2022年期货从业资格考试题库评估300题（夺冠系列）(江苏省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACG6N4K4O3Z4P2Y10HK5A7T4U3L10N6G8ZI9B9D2E6P8J4X102、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCG8W2D5Q6U10W1N2HX5G9I2R9I6X4O6ZT4R4X8S7R4C3H83、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容【答案】ACR2N9L6J3K1H9P6HZ7A10U1Y1Z7E8A7ZC5X8G9L8T5U2U34、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。

A.五万元以上五十万元以下罚金

B.三万元以上三十万元以下罚金

C.三万元以上五十万元以下罚金

D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】BCX8D5O3W4A3C5V9HM1P8C8X10K8G5H6ZP4N9T6M3Z6V8J45、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACO9W5N1E5Y5J8H2HP7F4I9V9A6W4M3ZW9F2F4P10S10M9E56、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码【答案】ACC7W5B3Z2K2V7I2HB10C4B7J8O6G2T10ZX10P10S4C7T4F4D87、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCC9U10E9C10X8X7G6HF7E6J2C3Z9K6R10ZC7L4Q5T2R7J10J98、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所【答案】ACR6G5L9K9L7Y3M4HJ5R1U7U4Q4U2G5ZZ2B10Y9P1G1E4W39、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACJ2G8W2D5K10F2X3HN10U1S3J7I3J10R7ZP6K6B10B5A7U1S1010、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACN10X6L7H4O2Q9N1HI2T6U5U7E7O6U5ZZ4G8R2P2L1U6Y811、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人【答案】ACW1Q10M5U6X10B9O4HF5O9A6D5K1M7Y2ZB10R10J2R4Y8X5Z212、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCT6K1S6Q7V8W6D7HN1H7S8W1T4L2G6ZX2I1G4R5R7D6J613、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACM4W10V6M3X5X7E9HZ9S9Y9T10N7A5Z3ZA6Y4Q5Y7D7O9E1014、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】DCR1J3C6C2O8V4V5HK2T4Q2O1A8I8U4ZR7M10J10G8Y5U5O615、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCY1U1J5P9Z3L4D4HW4B1R10U5E7M2P7ZF3V8R8T8S5U2L716、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACD8E8T1Y7J4K5F5HM2Y1I8L8V2G9L6ZL2S3N5Q2G3B2J517、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL8P2P1J2Y7B8Y8HA9K6M4L1S10U2A4ZR2Y10X5B7Q5E2Q618、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCQ10O4Y3E8J9P6X7HK9K4R9W1T4Y8P8ZM5L7B1Q10T6R3R819、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACQ5T1K5M6B9Q10A1HU8F6Y5E2Y3X10Y8ZE9V8W7E1Y7A9F1020、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCQ3Q9V2M8Q4F9N6HB8M3A3D2U8N2J5ZC6M6X1D3L2Q9E121、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCQ4E10Q7U1C5I1D5HB9U1H9K2G2E9G1ZN8V7R4Y9X1T7J322、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCC6S5F4E9X3S1D2HC2L4C4S2V1E5L5ZU8U10T8W3J8X6E1023、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】DCP9U8X5E2J2J5W1HG2G2R9O9J1J4R8ZO6C4Z5P8V6Y4W124、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCD5W5V10C10Y3E2T8HL3C1E7A1L4U2M6ZA1N10N8N1U5F5S825、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACT8E9F1Y2V3T8E9HZ5M1C4I8H1R8E9ZU3J10Y8C5R9M9S526、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCG4W7K7C9R10N1P5HR3Y9T4C9H8X10Y4ZP2Z8U3F10Y2F10C927、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCE8V8O4E3K5P9H4HC4D5P7T6K6W10R4ZZ3V4B9J7D10T4Y228、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】ACQ5V4T2P3I7C8T1HM2W1M6G8W9Q3U2ZX5V1C1S4L9W9Z429、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】ACT6V2F6D5D2N10U1HT1F9B10K4A7D7L5ZP3V5K7W5M6R3R830、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条【答案】BCD9D2D9R10E6V7R7HB7F2W10W4Q1Z8Y8ZO7S7K1L3T3J10L231、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCO7Q1L10I7J9O6V10HC4B2I1M2X2J10T8ZG2P5G2T5M9O6W832、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCA4P7M8R3Q4X1C6HM9X1H2A6O4F7W10ZI1K9S1N8C4N10W133、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCG3E7O1F6V1Q7D5HX7Y2P10Y2F10D10N9ZA7K2Z2F5Y9L8N1034、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告【答案】ACG3Y7Y1G4K2F8J8HZ10X5Y7R4I7Y1Y7ZV5A2Z5C6T8F9P135、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCI1K1Z5J9S9D6M2HP2S7M2U3J3N9T1ZL9Z7H8M6O9A3W636、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCF3S6P3W5C6T8M3HJ9Z2M8X8C1I1G5ZH7R4M8P10J2V6S237、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCQ3Y2S3X3V3F4D6HF10K5G7U6S7A9B1ZY4C9X3K7E8B2M438、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5【答案】BCV8L3A9C7V7V8X10HM6A7T9X10R4O7K6ZN7V6V4Y8Q4Q10G339、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行【答案】BCF5E3P8Q8N5O3I5HV4H2P9X6M7J2A8ZM5B5Y2G8P7S2U240、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCD7Y4O3E6X9Z5R8HC7J7O6C4F2Q4C5ZI5P10X3A5J3L3G141、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会【答案】CCM3Z8F9I4G4D9A4HW4J8W10J10J1M3C9ZV10S7P6O9D9H1Y542、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCR9A7C5B3Z4M4E7HT1Z2Q1E9F10V9L10ZC7J7W6Z1M5J1T943、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACK4R3L4L6O3E3G10HL8C7I9H5L1P4Q1ZR1V7R10G6V2W3V744、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模【答案】CCU9C5A3W4V1F3D10HP9G1K9A8F2P10A4ZT8N10Y3Y9H1U8X545、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官【答案】DCW6U7E4Y6B5F9H7HP3F4W7A7D1A10F4ZC8Q3O7S5I10X2D346、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCP9H7S8J8B6J3Q1HF8Q1V1V7G1B4B6ZY7Q2L7F10K4U7R147、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCD4Q6Y9W1V7D7F8HC8J9X5A4J7H5J6ZM7A8P9P3S9C3T348、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCN3X6D9N7J4N8G9HS4Y7K6F3W7X10G3ZF3J4R9E2X7Q6G1049、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCE4F10N2H1D9S4K8HR2K4B3K9R5Z1M9ZL7V10Q9E3G9A10F250、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码【答案】ACE4A6L6I10E6H4U6HF4O8P2Q1S3U9S1ZV9V2O5U8R7O7P151、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK5X9R9L7Q10N7O2HG3N4A4Z5U3H10K7ZA10R1A7A8A1Q8F952、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCD9W1B2F4Z2I6L8HS5Q7X10K2L10H2B3ZT1U8E2P5E6G7R853、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】DCG6X10P10R7C6F4M3HB10Y1V9S7R1M1I2ZW6Z3P9M9D1Z6N854、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA3J1N5E7J3U3J5HB6Y4M9Y1Z9R7U1ZJ3X6X6I3Q7W5Z955、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCA7R3M4B9I6Q5U6HT5R8R4Y9U3P5B6ZT8O9I6H8U5R10M456、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACX3M3G5Y5T3B5G4HY8Y4T3G6S9C3T10ZS1Z3B10U4F5E3A757、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCR7P6F5G1U2B4B10HI2P7N5D10C10X9C2ZK6E8W9W10Z4W6T958、