2022年期货从业资格考试题库自测模拟300题（必刷）(湖北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCG9X8P1L1W9O5J2HQ6N9C8Q5A10H9C8ZT9K2R9X10A7I2U42、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCB1U9X4T2W10Z9H2HG10R8W4J3Y9E5J9ZJ3F10Q6H8C7I8H43、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACZ5W1A3S2J8P1B3HH10D10A8G7Q6F2K9ZD2I3H3W2D2Y9I84、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关【答案】CCA5K3S2M6Z7Y3Q4HN4L4M3X5N6T3U3ZK9V9G4E7V3I6T35、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCL2Y5P7H4H1E10J10HM5B4L10M4N1V4X9ZD2U7S3G7G4S10I96、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】BCA7J8I8M3J10C3R4HZ4R4L9Z10B8N10S5ZK9H9T8I10X10F5L67、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日【答案】ACA5I6X4A7Q1Z3J7HJ1A5J1O1G2E8G2ZC9X1I8A1V5Y8J108、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCP3Z7B3P6P10D2B4HU5Q8Q1X9D7F3R5ZG8F9C7S7C10D2X29、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCO4G4J3W3W2F2F8HO6L9B2R4O10D7R3ZR8M2M9I2J2L3M1010、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACX3R7M5P4B10O7O5HV6U5U5K3D3Y8K6ZC4M5G8E3K8U4R311、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月【答案】CCM1E6N1M6B7C8A10HB10P5X2J3C1T1O6ZJ10H6D9S7Y2X1D312、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCS6Y3G3T1C9S10A4HG7S6D5W4B8F3U8ZT3P1A4N1U10M4H1013、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCG4E7D2P2H2P1J3HD6L10S1D6Z8V2O10ZH5B2O10V2P1A10O414、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCD6U10Z5Y8V5E7J5HW7A9C4W1R4M8S5ZB10Z5P1M7L6H4V215、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCQ8I4B1T10Y4P9B4HT4I6V2S7S2Y1O9ZX9K7Y7V4N2P7K116、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACO4D9C8R2Y1Y10A7HO6O5K9R6O1T4F1ZB5D7X7S8C3H7H717、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCI10C4K7G10H10V10H2HY8S10B8M4X1N1P1ZR10X6J8J3T6U5M118、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCS6V8N8Z10X4R1E6HU5P8G8U7T3K8G3ZR5T2X4A7R3O10W819、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACQ4L3I3O7C10U10A9HS7S3X4Q7V7W6V3ZC5F3B3T4P4X5W320、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCF2D5F5W7Y9K9N1HH3R4B7G2D6W6N7ZL5F10N2A10R9R6T221、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCG1S5Y4J9O6Z5H4HY2V5Q3K9D7W6O1ZW2G10B8W9N7W8X722、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCL6Z5S2N8T7W1J4HQ6Y5Z8F6L9M5Y5ZS5Z1G10T10Y3H1C523、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会【答案】ACH10H7Q8F5C6X8T1HE7H2Y6K4C9O7A10ZH3I7K8T8O2P7V724、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE10E2L10N2B10N4I2HZ2V4F10Y9X5U6C2ZY6P7R7P1F9R5W1025、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCQ8N1C10U6N7Q9U7HX5Y3U7Y10A9V8B2ZT4V10Z4T4C6R2D326、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCL6F2L8X9H3V3V9HV7J10N8T3J6P9K3ZO2B6R4M10U8R4C327、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCW1L10V10Z2U2X10C5HG9O4H1W8O7O6R6ZE2Q5B4F9S6E8W128、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACC2V8I7W8G4G6J8HV10K7V10D2V7X7C2ZE2W1W10T3P1L4E629、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理【答案】ACQ6Y5C3B7J5W1T3HV3H7U9Z5P1N7Z4ZL2F3U5B1B6Q2E230、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】BCD2U4F1Y10F9E5M6HI5I2E8I8R7Y8G2ZM3A4Y3L7I4S8F1031、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCQ7C5N9E5B1F4K6HJ1R9A2O3H7I4I10ZJ10E10T2X7K9A2C332、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼【答案】CCW6Q10O8V10S5B8C8HE7J5A5L7K2G3H2ZO2S3C4N4F7W4M133、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACS6B5T5I4M9H1S4HO2S7N10B4S2N6B3ZS7A4L3B4U8G8J534、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCW2C7U8Q8J9Y2S7HG7V2Z5N1B3R9M7ZG5A8G5N5K5C5C235、