孙昭元-质量管理审核员讲座

1、质量管理审核员教材2授课教师师：中中国质量量认证中中心（CQC）孙昭昭元元 资格：CNAT（中国认证证人员与与培训机机构国家认可可员会） 认可可：QMS（质量管理理体系）验验证证审核员员EMS（环境管理理体系）高高级审核核员OHSMS（职业健康康安全管管理体系系）高级审核核员“三C”强制性产产品认证证工工厂厂检查员员34审核的定定义及理理解审核-为获得审核核证据并并对其进进行客观观评价，以确定定满足审审核准则则的程度度所进行行的系统统的、独独立的并并形成文文件的过过程。审核的理理解-审核是对对活动和和过程进进行检查查的有效效管理工工具，审审核的结结果为管管理者采采取措施施提供了了信息审核的主主

2、要目的的是确定定满足审审核准则则的程度度。如：确定定受审核核方的管管理体系系对规定定要求的的符合性性评价对法法律法规规要求的的符合性性确认所实实施的管管理体系系满足规规定目标标的有效效性5审核准则则用作作依据的的一组方方针、程程序或要要求审核证据据与审审核准则则有关的的并且能能够证实实的记录录、事实实陈述或或其他信信息注：审核核证据可可以是定定性的或或定量的的审核发现现将收收集到的的审核证证据对照照审核准准则进行行评价的的结果注：审核核发现能能表明是是否符合合审核准准则，也也能指出出改进的的机会审核结论论审核核组考虑虑了审核核目标和和所有审审核发现现后得出出的最终终审核结结果6审核准则则-用作

3、依据据的一组组方针、程序和和要求审核准则则通常可可以是：ISO9001：2000质量管理理体系要要求质量手册册、形成成文件的的程序和和其他相相关质量量管理体体系文件件适用于组组织的法法律、法法规和其其他要求求为确保审审核的有有效性和和效率，应坚持持审核的的客观性性、独立立性和系系统方法法三个核核心原则则7审核的客客观性：所获得的的审核证证据必须须是“与与审核准准则有关关的并且且能够证证实的记记录、事事实陈述述或其他他信息”审核应对对收集到到的证据据根据审审核准则则进行客客观评价价，以形形成审核核发现。审核发发现包括括三要素素：审核证据据、审核核准则、比较评评价。审核是一一个形成成文件的的过程，

4、包括审审核计划划、检查查表、现现场审核核记录、不符合合项报告告、审核核报告、首末次次会议记记录等。通过文文件形式式以确保保审核的的客观性性。8审核的独独立性审核是被被授权的的活动，授权可可来自管管理者的的决策、公司的的规定、合同的的要求、审核委委托方以以及法律律法规的的要求；审核员在在整个审审核过程程中应保保持公正正，避免免利益冲冲突；审核组成成员应开开展职业业化的审审核并遵遵守职业业规范；审核员应应具备开开展相应应审核工工作的能能力，且且是与受受审核活活动/区区域无直直接责任任的人员员；坚持在审审核准则则和审核核证据的的基础上上进行客客观评价价。9审核的系系统方法法（12）1）审核包括括文件

5、审审核和现现场审核核，在文文件审核核符合的的情况下下才能进进行现场场审核，文件审审核重点点是检查查质量管管理体系系文件与与认证标标准的符符合性、充分性性、适宜宜性和可可操作性性；现场场审核重重点是检检查质量量管理体体系文件件执行过过程的符符合性、充分性性、有效效性和效效率2）审核核包括符符合性、有效性性和达标标性三个个层次。符合性性是指质质量活动动及其有有关结果果是否符符合审核核准则；有效性性是指审审核准则则是否被被有效实实施；达达标性是是指审核核准则实实施的结结果是否否达到预预期目标标10审核的系系统方法法（36）3）审核前应应进行策策划，以以确保其其实施的的有效性性和一致致性以及及审核结结

