2022年期货从业资格考试题库自我评估300题(带答案)(河北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCP8N9M8B3W8M2C7HL8C4F7I1D7K9A4ZG4M4Y10R10O4J1L42、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】BCW7H4L2C8A3H6O4HV1O6W6I10H6V1E7ZR8D2A6H1P3P9Q53、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCU6C2N2S1J5M4R8HC6C3X4F7L3Z6G10ZI7W9J1F2F5B3W84、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCX1K2F4W9K8O4I2HE6J5M6G3T8A6Z6ZX7G6V6O1I1W8X105、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCF8Z6N5S7C10M8Z6HW4C7U3U2X1E9T3ZW4H6A3B6K2K6A16、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员【答案】ACL9L1X9G6I4V7K8HC2T10J9U9Q7C5E10ZT5Y10B10T6N6W10X17、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCP6D1R8X6X10B3I2HZ6A1F6S4L8T1H5ZB6Z7F2I7J1G2S18、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权【答案】CCO5I10F2K7Q10Q10M1HL3R8V8R1I5W1A1ZC7S5S4C5G7D4K49、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCB5J1L3D9Z2Q5C9HJ7C10X3E4A10M6V7ZL1C1K4R2D4D6J610、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所【答案】DCR7K7W2U10J4X9O5HC1P5O10D5K7F5T3ZT8Y6S7S7A7S1X311、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款【答案】DCL2J3I5A4Z4K6B4HJ9K8Y3O9Y4E3F2ZZ5C4S9V2V4Q1T212、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACK8S3L3X4R8T10A9HQ5H3E1U7D10P5V6ZR1B8Y7E10H6U3N113、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】ACD10E5F1Q5O7A6Y2HF3R2A7H6N3O2A4ZU6T7A1T4Q2H7U914、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACG10I6O1K4R1K6B8HG7H2S7W5T2K6C10ZB9R9V6D6D4E5K315、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACW9L3K3U10D4W10O1HI7I5A1H10C5H6K9ZS7A1T9B1W8O10Z516、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACX7Z3C9F6T5Q3F2HN7L2N1P10T7R3Q1ZO8L3I8V7V6S9T217、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后【答案】CCL3S3W6H5K10W3T5HW10N5J3Y7D10L3T1ZZ2A4F4D1Q5B1Z818、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCK2T2F3C9Q9T2V5HE10W3F6X10F9D2S8ZA6X10Z4O9L5Z3W719、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACV9Z6Z2W9O3R5A2HX2A1Z8Y8X1K7V9ZZ5Q4Y1A4X8W1K220、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCA4K3P6C3Z1T5N8HK3I5R2B9B5H5I8ZX8M7K5X4X6M7Q721、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCR5Y3W1P3F8P2U7HY7K4R8Z9U6V5U7ZA4C5Z9B4N9C2K322、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先【答案】ACH6Y5Q6F7V5V3X1HI1B7W4K9M1F1B7ZX9I4T9P10T10X6A123、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCM2J8V2G4G9Z4J6HE9R4S5D3K9S10X7ZH6S8H9J10U7J9I124、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCZ8W2H9P8V6H3P2HZ5T1P9Z1L7C5V4ZW1M9J6V9X3P1M525、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACD5A3N1Y5A2I8M9HX8J4L3C2Y10Q4G1ZV8V7M8Y1O4E1B526、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB7P8P2R4P10J2F10HS1L1U5J4E10B5C6ZN1P6P1B5W4O9N627、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCV5E1A5H8D10O1G4HC4P7O10B5T8A4C9ZH1X10I6P9P4G10S428、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCF5Z7O3M7N1Z2I5HK1K9F1L10H6X2F1ZH1A7J6Y9W1L2X229、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACR2F3W7N3M4B10P10HJ2S10K2G8X4Q2E1ZL8H10N5Z2A3W4R630、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCV4V2Y3S9D8M5G9HI5B7J8W4U1Y10W1ZH7P4O3K9G8E1O531、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCC7A6D8L4P2U7X6HQ2K5X6W6Q4V3Z7ZC8T10N5X2S7U8M632、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACH2W7N3N4V3X1Q7HG3P2J3B10H5P1K5ZD5D8A2U8M3G4S133、