2017证券从业-证券市场押题

2016年从业机 2016年从业《市场律》机考 公司开展融资融券业务必须经 ）批准非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ）人交易所 不得从事或者变相从事自营业与交易有关的营利性组从交易所会员、客户处谋取利消息或者利用消息获得利益：，；；解析批准交易所的其他和非会员理事不得以在交易所会员单位及其他与交易有关的营利性组织交易所的应当自觉操守交易所不得从事交易，不得消息或者利用消息获得非与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避交易所的所得收益按照国家有关规：，；；考点：交易所管理制度的相关规定 20 起4个月内，向监督管理机构和交易所报送。金金额（）的罚款。15%考点：、债券的构取得基金销售从业考试成绩合格证的不可以参加的培训是 所在辖区地方业组织的培考点：投资基金销售从业资格管理的有关规下列关于公司股权转让说法不正确的是 之日起满20日不行使优先权的，视为放弃优先权。4.股权的继承。自然人股东死考点：公司股权转让的相关规召开基金份额持有会，至少应当有超过（）的基金份额持有人参加

解析：召开基金份额持有会，至少应当有超过50%的基金份额持有人参加考点：公司股权转让的相关规下列不属于特点的是 （1）考点：类的构公司经营融资融券业务时，在登记结算机构开立的账户不包括 融券账信用交易交收账信用交易交收账：解析公司经营融资融券业务的，应当在登记结算机构开立的账户包括融： 14（ ）年5在经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 ）年解析：在经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 只能接受一家公司的委托，专门其从事客户招揽和客户服务等活考点：经纪业务执业行为范围、性规（ 信用交易交收账信用交易交收账融资账 考点：公司依法审慎经营、履行诚信义务的规 有500万元以上的资有健全的管理制解析：申请、投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有万元以上的资本。故A项说法错误。下列于公司组织机构的说法中，错误的是（ ．一般的公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B．股东人数较少和规模较小的公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C．一人公司也要设股东考点：公司的设立和组织结 向特定对象累计超过200人非公开不得采用、公开劝诱公开方解析：A、B项属于变相公开的特征；C项属于公开的特征；D B．基金收C．按基金契约及其他有关规定，和管理基金资（1）24．、投资办理年检时应当提交的文件不包括 （1）考点：、投资咨询业务的管理规 考点：销售投资基金的行为规背信运用受托罪的客体是 考点：背信运用受托的构（ 考点：账户的管理及操作规下列 ）情形下，公司不得动用客户的交易结算或者委托客户进行的申购、交易的结算或者客户提客户支付与教育有关的佣金、费用或公司借用客户，30日内还（1）考点：公司客户交易结算管理的规 满30日未答复的，视为同意转让C．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先D2/3权转让事项通知其他股东征求同意其他股东自接到通知之日起满30日未答复的，考点：公司股权转让的相关规下列关于部门对发布业务有关规定的说法中，错误的是 公司应当将拟参与情况，事先向住所地证监局进行报应当宣传过往荐股业绩、产品、和的能不得虚假、片面和误导性信解析宣传过往荐股业绩产品和的能力不是业务的规定上市公司在1年内、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经的股东所持表决权的（ “出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 考点：披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认 所持的金所持的金额和全部资解析：公司也称，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以（）的，为失败。

公开70%的，为失败。在我国设立公司，股东人数最多过 ）个解析：在我国设立公司，股东人数最多过50个，最少为1个。从业或者检查的，或者所聘用机构配合的，由责令改正拒不改正的给予纪律处分情节严重的由中国给予从业暂停执（ 个月。业3个月至12个月，或者吊销其的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下考点：从业资格管理相关规定下列项中，属于境内法人申请开立账户的相关内容的是（ ．委托他人的，需提供经的委托书、人的有效明文件及复印件B．客户本人填写“自然人账户申请表，并提交本人有效明文件及复印件，考点：账户的管理及操作规范在总公司范围内进行经营活动，由（）承担法律B．C．公．交易所 ）个工作日内，报送月度报告答案：解析：7位从业决定文书之日起（）个工作日内向诚信管理系统申报，审核后考点：中国业诚信管理的有关规收购人所持有的被收购公司的达到该公司的总数的（）以上的，该上市解析：收购人持有的被收购公司的数达到该公司已的总数的75%以 A．335D．5不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国单处或者并处警告和3万元以下罚考点：从业资格管理相关规定持有公司增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国批准解析：持有或者实际控制公司5%以上股权的，要经批准。 考点：部门对与承销的措 B．接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责2排1名项目协办人参与。B项说法错误。 A．100B．20C．