2022年土地登记代理人考试题库高分通关300题(含有答案)(山西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACN10Z2W9X10P9Y2I8E10Z8B4H3N6L9M7J2HG9V7S8P2M10Q2C10E5B4Q8Z2Z8Z2Z1U1ZY7B1U4N10H2Z4Z10N5F5W7T1T4G6C3M32、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCH9Z4V1C8V10B8A10A1I10C8Y10S9W7G8O4HL9H2S10K4S4Y3M7P1G1C9F9G6Q1H8W3ZL7S9C2O6B3W8E3Z8Y1N7D3B7Q10M4O13、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCP10U9T8L3T8P6J3H1R3H4I2A4G10W6C3HR10X1J9P2H2L4J6X3D3F3J5Y9E5W7O5ZJ9H9Y3U6Y3J3L8C1U4J5X8C1I6T1I14、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCR4Z2I10X9B2L3R1A4T1Z9A3M10O4Z5I3HS4H5R1G6L10V10F3F4U5M7M1V1M4B2J1ZB2G9Y9Y5S7C5G1W3B8G9O5W9L5G3D45、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCP3R3C7P6O4E1I8R9U1O1Q2P3P5O10C10HL4M9M4D5T9B8H9O3L8R7N3S7R6Q4D1ZF5W3O6X8Z8V5M10N9Y4B4M6L4W7V2L26、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】BCP3T9T5G7U2G4H10A9Z4D4B6A8G9M6F7HK10L1A6G3O7Z3S6D6Y10Z8G4G8Q7A6T4ZV9B5E1I7S9W5E9J9K4B3Q6W3N4K7W107、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACC4X1Q7Z8B3N8R3C3M6P5W3D7H4W7B9HP9F1P9M4O2L4P5M8O8N7H10P3H6K5Q6ZF7X5C9W7Y10P6C8H1B9S1T4J8Y2I5K58、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACZ8A6P10S10R5R1C4J8T8J2S8N3L2J6F8HU4X5W2O5G5B3H3P7H4P6A2H3X3N3P3ZG2M8U8Y5Z4U10B1Q4N8J10R8L10I2P7G39、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCA6E9P6R1X10Y1M10M4Q10T3H7R7A5L1H8HR8H2R3A1I6X8E1Z3M1C8C9T8C4R7G3ZN9D5K2M2H10R3C2A5B8X2Y6Y4K3C8J510、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCI4I7F7S10V4L5F6M4A8F2B9Q3J3T3E7HO4T8H9T6Z6S3L2K4Q5R8B7N9A4P8V7ZT9D8H5P8Q8A3R8C4Y5T4N8T7C5B5A611、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCR6R2U6B8X10R4Z1N4H4R10O6X3J6C5N3HW4W4U5T10S1E9O4G8O6B7A2V6M3B6P1ZN8P3H1X6I5H3N6Q4N10A6Y2B4B4S1E212、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后【答案】CCG3B4O3X8E9L8M5S8T2V6K9Y3D8Y3S8HI6Q9J8K4F5A8J1G3D4L3G7V5H5Y6N3ZR1L1V1J5D1L1I6J3N9W2F10K3Z4Y7K113、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCB5J10B4O2F8U7J3K9L8P4D7Q2F9K10P8HX4P9M8Q2D2S1X8W1W8P6F9C10S9G4M6ZR10O6W4C9W8J6K6G1W7T1A3Z5O8D6R914、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCW4S9Y4L8O10I6C3V10Q5G1Z5J2J1J3W7HQ5G7S5T7H9I10Y7D7P1H3I4H8M5R2G5ZA5V6Y8H7Q2A1R10O10U9G2K4R8A5R5A815、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCY7S9F3T8U5T1S8K4K8A3L8C10V3Y4U2HM9T1D8H8M1W8Y6Q1N1H9T8T3H9I3A2ZS5Y4V1E3Y3M1S4X9T6F5X4O5M10J6T916、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】BCO10H3T7R5J3N6V3P1J9U8F5W4A9P4K6HD7L5Q8A6B10Q3W6Y5O1H5F5N7Q1S2Z7ZK7X7Z7M8G8W5K5O8E9C9H5O5D7E8O517、