的要要求，并并在组织织及其活活动或产品中针针对这些些变化做做出响应应；（4）识别出的的法律法法规要求求应完整和和适用。48法律法规规和其他他要求如

29、如何应用用于组织织的环境境因素？（根据IAF白皮书）（1）1、理解每每项法律律法规和和其他要要求是如如何应用用于其活活动、产品和服服务的，以及在在建立和和保持环环境管理理体系时时是否考虑虑了这些些要求？ （4.3.2）2、充分将法法律法规规要求转转换为适适宜的EMS要求，例如：在针对与与所标识识的重要要环境因因素有关关的运行行规定运运行准则时时，确保保考虑这这些要求求，使之之保持一一致。（4.4.6）认证机构构可通过过现场巡巡视对重重要环境境因素进进行抽样样，通过过EMS将具体线线索追溯溯到特定定的法律律要求；也可以以按相反反顺序，针对具具体法律律法规要要求，评评价它们们在组织织正常运运作中的

30、的遵循情情况。49法律法规规和其他他要求如如何应用用于组织织的环境境因素？（根据IAF白皮书）（2）3、组织可可通过对对可能具具有重大大环境影影响的运运行的关关键特性进行例例行监测测和测量量的结果果，来确确定是否否符合法法律法规和其其他要求求（4.5.1）。认证机构构可通过过多种渠渠道来判判定组织织的守法法情况，如违规报告告、ISO14001的4.6条款所列列的项目目（如内内审结果果，包括括抱怨在在内的信信息交流流，环境境表现（如监测测与测量量的结果果），目目标和指指标，纠纠正和预预防措施施，以往往审核的的跟踪验验证，不不断变化化的环境境和要求求（包括括法律法法规要求求），以以及改进进建议等等

31、）。504.3.2法律法规规与其他他要求要要点初步确定定收集范范围建立获取取渠道和和获取方方法与环境因因素相对对应，内内容要足足够具体体定期评审审及时更更新信息息完整和适适用514.3.3目标、指指标和方案组织应对对其内部部有关职职能和层层次，建建立、实施并保持形形成文件件的环境境目标和和指标。如可行，目标和和指标应应可测量量。目标和指指标应与与环境方方针相一一致，并并包括对对污染预预防、持续改进进和遵守守适用的的法律法法规要求求及其他他要求的的承诺。组织在建建立和评评审环境境目标时时，应考考虑法律律法规要要求和其其他要求求，以及及它自身身的重要要环境因因素。此此外，还还应考虑虑可选的的技术方

32、方案，财财务、运运行和经经营要求求，以及及相关方方的观点点。组织应制制定、实实施并保保持一个个或多个个旨在实实现环境境目标和和指标的的方案，其中应应包括：a)规定组织织内各有有关职能能和层次次实现环环境目标标和指标标的职责责；b)实现目标标和指标标的方法法和时间间表。52在制定目目标时，组织应应当考虑虑的输入入包括：组织环境境方针中中的原则则和承诺诺；组织的重重要环境境因素（及在确确定这些些环境因因素时所所收集到的的信息）；适用的法法律法规规和其他他要求；因实现目目标对组组织其他他活动及及过程带带来的影影响；相关方的的观点；可选技术术方案及及其可行行性；经济上、运行上上和组织织上的因因素，包包

33、括来自自供方和和合同方的的信息；可能给组组织公众众形象带带来的影影响；环境评审审时了解解到的情情况；组织的其其他目标标。53确定目标标和指标标时，应应：1、目标可可以直接接表述为一种具具体的绩绩效水平平，也可可以以是一般性的的叙述，并进而而规定为为一个或或多个指指标。所所规定的的指标应应当是可可测量的的，体现现为实现现相关目目标应达达到的绩绩效水平平。对指指标往往往有一个个时间限制制，通过实实施方案案予以实实现。2、环境目标标应当纳纳入组织织的整体体管理目目标。这一整整合不仅仅使环境境管理体体系，同同时也使使参与整整合的其其他管理理体系，都得到到了价值值提升。3、目标与与指标的的制定可可以针对

