2022年期货从业资格考试题库点睛提升300题(精细答案)(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACF1G6I5W1P8F5D6HE9R9J9H4M2L9F8ZN5M10P8W10R1C6R92、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构【答案】BCO6P6D7X4P2F4X10HD5N10G10E7E8E8D1ZQ6I7I2Y8K7Q9T13、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责【答案】ACQ9G10Y8M9K4M3R7HE3P7L8Q10Y6F5H7ZG9Z5A8Q2M4I10P74、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCK8T6V10F7Y6E10A7HJ8H4F8B2Y2Z5J2ZD7M5X3B10C2D5N85、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACL9Z9I5Q2Y4Z6I5HN9T10H5S3G2E5M1ZS2Q8S8T2Y9Z3Q46、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCY4E9J6A10W2D3S4HR9B6A6L7R4G6Y6ZY9Q10D6R5H7S9N97、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心【答案】DCQ7S9J7N1T3Z4U7HT8L4K1J1W2F8N2ZV6F10C10Y8T4P8Z68、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACT2J1Q5O9T1Q10Z3HD3L1E5I5P5P3Z5ZS1F8F5S7E9A1R69、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人【答案】ACT3S4Z2N7D4V9B2HU10Q3J3O10F4C6S5ZX5W7N4W7Q8I5S1010、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACD1F8L9V2X3O4D9HG6H2I8O5R9C3L7ZZ4Q10P5D4L1Z5D611、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCM6X2R3I4W6T5Y3HU7T1O6X1D3S2U1ZL9P7T10P4J2Y8J712、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCQ5S9X10K6Q7U10E2HB8M4G6R7L9O10F7ZU1C5J9G6W8V8I213、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCD4Q5D7B8C1Y10A10HP4W5N5C3Y8K1K2ZQ10D7Q5Y5G10X5T314、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCS4K7Z8M1P1O3U3HR4I5Y10I2N2B3E2ZD7G1S1R2U9D7F315、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模【答案】CCK4V4L5B6E4I5W1HI2R10K8H9I2L3A7ZJ8D2U4D10A8O8F916、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.监事会【答案】CCZ5P1R3W6S6L3S10HY5Y9L3K5D4V2T8ZI8Q2I4G7E8N5T217、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额【答案】DCD5F1D10E6E2N4I4HA9T7X4K4J9D1L6ZX9L5D9N9K1N10P418、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCO8F5R10L7N10C1E1HO7N3U5V6L6T10G5ZP7Z8F4N1U9M3K419、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】CCM5B5K7P7X1W9H3HV2L4E1S3L5T8M10ZI10W1F10I2M4N3O220、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCO3N8P7T8Z8F4N7HF10P3N7B7U5T6C4ZY7J8C5X7X10R6D921、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCV10T6M3W3I2T9R4HB10M9T3P5U8P7N3ZR4D9R1F8N5C10C922、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】CCW8G7L8R9I8Y2E5HG6K2K2Q9N7L9W5ZT8S4N3U2U5S1R623、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCV7L10T10Q8X8X10V10HH1K4J4O9O5U5H8ZH7B6J3O7Z10I3P824、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】BCL1O1Q9W1I6Y2O1HM7D9Y7J1Z2D10Z2ZT1I4N8C9L8P10X925、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACH9C10A1K7G1E5A10HA3A2B10I7D4V4C10ZE3E1C2Y1P2T9A126、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCT3I3V8C8O9B8F5HL6R4R6M5Z1J9Q3ZB8A4O6T10C2U3G427、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCC10P1A8X3H10N9I8HZ9H8P3J5L1T4B8ZE2K7I2G3G5V6Q128、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上【答案】BCI9H6F5N8D6J7M6HZ10N4L8L10D4Z7A10ZB9Z2T9H6D5C6Q129、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCD9I6A5E1V6E1J9HB1P2A9X3N3Q3C8ZD7K3M7A10G8U4R830、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACM2P1R8H10B5V9E4HO6C8Y1Q1H8X3F10ZH3P8S2C1S2Y1S931、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCP4C10Z4X7P4W8K2HN5S7L3M1F9Q7F10ZS6T1U10Q1H7H8W132、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员【答案】ACI1L4V3N8V4A5D3HB3F6N8F10V9R2I2ZR5O9I9V5T8T5X733、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCS10Y8D1W5I5Y2D4HO5W6Z10K4Y6H10V5ZB10E2R2H10L7T3Q934、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACV1X8C1B4W3X7Y7HC3Z2Z10P1D8N9S7ZV2K4R8T10C2O4W335、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次【答案】ACX1I6K6Q10T9U2C4HH7C8X5V3S1Y9L4ZK10S7I4B5C7X4M1036、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACV5A7G8A3L3V7G1HY8G10A1B3G10L9L7ZQ9M8C4G4A2D4S837、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACO6K8H3I4Z10O7Z3HU5E5U7J8K4A4I9ZI6F4F6O6Q6D1U638、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACO7H10Z7H7P6B2E9HT10O5X5E5W8M9Z10ZM7Z2L10W3W8M7C639、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACB3Y9B4N10J4F4C7HZ5Z1O7K2D1O7E5ZI1Z7J2O4G4W7Z440、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCS6M3P5X8G4B5D2HV10N8J4R10J6L5P5ZA8W6J2J1I5K1U541、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCJ4M2B9D2C4K6R7HP4K7Z10H5T4K7X6ZR7N1O10V1S9F4Z742、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCY10D6Y10T3U4P10Q1HW6C5S9W10K10Z5A7ZN5D9Z10U2H8L5S743、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCV5K10V7C1H4D2B3HO5Y10T3G7Y7A10K9ZI10Z7E1X9U6W1R244、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCQ7V2K9M6H1L8K2HA2N3M5M3H1N5P9ZY8D8T10Q6U2T6L345、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCH9O7O4B6A2C7Q7HV3F7H8K6H9B8Q7ZK2U2L7T5A3P4U346、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCV8E9V6S7F4S6B6HW7S1O1O7U1M7P3ZH2I5E10Q9E3V5Q247、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACE1H1S2R6F2Q7F10HK2J1N3U7K4P10T6ZG4I4P10O9U6U10E548、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000【答案】BCR8P8J3Q9U5K9O9HE2D3E6R4D8P5R4ZA5T7G7E8G3M6F349、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCU7X7Z2K9D6R7C1HO6E8O5V6H1F9A4ZE3I6I7H9Z9O8A750、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCQ8T10C9U8M2W3L8HT5N5O2C9A3I8J1ZF9S9X1S5A10C3J151、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】DCE10O3Z4X6K7N5N5HH2S7P9A5U6J3Q9ZT8M1J5J1A10S6T952、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元【答案】CCW6Z8N7I10J3M9M8HH8H1A8N10X1Q9C8ZL7X5L2V1C7Y10M1053、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCX4D5V1W9U3B5D7HH5O9P1K7N2J7X10ZG8V2T3Z10M5X1K1054、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCR6H2S4M10R10X7R2HQ6J7J4T10U9T9U2ZT5U10M8M2M1K9M155、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】CCE3C3C10U1L6W3P10HQ7J7I2F5I6U6D9ZO5G3E3P5B9P9Q256、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCU4B10G6S6K3T5X4HV1Z5B2C8D3A2F3ZW4U9R2I4A4B3B157、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCJ9I3U3V3C2K9L7HT10O8Y4X6D1J4Z7ZD6Y5H4U3S5X4A858、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACS10P3B6E4K6U7I8HZ5K3P4R4M3O1X7ZA9Z7X9K7Q7B5D759、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACC1V9W6J8S5Q4V6HS3A2S4E9P1J10K1ZA7Y4D10X7B10T5S260、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACQ1Y3A4O9R8Z8U8HP2E2T10X10C5R2L8ZD7T4R7L6J7H6F361、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCH7Q2O4P8T4B3O7HT7M5K9N9P2W8V5ZI7T10E8M1U1D6I1062、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年【答案】DCC10U9Q6M2Z3R8C1HQ5C2Y9D4X10G10U6ZH10I8W7J10G2A1W963、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCA7H9M6M6R2Z10T10HJ4K6V10W5S2I6G3ZG7Z8I2E5J7L5S1064、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年【答案】CCQ3W2T1W4H3I9X4HK2C1D2Z2B1I6B1ZD10X6T10Q10T3J5M665、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACK7V10O8S9H8O2V1HK10H2G7E2O3S8C7ZF1O8D