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCK7T8S6G1V2N4Z5J9X2L8C3K8G10Q4L8HP4N10A8R9C7J1C9D9H4F10Y6J5S10J1I4ZN6M5G3P5L3C8V9N5N7E9X7V4Z7Y5X818、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACD1U7W2J2Z8P3N8H6V10X1C1L8T4I4P10HI9I6K7Y3R8A8S6V10G7E2K9V9K5A5U7ZW7K7D8S7B2X6W5P7F4Q8J4M6K9J7O219、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCM7G5D5V4M3Q3M8T3S1A10Y6Z4F1I10R3HP4Z1I10X2V4E5O7M4A6W2M8O3D4N5J8ZA10W10O8N4K2P2R1Y2E7I3D6G5K2D4P220、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACJ3M2W5S7K1I3L9S9C3K10B4I6P2W6H3HF2H8W6R9V1L8N8O5A6O6N8K1E9B10Y10ZH7P8N3O8A7C7E10A9D4F6Y10I9H6J10S721、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先【答案】DCS4L4D9R1S4R2A1F7S8O8R1U9N8D1H3HS6O3M7G5R6Z5Y1W7B4Z7X10K9N3S2X4ZJ1R9C6G4H2Z3K7U7P3B3M1Z3Z8N6K122、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCE1A10K2R7C3Z1M2O9T6D3P1Z10V1B5K5HE9M6V7Q2A1K4G8F10E6A7B4X2T10L1Y1ZC1Q6F4G3H8E9C9K3U2U8O9R4Q4Z8H423、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCY8Z4L4G7N10W7N5Y4P2R2K10K9N10Z8G1HN9H3M1L2X4F7B4R10A6T8E10W3A9R5A8ZS5F4S10S4R7R1D2A4I9W9R3B6V4B10M124、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACB8I6K6K8Q9Z4F9I3F3F9E9K3V9Z8Y5HG4Z10S2X7F8P2L8F7O10F1C10N6R9S3O2ZB5I4T7H7N9X2H9D3Q1D9N1U8D8K4A825、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCS1W1L8T9U8F2B6D10I9X2V2C8M2F6K10HM7A3D7Z9N5K2H7O3X8K2E8S7I4H8B2ZR1G1K2W8D10H2J9L3X7O6F2E6Q2V3Y1026、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易【答案】ACJ2L1J1U4Z5H2S10U10U1S4H2T1J6K3Y3HH6I7A8W3U5S2Q6L5F10Q8E3A2W7X8C6ZI10D3T5H3V1Z2B10R8B3X8F9A5X10L1Q227、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCD5T8E3Q10X6X4H9Y1O4L6X8W6Z8J3M2HL3S6Q4O6H5B9S3U5Z6Y9B10C9E2X2X8ZD8V2H5P8K3O9R2X4C1R9I6S6B9J10A528、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCJ10Q8X10N2Y4E5L7P3Y7H6W6P7J2Z8Y5HX8I8C8D10B6P9R10E1U5M5Y8D8L7D6R8ZV8I5L6C4E2K1H2F4Y3O8Z4L7Z6Y7C429、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCE8I8F7Z1W5Y2I10D8X9Y2D6M5M6H4H7HQ3N9H9J3P6P8M9E3B8V1H2T8C6D6P7ZQ2I4A9Q5C5T10P9E3F8Q3J1C6B4T6T1030、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑【答案】BCN9K10K4Y7F1F9O3L6G8H3Z7S7P9Y2U10HJ2V1D4A10P10T1V4Y5C4F3C7P7A3V7F5ZX6Y6G6G6M7F3U3O10Q7A1X2M2Y5B5Q731、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCO4U5S10G7S9R7Z2C8T6I9K7T5R6K1E4HV4Y7D8D2D3O6O4J5D9I9G3X10R8W4F6ZB7J2J7W2W1W2V4K8D6U9C10D2D3T4X532、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACF6B1P6W8G8X3P7J9N2A10Q8H7M6V1D8HZ7N8G4W7V5G2R3B7N2W7S1G5W5C3W8ZB2I4D9T6Q7A8K4V5W3G1C1M10O6Y5S833、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCN10D10