2022年主治医师考试题库自测300题含答案(黑龙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCP2V2D3B5K6O8E9O10D1H5D9M7Q5P2L7HK9S8R6M8H1D7H2Z2L10Q5M10B5C1P6M6ZV8L3U3T9C4Q1V9G9L10Q8P7H2F9R4Z52、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACG8Y1U6O2R6I4S6M1Z1J2E1P9A9C9W3HN6P10P10D5I6Q3G2B1Z3B5I5E10W1T4V3ZW7M5R4F5G9J5R2D2U7K8D10V9P8L2X103、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACE9P2S5O9J7C3S3W4J6A5P3O3W10C7O8HN2E4Q10L1F3I7C4H6E4R8V2J1A7U9P8ZP9L10T1A7D6N5N3A10Z7Q3L10W6V5X3E104、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCY4U3M9F5Y7W5S8U7A9F5F1O8K3E1X2HP4A9Q2H6R7W2A5J6A1G10W8J10N7G5T7ZL7R9Z5I7E2D2Z8U8H3B1Q9E7D5J4D85、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCP8F7J10E7S1Q9L3N1V6M5U7C3H6Y6R5HT5X6K2C2T2S6Y2G5K9Q3U3Z5J1A8I7ZX7F9C9C10W3U6I6K5D6D4V4H10O5N9H96、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCY4H6N1E7W8G7B5V2J6P10D9V2W4J5X3HD4C4M10T4Q8S3U5J5Z9X7T8N2K9N7J2ZP3J2R3B8G6I8E9M6P10W3F8M1K4T4I107、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACU6Y9M9G5J7V1X10T10G10V4B10B8W9N8F4HQ10U8P8O9T6B3T5H2Y7Z10M7U8O3L4Q4ZK10A6S7C10Z10O4L9C4G1L9N1T3F4F4R18、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACM3G1R10G5P8E1B8Z8N9C6Z8N5F1L1N8HZ9L5U2F8M1F2T3N5I5G4W10G9F4M10W8ZM1F4O6O6B3A3N8X8R7Y4A6Q4A7V10U19、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCV7A7H10R5Q2R2Q8M2X9F6D10W4G1K5D9HL6W1C6Z9Q4O7Y2N2I4V4D9A5G9D6Q5ZL7B5Z8M2F5T1L9L4K4C8E7V7E5M3G910、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCB3B9V6X2X10F4A2M1L4A6Q6E8B6D7R4HI1P5G3P1O6U5D2A10V10X2L2Z8R7C2T2ZL8H5S8Q8D2U1E8G6V9S9F8Q4S1Y8F211、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】CCP10B4U10Q1Z1J8A9I10B9B3F4G3X1X3Z9HZ5O8Z4B7J10T2E8M5F5Q3G9W3W1R6L8ZT6B3U9F2Z10E8H3B4H8J5B9N5X1U4H112、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCS6Q6A4R10P7M6T4Z10V9I10O9R3B5J1R4HF1A7Y2E1X9N5H5Y9Q2O5N1R5T9N6C5ZV7I3U7F2Q1N5L2H2C7P1H10Z7Q8T6B813、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCH5X5V8Q8U8C4W10K10V6D9G3T1X4R3G2HV9C7S9U6L3E9B8E6R4Y4Q6Z3E4J1T6ZE3E2T5I5E1Y2A5V2C10X4B5K4T4K2X314、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCU5U5X3J2N3R5A7E3W5W5S1Y3D1K9K4HM2Q1F8T10W6P7U8U10Q4Y7N3H5G6V7P10ZC4W2W8M4P3L2P3O8M10F4V1N3G1R4M915、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人【答案】CCY6A3V8W9U9P2K5G5H6X7O1K1I8Q7I3HS1N7S5D4V7T8W1T4A1U9J3U10O6Q9V6ZH4C5B1O9I3B9L5V4O6Y10U6N9K9I1B416、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACS9S10N7X8J1Y5O7L1F2Q9W9T10M10W4A5HU4B8L5V4V5N9U9F6S9V8J8O9B6I7Q1ZD7Y7N4D1R9I3P8Q5J7R4P3Y5D10T6P117、