34、对整个组织织，也可可以只针针对特定定场所乃乃至个别别活动。4、将目标标与指标标形成文文件并进进行沟通，加强组组织实现现其目标标与指标标的能力力。54环境管理理方案：1、应规定组织各层层次和职职能在实实现目标标所起的的作用、职责、过程、资源、时间表表、优先先次序及及所采取取的措施施。这些些措施可可针对单单个过程程、项目目、产品品、服务务、场所所或场所所内的设设施。2、组织可可将其实实现环境境目标和和指标的的方案与与其战略略策划过过程中的的其他方案案（如改进进运行效效率或产产品质量量的方案案）结合合。3、实现目目标和指指标的方方案帮助助组织改改进环境境绩效。它们应应当是动态的。当环环境管理理体系中

35、中的过程程、活动动、服务务和产品品发生变变化时，应当对对目标、指标和和相关的的方案进进行必要要的修订订。554.3.3目标、指指标和方方案要点点目标指标标制定时时应考虑虑法规和其其他要求求；重要环境境因素；相关方要要求（投投诉方、客户）；公司工作作薄弱环环节或期期望改善善的方面面；一目了然然的文件件化职责明确确、层次次清晰；方案具有有实质性性的内容容并可追追踪；时间表、指标量量化56_年环境管管理目标标指标和和方案一一览表方 案 名 称控制重要因素目 标指 标现 状步 骤技术措施和方法责任部门协助部门资金额起止时间完成时间12345制表表审审核核审审批批574.24.3.3四个要素素的小结结制

36、定大政政方针（2个承诺1个框架）寻找管理理对象（识别、评价、更新信信息）寻找外部部要求（知法、建立渠渠道、识识别适用用性更新新信息）制定目标标和实现现的方法法584.4.1资源、作作用、职职责和权权限管理者应应确保为为环境管管理体系系的建立、实施、保持和改改进提供必要要的资源源。资源源包括人人力资源源和专项项技能、组织的基基础设施施、以及技术术和财力力资源。为便于环环境管理理工作的的有效开开展，应应当对作作用、职职责和权权限做出出明确规规定，形形成文件件，并予予以传达达。组织的最最高管理理者应任任命专门门的管理理者代表表，无论论他（们们）是否否还负有有其他方方面的责责任，应应明确规规定其作作用

37、、职职责和权权限，以以便：a)确保按照照本标准准的要求求建立、实施和和保持环环境管理理体系；b)向最高管管理者报报告环境境管理体体系的运运行表现现（绩效效情况）以供评评审，并并提出改改进建议议。59关于资源源：应当对组组织当前的和和将来的的资源配置需求求予以考虑。在在资源配配置上，组织可可制定程程序，以以跟踪其环境境或有关关活动的的效益及成成本。其中可可包括污染控控制、废废物管理理及处置置方面的的费用。应当结合合管理评评审对资资源及其其配置进进行定期评审以确保作作出了适适当安排排。评价价资源充充分性时时应当考虑虑计划进进行的变变更和（或）新新的项目目或运行。组织的基基础设施施：例如：建建筑物、

38、通讯网网络、地地下贮罐罐、下水水管道等。60作用、职职责和权权限的规规定与传传达：组织应当当对那些些其工作作与环境境管理有有关的，为组织织或代表表组织工工作的人人员的职职责和权权限予以以规定和和交流。61组织机构构和职责责:环境责任实例典型责任人员确定总体方向总裁，首席执行官，董事会制定环境方针总裁，首席执行官，其他适当人员制定环境目标、指标和方案有关管理者监督总体环境管理体系绩效环境主管人员确保对适用的法律法规和其他要求的遵守所有管理者促进持续改进所有管理者确定顾客需要营销人员确定供方要求采购人员建立和保持结算程序财会主管人员符合环境管理体系要求所有为组织或代表组织工作的人员环境管理体系运行