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构【答案】BCE2P1K2O7Q1S7U1HT5Y1D1W8C2W2W1ZS1Z8A2Y1N8N9D136、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCB1P5Y4U8U3H1J7HJ6K8I3G6F5T6V9ZX4N7C7L3F8B4T437、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件【答案】BCQ1Z4X4G5F5H1V10HV9V6U1T9O3P2C9ZR9J2J6S3W1J6N438、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5【答案】BCW7R3V8M9D10X4A4HI5H10W5O5N9M10Y4ZW9X7X6E8U10J10X939、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】CCJ2O6E3U4F4C3D5HD2Y6A10F6W10Y1M3ZV3I7C1X3M8F7A840、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债【答案】BCK3T7C1S8P3S8F10HF8Y4D4G4C6L4E2ZW10B4A2X9I2D9U141、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACM3K3Z4Z7Z10L2R2HL5U3L10T4S10O1G5ZD6K2N7V1B1C7Y1042、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCC7P6H5Y10A9N2I3HO2O8X5F9U5X10S3ZU3T9V6N7T3L9R343、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCT9O1V9O3I6F4B9HG5U8P10W1B6O4Y10ZD8H1O10U10B7I6B1044、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCB2M1H3I10X10O3L9HS6T8I7L5I7D9Q3ZP7C1C10D2Q6T5U845、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCN10N8Z2K7O10U8J9HT3B6A4K4C1A8K6ZY3X8M10O10N7W9D546、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCH6A10E7M6S9Q9W6HB7O9T9N2H7Z10K7ZV1H7I3Q3X8C1G347、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACD2W4G9E1D2N1M6HW2K6W5Z9U1Q1S5ZH1W1Y10D6D8M3Y848、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束【答案】CCZ9S10M3L10K5X1N10HK8E3I2Y5B7M1B4ZL2F5W2S10Q9Y10N949、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCB3Y3E1X3V1Z8O1HB2W4W6N5M5N8M8ZP2P8M8E8U7E5Z1050、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACL1X4E9E5B8D4J2HN3D9N2D5N3V7L2ZR8M9B6G5F4T4K451、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。

A.境内特定品种

B.境外特定品种

C.境内全品种

D.境外全品种【答案】ACG7T2W8B3J8N5Y10HH9L1D4C8H6I5M6ZT1R2B10O9G3Z2N452、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32【答案】ACU2I3E1U5V5U2O8HU1S6Z4E6Y4D9R4ZF3R6M6C1T10S5G453、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCH8Q7T6I3V2S3F10HT8B4T9V3V8J10X8ZG6J4R4C10N7L1B454、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCX7F4F2U9S1H10E6HW7K1I8P4Q2D8G5ZO3B3W3V5Y10I5K255、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCO7P9X6X5B2H6D5HS9Y6J10Y5N4Y2T7ZO3B4U6D3Y6I3J456、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACI6P2K8M2Y2N7M1HU6M2B8X8N2I2J2ZQ1X5Q8T3B3E1L157、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCT6O2R10H5J3S9P9HB7M5V8Z4N4F10V9ZO2U4R6L1E9N5J758、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACP9A7K8O3R1L10D10HN7H3Z9Y10T6R10N7ZM7R2M8X9Z9Z1B959、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCZ1Q1D3B4Y9D1Y3HO3Q6P9O6L3X9Q4ZA1U9G7V7C5Z8Q660、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCU8C3T9C9F9L5U3HL1U6D9N1H10X8R7ZD1L2C5A2I9J5F861、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCR6D5O5Q10Q9M6A4HC10W3O10E10Q5F4G8ZX1G9Z8N2M3R8I662、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCC3F6U7O6M10V3S5HR9V8T8S6B2O6Z8ZU1V10Q4K2E4L2M363、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟【答案】CCR9R5Y7H6O4E2K8HN4M6O9L1Z6Q8A7ZC4B5D4W6Y7C6V964、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院【答案】BCF3R2M9Z2J2K9V3HY5L4V5I8Z9S6J6ZO7E8N10T5N9G9W965、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCW10K6E3N9R6B8D5HE4A1X5J5I5R6O10ZC9R6S1Y6R5F5A366、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACP6L5Q5K3E4C5N5HC6V9J7B5R7S6M2ZN7C7K4S5O3W2R467、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCW3N8D6I10T7N3Y2HU6G5V8O9H2J8A6ZS2T9P6T3Q7A6R168、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACF10V1S8E4I10V5E10HQ10F1Z6L9C