200D．300以商业零售为主的公司，其资本的最低限额为 ）万元（1）得低于50万元（2）以商品批发为主的公司不得低于50万元（3）以商业零售为主的公司不得低于30万元（4）科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的公司资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、考点：公司资本制下列不属于利用未交易罪追诉标准的是 A．交易占用保证金数额累计在30万元以上B．交易成交额累计在50万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D．多次利用信息以外的其他未进行交易活动的（1）30（3）15（4） A．依法核准，任何单位和个人不得公开B．向不特定对象属C．向累计超过200人的特定对象属于公开D．公开，不得采用（1）（3）考点：公开的有关规定51（）及其直接负责的主管和其他直接责任有失诚信、法律、行政I II公 III服务机 IV投资考点：部门对与承销的措 ，I薪酬与提名II审III风险控制IV风险规考点：有关公司组织机构的规下列属于操作市场行为的是 在自己实际控制的账户之间进行交易，影响交易价格或者交易知员买入或者卖出所持有的该公司 （1）考点：市场行经中国批准，公司可以从事的客户资产管理业务包括 I（1）考点：公司客户资产管理业务类型及基本要下列关于经纪业务特点的说法中，正确的是 I在经纪业务中，客户是委托人，经纪商是受托II在经纪业务中，经纪商是委托人，客户是受托III经纪商有义务为客IV经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事系到其资产安全和投资决策的实施经纪商有义务为客户但法律另有约定的除外。 I高级管理II中国III董事 IV中国考点：业从业执业行为准公司从事经纪业务，错误的是 I挪用客户资 II金融产品的一般推介材料和相关信 III接受客户全权委IV违背客户意愿（1）委托（7）编造、虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用信息（8）从事或协同他人从事、交易、交易价格等活动（9）贬损考点：经纪业务的行 提供交易的场所、设施和服设计合约、安排合约上组织、监督交易、结算和交（1）考点：交易所的职 I合法经营原则 II自主经营原则III自负盈亏原 IV实现资产保值增值的原（1）下列中，属于应取得中国业的有 I公司总部从事基金销售业务管理IIIIIIV投资咨询营业网点从事基金销售业务管理在以公司名义开立的 ）内，应当为每一客户单独开立信用账户融券账信用交易交收账客户信用交易担保账客户信用交易担保账下列属于利用未交易罪主体的是 I公司的从业II保险公司的从III经纪公司的从业IV基金管理公司的从业的，利用因职务便利获取的信息以外的其他未公开的信息，规定，考点：利用未交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认 ）行为采取正常宣传方式引导金融产采取抽奖、回扣、实物等方式诱导金融产与客户投资收益、分担投资损（1） I风险收益特 II基本性 III依 IV投资安 I高级管理II实际控制III董 IV控股股考点：自营业务的责开通或变更客户交易结算第存管银行的内容包括 I选择指定商业银 II客户变更指定商业银 III客户变更银行账 （1）员和其他直接责任单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格的情形包括（I未按照规定程序了解客户的、与收入状况、投资经验和风险偏II的产品或者服务与所了解的客户情况不相适III未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以方式向其揭示投资IV未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条 直接责任单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职（1）资经验和风险偏好（5）的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应考点：公司依法审慎经营、履行诚信义务的规 Ⅰ公司 ⅡⅢ子公 Ⅳ（ IIIIII、损害客户的合法权IV交易所应当及时的上市品种合约的即时行情信息包括 I成交量与成交 II开盘价与收盘III持仓量与持有 IV最高价法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ I公司未按照规定编制并向客户送交或者未按照规定建立并有效执行信息查询II公司、资产托管机构、登记结算机构规定动用客户担保账户内的、证、、资产托管机构登记结算机构对规定动用客户担保账户内的的申请、、、 予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违（1）受他人委托持有或者管理公司的股权，或者认购、受让或者实际控制公司的股权、、托管机构登记结算机构发现委托和客户担保账户内的被违法动用而未、、考点：交易的基本规 公司股东股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责公司股东应当遵律、行政和公司章程，依法行使股东权Ⅳ公司法人独立地位和股东损害债权人利益的，导致对公司否定，由该 （1）；他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任公司法人独立地位和股东； I公司的经营方针和经营范围的重大变化II公司的重大投资行为和重大的购置的决IIIIV公司董事发生变动A．I、II、B．I、III、C．II、III、D．I、II、III、（1公司的经营方针和经营范围的重大变化公司的重大投资行为和重大的购置的决定（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响（）公司发生重大和未能清偿到期重大债5）（）公司生产经营的外部条件发生（7/3（85%有或者控制公司的情况发生较大变化。