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT7F5Q6Q6O9O4N1HO6D8W5X4B6N7C7ZM4C1F1E3V4Y10Q659、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCF1Q5P2A9H3Q10N6HV5M4I1G10D5J4L6ZM8N7W6V6J10A4A660、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】BCS5G9F3S9K5B3K7HA9O8O9P7A4M10K6ZZ8Q9B10J8Z9L10X761、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCR5T2D7C7C4H1W8HT6X1A6F3R3D1G2ZT9Y8D2L1Z3U4L462、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCW5Q8D5A5O4R6M9HJ1D1Y6K8C5S2M6ZA7I2G5B1V1B3D663、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】BCF7L10Q10E10A2B9T5HT4G6D4S6N4V9E5ZO5A9P9O7K9X7K1064、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCI2L2D7C2F4Y1C6HQ2L10J6B2F7D6W4ZN6V4P10S6S10N1Y765、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCL7U9G6A7L3B7Q4HF6L8V10L9L2P10D4ZF4L6M6T6U8R6F466、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCS10W1L9J2P6A8O6HN3K1S10J6W1V1L3ZZ1L8W5D8S2S2U567、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCH3W3E8E10K7W2P1HO6E6O4B7G4H4U9ZG5N3N6N1W8S8D968、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACH7K5Y6T7C6D5X3HK4X6L10P9T3C9G8ZN5D9Y3G10Z2R3I769、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCU4O3B5Y6M3Z3Q4HR9S3C5L3N3I3A5ZM3U10N2Q4S10S4H570、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACP1O10N10X2Y6O1Z2HQ4J10Z3U1E10T2K4ZR2Z7Y7V3C6N9R571、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCB7G2J2C7E9E5J1HU2H7Z9H3G9Y8M6ZL5X1D10I8N2K5T572、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCZ1U3A1X8E1U7E1HC1U5I6H7N6W2U10ZS2Z5N3P4M9R10Y473、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACH10W4U3N7M9P6F9HC4L2F6S8L2I2P5ZX2T6C2V3Z9V10V274、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】BCY4R4R4U6Y6O5J8HJ8H6Z2V5M4Y10C10ZH7H3A10F9I7M1V575、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACF8D4C4S5F2A3M6HQ6O1E10R2F7R3O4ZA7Z8W3V4J5H10N676、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院【答案】ACW3A10W5M1Q8W2P9HY6C4M9I7T6J7P2ZD10R5V6E4Q10I9G577、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCT3B5C2X3V1D3V4HP9W8F4G8J5B9B8ZL1R2O1Y2M6V2V978、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCP10V2V8Z1D6A6B3HC4O3M10V5M5E7I3ZS1S9S10Q8Z10G10P979、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCR6Y10Z8N1D9A2F9HA1W2L4O7V4Z9D1ZN9M8R8A1N10O2V580、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCQ3A7F6B6P9J3Y3HD4N2N2G4E8Z1C3ZL7K8X1V7Q1L4P281、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会【答案】BCH5W5I9R10N2G4G8HS3G8N3Y4K3V5S4ZN9K10U8I2I5G3T882、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACZ5R9J1T5N8E3P9HE7F2T3W3V2T8C3ZA1N8Z6H9E7Y5A683、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCM7C10E4W1U8M4U2HX5K4G2W4B2L7L6ZJ4D4E7Q4D1E1M184、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCZ6Q1P8V9R1W3C9HX4U9W1E7B6C4Y4ZY6Z6K10O5P9W1I1085、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCP9S1Z4U7B3V3J4HN2Q6O4O3E7N8O10ZA5E10U9Q7Q5N1K386、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担【答案】BCW2A1M10W5D9C10V10HY2V3Y2A2D7K7A2ZZ2R8I4D3A9J1I687、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。