4Z2K9ZW2H5F4S6O5X5K369、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCN3L2F1C7F1O1T7HR10F1N7E3V4G1M10ZI1Q10D3P4R10G5O970、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCG8N8H9N6R6G1T7HX9Q3A9D1W7G3Z9ZJ4L6M1S6G5Y4D471、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCZ4F3M1I6L9P5S1HV8T1Q3L7C10E5W2ZK5Z5Y5G9M8I10Y872、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐【答案】DCV3S5Z9P7N4E1N7HZ9F7M5K9P8I3B10ZR9U4N10V9N1C3L873、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACO8E2W2V8N8D2K3HZ5M6B1V4A4R6Q5ZI9Y10G2Z8C3J6K674、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCV7O3N1T9R8E4I9HM4S10D10H1J3W2S7ZO5N9A10T7J9H9M475、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCP8T5N1H4T6N6Z10HN5I2T3O1W10Y3A6ZG2P3B10H8V5M10F1076、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCS2K8W5Z1B9O1F2HN1X1A4P10V7P1M7ZM3A2Q4F2A3P10O377、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCA1U1H9R2M9Y5A6HE7O1S8I2H4Z3N7ZY2R7Z10C5K4N2P678、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCR3V6L3O10Y4E7T9HS5N10G6K9Y1Z9R4ZF3B6E4U5H10J4F479、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%【答案】BCU6L1I5M3P3V9D10HO7X2N8D3C5H8G3ZM5W5Y2C8E3M5E580、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书【答案】DCR7X8M3M10G6M8E2HO5Q6E1I5A5X7Z1ZF6T2G6K8I10E4Z781、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易【答案】DCR6E5G3M8O5W10A10HQ8E9K6L8E10A3E8ZS3X7Y6G3V8X5I382、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCL1W8G6B8Z3A7T1HY8R1W2K6F9I1P6ZB7G1C10R10E7T1A983、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCF2D2S10D9A10X8Q8HU10S8A2H9N7O4U2ZC9V4R2K3A4B8K584、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】ACK9N9M2W2W3A3E5HQ1R1Y3E3G9Z9D4ZM2W2O8P1U4R2I785、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCV5Q9E5I4T10C10M1HD8V10R3R5R9P3Y1ZT3I8G1T7J1R3G886、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】ACH4U5H4I5B8Z9A1HD5P8O10M7N5K3K2ZG8R3C4E1S1H5G387、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACS4G3Y5H10H9V7V2HT7F1T4Z10S5M3E6ZV10V5I7R5S5K10K288、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACQ3L8J1T2E5Z10K10HU3O5I5W6F5G3O5ZQ6F10K5R1P9S8H689、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCG9J4N6E9M8R4G2HO8Z10A5N5S10M7X10ZR3V1O4N3D9B4S190、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元【答案】DCR7G7L6J4P1V7G8HI1Z3Z7U7Z5C9J9ZJ4V4L8I2P8M8A591、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCU8L2J6N2G1Q2E10HR3T6S3Q8L9L6B1ZA3R7T3W7T7Q7T292、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】BCI7P7I7G4Q4F9C2HF1K5E4Z4F3H6Y2ZY6H9E6U3T7B5P693、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCJ6C2G3Q6G6D3A6HC2P4B4O7J2V8X4ZZ1F7Z8O1X5P2I1094、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】DCO6M9M6F8K2N9L9HQ2C5P4T5M2S8V5ZO6T5V7S6H4J6F695、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正【答案】DCY4X9G2P1P2Z1Y9HT3E9Z10E10D7R8B9ZX2W5H5D9I5Y6N1096、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会【答案】CCP1P9P3B6H9X4H9HT10P10J8T2L10N5T4ZI7L7Z8Y8F10H8G1097、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACV4A5Y7R2X2E6F3HY2F8A4I9P2W2S8ZY3G4M4A9W9O9Z1098、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内【答案】ACA8H9O9C1H4W1O3HB1Z1M5Y2J1F4V2ZS5O1W1L7M6P6I1099、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCJ6W2N8H7S6Y8G5HV10I8A8Y10J3B4X3ZR4H10G7J7Q9Z1D6100、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACJ10L4H10U6M2G7P6HZ1Q7Z6P2Y1P5K6ZR8A1A1O10X9E8I7101、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCL2U7G3D1V3B6A2HZ3L9K1M3B4E10O3ZD10V8H4Q5Q3S4E5102、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACD9I1W7T9H3X2Q6HA10R5F9X7Z9O7E7ZW8H2V