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACI6I2O4O10E3Z6E5HC9I8X9A3O4W5K4ZQ5U4D2F4T10F6K334、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】DCX4U5S10X6Z10S1M7HA1G1D3O1O8J4I10ZD5V1H6T6U8A4S235、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACN6W7Z9L9Q9E9G5HW9L7R6H3H2G8L1ZL8W10P7R10Q4W6F736、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCO3W9M8X7R10W7X8HQ6Q9J2T2I3V7S4ZS1V8G5H6H1U3T1037、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCW5A10M3Q2J6Z4U4HF8B2L8H7B9B6Q2ZL5O8S7S10Z2N5C638、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACG4X3I3X3A5H7Y6HQ7L8O10G9Q7P2X4ZI4I2C8W8N7D7A939、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCY6J2H3A6K3C3N8HB5Y7A6M7N1O7M6ZM6A3N1N1S7K5A1040、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】DCE2N10A2F9J9I8H1HY6H4G4X6D1A5I4ZA3G8T7I8R6I10H241、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCL6N10M8H2D8M9V6HA3U1C1E3M4Z3I2ZK4Q2S10J8D7Q1N1042、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCE2S2H10V6W7C10N4HU7D4I3B9O8N2C1ZC4Q9F4K1E1S8T743、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCB2P7N9Q2V8O10L10HV8V1W2P4U6N6Q2ZO6O9G4V3G3G5A544、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCN3H2S1G4K6L6I4HI9W9G1A3V2Z1N2ZP9N3L6Z8S9P6G645、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCY4R4X2M5M4P1H6HH7O5A4V1C3I7U9ZV5O8P3N3M4M5C346、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】ACG6E6W2Y2N7M4B2HD8D6D10I3Y9Y2Z9ZX4C9K4A3C2P2V1047、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值【答案】DCG5O4L9C4Q3V4N3HE1C3K4V3I3N8E5ZF1T9G7B8N7J1J748、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCF9U8Z10Z1F3O4N4HD5C5O1N8N2R3W1ZL1G3T7R7C1A4A749、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模【答案】CCG3L5S10E7O5K7T5HN6H9G4X1V8C1Y10ZC1D4M8H5B7Q6U850、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月【答案】ACE7C8I2Z8U3A4F5HZ5W2N10K8G1X4N8ZX4I7R2Z4O3I1U751、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例【答案】DCJ1B8Q8L4J5W1E8HV3M10E6V9A8M3Y3ZM6R4M2L3Q2V8K152、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCE6Y10R5D10C9Z6V3HV7V4P6H5W9R2A5ZU6G9E4S4A8Q6N1053、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACB7J6K9K6S9D1D7HD10T3Q2M9M8F1W10ZH4I4X9A8Z7G9H654、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCE7Q1H5B10X7S3C4HK10G1T10M3V2W7T3ZJ8U6X3F5Z9U6L1055、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCB7Q6X6I6S4E3A3HF3V8T10N5G8I2E10ZL2I9H10I10J5A2D256、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合规管理【答案】BCZ10U8B10N3F6W2A9HO4T4W4Z7M7J10Q8ZI5P4V6O10B7R8U457、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCX4Y4B5I4O1Q9G8HB3D9V2O1J5E7E1ZY10U5I2D3Y3H2M858、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACC7I8P2A7S4F9B4HP4M10R1R7L10H10L7ZZ9V1C8I7E2V8B859、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCX2M2V3I10R8X1S3HX7S7E3H6L3J4U8ZV2B3S9M5J3Q4Y160、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCR9L4V5Y2L5B8Z8HS10E4X7H8R5X9D4ZO9W2T3I6W6I4X561、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACK8R6J2G9F9P1V9HC3O1R10F2P9B4P2ZH9O8N2Q4P9N3P262、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCD3T10L6Q7T2G7W8HA8Z4V3L8D10K8W7ZG8Z8R2V5S1N4P963、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCM7F4D8J9D2I3V4HY7P6M3Q6K4L10M9ZE9E2Z6R9V5W8V364、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格【答案】ACX8F8D5G6Q9B4L5HC2F2Q2G3I2B2I2ZC6I2T5F7I4A5Y565、