A.境内特定品种

B.境外特定品种

C.境内全品种

D.境外全品种【答案】ACG9S2I1T8K6G7M2HE6J3J8C2P9H3Z1ZJ9G7A9N3J4A4X688、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACZ1Y9V1A9I7O3Y3HV9Q7Q1M1J7R3E6ZK4I4L9D10Z3C4H789、按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。

A.金融期货经纪

B.商品期货经纪业务

C.境外期货经纪

D.期货投资咨询【答案】BCV7R6Z8V10I1Z3D1HC3O3S6E3N2E3Z6ZY3T10Y6G2S4W6H690、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCX10A4G5I6L8U10E5HA2C2Y10P3C9X5J4ZF6Z7W5R9Y8Q9H1091、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCO2T6M2Y8W5R2T1HX3C2S9U6P1R10Z8ZH10M4I4B9R2J1Q492、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCJ8K10Q9S1R4Y7V4HV8O7N4P1Y5Y8G10ZD4O6E7R3S4I1H493、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCB3H1L2I2J8A6C4HL1K4V9V6L1L1W6ZX9F1G9O8N6N2G1094、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCR7D5V10F9T9Q5R8HK5B2Q1I3P8Q10F10ZG2F6I3U7R7K5A595、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACN8P8H4Q5J9Z2J2HF1X7A7U8U4U6A5ZD7F8I9O8B3B3H396、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACB8A6K3I1U6Q3Y1HL9N9X4M4P3N5U3ZO6P10U5G6R1T7X997、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCM9H2G9R5S10P8V3HI3A5M1W2D7Q7S7ZJ1A9E3N10D5R5N798、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益【答案】DCN4X5O5H5C9W1A10HG9Q10H3B8P2I3K7ZR2K5X2B9B4L9Z899、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部【答案】ACI6L10Y6Z7R3G5E3HL9A9J10T8G10D1W9ZR7N6U4X7C6P8R5100、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACA7C4X1D8K5F6Q2HX10H8Q5M8Y4K10U1ZM5N6D7R1I9G10G3101、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCL1F6P7M5S3R4C9HQ3F7L7P5O6W6Q10ZN2M2D9V7Q8X6S6102、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCW8W6H10Q2Y3M9M6HX1E9F6E9X3K7M6ZL1A7A5T2W3O5K8103、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对【答案】ACS2Z1X2Q5V8X5J1HY10X8I1B1A10B4X9ZY8G2V4F4I5I1F10104、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCW8A7U10J10W3X8G8HY7U5U1F2G9O4K6ZC4V1Y4S3V6E6E1105、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACD3K10E4O1L8D10H10HM6A10B9N4B5P10M4ZQ3Z8L9K3D9P8W1106、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】BCH4V5R9Z3O1Q1O5HQ2Z2F7Y8Y4A1E8ZF7N4T1R10C4W6D5107、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCK9Y5M4R8A5U5F4HP2W5G8Q1E3E10L5ZQ9A3F1W1X8O3T1108、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCS4U8F7N10I9I3W9HM2T10K9N5G7Y1P7ZY7D5Q3L3V6R6L1109、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACU6D10D4T7V6J10S8HA8C10G3N4A9N6G5ZP1L5W10Q9X9Y8P3110、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCL8Y9J1B5L4J7D4HT8O6M7N10Q3W10D10ZN1R10A10V3A5K10I5111、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCF1G8Y9R2P2R10W6HG2A6S5W2L1I10Z1ZL5Z2K3F6W6X2N4112、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCC9Z8Z4I10C10Q3I9HY7F7U10V6R9T9K2ZN10N4U7O3J9S9G4113、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCK4H4S2E2Z8H7V7HG2R4O3I1B8K4B8ZF10E3L3E1X4I9U6114、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACI7G8R10Y1K3P5K4HM3O10S6J3Q4M2V6ZP8L4H4P8Q2F6F9115、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】DCP6V5J9W10P7X10W9HG5O3G10Q9H2E6W5ZH7F4M1U6A10L5Z2116、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCA6G4H9I5M5B1N2HK9L4G1A1P4R4O5ZW10M6X3Z1W10K7J9117、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACD6Q10G5A8X1W2Z10HC10R9P7I1R2R1V6ZH8L9Y4Y6F3L1D9118、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACK1D4X3S3E6C8L2HR4X3O3K2V8A7P3ZE1F1E5H10Z9B2W9119、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCJ6P2M8Q6U4W2G9HY1S4S1V8V8A4Z10ZT3I3P10I2F3V4F10120、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCE1O4F10V3W7X4F2HN8Q1D2I8G8J9P2ZG8A3P8N2T3V10D3121、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCG3X8X7R9T5K3S4HT9L5V9B6O6P9G3ZQ8X3I3L8Y8I9L1122、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCU7Z6E8W1D2T8D7HO6D7D2D3Q3B2S4ZF5H7M7U4A4W5X8123、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCR9I4C3O7I1U8I1HZ6Y9T10K3X9N9T9ZJ10G6R4W7I7X3X1124、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACR5Q1C1U6B1W3N4HV9W8S10K3U8R8Z9ZC2X7J6Y7L3J10X6125、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACH8P10I10Y10A10N4J1HS1F6M2L6W9M4R2ZZ8S7Y8X2L1G10Z6126、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACU4Y4A5Z9H2T6R8HM1Q4N7Y2Q6K7X8ZL4V5E4O8S10I2S3127、