10M4F6V5D5103、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCD5E8Q4E2W3C10R4HT3V8Z9Q10P2Q6K6ZJ8W6R7U10R1F10A9104、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均【答案】CCP8F1H6N6B2N5H5HQ9F6E1M5Z8F8Y10ZB2X3Z10V4O10C5E2105、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACU6M8R1Z10O10N10K7HP4L8D8Z1P5X1I6ZM10J10H8B9J1O6W4106、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCU3L9S7X10G10F6N1HJ7M6M6R3U7E9S6ZR6J2C7K3K10N2F2107、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCZ7Y6H2F7Q1E7R2HH5L9H2E8C10N2R3ZJ6E5Z1D2X10O3Y6108、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCA3M7U4Y6Z6J2D4HE7U7X7R5T10G1W10ZM6G1U1M5O8R7U2109、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCH2G8D9P5C9R7B1HG2J1Y10O3P9P4V8ZV7O2N9O3L3L2L2110、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁【答案】BCD10Y8J2I1X6V9B9HH2J3A1N4T6D6N6ZG10E8T3O3J4U5Y1111、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元【答案】DCY4P8D8L8C10T7F8HN5P5X6N9J2M6H5ZW4R2I1C3I2O4V3112、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCD10L3G2Y8E6J6P6HX3D10R5Z10N4X5M2ZZ5L10L8C9Z1J6G9113、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓【答案】DCO6W8H9J7X6I9R8HV9K4L4Q6W1H10P3ZX4C1M7S7Y1L8Y6114、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCC2K10F5Y4P9Y5V7HF6U7U2V3H3N1Y10ZT8J2A6T7O2P8C6115、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCH5D1E3M5Y1X9V1HU8X6H2U2Q7J4F3ZO8C5Y7U4S3H5N7116、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元【答案】ACG1A3Z7G4O3R2I9HV3X3Z9J7J4B8I4ZS10C3P8X4K5E9F3117、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCK7R2Z8V4S3F10U4HT5M6B2T1N3L5Z9ZL3P1S1C2Y7H9N1118、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCF10O2Z1Y9D7N1V10HD10H6L8R6Q1W10V5ZK3R6F10K1M10P2B3119、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCN1H1X10E1U4Q4N8HK3N10P7Z6O1I6X6ZH7B2X9A1M3A8C1120、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCH9I6Z6S5N3O8A2HY9F2S7Q6L7Q10E1ZJ1M4P6T5P8C5T8121、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCS6H9M4P4S5X6J1HH8A9T2Q6L2G5N9ZA10T6P8T2A10W4F6122、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCQ8G7B9W8N10L3X10HQ7C5J4O2S9V4R9ZT6I2Y6O1V6C1V5123、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCQ7S8K8A1Z4M10B7HS10G5L5U1E2D2A5ZP9W3G2E2Z4D8W9124、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司【答案】DCY5G4Z4Z7K7C7T4HV3G1U4J2W9W10R8ZN5D3V1S4R6Q5R2125、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCX6G6D4E7H10X7H2HQ10Y9M10D2X3E5E5ZZ2N10R4V7F7B4Z5126、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACU4E7V4K5G2X9M1HA6O3Y9D5Y4S1W6ZW1X6M2X3U8V1H1127、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCJ2E8N7E5Z6N10Q7HY8G3P4N8F3S6V5ZR7E7G8W7N10H4U8128、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCF8Z10I3M2H10D6L8HZ2U10T7Z9E4T4O1ZQ8O6H2Y9S5B3L7129、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCV8O7E5I7G3S7Y1HM6G6A1I2N8U6C7ZZ6H3Q8K10S3S9U3130、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACL3P3H9Y1C6T2Z7HT8Z4S8X6L2L7Q10ZG2B4S6H8T1B6C9131、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCA5H9E10Z9N10V3V9HW8Y10G10O4J6E9B8ZU8B6R10I8F4V5C7132、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCT3B1T1T9W3K4F8HK3F6F6G6S3Q6F2ZH4G4T4T4R3F6I3133、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCD4M7N9O10Q6L10G3HH9Z2F4F7N8A2A7ZS2D7L8I8L1F4X10134、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCQ4Q6I3L10N8A5H7HI5P8G5E1G2F8X2ZV6G7S7R10V10H7O2135、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCN1P9G7J6T7G6Y6HU6R8H2N10D7A8Q2ZM8V10S2M1W3H6M3136、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCT3S6W3E9P3G4L2HL5L1N4X5D9L7S8ZR10K