39、的评审最高管理者624.4.2能力、培培训和意意识组织应确确保所有为它它、或代代表它从从事组织织所确定定的可能具有有重大环环境影响响的工作作的人员员，都具具备相应应的能力力。该能能力基于于必要的的教育、培训，或经历历。组织织应保存相相关的记记录。组织应确确定和它的环环境因素素和环境境管理体体系有关关的培训需求求并提供供培训，或采取其其他措施施来满足这这些需求求。应保存相相关的记记录。组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序，使为它或代代表它工工作的人人员都意意识到：a)符合环境境方针与与程序和和符合环环境管理理体系要要求的重重要性；b)他们工作作中的重重要环境境因素和和实际的的或潜在在的环

40、境境影响，以及个个人工作作的改进进所能带带来的环环境效益益；c)他们在实实现环境境管理体体系要求求方面的的作用与与职责；d)偏离规定定的运行行程序的的潜在后后果。63理解要点点：-从事具有有实际或或潜在的的重要环环境因素素或环境境影响的的工作人人员应当当具有承承担相应应工作的的能力，从而符符合环境境管理体体系的要要求。-能力是基基于适当当的教育育、培训训、技能能和（或或）经验验。组织织应当在在招收和和培训为为它或代代表它工工作的人人员，或或培养他他们的技技能和素素质时考考虑对能能力的要要求。在在选择合合同方和和为它或或代表它它工作的的其他人人员时也也应当考考虑能力力。-组织应当当识别和和评价对

41、对某活动动的能力力需求和和实际个个人能力力之间的的差距，并通过过教育、培训、技能培培养等方方式予以以弥补。注：所有有为组织织工作或或代表组组织工作作的人员员，包括括：员工工、合同同方及其其他有关关方面的的人员。64理解要点点：-组织应当当要求代代表它工工作的合合同方能能够证实实他们的的员工具具有必要要的能力力和（或或）接受受了适当当的培训训。-管理者应应当确定定为保障障人员（特别是是行使环环境管理理职能的的人员）胜任性性所需的的经验、能力和和培训的的程度。65如何确定定培训需需求任职人员员与职责责要求的的差距；管理中的的薄弱环环节；新理念、新知识识、新要要求。664.4.3信息交流流组织应建建

42、立、实施并保持一一个或多多个程序序，用于于有关其其环境因因素和环环境管理理体系的的a)组织内部部各层次次和职能能间的信信息交流流；b)与外部相相关方联联络的接接收、形形成文件件和答复复。组织应决决定是否否与外界界交流它它的重要要环境因因素，并并将其决决定形成成文件。如决定定进行外外部交流流，就应应规定交交流的方方式并予予以实施施。67信息交流流的策划划-应考虑进进行交流流的对象象、交流流的主题题和内容容、可采采用的交流方方式等方方面问题题。内部信息息交流-对于确保保环境管管理体系系的有效效实施至至为重要要。-可通过例例行的工工作组会会议、通通讯简报报、公告告板、内内联网等手段段或方法法进行。外

43、部信息息交流-应当包含含就应急急计划和和其他问问题与有有关公共共机构的的联络事宜。-在考虑就就环境因因素进行行外部信信息交流流时，应应考虑所所有相关方的的观点和和信息需需求。-进行外部部交流的的手段可可包括年年度报告告、通讯讯简报、互联网和社社区会议议等。684.4.4文件环境管理理体系文文件应包包括：a)环境方针针、目标标和指标标；b)对环境管管理体系系的覆盖盖范围的的描述；c)对环境管管理体系系主要要要素及其其相互作作用的描描述；相相关文件件的查询询途径；d)本标准要要求的文文件，包包括记录录；e)组织为确确保对涉涉及重要要环境因因素的过过程进行行有效策策划、运运行和控控制所需需的文件件，

44、包括括记录。69对于不同同的组织织，环境境管理体体系文件件的规模模可能由由于它们们在以下下方面的的差异而而各不相相同：-组织及其其活动、产品或或服务的的规模和和类型；-过程及其其相互作作用的复复杂程度度；-人员的能能力。同时应当当考虑以以下方面面：为有效管管理关键键过程（即那些些与其所所确定的的重要环环境因素素有关的的过程），组织织应当建建立详尽尽的程序序，描述述实施每每一过程程的具体体方法。若组织织决定对对某一程程序不形形成文件件，则须须通过信信息交流流或培训训，使有有关员工工了解应应当达到到的要求求。如环境管管理体系系的过程程与其他他管理体体系的过过程一致致时，组组织可将将环境文文件与其其