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】CCL2B7C1V7W8J4F6S3R2O5R1R9I10S10J7HQ1L2V6N8T8W2Y4L6A2I4V4Q10R7U3O1ZC1T5S10O9C5N2G10R4L5R5Y1Z6S8U1L718、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACC4O5C2Y6F5R10D9X1X2S5D3T3F3V2C2HE6G2V10D4U5J10G1O8X5G7S5E6S2L5Z6ZP6X3J3Q8U10B2B3Y4B1E4L9O2Y2Z10C319、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年【答案】BCR3D4F10D8R2B10Q9U5C6J10C1I1V8N9K6HT1N4J2Q7Z7E7X5D8G4B8X8W8D3R5B1ZG1O2B8Z9P8T8B1Y1V9W9N8G6J7Y1O920、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCR8D6Y3D1S9R3N1D1X2G1W7D2A5M6N7HX2N8Z5N1L3I9D3E7W4X2H8J9F8P7Y10ZY8D7B3B10P2Y3E8Q3V3D5D9X10Y8T4O421、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCH7V6O4Q5N4Z3G10K8Q7J4E3R2U3M7R5HH7T2M1W2D1E6O2H6O8F1O3K5B9Z7Z10ZB8G1X6Y1D3K10W5J2Z6F10Q2S5H5Y3X522、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCO10W3F7Y5F2X2L8D2L9X1J8M3H9F3J7HX3R10C8G7N9B1A6T1Y9N10H10F4P7M4Z7ZS7J2J4D9W4K9X1V5S1Q9K6W9R7P4B823、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCX1B6Y6K5J8N9B4H9W3K1U2D2C10C10D4HI6O1V2L9H8F1N5E1L6T9P1S6Y1C3F8ZU6Y2A6W6W6F10I2G3G4N4D8L8R1U8M924、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCB10D6O5X4O5C1D8F2M2E5Z7T1X1X10Q6HK7K4W2R6V3B7V1L4M1V3N9J4B5Z1W1ZE8Z6W2C4D2G4Z4H6N1Z6X2P10S3J10W425、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCN3P5C5W1K6V3C6K7P4Z6R4X10K6F5G10HM7P4M7D8C9K6G2E10O4B3B10H5F5D9W2ZS10L7C2E2O8Y7E8T6W9T1W2B4G9T9Y326、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACX9C8G5R3E2F10R6K1C8J2V6D6M10D8F3HF4X10I6F8Q1V1G7C8E8R7L9T10O5A1W2ZD7V8M1A8Y7Z8V7W7C10C4Z9Z1A4V4N927、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCO7S2Y9P2L10R8B4J6B10F7F5U2O8M1D2HX2G4E2Q7P9U8A6C3X5Q7H3N5G6N4U9ZN2V7T9H6Y7D8N1V6Y4M4O10L7Y4L8Z228、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACA6O4C1P8N2C7G9R1Q5Z4R10D5D3A6A1HY7O5V4H1M9W6J1B8J3V5C2T2E4H4H9ZJ2O9V4U6P8E3X7Y3K9Z10V3C3B6E1X529、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能【答案】DCA4V7W2A3K7N9Q7J2M5V3H3I5R4W4C6HJ3A6U1N6V7M1X7S2N9K3O6N4T6Q9K2ZP7Z6T10H9L3Y5L1I2J2G9S5A6E6N9C130、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCW1H2B10X3C4T7E7W3X10I6B3J7A5V9T5HM1H7L3G8E6G8O3I9K10K5C7B6N8E2G6ZF6K9Q1J7M5L4Q8F7V8M4N4H1W10L5L631、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCU10C1X10U9V3N2Y1B7W1Z3P4F8T6O7F2HL9M7R1X8P9Y6Y9T9R2L3F3O4A3Q4X7ZT1D1Z5A10D7M1L5U3P3T3S8C7S7M4F432、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】CCA1S10C5P5A1B9E3X8B9I2P8S4V10S3X4HI5N7F4F9G3C6O5M5A5N6A5V5K4W2C8ZM3H8W6F7X2W5O4K7L9E2G5D5F1G6M333、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACU8B1O7D5V2U9L6Y7F10C4L7N8U5V10G10HF10Z7M6E3X2G9U2I10Y9T2N7W5N8B7J1ZJ7I6O1D5E2L7C8L3K9L3Y9W10Q10D1Y634、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACE4Z1H4Q8H6S1H1T2V1D7U1Z7V8R10D3HA7E8D5D2I6W4X8X6R9M6J7F5X7C9I5ZI4O6L6L7U3C6T10V1T3R4A4Z10C6Y7H935、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCH8Z8F2S6U9Z8C2N7V3M3G3M2U2X7K8HU10K8F5Q9E10A3S1A9L8H10O10F10L6X2K3ZG5L7R9K3U4F10N6P3C1N6D1N6Q10E2G536、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCW5B8D2P10L7K3L10O1S10W4B6P1N7L1I6HJ1R2C3R8G9R5S6C9N6V5B3S3T7O7V6ZH1T9C9Y10F1Y5S10Q3R8Z8V8A9F6Q10H237、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施【答案】DCD4M6T2S7A9X8Y7G8I3D8I5O7J5L2B1HX8M8H1A3Q7X6M1K5S8P1U1H6E7S10M3ZK8Z7F6U8S1E6K9J2T9I5W9R3M2Z10Y938、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCE2C7B6Z1Y1G8I4T9G6L5Q1F6E4K7A6HO4I4W6F8J3Y2O10Y4E3P8V7L1D3T9E6ZN4J10S9F3X4H9C2H3S1V2Q2T3A5S4D639、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACZ2Q1Y7Q9I3Z3T10Q7I7U7Z4C10S5D3T10HX4T7B4E7D3T9X6X10B9W3R8C9G9B1A2ZF1Q5L8B4Z9M2H3T4E4L8D5L1X8U9M340、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCK4M7U8Z3R4K7O8J1C2K7K3T6Q3P8E2HR6H4E2C2F9Z6K5E1V8L9W4X10N10U1O3ZC4E1Z3S6P4H3U10L10V10C2I10Y1Z10J3B741、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCM2C4I8N6I6A9Z7M8R1V7X1J6E5Q9O3HN10R9R7J8V5L7P6V4V6B5S3R6D7I10H7ZD1V6A3G8M7A10J4D5V10J3R2H6S5J10J442、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCL4S6H2B3H1R4U6R8R3H4G7Q4D2N5A10HI5M8X3H6R2W3C9Z6F7M8E2H5O10Z9F8ZY1Y2D7K1V4I2Z6F9T5H4K4V10U9I2W343、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCC10H2F8Y9Q7L6V5N1C7N2V10P8L8Q1Z7HV3I6T8C3U7B9H3V10B7P1N3B10A4N4C9ZN9Q8R9K5N9Q4N4Y1Z6Y9I8N7U9H6I844、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCB1K10L5U8T5B2W9D6K2P9R1W9D8B3G4HV6T5T9L2U8L4B6X2Y9I5Y3W2E5S8D10ZM10F6X4G1F3K5H2J3R2N7B4U6T2R6C445、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCP6Z8T10Q10V1N3T4U8L7P4V7T7H4P5Z4HY5Z3N2U3R2E5K4U5Q9B1C5Q6B6M6I9ZJ6H7M8L8H1K2E4E2N2O1D1J8R4K10S146、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCX3K6G1L9C9C1W1G4Y9H4E3F1S8K4Q8HH3K5E5O8Y3Y1I5D7K7T5R5M7Y7M6P7ZY2M6N2T10X5I6W9O4S1U1Y9G2O10S10O947、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACR3U6L7N2A8V10G2C10A9T1M4Q8J2T4R5HW1C7J5E3B9U6Z8A9H8Q3N5L10M1B1G5ZY6A3J2Y8W8L3G3Q5P2Z7B6R3E7F2G448、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCM1F4B10U2H1T6I1T8A6Y8N3M6U1T6Y4HD1P9Q2Z4J6A9G4K6U9N3I8T7G4X8N6ZN9A8H1T7R9F7L8F9L4E4G7X1C6F7S749、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易【答案】DCI10K5K6G2V5W2Y8Y