6、论的可可信性；4）审核核是利用用已建立立的方法法和技巧巧，确保保审核证证据和审审核发现现的相关关性、可可信性和和充分性性；5）审核核应按计计划和检检查表进进行，审审核计划划通常按按部门或或活动（过程）来编写写，并强强调安排排对领导导层的审审核；检检查表应应列出被被审核部部门的主主要过程程和活动动的审核核内容和和方法；6）审核核的系统统性是在在一定的的“审核核范围”内实现现，审核核前应确确定审核核范围；11审核的系系统方法法（7）7）ISO9001：2000在策划整整个质量量管理体体系和在在某个过过程时都都用了相相同的质质量管理理体系方方法：确定顾客客的需求求和期望望建立组织织质量方方针和目目标

7、或过过程目标标确定实现现质量目目标必需需的过程程（或子子过程）和职责责确定过程程实现质质量目标标有效性性的测量量方法对其测量量结果确确定纠正正措施和和预防措措施寻求质量量改进机机会策划、实实施、监监控和评评价质量量改进并并确定后后续措施施12质量管理理体系审审核的一一般步骤骤第一方审审核（内内部审核核）的步步骤1）审核策划划制定年度度审核计计划，由由审核组组长制定定专项审审核活动动计划，准备审审核工作作文件，通知审审核2）审核核实施首次会议议、现场场审核、末次会会议3）审核核报告4）跟踪踪审核-对纠正正情况进进行跟踪踪（RS有限公司司质量管管理体系系内部审审核流程程见下一一页图）13RS有限公

8、司司质量管管理体系系内部审审核流程程14内部审核核的基本本要求和和特点基本要求求a.审核程序序-目的、范范围、引引用标准准、定义义、审核核类别、审核组组织、审审核的基基本要求求、审核核人员的的确定与与责任、审核计计划、审审核的基基本步骤骤、方法法及要求求、审核核的分析析与记录录、审核核报告的的处理、跟踪审审核等。b.审核计划划-审核应对对所有过过程和部部门进行行，在规规定时间间内，覆覆盖为100%c.审核人员员-数量、素素质应能能满足内内审需要要d.审核资源源-组织管理理者应提提供所需需各种资资源（包包括人员员、技能能、设备备、图表表、经费费、时间间等）e.审核文件件-程序、标标准、记记录、报

9、报告、表表格f.纠正措施施15内审的基基本特点点内审的主主要动力力来自管管理者内审的重重点是推推动内部部改进内审的人人员来自自于组织织内部内审程序序通常比比第三方方审核简简单内审对纠纠正措施施的跟踪踪控制比比较及时时有效内审更有有利提高高质量管管理体系系运作效效果内审是管管理者介介入质量量管理的的重要工工具16内审策划划制定内审审计划年度内审审计划集中式-审核后纠纠正行动动及跟踪踪在限定定时间内内完成。滚动式-审核和审审核后的的纠正行行动及其其跟踪陆陆续展开，审核持持续时间间较长；重要的的过程和部部门可安安排多频频次审核核。171819编制检查查表检查表的的种类a.过程检查查表-按ISO900

10、1标准条款款编制，其关键键是分清清主次。如编制制与顾客客有关的的过程检检查表，主要部部门为销销售部，主要相相关部门门为生产产部、技技术部、财务部部等。采采用过程程检查表表，优点点是审核核有深度度，审核核易发现现系统内内“接口口”问题题，缺陷陷是造成成审核部部门的重重复。b.部门检查查表-按照部门门编制的的检查表表，关键键是选择择过程，分清主主次。如如编制某某公司销销售部检检查表，其分管管过程为为：与顾顾客有关关的过程程、顾客客财产、顾客满满意；主主相关过过程为：以顾客客为关注注焦点、设计和和开发、生产和和服务提提供的控控制、不不合格品品控制、数据分分析；通通相关过过程为：文件控控制、记记录控制

11、制、质量量方针、策划、职责和和权限、内部沟沟通、改改进。采采用部门门检查表表，优点点是审核核有广度度、部门门不重复复，但缺缺乏深度度。20检查表的的作用始终保持持审核目目的。检检查表应应列出与与审核目目的有关关的项目目和要点点，以确确保审核核覆盖面面的完整整和代表表性；紧扣审核核主题，确保审审核计划划兑现；减少审核核偏见，提高审审核效能能；确定审核核思路和和审核策策略，提提高审核核系统性性和有效效性。21检查表的的编制要要求编制前应应掌握组组织各部部门质量量职能分分配情况况；内审应以以组织的的质量管管理体系系文件为为主要依依据；应选择典典型的、关键的的质量问问题；应突出审审核区域域的主要要职能