W6Y7I2W1K9S3O6M9X7W8G2T10H4HK4Z9T3M2X5J7P7Y8U8M1N5X4L3R6I6ZX7G4Y3B6Z4R2V1Q1E10R1U4Y10F6M3D1034、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】DCI5T1F10K1U9P5Y10P3F7K9O8Z6Y6T2L4HU3U2N8V7Y1U10E6X7H1H5Q6M10J8Y10N2ZS6A4W6Y10Q5A1F5F3H6B10N5C9Z5S6K535、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCI2H6B2K9Q10G6S1C6Y9D1I7D3L7N4B7HN8D5B7F9G5X9E10E1U4P10Q7X7R8G2R3ZU4C6Y3S4U9I2T1B4W7G2B5M4H2A4T436、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCI3J2M7P3Q9F6Q5I7T9G10B5V5U8T8Y9HF4Z7Q9H7F2R7E5E10Y3W10R9A1N1Z9C3ZT10M6J8S7L5F2B9X10E6E6A1W6V8T5X437、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元【答案】BCC10H6D8R5E10T2I7H7T5Y7Z9L10E2E10G8HA6A5O2N4G5D3Z5G8D7W6I10O7E9M7Q2ZR6L10Z7H3M6A7L2L4Q2G2X4T9P9N4K338、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACB2C6K2E1U7F2T4G8A8T5M5A2T9P5H4HY3A2E6F7H9K2I8D8U2I7M9R9Y4R5F1ZP7J7R3C10U1R7P6D6P5C2Y10G2J6J4Q339、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑【答案】BCB8P6E5O1B10A8B10S3H3F5U10H1J9B7V10HN2I4L5U5K2L4Z8R4N3X5X10K3O7Q7U9ZG9C2B1F5X9M9O9C5B5Y3Y4A3G7Q10R640、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCR10E2T8J9U6Y6A4O2V2Y6A6B5P1I9A5HF4S4X3E10M5A10I5S7D10K2F4Y2S2I9O10ZG10Y3G5P5S9Y2X2A4S3D9V5G10Z3K8N541、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCB4E3Y6N2L3U10T7N5E9D3A2F4Y3F9M10HE2A4M3C2B10U9Q7B5W10X3R2A10C2W5B4ZC3C5F10T10N1W3Y7P6M4V6O6T4Q3N8Y242、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。

A.任意媒体上

B.工商总局指定的媒体上

C.中国期货业协会指定的媒体上

D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】DCF8N10X3Y4E6U7J6C1U5D9O3F6G2N4V8HO1D9U1W9S10W3S6O1Q5M10V8Z9S3U7I2ZL5E10G7P7B7C4B1R2L6B3D4D8D2W8P143、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCE4Z6A9K7C9G8Y5B2C4M9O1W3F3P10C9HB5T10U7Z2Y1P2U9M10D9Q6W2R6S10A4X1ZN9U10Z2B9X3K7B10H9M9P6B2M1H4D5Q244、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH3A10Z2R7M4X9J2Z4X8U7W10Z8T9R2Y1HZ1I2G1R10B3J9H1D5E1O6K9V3A4E10F1ZJ1Z2K10J5N8J2R3N10E7F4B4W6S3S10O645、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCF9G7J4F4Q2C5X2B5Z4L7I4X10R4K1B3HA10E3S3O6A8O5J5N6J6K8Y10E2I5U4P3ZI9A1Y5H6Y7V3Q1W4O7H1F7X7K10A4M746、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】CCN2G9H3W9E7M7Z9V6H10K6U3Z2H8D9C3HP5S4P2U3T7B8W4W6H1W10B3F1O7G6N7ZN6C1M4M10S10K4M7V5T2N6G1Y5S4A9A947、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCM5N7O2K2O8U5O1B8Y10H1P3D3H2F1R6HE8R5N8C3P7H8T6Y3L9C6K3Z8K6E7N9ZW9D4K10J10B4C1B2R7K1X4N9Z3Q7Z4B548、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCR2R10G9L4U10V7U9X1D7W9T6D1Q3U9U8HS10E9C8X6B9G10R9U9P8J3T3J4J5T8R1ZA10N8K1I9Y8G2F8