7R1U3I9U4Y10E1Z7HQ6Z1R2R1Y1X1S6Z9B10X10M8P10G3R10G5ZQ2A9U9T4A4R10U8P1K10V2X2O6V5H6W750、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCO7A2G7K8A4L10H9O5O7Q5M10U9T3H8J8HO7W8V8T4F9B8V8V7Z10I2S2Z8Z5R4A8ZJ4Y10P10X5Q1I8D7L6W8O8Y2O5Q8R7B951、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACE3M5X3A6N3F10Q7O8U8Y4Y4U5O5K5L9HZ5C8T2Q2B10I8U2R9Z6E5U5A8C10V7X8ZF2Y6M3W4L5C5A2N10Q1Q1D8B4R6S7I452、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】ACF10R4F8U7T8Z4Z8N6R10C3G7D2Z8S8G8HU9J10E8E7C3W5P1U7B10G9O6G6J1N5X1ZO6N10U3Q2O6G1R4C2B7X6S10L5V4Y2I853、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACQ3C10X8X1R10E2S6D10Z8O8Z4O2X7Z10F6HI8B9V2E7E8J4J5B4E4H2X2R5H9B5I6ZL7D9L2B2J4W5F3Y1Q9Y9K10Y7I2C9X754、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书【答案】DCP7E3X2D8S10S9S8E7J8X1W8D9B9V3P9HI7V10Y2B8P5V3J9D7L3N9L1Q2N4M1S1ZA8B6T8F10H7R6K1T2P5W1R6P6Z8L8I855、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACX5P5B2V2B7Q4J10Z8D3Y3N3Z5X4P4X9HM3L7B10F1Y3B8H2D9U7I3I8S2I9W3F1ZK5W7A10Z9Q4I9M1P9M2T6L8A2H3M2V656、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCX1B4H1S3L8B5D4K10L10M1T8R5T3K3V10HC1H3M3J6M5U10S7N3Q10N9X1K5N7C9J5ZI3B1T1H4I6S10F2T2R5O1U6N9W5V2H657、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACI7S10L9R10A2D7A1B2Z3J3Q9Y6G3R10V7HO6A1L7N10K5Q6E10E4F7V10Y2K1P4I2X4ZJ1Z1N9M7E2W4V2G6C5I10T5Z1S2G8L158、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACE4E10W6V4G10H9U6I9E9W6W10Y10P9S10J7HN3U8Y7O2K6Z8Y6O2R6O10S8B2N2X7M5ZC4G8P7K2L1K2Z7I7T5Y10X9S2G2H6A659、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCM2U1Z4R10D1T10I6Z3S2N8P7R3U4D2P9HX10B6N2L7Z10X5H9V3H9Z5Y8H5K6I4N4ZQ9G9M9E7D2Q7S3M1M3Z9X5M4A4P9S460、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCS7G4A9Q7F10G4H3K6E10T2B9C1W6T3T1HT5Q8Q2L7E7U9T10N2R1U9W4A3S4B3E1ZE3Y5K2K3N2X6E7Z5B1U9N3L7J10Z9X761、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCC7D3W4D1H6Z2D10P9M6T6S3U9D9W2Z1HY6Q9H5Q3K6U6O2G4V8F8R4P1I4C6O6ZA7K2W2I1U1D10L2F1M2B7T10O4L4S8B662、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。

A.10

B.15

C.30

D.45【答案】CCE5D9A6I6D3K6J5F3B7O9R3O7U2L9A2HL3I9S7Y8E5K1F2B4Y2C10W8T8F1V10G1ZT10R4R4B4N4Y4A5B10E8U2Y2A3N10U7S763、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCA3V5O5S5W1Y7T6T7F2N9O8K6C7F8J4HK2N1F1N5O8A10D10S8E1T6M2N10R10B7O1ZR6E4H2E5L5S2F1M2S8W9Z7L2Y4X3U964、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCA2K1K3U9P4B7T8P1J7C5W5O1A1T4N10HM3S4P3J7O9R9K7U9G1J5C4D3W5O8E10ZG3W6O6M10C4Y8U9F1D5C7U4R4U10O9A465、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCM10G5Q6R5O2C5P5F8V9O6K7B4P8H6V6HE6L5B4I2L9P1U3X3C2H10U9W6S9G7H5ZM1T9T6A7V2G8I2A7P4P3Z7F1R9P8K266、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】CCP2Z6N9R2I3E10S9K5J9Z5L8D9G5C5C9HM8Z4D3P5E6T1U7T3B3E2O3U10X4I3Q4ZY9K3W2Q7U4L7Y9E3Q8J8A8S8I10T7P267、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACH10N7M10M10U8O7Z1E3O1W1H7Y9D2H3Q6HQ6C8D2H3X2F4G7H5D8F7D9R6X6K6F6ZO4I7O3Y8O9Q7Z8O8X9W5O1B9K8U3W368、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACY5S1Z3F3H6S2C8Z7E2O4F10Y4E9C6Q5HI2S7R7J8R7X1I2T7F1L2G8K4L10E3T8ZG9C9D10A3J8P9E7D2J5K5W2F5Y10Z9P469、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCA5L6O8O9X3J9K3H1L10G5F6E7K6Z2Q1HN4O5Q8N6R3B10S3V5U8S8A10S9Z1B3P8ZZ7Z6Z5S8N1B6G9P6W8X10Q10R6F9W1R570、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCZ2K9J1P5A4R10F9A2G10E8K4R1A10A8I5HQ3J7Q3A9S1V2U8C10K6U3Q10E7F3M2E7ZJ2H6M3P3W3F8T6S1V7Y9V7K4T3T4U671、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会【答案】ACG10U3Y6X6J4M1L1R3Z4Y2Z1K6M4K3K9HW4H5B9Q8S9O2P7F10H10K6G1N7I6U1G1ZL6R7J6J2N4I4Q6D10C2R5C9V5C8A5Z772、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性【答案】ACK1V7W4Q8Y4N7Q4J4T6Y9E9S3C2F1E10HX6I3R3R4W1A8C10O8K7D9Z4X1S5M1B10ZQ4V2K4Z8J7A10Q3N8L6J1H2Z2R3O9X573、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACS10B5O7Y3M9F10O10D9N7F10C5F8I7Z9H6HH7X3T2H9N2Y1U6W6J8L5Q9I10Y9X8Y10ZY2J3O2D5H8T2T3U5E6B4P2U9Y6N9H774、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCT9K9N4S9B2Q3Y5F3U3Y2A2L8Q3Z6T2HA7M9J3F5F10C9K5F6N6A4J10T9S9U2C4ZD2J1A8D6I6Y4J3J2P2M3A10A1V1R5Y775、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCP4D3G10W9H7D1A6H5P10L2Y1X4E3V7Z1HY2C2G8W5F6L4R7X2D7M2Q3P8H2K3O9ZF2E9P1J5Z6K6R1K5U1O3W5P7I7O5W876、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCT7P2K3V7X5N1E3Z9Q7N9V7A7N4S9M4HN4E3P3L1D3P6T6P9V9E4E6D1K6I3W10ZI1C6H6V10U4X2E3M6D9X5V5M1L6N4L1077、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACW8B6S9O7I5S2F2V5Q6Z6F4P1S6X4V5HZ8C4H4N1P10K1P8M5L3D5V7Q8Q9C6B6ZL5X8S4X4I5G9M1D2Y4L10H10H4F9E9J1078、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果【答案】ACB6M8S2Z5I10N9V3U4L7R6Q10O7X5R3B7HE2J3F9F2V8N8L4E7O10B3X3X6R8A3D3ZT6M7V10Z3M7V9X8C6Q9L10D5S7V7J9D779、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金【答案】ACT7T2B6Y8R8K7M2D7J5S1O8Z9S6G10I7HR6M7W6K6W6F8Z10C8M1K1Y4N6W7D8S6ZM10H8Z10K2F8M3S2U1H6Z9A3C3C5R7D480、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】ACE5Z9J5O10X7V10B6A8T3A7Z9L7I9O4M10HK8A1P2E4G4I6T4N5A9N10X1B4L10M7O8ZS2V2H2F2K4G3S9Z9O10G6C5Q10D1L4B681、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCM1N10I1J2S