45、他管理理体系的的有关文文件进行行整合。70环境管理理体系文文件可包包括：-环境方针针、目标标和指标标；-重要环境境因素信信息；-程序；-过程信息息；-组织机构构图；-内、外部部标准；-现场应急急计划；-记录。71对于程序序是否形形成文件件，应当当从下列列方面考考虑：不形成文文件可能能产生的的后果，包括环环境方面面的后果果；用来证实实遵守法法律法规规和其他他要求的的需要；保证活动动一致性性的需要要；形成文件件的益处处例如：易于交交流和培培训，从从而加以以实施，易于维维护和修修订，避避免含混混和偏离离，提供供证实功功能和直直观性等等；出于本标标准的要要求。724.4.5文件控制制应对本标标准和环境

46、管管理体系系所要求的的文件进进行控制制。记录是一一种特殊殊的文件件，应按按照4.5.4的要求进进行控制制。组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序，以便便：a)在文件发发布前进进行审批批，以确确保其适适宜性；b)必要时对文件进进行评审审与修订订，并重重新审批批；c)确保对文文件的修修改和现现行修订订状态做做出标识识；d)确保适用用文件的的有关版版本发放放到需要要它们的的岗位；（参考考ISO9000）e)确保文件件字迹清清楚，标标识明确确；f)确保对策策划和运运行环境境管理体体系所需需的外部部文件做做出标识识，并对对其发放放予以控控制；g)防止对过过期文件件的误用用。如出出于某种种目的将将其

47、保留留，要做做出适当当的标识识。734.4.6运行控制制要点明确控制制对象与重要环环境因素素有关的的活动（关键活活动）；明确控制制方法用成文的的控制作作业指导导书；关注相关关方的环环境因素素控制。74理解要点点： 在环境管管理体系系中，本本条款规规定如何何将体系系要求贯贯彻到日日常的运运行中去去。其中4.4.6a)更规定对对缺乏成成文程序序可能导导致偏离离环境方方针、目目标和指指标的情情况，要要用成文文程序加加以控制制。754.4.7应急准备备和响应应组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序，用于于确定可能对环环境造成成影响的的潜在的紧紧急情况况和事故故，并规规定响应应措施。组织应对对实际

48、发发生的紧紧急情况况和事故故做出响响应，并预防或或减少伴伴随的有有害环境境影响。组织应定期评审审其应急准准备和响响应程序序。必要要时，特特别是在在事故或或紧急情情况发生生后，对对其进行行修订。可行时，组织还还应定期期试验上上述程序序。764.5.1监测和测测量组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序，对可可能具有有重大环环境影响响的运行行的关键键特性进进行例行行监测和和测量。程序中中应规定定将监测测环境表表现、运运行控制制、目标标和指标标符合情情况的信信息形成文件件。组织应确确保所使使用的监监测和测测量设备备经过校校准和检验，并予以以妥善维维护。应应保存相相关的记记录。77什么是关关键特性

49、性？-关键特性性是指组组织在决决定如何何管理重重要环境境因素、实现环环境目标标和指标标、改进进环境绩绩效时须须要考虑虑的那些些特性。-一个组织织的运行行可能包包括多种种特性。例如，在在对废水水排放进进行监测测和测量量时，值值得关注注的特性性可包括括生物需需氧量、化学需需氧量、温度和和酸缄度度。78监测测量量的要求求：应当对测测量什么么，在哪哪测量，何时测测量，使用什么么方法测测量，进进行策划划；将资源集集中在最最重要的的测量上上-关键特性性；应当在受受控的状状态下进进行测量量，其过过程应当能支持持结果的的有效性性，如：监测和和测量仪器设备备经过必必要的校校准和检检验，测测试人员具有所所需的资资