12、，选取代代表样本本；应突出重重点，照照顾一般般，详略略得当；应根据平平时掌握握的情况况，针对对性地选选择审核核项目和和客观证证据；应有可操操作性，检查项项目具体体，检查查方法实实用，客客观证据据易收集集。22检查表的的编制方方法(ae)以部门检查查表为例制定过程程审核流流程图受审核部部门的选选择审核地点点的选择择审核时间间的确定定审核过程程的确定定通过职责责，确定定该部门门涉及的的过程确定审核核过程：分管过程程；主相相关过程程；通相相关过程程。其中中，分管过程程是指该部部门负责责组织实实施、控控制的过过程；主相关过过程是指该部部门具有有部分管管理或实实施职能能的过程程；通相关过过程是指各部部门

13、都必必须组织织控制的的过程。标准中中通相关关过程有有4.2.3、4.2.4、5.2、5.3、5.4、5.5.1、5.5.3、6.4、8.5。23检查表的的编制方方法(f)f)检查项目目、证据据及方法法的确定定分管过程程的检查查内容应应详尽、全面；主相关关过程检检查内容容只涉及及由其组组织实施施、控制制的部分分职能；通相关关过程检检查内容容应是对对各部门门都必须须遵守的的内容和和要求。应以组织织的质量量管理体体系程序序文件为为主要依依据确定定检查项项目、证证据及方方法。程序文件件有记录录要求的的条款列列为必查查项目，无记录录要求时时，应选选择关键键的接口口或有问问题的条条款作为为检查项项目。检查

14、项目目、证据据通常应应与程序序文件条条款相对对应证据据及方法法应与检检查项目目相对应应检查依据据的确定定24编制检查查表注意意事项(af)审核区域域的检查查过程不不能遗漏漏。编制制检查表表前，审审核员应应了解审审核区域域的职能能。检查查表应覆覆盖该审审核区域域所承担担职能，并按照照突出质质量职能能、照顾顾相关职职能；先先主要职职能、后后一般职职能；先先重点项项目、后后一般项项目的原原则编制制；审核抽样样应具有有代表性性；检查内容容不能游游离于受受审核区区域；检查内容容应可操操作，应应明确具具体地点点、对象象、数量量及验证证方法；检查表应应围绕审审核目的的、要求求，确定定审核项项目、方方法；检查

15、表应应针对审审核区域域关键选选择审核核项目，做到有有的放矢矢，突出出关键；25编制检查查表注意意事项(gk)g)检查表内内容应包包括通相相关过程程在该审审核区域域的执行行情况，不应遗遗漏；h)编制检查查表应考考虑：在在某区域域审核时时，除审审核该区区域职能能外，还还应包括括其他部部门的职职能在该该区域的的情况；i)以部门审审核为主主时，检检查表应应列出该该部门的的主要过过程和活活动的审审核内容容和审核核方法；j)对产品实实现过程程的审核核最好按按过程或或活动的的顺序进进行；k)在对过程程进行审审核时，应对每每一个过过程提出出如下四四个基本本问题：过程是否否予以识识别和适适当表述述职责是否否予以

16、分分配程序是否否被实施施和保持持？在提供所所要求的的结果方方面，过过程是否否有效？检查表中中“审什什么”应应主要围围绕上述述四个问问题26编制检查查表注意意事项(lq)l)在按过程程审核时时，鼓励励按照“目标-策划实实现-测测量和监监视-改改进”的的过程方方法编制制检查表表；m)检查表的的依据是是ISO9001：2000、受审核方方的QMS文件及其其他审核核准则；n)检查表的的重点是是对产品品质量有有重要影影响的过过程和活活动，特特别要注注意过程程间相互互作用的的接口及及职能部部门的接接口。p)应注意抽抽样的合合理性；q)在确定检检查内容容时，应应与来自自受审核核方组织织内不同同层次和和职能部