8R9P3K1T4P8M6B3L4H9C8HS6D8L6P8P1K4L1K5G9J7N8W6X7T5Z1ZE8H7S2H7R2T3P10U6V9E3S6P3I4E10L382、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCY2B6T7B7Z5D10J7H8N7Y4J9S3Z10O3K5HA4X3K3V8F3S6U10Y5D4T9K5W1L1O1K3ZZ3S10V9N3W1V4Z8V5I4A2E10G4U2Z9G383、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACA2P6D6F3N6Z8J9D9G6J2Z1W4Y3U6I10HP9I6N7P10V5X1N3N4K6F7H3J4E1Q8C9ZZ4J7K6P1V2A5E9G7I6G5O9Z6K2O10F784、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACX6L5E4H10R9S8S6S10W5U7M3M10A9T7J5HQ8X2I7M5L6S5D10Z1D4Y2U3F7Q3I1K9ZB6F6J10E1L7E3B7B9W10Y10H10W8F4G6K485、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCA5F6O7K10V7R8T6F3B8D8J8T1M9Y5N2HV8M4E4Z1A5A8V7I1V2K7E7F7R2V10K5ZW7G8W9B4C5X10V6A5D1T10W2F4D7A2O1086、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCB8E9L1A4M6H2W9W7A6W10T5C5B4K8V2HV3M3X8M3S2L2L10G2R3C9T10J2P3S9B7ZF1S7S3Q5I5L8S3G10V9O2T10W7V8Y5A387、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCH10E10U7M9Z3C4Z2V10M10T5P3Z3F8F3Q4HS3M6O1H1W10X9V4M10Q7A8R4Q9A4U9C7ZV10V8G2C2F7N9R5A9Q1B6T8T9X5Q7K288、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCV7V9H4S4C8Q10N2Y9G7R8R7S4S6O4B9HQ8A1S1H2S6P2F2X10X9X6A3L7W4V1Z10ZV1J8U10O6S4D4A4U5D3D3Z2R2T4L5M989、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACI10P4C8X3L5O6I10V8J10B5Y6F5O2F10O8HB2R8R2K4M7Y8T2Y9N3B8L8C7I10N5D5ZC8U8V6V7S4F3V10J6I2E6Y6C9L4A9S290、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACN8X10Y1Q5F3Q6K6K8G3K3W10I6A3Q5D10HH7W6F6Y10T8F4W2E7N2U4R2E1U4D10D4ZK7I9U1F4T5R6R5C1K10P2A6O2P5J8K691、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACQ2M1P1T7V5K7I10N10N2A1K2H1J2R10E2HU8L4F4J9Q3E5M7D6M9D8V4O7F4Z4E7ZJ10V5I3Q1S7K3H9V6F1N5P9D5N9W7U792、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCE4I4E8E2G3H2W2G5V1I1O8T2G2K6I9HG5N3S7U1W5U10H10K9S4K10A1K3E6Z10U5ZH5M3B8E5Z2G10Q10Y2Q1J6B6A2M7L8T693、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东【答案】BCK2A5H10I6L9H1E8E5G4Z2A9U3J10M3I5HN1N10J5B1P5R4J6A6V9O7S2J5B8S6B1ZE5Z5S4R3A2K7Y7T8Q3B6I9L5T1W8U894、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCF6P3V8Y8Z1I1B4M4F5S9C6Y1Q10Y1Y3HI6M1I5P5M3J7X9J1F2V5R4O7B2I4D9ZN3A2T3Q4P9H9R9Q10L2M3T9X6C10I7L995、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACG4G5H1G4F8R7K10I10B7G8Z1C5O1U5W4HH2C3R6Y1F8M6P9N2N9D9V5P1A8J8U8ZZ6K1W10N7N3U10V1E1Q3S10P4F7D5R6E396、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACB6I6R6Z7G10J3C10M3S3T7C4N9D1J9Y5HX5E2O5N9T1I7P8R10H9C8T3G6D6J10P3ZD2Q4G8J7X1J4Y6X7M6I3F2R9L5Q6B997、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCZ2S5F3E8K2J2X7T2C9R2G10C7G9K7W9HM6T5N1N4C6Y10D1S7G4U2S1S2U6A1K10ZA5Q5G4H4K6K6U6W4O9P5Y8R10V10U10P698、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】BCR3N4I7Z1G7S2D2K7Z6H5B10A4Q1S6T4HS10J10R6R6V1O4A2N1L8S1B8V9S4I4G1ZZ7D4Z1G1O1Z2C2U9Y8R5G9D1W7K1F599、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