50、质，并并使用适适当的质质量控制方法；成文的测测量和监监测程序序可为测测量提供供一致性并提高高测量数数据的可可靠性。79对环境管管理体系系进行监监测和测测量的目目的可包包括：-对满足方方针的承承诺、实实现目标标、指标标和持续改进的的进展进进行跟踪踪；-重要环境境因素信信息的变变动；-对排放进进行监测测以遵守守适用的的法律法法规或其他要求求；-对水、能能源或原原材料的的消耗进进行监测测以实现目标和和指标；-为支持或或评价运运行控制制提供数数据；-为评价组组织的环环境绩效效提供数数据；-对评价环环境管理理体系的的绩效提提供数据据。804.5.2合规性评评价4.5.2.1为了履行行对合规规性的承承诺，

51、组组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，以定期期评价对对适用环环境法律律法规的的遵循情情况。组织应保保存对上上述定期期评价结结果的记记录。4.5.2.2组织应评价对对其他要要求的遵遵循情况况。为此，组组织可以以把它和和4.5.2.1中所要求求的评价价一起进进行，也也可以另另外制定定程序，分别进进行评价价。组织应保保存上述述定期评评价结果果的记录录。81合规性评评价（1）合规性评评价可针针对多项项或单项项法律法法规要求。组织应当当根据其其规模、类型和和复杂程程度，规定适当当的合规规性评价价方法和和评价频频次。评价的频频次取决决于一些些因素如如以往的的合规性情况况、所涉涉及具体体法律法法

52、规要求求等。开展定期期的独立立评审是是值得推推荐的作作法。可将合规规性评价价方案纳纳入其他他评价活活动，如管理体体系审核核、健康康和安全全评价或或检查、质量量保证检检查等。82合规性评评价（2）评价方法法有多种种，如通通过下述述过程： -审核；-文件和（或）记记录评审审；-对设施的的检查；-面谈；-项目或工工作的评评审；-常规抽样样分析或或试验结结果，验验证取样样或试验验；-设施巡视视和（或或）直接接观察。83对法律符符合性的的全面评评价（根据IAF白皮书）：认证机构构的审核核员对环环境管理理体系是是否符合合标准的的要求进进行评价价。但他他们不同同于执法法人员，对法律律法规要要求的符符合性进进

53、行全面面的评价价。认证证机构应应判定组组织是否否已建立立了必要要的程序序，并充充分地评评价了对对每条适适用法律律法规要要求的符符合性。其中，还应考考虑从事事守法性性评价的的人员是是否具备备适宜的的法律要要求及相相关应用用的知识识。认证证机构应应通过下下列步骤骤验证评评价的有有效性：-抽样检查查组织针针对具体体法律法法规要求求所开展展的守法法性评价价实例；-收集其他他评价活活动中有有关符合合或者不不符合的的证据（如现场场评价和和运行控控制的审审核等）；-检查查组织开开展的守守法评价价是否已已覆盖了了所有已已识别出出的法律律要求。844.5.3不符合,纠正和预预防措施施组织应建建立、实实施并保保持

54、一个个或多个个程序，用来处处理实际际或潜在在的不符符合，采采取纠正正措施和和预防措措施。程程序中应应规定以以下方面面的要求求：a)识别和纠纠正不符符合，并并采取措措施减少少所造成成的环境境影响；b)对不符合合进行调调查，确确定其产产生原因因，并采采取措施施避免重重复发生生；c)评价采取取措施以以预防不不符合的的需求；实施所制制定的适适当措施施，以避避免不符符合的发发生；d)记录采取取纠正措措施和预预防措施施的结果果；e)评审所采采取的纠纠正措施施和预防防措施的的有效性性。所采取的的措施应应与问题题和环境境影响的的严重性性相适配配。组织应确确保对环环境管理理体系文文件进行行必要的的更改。 85什

55、么是不不符合？不符合是是指未实实现要求求。要求求可能是是从管理理体系的的角度，或从环环境绩效效的角度度提出来来的。当当体系的的一部分分未按计计划发挥挥功能，或未达达到环境境绩效要要求时，即被视视为不符符合。不符合的的情况可可包括：a）体系绩绩效-未建立环环境目标标和指标标；-未规定环环境管理理体系所所要求的的职责，如实现现目标和指标标的职责责、或应应急准备备与响应应的职责责等；-定期评价价法律要要求合规规性失效效。b）环境绩绩效-未实现降降低能耗耗的指标标；-未按规定定的日程程表进行行维护；-背离运行行准则（如允许许值）。864.5.4记录控制制组织应根据需要要，建立并并保持必必要的记记录，用