17、部门的人人员面谈谈。27内审检查查表的特特点内审检查查表的格格式内容容可相对对固定；根据审核核工作的的需要，可在标标准检查查表基础础上制定定针对不不同问题题、不同同部门、不同活活动的检检查表；检查表应应覆盖质质量管理理方面的的全部要要求，不不应局限限于质量量管理体体系标准准方面的的要求，并可包包含本组组织一些些特殊要要求。检查表可可作为受受审核部部门准备备接受的的参考文文件，便便于取得得对审核核的了解解和认真真做好审审核准备备工作28如何按过过程审核核(例)对每一个个被评价价的过程程提出如如下四个个基本问问题：过程是否否已被识识别并适适当规定定？职责是否否已被分分配？程序是否否得到实实施和保保

18、持？在实现所所要求的的结果方方面，过过程是否否有效？以采购过过程为例例，进行行阐述：1、过程程是否已已被识别别并适当当规定是否有采采购产品品清单并并明确规规定各项项采购产产品的要要求？是否按采采购产品品的重要要性分别别规定对对供方能能力的要要求和评评定方法法？29是否规定定了对供供方能力力定期重重新评定定的要求求和方法法？是否规定定了采购购合同或或订单中中应包含含的信息息并经审审批后发发给供方方？是否规定定了采购购产品的的验证要要求和验验证方法法？是否规定定了经验验证不合合格的采采购产品品的处置置方法？是否规定定了采购购人员的的能力要要求。审核方法法:可以是通通过调阅阅受审核核方的有有关文件件

19、，如采采购过程程控制程程序、供供方能力力评定准准则、采采购产品品验证指指导书、不合格格品的控控制程序序、人员员能力规规定等进进行评价价，确定定其满足足ISO9001标准有关关要求的的程度。302、职责责是否已已被分配配：谁提供采采购产品品清单；谁对供方方能力进进行评定定；谁草拟、谁审批批采购合合同或定定单；谁验证到到货的采采购产品品；谁评价采采购人员员的能力力。3、程序序是否得得到实施施和保持持：在采购产产品清单单中，所所有采购购产品是是否都有有明确的的供方。审核方法法：调阅合格格供方名名录，与与采购产产品清单单进行对对照；是否对所所有的合合格供方方都按供供方能力力评定的的要求进进行了评评定。

20、审核方法法：从合格供供方名录录中分层层抽样（关键、重要和和一般的的采购品品），调调阅对这这些供方方的能力力评定记记录，与与受审核核方的供供方能力力评定准准则进行行对照；31是否向未未经评定定的供方方订货。审核方法法：从近6个个月的采采购合同同或订单单中分层层抽样，验证这这些供方方是否都都在合格格供方名名录之中中；采购合同同或定单单中规定定的采购购信息是是否适宜宜、充分分并经审审批。审核方法法：利用上述述3）的的抽样，审核这这些合同同或订单单的采购购信息及及其审批批程序是是否与采采购过程程的控制制程序相相一致；对到货的的采购产产品，是是否按采采购产品品验证指指导书的的规定进进行验证证。审核方法法

21、：从采购品品仓库中中分层抽抽样，调调阅采购购品的进进货验证证或检验验记录，评价其其有效性性；对不符合合要求的的采购产产品，是是否按不不合格品品控制程程序的规规定进行行处置。审核方法法：调阅近3个月的的进货不不合格及及其处置置记录，评价其其有效性性。324、在实实现所要要求的结结果方面面，过程程是否有有效：应评价整整个采购购过程控控制结果果的有效效性。审核方法法：调阅近6个月的的进货不不合格品品统计分分析资料料，验证证是否统统计这方方面的数数据，如如何分析析，对分分析的结结果如何何利用，包括采采取必要要的纠正正、预防防或改进进措施。按过程审审核的特特点是：审核任任何一个个过程，往往涉涉及ISO9