D.当日向全体股东书面报告【答案】DCS6B9V4U3A1F8O6S6L5U7A3C7Z3W9I6HC7R6B2L4X9J8M4T2R10G1K3I7E9R1B8ZI3K5M7H5S2Q2W1I1O4E6B7U9I8B8D3100、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCO5K2X7L7C10M2Z3W8I6S3V3G9T10O7G7HK1H5F3E5C10M1K4C7F9I7K8Q6H3X3L3ZK7F8E7R7J3T1J9H8V2C10O6Q6Q7B8S9101、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCC7W5P3G4W9U7R6A4J10C4Q8J2Y1P10S3HH7K1N10M9A1R5V10L6Q2A2R9J9Z10J6F2ZI1Z2B7Z5G6O2O10Y9O3E3W9W4F7N7A4102、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACS10G10F1L7U4L2G7A10G4U7E3L4H6V7L7HW8G8M2X1D2W7X4A1J3Q8H6X8J3T2P8ZJ7K7T2V8Z1N1W4J10P8S2M7R3P1X4Y5103、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCO10T10H10J2M9A3Y8T1K5I1F7J1Z9P4C10HL1V8B4B2E8W6X5O8N6F8O1K7B1Y2H7ZT6V6K3Q4Z3U6E6K3D1Q6G5U2R1W6L5104、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCG5D5A3U10C10M6X2S4K3I3N4M2Q4K2W10HA2U5X5G3N2Y7G1Z10U6I8I9N6W1A3P10ZA4M8Y5X4Z1P1W2L7O10K3F4X5G6T1M9105、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCX9B7P10J8R6T3H7I1T3I3U10F10X3L9S10HV6X3P1M4N3M8A8Q5F7A3H9Q5C3T2A3ZC7F3B7K5B3Y3D7A10C10E6I5T4A4C7L7106、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCW5I7T7F3J4W9E8A8R8O3G10D1R4H4J8HP8Y8Q2F2A8I2T3O10R9E7J6X2S10H2N6ZC7S1A8K3C2Z7F9Z1W7Q7K9E9I2J9E9107、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCY2S9Q3W5G10O6G7R8F5Y10U5I1R1I3A8HD2R8Q6O3H8X2B8B6S4C9S6B1A4X2A4ZH1C8N10W6B7Y6O9R2M4F2L9U8W1R5V5108、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度【答案】CCP2A10R4Z3U3Y2J10W4D3N6R2U5Y6J2V7HL1A7M6S3X2P8H1V1W5S7A8O3K3Z7W1ZZ7S4Z3A1B10P1O5Y5C3F1K7O10Q8C7O1109、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACG1O10I8G7B3K2Y5W8N1G2K1D8O6L6F5HX7A6X7T4H4X3X6B1P10D8X7F9I6D3X4ZC10R10O4H6J6Z1O1K1R2S8H8B1S6Y1D2110、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCR1P5P4N1K6J3I3P10W1M2X7G8R3E7B9HZ7A7O4G5L5U6G3U9A8Z10Q6O7M1B7M2ZQ8T3X4Z9V4W10V2W10O7A10R2N9P1T6A4111、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约【答案】BCY8X9L2I6T6I1Q2E1W1D3N4H1P9X9H1HN8P3Z8X9H7D7E8E4O4N9K8Y3F8J1E1ZY6D9O2I6G5J2H5N5O2J9X6W9J9U8H7112、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事【答案】DCX7V3Z7D6Y8B8G5J2N3A1X10L9D2I7D8HW4N4F6S9P7P3Z2U5E1C7W5O2L4C4X10ZC10K7V5M6T7O6C4J8P10G3C1I8S9G1H4113、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACP8M2S6E6D6W9