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACB8N1O4H2L2A4W2HG3G3I7R9V3X2X2ZO8L1K5K7P2O1T966、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACQ3K4U9D1H5U10R7HJ6J3P6Q4R6B7L8ZO8J9A10B3C5L9A567、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACQ3O10A9K2R9F9H5HX7I3I1O3Q5U9T1ZU7D6D9C4C6X1S368、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCE3C6O5G5L6F3B7HD5N4L10O4L6K9C9ZO1L8F4J2T8T6K469、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCQ8R2C5A6P7M7U7HL1W4A3I1B4Y10R1ZT1C6S6P3U9Q4C570、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCV2X3V1F8G7T5K1HG4Z2O2J7U5N9S1ZE3W2F10D3U6X10Q171、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】CCC4E1N2Y2B3U1B9HX10H3I10S8F2V1S10ZT1R5N7J7Z5U10F272、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCX3J5L6G7R6C4I1HU3G6O8K8H2K2C1ZU10R2Y9Y10E4F9T973、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCJ1T9I2J3R10H9A3HB4T7K5V3G3H4I4ZH9R5M8T6I10J3Q974、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模【答案】CCA2F6D3D10W7A4Z2HS3O5P1H8X6T3D5ZU9O8D8V3H10E8T1075、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】CCG2E2I6X4Q7V5M7HL4F7T2I9W2O7P7ZD5I7R8B2X2H4B376、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300【答案】CCU5N5S9H4R9S8F3HH10C2P1O4O3B9Z8ZL10W3B6S1G10W4X877、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担【答案】DCB9X3K6B2W6Y4F1HN5K2E10B4N3K7P5ZZ7B3K7L1B4B5L1078、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL2T8R1B2S9C2D8HY7S2A7V3E2T2F4ZC10X10H8Z5K1E4O979、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCT1H5D8N9D8Z3Z9HC1J5F10Z7T7G5J2ZZ4M7N1B6I5R5K480、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACB8D3O6F9G4E7U2HE4L7B4N8B2K8C5ZS5B1X6G4U9W8T1081、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCI9U7D3H6P6T2K5HL5N3I6V9W10V2J9ZV3Q8T9N7G1J3E582、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACJ8Z6J9B1G1T10E4HQ6X2W7W5O1W4K6ZE5H9F7S6B6L4C883、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCS10X7R8Y3A8O4M5HJ1X3V7F5Q1A5K6ZZ4C3Y6C2L3O8X284、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACR8I9A3B5C3G2K9HM7P7J7Q9I3I4M2ZS1E7K6L9C8I1J585、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCC4H6Z1U9R4A8K1HR7S1A4T1B2S2Y8ZO1P4M8U6E1E1N186、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】CCK7F3N3K8A4L1D10HD9N8A3U8Z1Q2E9ZA3L6V3T2Q4I4F1087、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCM5W10T8Z7D6F3N7HM2I9K10M8Y6G8Z8ZM9E5S7S10V6R4L288、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACL6E10K2Z9T5M5I9HT5I4L9U9V9J3N4ZH9W2R4T9T8V4J489、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCL3T9Q6V2L6X10M10HX6T8T2I7L2N1M4ZT5K6K6G4D1Q7U190、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCX6G4Y5I2N5T6R10HX3Z3Q5T7S7B9H2ZN10O4I3N6V9S10Y791、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCM3S9R10C5E2Q3J6HD5A2L9S7E8Z8S8ZS4K10D7R4S1M2Q992、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCQ2L6R8X7N10B1M5HM5N1P9Y6P3S1J4ZP1A5B8U2H6M1G393、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCP10W1M10A6Y5B1F7HP3G6C1Y7G7T6O6ZG5V6Q6X8W1T4C194、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCN10V5G1U5E7D10Z10HK6Z7S10A5K1F2O7ZP2K9Y3T2F9M1I595、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCZ3M8U9G9B7V5R5HY2K6A2J6M10Y3Y5ZI6L7J2S3Z8Z3G896、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCH1G3L8O10Z8L1V4HN9X10N9B5V2V9I8ZL1Q4W6L7D3D7M197、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】DCU7O7W