22、01标准中的的多个条条款。在在上述审审核示例例中，涉涉及条条款有：7.4,4.2.3,4.2.4, 5.5,6.2,8.2.3,8.2.4, 8.3,8.4,8.5这是按过过程审核核与按条条款或要要素审核核的根本本区别,按条款款或要素素审核时时不允许许跨其他他条款或或要素.33审核顾客客反馈：顾客信息息反馈是是一个过过程，需需要作为为一个过过程而一一不是作作为标准准的条款款来审核核评价也需需根据过过程被管管理的方方式来实实施，并并根据过过程提供供用以评评价质量量管理体体系总体体有效性性的有意意义的信信息的能能力进行行评价。获取顾客客反馈方方式应考虑：组织规规模和复复杂程度度；产品品风险；顾客群

23、群的多样样性34审核准备备注意可能能表明顾顾客满意意或不满满意的迹迹象（可可作为审审核顾客客反馈过过程的输输入），这些信信息包括括：顾客返回回的货物物；修改的发发票；信用票据据；新闻条目目；顾客网址址；直接观察察或和顾顾客沟通通35审核实施施的关注注点：1、这一过程程期望的的输出是是什么？从顾客客感受中中实际能能获得什什么信息息？体系系的管理理层如何何利用这这些信息息来推动动产品、过程和和质量管管理体系系的改进进？（这这一信息息包括所所有的顾顾客类别别吗？）2、怎样样收集数数据以输输入到这这一过程程中？面对面评评估；电电话询问问或专访访；自己己或通过过独立的的市场研研究人员员进行调调查问卷卷；

24、通过过其他形形式和顾顾客接触触；与顾顾客有接接触的组组织人员员的内部部询问；重复业业务的评评估；监监测应收收账款、保证条条款等；顾客投投诉分析析。363、信息息有多可可靠？验证组织织使用的的顾客抽抽样的标标准是否否有代表表性，并并且反映映了组织织和顾客客的风险险；通过与从从审核过过程中获获得的其其他证据据比较，对提供供的信息息进行验验证；在有些情情况下，直接从从组织的的顾客处处验证获获取的信信息可能能更为适适宜，当当然这样样做可能能要采取取一定的的外交手手段4、怎样样分析数数据？简单的收收集顾客客感受的的数据是是不够的的，审核核员必须须追踪过过程，以以检查数数据是怎怎样分析析的：有任何趋趋势吗

25、？这一情情况稳定定、好转转或恶化化？顾客的需需求和期期望发生生改变吗吗？37询问组织织关于行行业比较较或标杆杆活动的的问题应应该是合合适的，以便将将顾客反反馈信息息纳入远远景考虑虑5、这一一过程产产生的信信息怎样样作为一一个整体体反馈到到质量管管理体系系中？组织应使使用顾客客信息反反馈过程程的结果果来启动动纠正和和/或预预防措施施，并作作为质量量管理体体系业绩绩测量的的一部分分。这些些过程相相互影响响的方式式也应该该予以审审核应认识到到顾客信信息反馈馈过程的的输出是是其他质质量管理理体系过过程比如如数据分分析、管管理评审审和持续续改进过过程的重重要输入入应鼓励组组织超越越仅“满满足标准准要求”

26、386、和和其他质质量管理理过程的的联系是是什么？审核员应应承认顾顾客信息息反馈过过程和其其他质量量管理体体系过程程有重要要的联系系和接触触面，包包括但不不限于以以下标准准条款：5.6管管理评审审7.5.2过程程确认7.2.3顾客客沟通7.3.6设计计和开发发确认7.3.7设计计和开发发更改的的控制注意:顾客投诉诉不能是是监测顾顾客感知知的唯一一输入;审核员应应避免仅仅凭特定定的投诉诉个案而而下结论论,这些些投诉应应放在质质量管理理体系的的总体影影响的环环境下考考虑.39审核人力力资源管管理能力（ISO9000 3.9.12）经证实的的应用知知识和技技能的本本领审核员一一般需要要寻找的的证据：