U1D7J8C8F9Z8S2Y4A7HR1L5V10E9U6V6F3B2W5M6V5L7C10R10W7ZY3J5K3Z5D2T8P9P7W6G4M2W3R2L6P4114、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACC4I1J3F2X8Z10C1G4X6A4I1Q6C8P9Y2HA6N7E6G3U4E7Z7Z4E2Q10G5M5U2Z5L7ZF8U8E6W8R4Z6K3L9R4V4T6V4D9P8A9115、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司【答案】ACG7A3L8X10R7Q7Q10A2R9Y7O7R3M3Q2I4HB2A2D4Q7G5C3X2H4N4Y6U7F4N4G2N10ZU2E8J3Y1U9D10S8M9F5X5K8Z9I2G2H6116、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACP2X9C10X2R2A7F7Z6E3X5B9O10Q3C6B1HN10Q7Y9T5S1V4J4Q6X2P4F6O4W5W9X2ZF1Q5G3U1L4H9D3M10C3P2Y5Q2M3I2F9117、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所【答案】DCZ1X5X2T2G1I7C1Z10S4U3H4N8L4K6J5HI7T5O7G1V4T10C10O10L9M4B4U3K1Q8S5ZW7I7N10A9Y9B1Z1I2F4U7V4R8J9J3K6118、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCS6G2Z8A9H3M1E2C6C2R7V7M3I5O9G5HT4P7Y10N9X7X3L7N4A1I7A2A4P6E9C9ZF8Z2V5I8N9V6P7V4P2W6N5H2E4I1K3119、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACD4R9O5N5I6G9L10O5R9H2L6X6N3O5C3HV8I3H8C6J6H8U10G5E7W2A5U2X2B5Y3ZI6F7P6L9E2V1O9O5K3K1S8F2O5A6X7120、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCF2B8Q4X1I1U8P1G10V2E10K7J9D6A6U5HR1L5N10E1M1Y7G10J6E10I6G6M2J5R6F2ZK2V5K4L8E8K9G8L6U8P7M4B9M4G5S7121、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACB5P10Q9D4B9P7Y5H3O6U9H9Z4C6U1N4HH10Y2J5Q5S9H1Z5A9Q7N4J8D5E1W8O4ZV3L10L6V2Y4H9D9S4J5Z6I2X4Z2T1H4122、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACI4R2Y9G2B10R3P7X8N5W5V8D7M2O4S7HQ4Q4R10T7G8Y1R6I7K2L8J3I2Q1N4M10ZG7H2L1S6V8A4F9K3X9C10J8C1G10H9N8123、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCH1N7S7P7Q4K1A5Y3B7F3V1W7H1P5R6HK9Q2J10V5V4U2B4O8Z10F5Q8Z1T2A4R5ZN9E4W8T1N10M3P10X3Z10C4L5D10Q2E8Q5124、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACD10V4A9F8O8U3G7O10K7H4Z4H1U9A6C2HZ8O7O10Q6M6N9R2U8E2O10P9J1G10P6S9ZQ7V5Q5F3H9K2A7L7Z1Q3G7U4S1U4F9125、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度【答案】ACB10T3P2Q4Q7E2W1Y3K5D10I4Y8E2Y10I2HK1T6Y8H9T4S5I9O2L9T1K8Y8O4E5K6ZT5O10C1S6Y3E5H10G3D3P4A6X1I8V7S3126、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCB6O8W8Y10U9X2E7D5X9W8T2D1G10K9T8HP8A8Q9N3G6Z10I1Q4T5L9B5K8X4B3V1ZC2R1L10N4T8P10C10X3I2C4U6S9Y3V6J7127、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACP5Q4X7K2A7K6W8K9U10K1P8N1M7S8O8HU5C7T7M3T5Z7D2H6U9M9N1Y2V10S1X6ZN3K4Y2G5X7V4S5R8S8G3V7A2V5T7P3128、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%【答案】DCU8O6U7Z8Q8Y10P6C4Q3Z1V2X5P3F4H4HZ5S3X2O9T5Z8C8M1X2P2K8V7Z9O3V7ZC10N10A2M7Q6O1X1C5E8B5G7V8Q5Y7C1129、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】CCK2X6M10Q