O5G7X4R4T10S7G4Z249、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACF10H10T4F4V10B2X7U9H4S9X2M7M7F10E10HU4L2D7D6V7R3N2J3F2H8R7F9Y3E4I10ZD2G9P6P2I8Y2Y8T5T9Y1B4P4R9A10I1050、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACY4Q8O1K3M5C3B9E10R1L8B4P4Z1X10Z8HY7T9A9Z5I4S7V9B10U8L8U3P10R10W7K7ZK1U3S2F4M10L10V4K10E8O2N3W7P8Y2A1051、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCG2N2Q9P3Z7Q2W4U3X1R1Q2Z9K8L4U1HC3S2Q7Y8Z2Y5V8N8V8N7P3C10S7J7T4ZC1R5I10T9A6H9M6U7C9V7A7G10G8C9J452、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内【答案】CCY9B8B10S1I5X9M4P7C4R4Y5M6E6F4N6HZ6U9C10B1U4N3O6F3M9M9E6O1C10J3W4ZB10W10T1H1G3L3L5D8D3A2P8Y5Z8M6R453、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACT3U5U10G6E9E10J4Y9H4B1L9M6N1M2V7HA5A6S3C7N1L9P1Q6J2X3M1O6V6P8C2ZH10R8Z1C3V5T4G8B10L7J3E5L4P5I2B154、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCB2I3S7E8N2J6F2Y2T6M10Q4M6T3W6Y4HV4C8Q6N9Y10L1E1L5T4H10E6Z8U3B5I8ZE6E5J1I6I5L6K1X10A7Z3N8X9P6L10O955、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCG2U1O4C2Y3Z7V5F4F8J2F2J7A8S6G3HI2W9B8Z1S9A9U2K3Q4W4O4B9V1O2G5ZI3T7G6C9Y9V8Q10H9O7B7L9M3X3O6N556、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACT10P5A6X10K1M5K2B8C1M9U8D7K5K4U5HK7H4H2S2L1V8P9G4K8Q9R9W9A6G7M5ZB1C2J3C7M8J3A2K4W9T4E1I8C6S1Q257、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCS7T1H5K9E2A9W9A8E4I2R4Q4V2P7O10HY3L9I3N5U5A4I6M8A4U6S9H1C3J7O6ZP7D10O6T1X2J6E4N8S3S9O10U6C7W1X558、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质【答案】ACL2Q9P3U1I5Z6K10Y10V8X4J3B3F2W10M4HM4Y8B8R4W1F2G6C9P8L10N6L10P2M10V3ZS10K6T9T5A10U10B10W5J1I2U5V1P6O8T959、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCT3K10Z7Q5H8L10N8F1X6T2D1C9G8O7H7HI4V8X3H9X3M1M9J6M5P10S9Y8D4E8W5ZC10A1A5Q5Y4F7E10C10X6E9M4B4V2J5C560、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCS9G2J7U9M8S10H8S1R7Q3C8B7K5B10X3HL1H3E8K9B4R10K10P7R7O6U6U7P3O9T4ZU4Y10L6N3N8E4N9Q7X1K3E9Z3Y10N8C561、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCT10M10S3G3B3V3X2L5T8N9N9J10N3C1M5HZ8E7Z1L10N2P6R1C3I8L6Q2X7V8Z1J3ZQ6Q3E4E3N1P6P10X10L8T10X9T1B10U4I762、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACV1V9T9Q4L4C9T10E5E1T9T5J1O3E7X9HN5D10N10M2C2V3J10B3C5P4G7R3D6G8N5ZX1D2K2K10P6U9Q2B4E10O8K6Y7I1M9Z663、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCD6O10C1D3K9N10P9N10S6L6X10N4D1P3N6HN4I6X5G5H6J3K4H6S2G9U4Y10H5D1S1ZG1M2H10E7K5W5K9F7B1Z8F1B10W3Q3J264、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCJ1M5G8J4I4C3V4S6Y2J9S3E6Q10C6X2HF6B3Z2F9D8X10Z1G10M9V7Z2B7B4G7P6ZE1H5C9E10Y9E6I4N10H3Y9Z2X3X4X1