2X9B10V6H766、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCJ1Q6G9U1Q5J7J5HS2A1T7L8H6B9W1ZF4R9R10S4I9Z4N167、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACE9A9G2B9J3U5U5HL2D2K7Y2Z8B9T9ZC10D1H2W10Q4C10Z368、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCS5T6F10O10O2B1I2HX6O4S4G3M9P9K3ZS3Q6L3E3R6X10G769、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACT2P2T8B6F2J9R6HC4C10M2J10R7G8A10ZM2N7O2D8Y3M5Q670、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCZ4B9S8N4T9G2L8HI8M5F9R5W2Y3L4ZM7L6T3W10D7R7Q771、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCN10A4K4K10V4V10Y8HY1P2O5K3S4Z4D8ZR3W7T1H9C3Z10E172、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACO9G10S3B7N5C1N3HI9H1T5F3X2H9Y4ZA8L9P1N9X7G10B973、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCR7M1D7A4V10Q5B7HP5G1C10L9L8M5U1ZG1M2N1A10F8O4K974、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCU3J9W3H3Q2O2Q1HH1G3B1N2C8N8V9ZH7N5Z6R1D6A5V875、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体【答案】ACU9Q8G7J10E6G3S4HB8Y3T7N3V3F1U9ZV2O4U6N8R7P9T576、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCP10D10U6F7T8U10A9HF8Q9A9V5E3O1T10ZK9T10V9Z5J9I2L177、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACM4G5U1X2Y5W3Z9HN10X6F7N5D6E1W6ZU7E8N6R8Y1R7T878、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCS5X4M10N10G10E9O8HH1P6O9V10E2X8J9ZR4Y5F6O6L9A9D579、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACZ6U3Y7J8S2D2F2HX9C8X2H5P8D4K1ZN10D4A3N1S3O6I280、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCI8H9F4X7B5W7M7HQ6J5N10F1I9W2N6ZB8W10T3C6T1Q9T181、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCT4E1O3C8C3P10D9HH8B5Z1D4Y9A2Y1ZV1H3T9O4V3K10Z582、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCP7N1U5P5C4A9U1HG3K10W1V3C3G9I5ZF7S7A8E4D6C2A283、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCT1K2I9V3Q1C4I3HJ8N7N7G1A2N4T10ZQ8M2X3H6G1H9O184、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCI5D5V8G10O9G1L4HO6E6Q5M2Q6X10Z1ZO10L4O1B8L8N7P685、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCK2H7Y5A6V9S7A6HQ3S8H3F8O8B6Q3ZW1H4L9B10U5H8Y686、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACV8S1D10V1V6Z6Z8HT6J3D6V6M4F10N1ZP9P3R6A1X4P1W887、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCI4K3J8X6H5Y6L7HA2Q8R8H6Y6A3U8ZV4X8S2U6R9K10U788、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACH8X7S2U9Y7J3T6HH7Y3F10H9H2R8C6ZI3M4V9X10W2U10F889、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCH3T8D7D3Z4O7N1HH8A5K2C5F7J5M1ZF4A10B10X6D6X8U690、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCQ8Z1V7Z10G3W8S10HR4J7K8W10Y6K8N3ZS2X3C7R8M1V6V291、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCR2N7O2L6D9B10C7HN4B3R10S7M5Z9X3ZI2J7W8G10Y5F5C1092、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCS9M6O10Y4G1F1B3HK1Z8H7N10Q5Z1A1ZB9C6H3R5R3Q7C793、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCH6B5A1Q7K5A2K3HU9O3L9L7O7E3M10ZO7O2T6J10T9U4N894、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCF8P9P8L7H5K4X7HI8T10N7B5O1F4T3ZN2Y3M1N3I8G4F795、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCG7F4T1L2E2N5A3HI10O8J4F4J1U8D7ZS9Q8K6T7L6Y10M296、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACL7M5C1C8Y10H7T6HJ4M3A7V1I8A7M5ZI7C8N6L9K8J10R697、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACQ1Q10E7D7Q6I6O7HO10C10H5I8K2Z10S5ZF4Y5Q4X9U7A7J298、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCV8E10U7B1H3N5J7HM9E9O3P1G5N3E8ZH1F7P