56、用来证实实符合其其环境管管理体系系和本标标准的要要求，以及所取取得的结结果。组织应建建立、实施并保持一一个或多多个程序序，用于于记录的的标识、存放、保护、检索、留存和和处置。环境记录录应字迹迹清楚，标识明明确，并并具有可可追溯性性。环境记录录应字迹迹清楚，标识明明确，具具备对相相关活动动、产品品或服务务的可追追溯性。对环境境记录的的保存和和管理应应使之便便于查阅阅，避免免损坏、变质或或遗失。应规定定其保存存期限并并予记录录。组织应保保存记录录，在对对其体系系及自身身适宜时时，用来来证明符符合本标标准的要要求。874.5.5内部审核核组织应确确保按照计划划的间隔隔对环境管管理体系系进行内内部审核

57、核。目的的是：a)判定环境境管理体体系1)是否符合合计划的的环境管管理安排排和本标标准的要要求；2)是否得到到了妥善善的实施施和保持持；b)向管理者者报告审审核结果果。组织应策策划、制制定、实实施和保保持一个个或多个个审核方方案，此时，应应考虑到到所涉及及的运行行的环境境重要性性和以前前审核的的结果。应建立、实施和保持一一个或多多个审核核程序，用来规规定策划和实施审审核及报报告审核核结果、保存相关关记录的职责和和要求；审核准则则、范围围、频次次和方法法。审核员的的选择和和审核的的实施均均应确保保审核过过程的客客观性和和公正性性。884.6管理评审审最高管理理者应按按计划的的时间间间隔，对对组织

58、的的环境管管理体系系进行评评审，以以确保它它的持续续适宜性性、充分分性和有有效性。评审应应包括评评价对环环境管理理体系，包括环环境方针针、环境境目标和和指标进进行改进进的机会会和修改改的需求求。应保保存管理理评审记记录。管理评审审的输入应包括：a)内部审核核和合规规性评价价的结果果；b)和外部相相关方的的交流，包括抱抱怨；c)组织的环环境绩效效；d)目标和指指标的实实现程度度；e)纠正和预预防措施施的状况况；f)以前管理理评审的的后续措措施；g)客观环境境的变化化，包括括与组织织环境因因素和法法律法规规和其他他 要求求有关的的发展变变化；h)改进建议议。管理评审审的输出应包括为为实现持持续改进

59、进的承诺诺而做出出的，和和环境方方针、目目标、指指标以及及其他环环境管理理体系要要素的修修改有关关的决策策和行动动。894.6管理评审审要点最高管理理者的职职责；信息收集集要充分分；评审要全全面（适适用性、充分性性、有效效性）；指出持续续改进的的方向。90环境管理理体系运运行模式式图持续改进进环境方针针策划环境因素素法律法规和其他要求求目标指标标和方案案实施与运运行资源、作作用、职职责和权权限能力、培培训和意意识信息交流流文件文件控制制运行控制制应急准备备和响应应检查监测和测测量合规性评评价不符合，纠正措措施和预防措施施记录控制内部审核管理评审审914.6管理评审审4.2环境方针针4.3.1环

60、境因素素4.3.2法律法规和其他要要求4.3.3目标和指指标和方案4.4.1资源作用用职责和权限4.4.2能力培训和意意识4.4.3信息交流流4.5.4记录控制4.4.6/7运行控制制应急准备备和响应应4.5.1/2监测和测测量合规性评评价4.5.5内部审核4.4.4/5文件文件控制制4.5.3不符合，纠正措施和预防措措施92EMS运行模式式强调本标标准遵循循的是PDCA方法并做做出描述述：P规划：根根据组织织的环境境方针，确定为为实现结结果需要要的目标标和过过程。D实施：实实施过程程。C检查：根根据环境境方针、目标、指标法法律与其其他要求求监测和和测量过过程并报报告其结结果。A评审：采采取措