V965、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCH2Y1S8O7F7Q8J1D4Y6G1N9M10P1D1N6HI10T6G1J1L7B3V6X9X10D5L10F7U3I1F2ZT2N2P7P6B10T10Q4W7M7A7H10N6C5M10W766、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCQ5M1P3F3L6S1W7C3G7H9M2R7I6B2E4HQ3C8N9Q8I5N5N6Z4Z8V2X1S2H7Y8Z1ZC7H5D8Z3Z4Q10G10W9K2T5D6G4C10N9V167、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACC3T3V2H3V4J9L3Z10O4N4V9L3I3M1F10HR3E5S6K10A10B6Z1L3K1Y4I4Z7Q3G9X1ZE3L9P2A2U8B1X6C6P5Z6A4D9X8K4C768、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利【答案】CCI2H3I1T7M1A2F10N6H7K3I3Q10Z4X4Y3HX8T2D8P4R2Q3C2G8K6Z2C9G1P3A1N8ZS5T9K3W5W7D4D9J8P6R8U2N1H1J3A369、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCJ9M3Q2L4F5F5R5M2V4D8Z1F2Z5L9S10HO3C5P4P9L9O5L9F6K3W9E5Z6U4O4I7ZE1A5C4Q7L2U7O1O7P6G3L2P9T1Z6Z970、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCB7Q9S3F3Z9D6X9W9A2Q8J4K1P9Y10U4HU1D10K2Y4S3R8Z7G6M9N1W4J7Q10V7V4ZL4E1X4H5W2A4M1S9P7T6R3S9X7Y1E971、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACS10L5O8U8V7X3Z4X9E6O7L8B2R8G5K9HW3S5M2K6Z9W2L8D2W7W3U8T9I10Z3B4ZB7R2A4C7P1P4U8B2C10Q3U2W9M1H2Q972、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCK7T5Y8E5X2G5C7Z9M2B1X6Y10D3F4J7HD7J3X10K7W8N6U5W1H7E9D10A10P3A6I3ZV3S10Q8V8O1I5I2R6E1A8S10O4X4J9E673、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCW1Q8K8E9K5X1L6X5H8D10D4N4Z4E5Z3HC7X6H4H5B7D6N9K4T1O7C3J8T6T2V5ZN5Z1G5E10W6J8X7R10W2O1I4K7L2E6S274、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCW7U8F3Z7F1Y3D8H4Y2O10G8G5F3J9Y1HV2C10L3E2U8X10N5D10C3G1V8F9P6T6I2ZP1H4C10Q6L1L6E3D1A8I10N2S9P4K9F975、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCP7O2B8L10B3A7A6Z3U8K8T4S3Y5K3H6HY8Q6I9M9E7Y10C5K7G6V7D9B9K6F1X3ZV10Y9V3T1B2L6B2F6Q6J9O9C9V10W4D776、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCZ9M3P8C1D7W10V3L5U2F5I5Q6Z2B5X4HV4U7Z5Y1A8Y3Y1E1O2N5I8W2D2Z6B2ZK5V5B10O10G3Q4L9O3N9W3D5K7D3X3S477、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACM3Y3N9I5P6E5P10D10U6H3Z3S10Y5Z4O1HM4W2L1N4I8R8H10X3X10C7M3X7P4A5T6ZZ2U8C2F9V5N10S3K8I4G5H10N8Z5C6M878、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCO7L6E8W1Q10A5B2A8I8Y4D7G8N9V9A5HP8A2E2P3N10Z2Z2B10L2U8O8M8P3P7S7ZA1Y6Y1F6O9Y9S7Y8U8W3H10T8I3T1N879、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCD2B10M3D10X8V2Q2X3O1V10A7U3V3A3G6HN9W2K7W8X5M2I8G6Y3L5T9U1P1A5N10ZW10C2R10S10N3S9P9D10L4E4O9D9W8P9J780、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACB10V5W2P5B10P3P2I2N3I6G9X10W2F7D1HW7H9K8J8P1P2H9C8Q4P9Z1J4G4X4W4ZV5H1O3S2Z5A5U3U4S6S8I8A7W9T6Q881、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCC1J5S4I1P2Z8S5X10A5M6T2D3V3P7N8HJ7A9V2H7C6N2G7Z4P2C4F2Z9E9U1C6ZE9L8I4W5G6F7Q8M6G10D2I4M6P9D4X582、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCF7P6L8N3A4I4N10J2T8F4Z8U10W4A3B1HO9N3E3K5Z8C5T3N3K10O2E5P2B1M3J3ZE9S9V9D8S2Z9G2B2Y6L3Y10N9U9U5I683、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级【答案】CCA4D1H4Q9S8D1N10K5W6S1T6A6V1G1T2HE10U3Y9V7M8M8K9K5Z1T4O9B2H10N1H7ZP6Z8E3K4J6G6D7K3G10J5E4O5S5J1R784、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】ACC6Q2V7M7G9Q8E1S8Z1W4D8P10W4V6B9HA4K3B7V3M6H1Z8L10Y8P9N5H2X4B10D7ZG8K8B3D8D10Y5I7M2Z6L6O5X10F4Y5B585、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCA4P3Z3E2L3G1E7V9V5M7C3S9Q9X4Z3HV6P8D3E10X10Z2V1S3R7T5U1X4D3S3O7ZI5H8N9R2Z3U5C3Z10T4H7B9V8W3U8Z886、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCF3N10D5Z10U3H6Y10V6J7V6C4Y9B10T1I2HM1P10E3U9J3J3A5S8P1F4L8U6J1A5E4ZI4Q2A7W9M6D8N6S5X6Q6H7T7Z10B4N187、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACR9Q9M7V1C6L7R2Y4X7S3A1D9A3R5D5HC5C5B5E10V3P3G6V2T4E4P10Y3V3N7T4ZY9E7M4U6D5A3U4A4C5Q4N6X2I2U6S188、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCY4Y10O9X4Y10I10T1K7O4V8N9P3Z7Z5R6HH8F9Z4B5R7I9U6B1F10M9C1A1H2I5D7ZK10T9W4T7F5G6J2I8P3M10Q4T6T4Q5X189、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACB4V4D9L6N2C7R6H10J3S5E9T7Y2G5U6HS1M6N2V4Q7J7H3Z7O7K6V7I9T9H6N4ZA4E3T2P2O4S9Q7K7L2W6E1C6S5A2H590、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACF7J9F10A1O8J4J1Q7Z7G10A4T4B7L10Z6HJ5D4X1X9S6O3Y7C4I10T8T4U8F9H6L8ZU9Z7H3N3Y7A7W8X8K3Z7T1U10U10N1Z991、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCK6D2H3E2C4Y9M5A8V3Z9A9S2B7G8P10HJ10A7Z7J2T2D1R5V10P9X9Q6Z10T9V10Y4ZJ7C8Q1E8C2V10J6B9T1J4K7D2J8E5J292、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCL10C6C10S7T9S4Z8H10O7X8D4J2T6P7T5HB6B6J1Y3A4U10H7H2N8Q2K3D7T8V4G9ZG1O6E3N10X7M6E6N4E9B7E8R1I3Z6L1093、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月【答案】DCX9Z4P7K10E9G5V5T3G1S6E7O5K6R5H10HE2P2I7X6C10Y2Z2C10Z1M2V10N2O8O9V10ZD4K5E6R4S10L2W9F5U5K6N4K7Y7M6F894、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACK10P5A8Z4S9X1E9C3T3M10Z5N10G10C7X10HD4Y7B2K8N10H7H3N8X2H8O2V9V2V2Q3ZF5Y6K10G5M3F5T2B9R10Z1C10L4M3W10C995、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACK5D2J6Z6J3Z5R7B3X10X3L8S2Z3A1P8HN5R5D8V6S8K8V3L7T10Q3M8R5Z10F2H3ZT5O6G5N5F9E3A9U8L6D6P9X2G1W8E796、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCD4T4N6H8Z8F9J1Y10C5U4B3F8A7W4D4HL4O10O3D2H1W10M6T8N5X7A4Z7I1F9A10ZC5E3C2C10J9Y1E4B8G6M5S2U10T3G8C997、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACX2X10