27、组织需要要识别从从事影响响质量工工作的人人员需要要什么样样的能力力；对那些控控制过程程或产品品质量特特性所必必需的作作业岗位位，是否否已指派派了具备备能力的的人员来来进行；组织需要要评估为为满足能能力要求求所采取取措施的的有效性性；能力的保保持40需要重点点关注的的几类过过程：关键过程程；对形成产产品质量量特性影影响大的的过程；受人为因因素影响响大的过过程；需要确认认的过程程审核员需需评价：组织对这这些过程程所需的的能力规规定得是是否适宜宜、充分分；相关岗位位上的人人员是否否满足有有关能力力的要求求，可以以从教育育、培训训、技能能和经验验等方面面验证；这些人员员是否表表现出了了这些能能力（关关

28、注引发发不符合合原因中中的人员员能力因因素）41措施及有有效性根据差距距，采取取措施，满足能能力要求求；评价所采采取措施施的有效效性通常的措措施：培培训（内内、外部部）；招招聘；岗岗位调动动；岗位位轮换培训记录录本身只只能证明明被培训训者已经经完成了了某项培培训，但但不能证证明该被被培训者者具备了了某方面面的能力力。评价所采采取措施施的有效效性的方方式：现场考核核；考试试；上级级主管综综合评价价；同行行评议；见习期期评价；面试42能力的保保持组织对能能力的要要求是动动态的，因此，监督审审核时审审核员还还可以验验证：组织如何何对人员员绩效进进行监控控；如何实时时更新对对能力的的要求。43审核质量

29、量目标质量管理理体系的的出发点点和终结结点均为为质量目目标出发点：体系和和过程策策划的目目标；终结点：体系和和过程的的有效性性质量目标标策划组织是否否规定了了总体质质量目标标，是否否反映了了质量方方针并与与组织的的总体经经营目标标包括顾顾客期望望一致、对应与与协调？质量目标标是否在在相关职职能和层层次上分分解？44相关职能能：产品品实现策策划、与与产品有有关要求求确定和和评审、设计和和开发、采购、生产和和服务提提供、监监视和测测量装置置的控制制、顾客客满意的的监视、过程和和产品的的监视和和测量、人员培培训、设设备维护护、现场场管理、数据分分析等（与部门门职责和和权限/过程有有关）相关层次次通常

30、包包括管理理、执行行和作业业三类层层次（与与组织结结构有关关）注意：分分解不到到位，对对具体职职能或层层次质量量目标的的分解不不围绕总总目标展展开；或或在分解解时没有有分解具具体可考考核职能能或层次次将相关理理解为所所有职能能和层次次，将质质量目标标牵强附附会予以以分解，导致过过度“管管理”现现象45质量目标标不一定定以“质质量目标标”这一一特定的的文件化化形式出出现，它它可以通通过经营营计划、管理评评审的输输出、年年度预算算等形式式出现，审核员员只要判判断其是是否充分分满足了了标准准5.4.1条条规定的的各项内内容即可可质量目标标是否可可测量予予以关注注,当然然这种测测量既可可以是定定量的,

31、也可以以是定性性的.量化的目目标如果果没有相相应的测测量方法法同样是是不可测测量的.46审核组应应收集足足够的证证据证实实组织的的质量目目标是真真实可信信的,并并确认组组织建立立的体系系能够确确保质量量目标的的实现.质量目标标是动态态的,需需要根据据当前的的经营状状况和持持续改进进的要求求进行适适时更新新.审核核中应牢牢记质量量方针、质量目目标的动动态更新新方面和和组织对对于持续续改进的的承诺之之间存在在着明确确的联系系。47对法律法法规的审审核思路路应了解受受审核方方的产品品、目标标市场、定位顾顾客等；确认组织织是否有有识别、收集和和更新适适用法律律法规要要求的方方法，包包括职责责；评价上述

32、述方法的的适宜性性；验证组织织是否充充分识别别、收集集了适用用的法律律法规；确认组织织是否将将这些要要求输入入到其他他过程的的策划中中，如产产品开发发、工艺艺设计、监视和和测量、资源管管理等；验证这些些要求在在组织内内部的遵遵守情况况没有获取取适用的的法律法法规（4.2.3f/7.2.1c）审核现场场直接识识别到违违反法律律法规的的状况,视情况况可能被被判定到到6.3/6.4/7.1/7.4/7.5/7.6/8.2.4/8.3等48内部审核核中的“主要问问题”审核资源源（审核核频次和和时间、审核员员能力和和数量）是否向向重点过过程或区区域倾钭钭；内部审核核员是否否具备足足够的收收集审核核证据的