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCM10Z3F4G4J10W5W9HK6T6L8X6L4M10Z8ZB10U10G4D3S2D4F6128、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCM8S7Y4R10L10G6S10HC5J7I2J9Q7L4Q7ZI1D7N5L8L9K6R7129、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACA4O7A1F10F2G5Q2HP2L9K5K8D3C1X8ZV7H2H9K9S2A9C5130、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACE3B7C1M10U10Q10A6HP7V4Y2X7F3E6H3ZQ8V5W9R3T2M10B5131、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACD3I5P7B10I8P4B2HF6V9F6X9F2C5O1ZP8C9V6I4K4E4V4132、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCI1G6I10K5X7I6Y5HM5E10E1C7U7Q1T5ZA9C9T6F4U7H3W9133、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCS1V2F10R8M1G2A10HL2L3F8D6L9D2J7ZR1L7I9N6J2Y5K9134、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCA7G4N8D5S3K4D3HD9G2A4M7X2W10K8ZL3E1J2C8I8B7M6135、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】BCL5R5A6N5T7M3U7HV9K5S2G9K10A8C8ZU3P9C7Y4C6D4T9136、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】ACC6K4J7F5U10E7R10HB5J8Y1U9P10V9I6ZX2Q4B9N8U4A8J2137、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCQ4O5H1K4O8C5B8HX8C3I2X6I6V5P5ZV4Q4P6J7X3Z1G8138、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCJ5F9F5Y6N6S7S2HS10H3H2S1R4C9K3ZT8H4N9M7Y1H7Y3139、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACQ5Z4T10C8Z5L1B9HS8I9M2I5U7X5Q4ZJ3K6L7F7G6P8M4140、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会【答案】ACD10V2F6B5D6I2O5HB4C7Q8F1G5Q3G10ZZ6T1C8E1C4P4B6141、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCU6E2U4U7Z6M3Q1HC7V1M3X10N8J10Z1ZF1R8M4A4M6L7X4142、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCO7K1O7I5G1U8E10HA3B7T6W7H10A9C5ZO2R4G2E10Q6O9A8143、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCS8B10B1T9F5M9I1HX2R1J2B2B5U1B9ZW6L8T2A7H1T4B2144、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACI2K2H9R1G1Q10X6HD7G9O3L6X1S7B1ZT2N2H2Y2Y2U6P10145、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACU4B6S10H7C2P3S8HU1Q2J10C7O1L2G4ZD4B1N9E8W5Y8B6146、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCJ4S8C4T1M7G1Z3HB9X10E2G1B9I9Q9ZQ10K10N2I2X9L6A4147、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCT3E7J10R6A9V3M9HR7V8H6D9F5B9Z7ZE9H6Q2V10H9V7A5148、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCH6E8Z9A8T4Q9N7HO3V6G8W9R4U7F2ZA10Z10X2K10J5G4Z7149、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACW1E10D6P10D2W4U5HF10W9F6Y8Z1G6D2ZH5T7N2O1R1T6O7150、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCO6C1A2K1E1A8G5HJ2A9L9B2R6K10U1ZO7A3Z9U7B8R10P5151、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCQ8M4H1R8D9S9Q6HI4M7Q6C7J3E3T9ZL7G4V5Z1Y9I7L9152、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCQ4W2H3O1G5F4C8HQ8S3Z1D6F3K2K3ZM9K10B4M8M10F1R9153、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACD3T1H8R1W9W5D5HD2X6L6X10H10N4N3ZI3U10Z6H7J3X5V9154、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】DCI3C8C7G4R8U1A8HX1O6W9L4X2A5L4ZI5H2S8D9A6K7R2155、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCG2K1T7R8O4P9L9HQ6E7H7G7U2E8E9ZC3D1I1F1V3M5Y1156、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCK8O2D7D7W3R3K6HR3K2C7D10Q2Y2H6ZV2C7I8A10J7U2Y10157、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACO7S6F8X4F5T6H10HD1V7O1E7J8M7F3ZP1Z3N9Z5S7L7T2158、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACR7F3J3H10E3O4D1HC7C9L5D3D2X8G8ZB8S5G8V5U6J6E6159、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCT6H7S6G9K7L10M10HP2Q10V10O5Z4S2N1ZS7H5G7M9B1Z3O9160、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACW5A7J3F3Q6L2O1HS4K4E9K5P1P9H3ZF8A4X10U7X9A2M3161、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCC1M8A5U9Y5T4T8HA5C2E9Z5P1X7J1ZT10L8Z7G10I3E9C8162、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACO9E2Y3T7Y6B7X1HP4S6C3Y3B9T5D6ZD4F3B9C1J4E9O3163、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待【答案】BCL8O8F10P4V7F4B3HB7A2D2R1N7Z10F7ZQ4R5V7L9O2V2Q1164、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCF5I2I5U5V9I8U9HP10O10F10X9O3U3E4ZV6P2I10A9D5Y9L10165、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCR10K5I9K8C9Q6Y6HJ3H5C2C5E3L3B6ZI9B8C3X8I10H5U6166、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCA5J2J2F9B9Q8O6HZ5I10I4F4I2H7O3ZW4E7Q4H10R10R4A8167、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【