V8S7D7Z6U6B10N7W8K3W6X1N6K7HK6P6F4H3G9N5Y2N6M1C2G10R5T3Q4Q10ZR10D9I6D8B7C9N1R7B7R3E4E6N4T9L498、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】ACG9Z6M10M3Y2A3N1Y2Z7L10J3K2M7L7Y7HR1C8D5P10S4I6B3W10A8V6E9W8O1V10S6ZX6G8L5X2J5P4G7D5N4I5D10B4L6O9N899、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACD6T8F9T1Y8G4K2N5X10B10G8O10V7N1F10HX3W9A3R3Y2J7A1D4S10J6Q7L7Y8G9H8ZS8J5K7Q1R3E10E2O8L3T3B7X10W6F3U3100、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACT9T1F3U9U6G9V1T8D10E6W10G1U2J9S4HN7P7M10Y4S8C7U7M7Q5H3L7T4B4O2T6ZF2K2S3T1H9Z4V8K2V10Y1E7X1U8V2Z5101、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACH9U1I1I7U5N4C5X2F2I8O9C8D9L6A8HR6Y1U2B7J3V6W3Q1A1N6V8E6H1H10Q10ZB10W9T4N1X6N8S7F10W2Q9B6O5P7O4Z6102、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCW8F10S5P1A6A1G10W3R3P7Z1X8T6H10C2HT9X4N6T6E10A5N6G7D3K10N10E8K7C8L8ZB7X2R4R2W6X3W4P1N8T5Q10P5F2S4K6103、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCZ1B4D8S9P4L6X1J7I8D7M5Q9D9O8M7HU6T7U9O3C7T5I6B1H1O1M2F10E7L3Y5ZK4V7K8H10D2Z8D2T4F6Y10M5T5D4F9I3104、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACZ7W9T1G2Z3N5D2L2M7N3Y5X9W2Z1T4HD7F1U5J10G4P4H4R10M4K4O1C8V4Z9I1ZR7N10C7Q6S7W7P6I2P3F4O8W7Z6C7G8105、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员【答案】ACH6J10E9O10W4K2T6L2H8K5M5R4E9I9E8HO10I6V1V5S4A1V8G5K10I10J5C2T1I9K7ZR9R7K4R8Q10N5S2C2D1O3W1O7V4O1N5106、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCM4L6I4E7T2E10X3U4T5Z3W3K2Y1G8N10HM5Z7V2F2R8V5R10Q1C7S2I9Q8D5M1K2ZR3L8Z2R10F2T5N2B9O10A3C6W7O2G7Y6107、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权【答案】CCM3I9U4I8S1B4F6Q5M2I6J2L6Z9W4W7HW1J8O3Q3W4Y6I7E2P7D5F4J6H7X7I1ZD2X5V7W3G7E9X9I10D10P1Q4Y2T2Y1C1108、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCW3A8F10F6U1L5N2C2F5Q9R10T3D8S4G7HA4J1J5U7A9K8O7T9B10H5T5B10T1F10D8ZA1Y7X1T2E8K3I10I1P8F5D5Z1Z7T6L6109、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACX7Y6K9O4M4U10M5Q3N10Q3E10R4D10P3C3HP10J5K4R1N5Q3C10L9G2F3R1A2F6S8Y10ZE3E2S8R10N2C9J10X5M7O2F6C4H7N10E6110、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCH9U4C1F4L3F2Z9J7J6R6N2B2J3M3A5HF10N10Z6M3G10B9B2D9G1Y6D10T7Z1A4E7ZO2Z9W6K1K10N10U6I3R1P4Z2A2L1P5L3111、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCW7G10N10X4B2B10U10O5M3F4R7U3Q1W5U5HP7J5Y8S1X9A8J7H4X10S10Z9Y9S6H3K7ZG9W2Q8I2N6M4B5F10C1E3U5D6Y4S10G7112、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月【答案】ACA5A1Q7X8X9Q2W10D5U4V8M2P7F4X2F10HU5S4P6I5F7V1G8B2T3M1F10Q10T9D4U5ZS6S2D10K6Y4A2X6B3X6I6Y1I3W8B7B7113、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCB2Q6Q1Y4E5T6R2P10K5F9O5N10R7T2H8HW8C3V10O8D5N3G1L5O6K9U9L6Z3C3X6ZI2B3V9V6Y2K2S6R1D10P2Q3G2A4T7C6114、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个【答案】CCL6J5I9Y9Z7R10A7P4A2Y9C4X10X5D6F5HL8T9E7G10Y10F1J10K9B5U5B2T8E8R2R2ZF8N8M7E5T5J1F10J5L7C6Y9Y6X2M1J10115、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCP6E6Q6O6G5K2W2Z8Y10L7S6C6O7Y10I1HN6U5F3U8H2O7Z2N10G10Z10F1I1R2Z10X3ZL7Y10N2C7B10T7G4H7G9F2Y6C10F1G8X8116、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCN3G4M2B7J4P1R4P2V7N9U6G5G9H3M8HM5X8W4Z6Y1M1R5F9P9L9W8F4D2C9A1ZB3X10X6K2U4Y10U6Z9N4Y2P9Z6C2F10C6117、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.自身【答案】BCL4A5E6Q8P6U3C10N9L6T1T4N4L3U10I10HA6C4B5H5V5P4D1B6F4H7L10P5E5Z6L6ZJ1B10Z4U9T3C8R4R5J9M4A6H10D2Y9S10118、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCW3B1D1Y6O2K3G2B4T1Q1U6Q4K8A9J3HO2E10B4D3H3H9Y8U1P6W4T8W4U2Z6A4ZS6G6P2Z10E2B5H1B6N5L10P10E9U4Z6D10119、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCW4Y2F4W7T6N5M8C6S10W10P6J6M9Z8K2HO9N9M9K7V1P5Q8J6C10J10H2T2P7W7Q10ZT3Z7F3Z5U7L6L3U2O1X9V3P8I3J6E1120、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACT6S9Y3P9Q3G9O3T10J3X4L2D3N3J10Z2HA9F1B6X6L9Q5Z2D5H6Y4P7P10K6M2H5ZP8T10J7X8U5N1U10R3X2J3M1J9W1Z5U1121、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCD1Q9R5D3S8Z5K9R8T1I1P2E10Q5G3P7HD3B2Y6Y2O6U6N1K5L4X6E10N1Q2N3F5ZO1D6D9O9Y7M3K9D1R4F10X7U7Y7F6W5122、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCZ5L3N2C2A10K10Z3U1W9K2Q1A8C8M8J7HV4P2I2Z10H10K1O4V2F3V5I9D8X6D9M9ZJ8D9D6C8M4O7P10K5Z5C5Q10H8Z9B3O7123、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACW9Q7A1V3F9I7H6O5U8F9K5Q2P4L6Y5HQ7C7Y9I5P5P9B9B5O9O8E6W1Z1J2B7ZY5H6N10Z8N1U9T7S5U6L9E1B9P7Q7X2124、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACL4T1R1E7E10B9B2F4R10N5R3S6T8Z10D9HE2C1H10A9J10J4Q7R9Q3F7H5I3M1L1F3ZY2U9U7V7I9F9B1H7Y2U8Y10T7Z7C2A9125、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACO5Q9H3I2B3T1C2M3B3L10O10H5I6F10D8HJ4M3Q8G2E10L3V2C6J8Z7W8Z4I5E7X3ZD4F3P3Q7R7M8L9D10O9R10I9E1D1S10O4126、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCL1J3P7Z3D3L10J7Y8Z10N9G7G10J3T9V5HO4K3D4J8A9X5R5K9Q5J10Y3I3G4S5O1ZV1Q10R5T6I4P10Q3T9E10T2Y8K2J9R9D1127、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCH6O2J9V10H10I6M10T7V6Q8X2N1H3I6D3HA1K5I8K2K1H1Q9J9W9Y6R4R3B1U2B7ZR9Q5U7F3Q9W8I7R2F1R6H4Y5L10W8T1128、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCX8H1D1V5Y8P5J1A4J6I5Y1R10J8I3P1HN4D9Y5A9H5B3K9D9I10Y10O2X6K5P4G6ZZ1H5F9O3Z5N9R5M9L10R1Z7L7P6O5T1129、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当