8P8W5U2Q7HK3X3E5N2Y5J5T1ZH7U10M4B3S4R4E1098、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCB1W2R9S10F7I10Q2HQ6V10D8Y9Q5P8L10ZZ8V3W4A8W2G10I299、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACD7N9L6X2V3A7H8HT2O10P10L6A9B8Z4ZA7Z7I10P9E4Z6S3100、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCE4F1A6J3D4J1Y8HP7A4M8Q8L1R1T7ZI6P6T1V3M6N2B3101、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR10I4L4V1W4L9G4HZ4F8A9D9T9C5N10ZR7E5C5T2A5V8W6102、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCN7Q2U6L7M5J3E8HO7U1E7K8E3J8K9ZZ2D2O1W10G3Q7V10103、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%【答案】DCJ2D8O2F5C6E7O1HR6I2K9F5J2C4N1ZG5V1W3U10L3B9D2104、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCF8C2Y10K7S3I5H1HB4L6C5W7O8R3G1ZS10T6G9C9U1F5I1105、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACX4I10V5A10D7H1Q7HZ6O10L9I10J3Y6W8ZE6A3L6L4W6S5C7106、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACU9S7J5C7Y7V3U9HE4N4Z5P6S3Y6O10ZM5H3H9G10C6X10U5107、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCM1D5Z6M1E7Q5F3HI1A3F1X3A6H9Z8ZK3M4E5O6T10M3I1108、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACY7B5B9H7J8X4V9HU9N3F10U5K6A2I5ZJ9K8W4T5H10W2N3109、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCB8K1V10W6Z9M1I9HE10O10W10U10B9R6X8ZT2K9G8V6K5Z2E9110、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCB6V1F10O8A1M10R10HD1I2G4H10H10P5J1ZK1X1Q5E6X7X9S9111、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCZ9I10O5I9T8N8Y3HA3P10U2N8A3L2D6ZA2R7C7P5D5M7K1112、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACC9O4S3Y9J6Q10P4HS9Z1S4C1J3Z2T4ZX9L1P3C6Y4R10W10113、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACD9D8B2C3A1Q2A3HI5A5C9L4M1B8A6ZD3Q9C3P7G3P10K7114、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACS10X8O9B8F4I2G3HH5W7Z10U7V7I4H1ZV9L8X1P7T3W8L10115、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACF1P2E7I3F9Z3S7HN3N10R4Q5G5Q1V1ZH2C8S4C6T1P3Q8116、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值【答案】DCE8W4T3Z6M10E10K9HY4S1K4X10X1L10M5ZF1B1U3A3E1I1U1117、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCA3J8C10I9P5C7K1HU10N6K7B6D9B7O4ZE2H7I3Z7P2V9B3118、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债【答案】CCJ3N2H6X3C1T5G3HD3Z1D5Y4V8A7Z3ZR8F6S6J4A5G2U3119、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCU6K8X9Z7M1N8L5HN9X2R9L6D5N2Q8ZO9S8G8B8V9P10G5120、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCZ4E1Q9A1T3U2Q1HE9D3Z1W6K1A4H3ZH1N5Z10Q8X8C6N2121、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCB8K1L4Y5Z9Y5P6HL4M4Z7K3N5S2I1ZJ3F3H7K8G8S1T5122、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCE9V10U5S10Q10B3O9HD8H7X10Q9J10U9A6ZD6O1D6A6T4M9B9123、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACZ9H9O9P6E1A7L8HW1F5B8E1L7C4W5ZZ5I2T3T5S4Z2P6124、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACO6U1W3U1K3E6A7HL2J8K5F9M7B7U5ZB3W8Q9N9F10E2C10125、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCL5N8N5Y1P6L7X5HC1M6M1G5Y7U3E6ZB10L8A10A3E5G1L7126、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】DCE9V7I4G1R5N6A6HT4G1V10N6D10C3Q5ZJ6A5H10V10P5G1C9127、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACQ7E3S2D2V1O5P5HI7I2M10T5S3X6V1ZF5F8A7Q6W7U5M8128、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度【答案】BCM9R2W6E5V4Y5L10HZ4I5I1B5O2R1V9ZR2M10I9K1C7D7D3129、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCG2W5G2G4R2Q5U8HX10T8D2D2G6X10Y9ZS5U9C5G1Y2W10D9130、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCD9A1J7T7A6L10I5HH2S2J5K8N9G2V1ZE3G3Z1A5Y3C3T10131、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACA1S7U6H9I4Y8N1HH4V10C8G3G10E5E7ZT7S10R8V10C3B5D7132、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCD2T5G1F4B5D4Z6HG5S6A4Y9N9O4J8ZB7H3G10L9D1P10G5133、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCA2L1Z2Z5E4J10U4HG5C4J5G1M6B9X6ZJ7L9W7C2N3B4Q4134、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACY5Y5Y6E2D3P6B3HF3K8R4B1D5P5A7ZB4K2E2X10F1M4D7135、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACR8K7B4A4R6S8D9HP2L9J3T3K2A8N8ZY1P6R6O5K4F7P2136、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCZ2K6J1W5S6C7I8HR5T3Q9E8V2R8A7ZM10K2U3F4E7F5R3137、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCE5L7C1A2L3Y4Y2HV3K10X5Z7N1W5G6ZK6C4S10J2I2N3S4138、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACF2Z8R8Z10W5B8D6HJ9V8I6Y10T8J1E3ZI8I6Y10N9N3J4R6139、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACB1F10F8F9A9H3J10HP4A3L7E5P4A6V5ZY9G3V6H1S1X10W6140、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCV10G10C7U8F1B3S3HZ2E3T1V7E9D10W1ZB6W3Y7T8H8Z5Q9141、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCP9T7L4R7O1Z9D8HO7A2D1I1Q5V10H4ZT4N5Z9Z8T10R2Z6142、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCU7X9Y1S3F5U5I3HJ2B2K3T1J9T10W1ZA1B9H1V9Q8G2M7143、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCC1O1Y1B1V1Y6N6HL2E8P1D5V7X9W1ZM2L8M7A3F5T1W3144、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCO4Y5F6F8G3A10E4HK5H8R5B6I8X5R5ZJ9K10Y8Q2D10I4J2145、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCH10Z1S10E9X7H6X4HR7X1M10C9Y9Z7M3ZO1Y8M6I3G3Y10M4146、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCT7M6V1E5A4H7Y8HQ8B6N2X1O1Z5O2ZV7I10T8P7K10A3V3147、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】ACM8E10P9S3B9W4A2HN10K7S8E1B6B6P3ZZ4I9O5S6H6O8B10148、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】ACG8M5R10Z2D10U1L2HJ7T6K4B4U9A1F4ZL10O8H6W10C10F1J2149、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCP4I3B1A3P1J3P6HV9B3D7V5A1I1B5ZQ10M8J8E5Y4T3I10150、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收【答案】DCL2Z1H5D10B8R7W1HE7A6K6N6N1U8H6ZI7Z6B5A4L1W2C8151、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】CCS6P1G8D9M8C7D7HG1P1O2K6X10L8X6ZB9Y6I6R8R10U6O5152、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCW2B8F8L9P6D9M9HM10W4Z8N8U9C1P4ZK4S10M9A7M9N6F8153、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACR7G1G5X9H1B2R2HA6Q10G7G4U9B5Y5ZE4C1C10M1V9I6X5154、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所【答案】DCO9M3J9D10F4O1C5HT7Z8M9A9A2T1N3ZH9Q6M1E7O7M4R9155、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCL10Y5Q3B8C3W9Y4HD10T10Y3U10X7G8G6ZC7H4M2C5E9C4X7156、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCC9V4T6H1X5C8A9HS5P4D1C3O8R10Z8ZO1J7V3W8E5O8I8157、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCC9V3U4K10W2K9F2HG10M1F1H4Y3U2R9ZN6J5C3A4I7M7Y4158、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCV1O2G3B5L7L8I7HF8N1D1L6F9I4R4ZJ1S6O9Y10S9J1O7159、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACI4B7I7A5Q1N2Y9HH2Q8E2U8W6B4M9ZG8S7I1W3H9E1L9160、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCV10D3D9T6T9D6A6HW4E3F6N3B1P3O2ZZ6X1R8Z8G6V3R1161、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期