33、的能力；审核发现现是否得得到了充充分的报报告；采取的措措施是否否属于“纠正措措施”；对内部审审核的有有效性是是否进行行了监视视？内部审核核中的“次要问问题”内部审核核员是否否持有资资格证书书或聘用用文件?内部审核核是否覆覆盖了标标准条款款或所有有部门?审核检查查表是否否“覆盖盖”了审审核计划划的条款款;不符合项项描述是是否规范范？判定定条款是是否准确确？49关注审核核方案的的策划关注审核核组组成成和审核核员能力力现有审核核时间的的基础理理论，审审核员数数量是否否能够完完成审核核方案所所安排的的审核任任务量；审核组中中是否包包括有适适宜专业业知识的的人员，以及这这些人员员是否被被安排审审核那些些

34、比较专专业的区区域和过过程；组织是否否确定了了其内审审员的能能力要求求；通过与审审核组成成员的抽抽样交谈谈，了解解其审核核思路和和做法，进而评评价其是是否具备备了审核核能力了解管理理者和受受审核部部门的责责任者对对最近内内审的记记忆和印印象，评评价其对对内审的的重视程程度；与内审员员交谈，了解其其审核中中的困难难和阻力力50审核员应应与审核核方案的的管理者者讨论组组织具有有哪些手手段和方方法对内内审进行行监测，这可能能包括：调查受审审核部门门对内部部审核的的感受和和评价；将内部审审核的审审核发现现和审核核结论与与较近时时期的外外部审核核进行比比较；预设或模模拟一些些不符合合，衡量量内审员员的辨

35、别别能力。51审核最高高管理者者通过审核核，对最最高管理理者的价价值：与外部审审核组的的交流，组织管管理者能能够确认认组织的的方针与与战略决决策是否否正确制制定并得得到有效效实施；向管理者者反馈以以事实为为依据的的真实全全面的信信息，帮帮助管理理者反思思以往决决策的正正确性与与有效性性；揭示组织织的实际际能力；为组织高高层进行行成功的的管理提提供非常常有价值值的信息息输入52审核策划划：识别最高高管理者者过程管理者的的“过程程”-“决策类类过程”管理者的的“产品品”-“决策”决策的基基本要素素-“人人”、“信息”最高管理理者过程程举例：方针和和目标建建立、管管理评审审、组织织结构建建立和职职能

36、分配配、沟通通过程的的建立、企业质质量文化化构建、资源优优化和配配置等审核员应应了解：组织及及管理构构架、理理解组织织文化和和最高管管理者文文化，计计划好与与最高管管理者访访谈的时时机以确确保适宜宜和准时时。审核员应应：寻求求最高管管理者对对质量的的意识和和承诺及及其对组组织整体体目标和和管理体体系的相相关性方方面的证证据确定符合合ISO9001中有关“管理职职责”要要求的证证据53增值审核核审核员角角色的转转变“尺”-符合性性审核；“尺+指南针针”-增增值审核核对获证组组织：-向最高高管理者者提供组组织实现现战略目目标能力力的信息息；-识识别出加加以改进进，就可可以增加加组织绩绩效的问问题；

37、-识别出出改进的的机会和和可能存存在风险险的领域域；对组织的的顾客：增强组组织提供供合格产产品的能能力；对认证机机构自身身：提高高其在第第三方认认证过程程中的可可信度。54要实现增增值审核核必须：关注受审审核方的的关注：理解受审审核方的的期望；理解受审审核方的的战略与与面临的的问题；理解受审审核方的的行业竞竞争状况况与发展展趋势；对法律法法规要求求进行预预评估；了解以前前的外审审与内审审的相关关信息与与关注重重点55内部审核核实施审核实施施的基本本内容首次会议议现现场审核核末末次会议议首次会议议1、作用用传传达并落落实审核核计划；介绍审审核采用用的方法法和程序序；建立立审核组组与受审审核方的的正式联联系；提提出并落落实审核核有关要要求；澄澄清并协协调有关关审核问问题。