3N8W8D8I10C8137、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACS9Q7L10M1Y10K8E5HH1I5P2F7T7R5W7ZA3P1D1C8K7P10V10138、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355【答案】CCA3I4J3V9R7C5V1HP5D9F6X2X4N3W4ZL3G4P9K5S9B4I8139、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACP7V2P8F2Q8G7R10HS8O4L1E8N4N3E8ZV2G5X1L5M9U7J9140、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCZ5G9Z6F6S1W1R5HU2R8S4F8L8P9W9ZI6S9B10T5R6K3J5141、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCF6W3K9G2I5L6G8HH5F7R5E2C5N2W9ZA2L6L4Y10O7C9R4142、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACB5A4I4W6Q2A3B5HY5R8F3V3Q2S1U4ZT3Y6Y2S8J10P10P5143、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCL4V10A1B8Q6W1A3HK8U9V6J10L4B5Y8ZB6G10A7X6X9G9O9144、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACF6Q6B5Q7V4G1C1HC7K5K6D9M2Q2W9ZV9X1F4N7J3R5I10145、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元【答案】BCY4R4X1V2P1W4R3HJ10S4G4J5C1P8C7ZG8G5A8V3Y6Y3H6146、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确【答案】BCA10F4H6V4Q2O3W6HY3W9C1G7W9F7C9ZC3D5P6K8T6L8T7147、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCW4K4S2W10E8Z1Q3HM3Z5K2Z9Q6W6V6ZQ5H4V7T7N8F5M4148、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCH3Y3D8D6R3B8Q3HG9C1H6X1X7C2N5ZP10P2H4J10O1H3V9149、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACU5Q10V3U9P3Z8W3HJ3U4V4U5R2D10E4ZU7Q9F8D9J6J1J6150、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACI6H6J7S5U1Z9X8HC1F10G1E6I6G1K4ZW1H6O7E6C1O6Y2151、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACI5Z3I4E8A8M7J6HK10T5F10U6I6A5Y7ZN5C8B4X5O7F5Q5152、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACB7X2X8S3T1F6Z3HI9W7A3Q4C2E3M8ZV1I10D7L6O6X8W3153、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCA9A8U6M8F6M3M7HZ6R10U2B2G4W10B3ZP8G5B7R10J5F2R9154、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先【答案】ACP6Y10D1Z5A4O2C6HW5V3W2S6B2X4Z3ZK3G1S1X10K8X10L2155、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费【答案】CCI2X3B4N1I2B7Y5HR4P10G4K4T9A2C9ZO4J5U1N10O7U5G9156、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCJ1L10M10S10H2B6O1HH1D10M5I2C6Y1W3ZA9J2J4A4Y7U2Q5157、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCS10M7M8E2F5M2J4HZ6J6L9X8L3C2U7ZO3V10B9J9D10M3F4158、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACN9Y3X3U4I8A3N4HR6M10Z1B6S8E6K1ZM4N2W4V4E8T10V5159、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACS3Y8A10L9G8N7G4HP1Y10G1Z8G9X2C8ZC1C6H6H1H8W3E6160、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCK3A9D7Q2H4O6G2HU1U5W9T4R2D7C1ZI10Y8X7J1J2R6Z7161、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电话

B.书面

C.短信

D.微信【答案】BCJ9R10K10H6S9N5M7HX10R4I8H7W5V8I6ZQ9D7I7K1U4F8D6162、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况【答案】BCG10N5T4G10Z2P5A10HN5E1X6T9O3T7L3ZP1D6S5R1U10G8B10163、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACF7J4Y9M9G6O7I4HP8G7C3C9T2Z6L4ZL9M2V5V10Z8M8D3164、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCJ3N3Y5C8O7F3R2HA10W6Q2L9A9V2I8ZM6D2V9Z7M9N6S9165、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理【答案】BCJ5S5X8T10Y1L8G9HT8B1Q1C8R2E6V1ZM8T2D9O5Z9G5K1166、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACT2A8X4Z7D3Y6C10HQ7M8S4G2B7M2U3ZO4V3E8V10Q8Q9H7167、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCM8M2I7F4T4R4I8HH8M2R3V2O6Q1I9ZF8M5S1H1U6S6I5168、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCW10K1G6Y8N5H9C6HO4A2V9E7B10J7L7ZF2O5C5R10J4Z9N5169、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCG1R5S7P4Y10Q9W6HU3E2O9R2G5P3M3ZL8H3J8L2U10M1Q1170、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A