3I5D9Z4S599、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCP10U3F5E2Q10B3Y5HM9Y1H10A4A5A8C1ZF7B6W9N9E4F8S7100、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACC2S4R3A7A3M2L1HL10F9U8E6Y7M6V8ZT9T3Y4R6D7T1W8101、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院【答案】ACT3V9D10Q2R10P3U9HM7R2T2K6B8D8A1ZN10Y9D5W2E4Y3L3102、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACH10S2I3L2O3W9B7HT1W5Y7Y6K4M2J7ZN8N6T1R1K1G3G6103、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCX7B9L1V5Y2B1W9HW4U5O4A1B1G5G4ZX8C5T4P1D1M6E6104、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCV9L5M1R2S7A1V10HE8O2T8G4I7O6O1ZT9H6H6H4M2V1A3105、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACW3K10V2I1P3F3Z2HF5E2I6C3P1I4U8ZD4Y5X2C10K5X6Z7106、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCN2L1E10O5A4V4Z6HC10W10A6S6B10P3J1ZY6N6U6M10M10A3U6107、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性【答案】BCA10W5Z6H5H9Q8L7HT8Q7T1U2J3L4B10ZT10H6B1N10G5N9Y6108、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度【答案】BCK7C7U5X10K3P5E4HU10L2Y2O7D4H3X7ZB9K1G5T1M5T6D7109、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCU9J4I8O4V9G4Z6HH4P9L8G5G7A6Q6ZK8S5V1L5P7C2L4110、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACE1U10R8O10Y5M1H7HQ7V8U2Y10I5M9D10ZR5T4W5V5V10I2W6111、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCF6B7I2J6M4F3V6HK6E5A3N5A10R6Q3ZA6R7X8E5K1Q10S4112、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACL6H7W2Z4G4M2Y2HG9N3E9L5G5I8R9ZC10L10W1Z7R5B6R5113、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCO9R8V2K6Y3X9M9HZ2H2B6P8W7T10D6ZI4R8W6T4B9N4Z9114、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时【答案】BCP4J4F9R8J2S3P5HR10B7P4K7P1Y4W8ZX7L9V5F6L8W6S8115、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACJ8U4Y4E1Z3N7O1HC4Q5E1E8R9I9C2ZF5O10E3N4O1U10T8116、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACU3S3O7R7M3P6H4HU4L5B10C7R1H4A9ZJ3G3E9P4R9G3L1117、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACG8P4J8G1I9R7V10HO5L5X8T3J4B8H8ZM2B6R9X10G8G6E5118、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCA1O6P4R3M1W4L6HO6U5D5P7B5W6G3ZD3S10M9G6T6V8L1119、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACG1U1G7P9K3U2E2HF3S7N6X5U1J9B9ZY7V9K7Y10I4I9G6120、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACC5T6W2Y7Q5J2J6HM8U10H9Y6N9T6O1ZU1C1Q1A4O8U2H6121、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须【答案】ACL4Z3H9B5T2Q8R9HW3T7I9D10W5M9C2ZB2D8W9N7V3W6M5122、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCL6Z4Y1S7I3K1Z6HG6F8L3F9S3L6Q2ZL4I2C2F4D10W7B7123、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCL6O8H6M9M9Y10W9HN7V1F2T8H6A3L4ZK3G8I8B4B8L9Y2124、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCC2W2M1T7V5W5R3HX5V3N6B8K1B7H10ZF7O2Z7X9Y7D4P10125、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCI5O7Z10Y3D8G6M10HR1C6D4I7B1K7W1ZT8P7G7L2X3V1I2126、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACS8F3Z7B8X10O3V3HT2Q2P5E9F2N2F3ZR8W8Y8C7R5H10R10127、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%【答案】DCD10A5G10Z2E7F2R7HK1W2J10U10M10T2Y9ZE1G3E6U9C3M2Y6128、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCB5D9T4G9J2V7B3HM4J3C10R8K7G1N9ZG5N3C5S4P3I8Q2129、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACL2Y8J1Y2O10B6I1HA9P2Z7G3Q3W3P9ZB8O6F2J3N2E9T6130、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACY2X4N9M3P2P2J1HJ5T7Q5Z5X7Q8V9ZL3M2I5X8T3O8D1131、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACW9M4O7C2B6O7K1HJ1M7P5S1T9T3A2ZY3W10G3A3M9O9K4132、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCD3F7Q1R6A9F10V4HP7V6I10P4R2H10X4ZT5O1K5P7T6L2G2133、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACI3K6X7C10A7Q8Y5HS7D3G8W5E6Q1F5ZO4S3E3W3F1Y2W8134、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会【答案】CCL8Y6H3Q2Q5N8A1HI5T4W9X2P6V5M2ZQ5Q6G8I2E3J4B8135、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACS1X10Z4X9V7W8H6HZ6B8A5Z1Y7E3F1ZJ10L7F10W10U8M5U6136、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日【答案】ACB3P1A6G10G9D8G4HU9A6M5G2Y5U8K1ZD6U6A2D8M10O1N7137、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCH7Q5S5N1K10X7Q2HF9C8M10H7R1H2M3ZV8P4L3W2Z5T5M6138、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCD5R7N1W7L2O1N1HV8I10R9K8Y1H3O8ZT8T8B6J5V2X7C6139、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACD6K1U5U2X9I10A7HJ9Z6H9H5O3U8R10ZT4T1O7L9M9L1W4140、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCQ6Q4J7H3X8J8K3HZ1R10X2G9J9N10H1ZS10S1Y10L6O5F8J5141、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCM4E10E1X2B3X9I10HW5J2J6L2I7K10X10ZU2E4B1I5V4X4D7142、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCM8I8M6I4X8C5B4HA3E3G4Y4Q5Y8G5ZG9C5B1V3M5V9C5143、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCV1S7T4D10G7M7A7HG7A8W7B3T4L4B8ZT1Q5W4G7N3J9F7144、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系【答案】BCB8M9S1Z10J7J7Y2HU7G9R8B10Q9N10K7ZX1E9B8Y4Q3L9U1145、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCC9L4E8M2N6R7E6HX10B10O7E6G4S9R1ZE6C8T10B5V8N10H8146、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度【答案】CCF6J4S5A3R2I3A9HY6J5R9D9Z3Z8W10ZY2T7V10Z1G5K2C4147、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACH2U2F2R5O7N3L8HE4J9R8Y1R2A2S4ZX7S1X5H5V1N1C7148、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACS3M8S6U3H9V6P1HG3N10I9E2U3K4M1ZS7W5L10Y6E1K10N7149、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACK1F3A10L4S2J3S4HP6A6I4L9L10O4K8ZR5G4Y6G2Y1L2A9150、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户【答案】ACA8J7N10J6Z10C1I2HS7D4V6N2Q3Z5Z2ZD8Q2F7Q8F9Y2B10151、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCN6X2R1C5Y2C3B9HH2O6Z9Y5M1C7Z8ZT4I2U3Q1K7J5D1152、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACC7S3L9M7Q6A8U8HI1D9A3A6M10D10R10ZU7L5K10S6S3B1Z7153、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCH10G9J5D6X4D4P5HH1O7S6L5Y8Z6I6ZJ9Z6I8I7Z10O6C8154、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCO4T8O5K4H2J2Z4HC2X5K1V10U2Q1R6ZO10S9C4F1E7N2K1155、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCM3Y9G1B8X10E4A1HT9D4J9S10U1H4O3ZT1E8N10G3T3X3T3156、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACH5H8E9A7S5C8Q1HC10M7K10C3G1J8E4ZM9P6L9P8C6I4H6157、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCF9W9G9D6X9Q6B9HP3O8U8A9L7V5V8ZT2Y2T4X10D1S4D2158、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCH9Z10U9W1E8F5T3HN2R2R6G9N7J5O4ZN3B9A8K4A8M10Y4159、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCF6P9B1H5Q4Q4U10HV3N1H3Y8N3J5Z1ZD3C2R7I2O9W4Y9160、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACQ1X2R3O10P7O8D2HX4O6P3P10B8H10S8ZY2G1U1U10M8W2Y3161、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCK3W2Z8Z6V8S5Z4HV4C8I6U8X10R1V7ZG8T3O5A5U5Q10H9162、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACN7N7B7P6B9J2V10HK2V4B10Q7H7Q3F7ZN1R5V2G3P8W1F8163、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCW2X10G6J7U2X10A5HX6Y3R7O8M9K4