（9）公司减资、合并、分立、解散及申请的决定（10）涉公司的重大，股东大会董事会决议被依法撤销或者无效（11公司被司法机关公司董事监事高级管理被司法机关采取强制措施12监督管理机构规定的其他事项。 Ⅰ客观地告知投资者在投资中可能出现的各种风险以个人名义接受客户委托客户从事交进行虚假宣传，诱骗客户参与交挪用客户的保证金或者其他资B．Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ：解析公司有下列客户行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，1510：75．业从业不得从事 I隐匿、、篡改或者毁损交易记II利用优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，III从事与其履行职责有利益的业IV法律明文析：业从业不得从事以下活动（1从事交易或利用未交易活动利用工作便利获取的信息或其他未或明示暗示他人从事内幕交易活动（2）利用优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量误和干扰市场（3编、虚假信息或做出虚假陈述或信息误导扰乱市场4）害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益（5）事与其履行职责有利益的业务6）受利益相关方的贿赂或对其进赂，如接受或礼物、回扣、补偿或等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益的活动）损害客户和所在机构利益（9向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（10））虚报资本、取得公司登记、虚假出资的包括（I责令改 II罚款III撤销公司登IV吊销下列属于账户管理内容的是 I账户的和销 II账户的和销III开通客户交易委托品 IV转托考点：账户的管理及操作规下列关于经纪业务的说法中，正确的是 I从事技术、风险、合规管理的不得从事，客户账户及客户存管等业务活II不得经办客户账户及客户存管业III技术不得承担风险及合规管理职IV与客户权益变动相关业务的经办之间，不须建立制衡机；存管等业务活动不得经办客户账户及客户存管业务；技术不得承担风；公司自营业务的控制应包括（ Ⅰ建立“”制度Ⅱ应加强自营账户的集中管理和权限控Ⅲ公司应建立独立的实时系Ⅳ建立健全自营业务风险缺陷的纠正与处理机解析：自营业务的控制（1）建立“”制度（2）应加强自营账户的考点：公司风险体系的一般规I代销II包销III助销IV直销 ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告I不可抗 II意外事III技术故 IV交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳（1） ）等用途Ⅰ拆 ⅡⅢ抵押融 Ⅳ对外担B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ托资产进行交易、价格；客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保将集合资产管理计划资产用于拆借抵押融资或者对外担保等用途；考点：资产管理业务行为的有关规投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（I诚实守信 II勤勉尽责独立客 IV专业审 I共益权 II自益权 III单独股东权 I工作状况 II账户状态III信誉状 IV关联关（1）从事交易时间（2）账户状态86．市场行为有 以自己为交易对象，在自己账户在、之间进行交易，影响交易价格或者交易以其他市A．I、II、 B．II、III、 （1）考点：市场行87．公司为公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有 明示其与公司的介绍业务委托关解释交易的方式、流程及风：解析公司为公司介绍客户时，应当向客户明示其与公司的介绍业务：考点：公司开展中间介绍业务的有关规88．投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体的投资建议I电 II广 III网 IV报B．I、IID．I、II、III、考点：公司开展中间介绍业务的有关规89．公司在进行自营业务时的行为包括 I交 II市 III假借他人名义或者以个人名义进行自营业 IV 决议的表决由的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有 （1） Ⅰ开设交易场所的，由县级以上人民予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ法的规定，聘任不具有任职资格、从业资格的的，由监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ交易所、公司、登记结算机构、服务机构的从业或者业券的，撤销从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款 B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 （1）（2）券业务的，由监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1万元以下的罚款（3）法的规定，聘任不具有任职资格、从业资格的的由监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款（5）考点：机构管理、管理相关规定的及机构、投资及其投资咨询，不得从事下列活动 I投资人从事II向投资人承诺、投资收III与投资人约定投资收益或者分担投资损IV为客户讲解投资风险（1）定投资收益或者分担投资损失（4）为自己及具有性质、功能的以及（5）利用咨询服务与他人合谋市场或者进/r/