离岸账户开户尽职调查表

附件2：离岸账户开户尽职调查表/r/n离岸/r/n账户/r/n开户尽职调查表（/r/n/r/n分行）/r/n离岸公司全称/r/n上门核实地址/r/n（/r/n公司实际经营地址，/r/n中、英文都必须填写）/r/n（中文）/r/n（英文）/r/n公司联系人员姓名/r/n联系电话/r/n座机/r/n手机/r/n公司联系人证件类型/r/n证件号码及有效期/r/n以下内容由客户填写/r/n1/r/n公司背景/r/n离岸公司是否有在岸关联企业？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n/r/n若是，填继续写下面内容，并提供营业执照、组织机构代码和税务登记证。/r/n名称：/r/n/r/n/r/n地址：/r/n/r/n经营范围：/r/n/r/n/r/n离岸公司是否与在岸公司之间已经有实际业务往来？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是,提供订单、合同或其他业务往来凭证。/r/n在岸关联企业是否在交行开户？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是，请继续填写下面内容/r/n名称：/r/n/r/n账号：/r/n/r/n/r/n在岸关联企业是否在他行开户？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n/r/n若有，请填写他行开户的银行名称：/r/n/r/n/r/n离岸公司是否在交行申请开立离岸账户并已销户？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司是否曾有他行开户记录？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行的授权用户是否是伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴等OFAC制裁国家及涉及经济制裁、恐怖主义的国家地区的外籍人士，或俄罗斯等敏感国家的外籍人士？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行的授权用户国籍是否为非洲籍？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司的交易对象是否属于联合国、我国或美国OFAC制裁对象？/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司是否为非合法有效存续的商业机构，如注册文件已失效等？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司的注册地和经营活动地区是否属于联合国、我国或美国OFAC制裁的国家或地区？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司是否属于联合国、我国或美国OFAC制裁对象？/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司或个人的经营范围和交易是否涉及我国法律法规禁止的内容：赌博及博彩类、色情服务类、出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药、其他敏感物资的贸易以及恐怖活动？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司的资金往来是否涉及金融制裁、恐怖主义国家或地区？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行授权用户是否存在洗钱或欺诈等严重违法记录或其他不良银行记录的？是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n2/r/n结算方式及交易渠道/r/n离岸公司主要的结算方式及占比：/r/n汇款交易占比/r/n/r/n；网银渠道交易占比/r/n/r/n；柜面渠道交易占比/r/n/r/n；/r/n单证结算占比/r/n/r/n；融资性业务占比/r/n/r/n3/r/n离岸公司业务范围与交易背景/r/n请列举本公司业务范围：/r/n预计年度营业额：万美元/r/n预计年度交易次数：/r/n预计年度境内资金交易量：万美元/r/n预计年度境外资金交易量：万美元/r/n4/r/n离岸公司主要业务所在地与交易对手/r/n请列举本公司前5个交易国家或地区：/r/n请列举本公司前5大交易对手/r/n离岸公司的主要交易对手是否为个人?/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是，请继续填写以下交易对手信息/r/n1、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n/r/n2、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n3、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n/r/n4、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n5、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n/r/n离岸公司的主要交易对手是否是公司机构?/r/n是/r/n□/r/n/r/n否/r/n□/r/n若是公司机构，请继续填写以下内容/r/n1、公司名称：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n2、公司名称：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n3、公司名称：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n4、公司名称：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n5、公司名称：/r/n/r/n所在地址：/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n交易内容：/r/n/r/n5/r/n离岸公司基本信息与人员结构/r/n商业登记证的有效期（香港公司适用）/r/n/r/n查册报告的有效期（非香港机构）/r/n/r/n查册报告的来源（主要是指一级代理）/r/n/r/n注册中介/r/n/r/n公司雇员人数/r/n/r/n公司是否有公开的网站信息？（若是，请提供主体的网址）/r/n/r/n公司实际控制人信息/r/n1、控制人姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n2、控制人姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n3、控制人姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n公司法定代表人信息/r/n法定代表人：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n离岸公司股东信息/r/n股东若是个人股东，/r/n请继续填写以下内容，按持股比例由大到小填写/r/n1、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n2、姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n股东若是公司，请继续填写以下内容，/r/n按持股比例由大到小填写/r/n1、公司名称：/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n注册登记证号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n法人代表/r/n姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n2、公司名称：/r/n/r/n注册地（国家）：/r/n/r/n注册登记证号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n持股比例：/r/n/r/n法人代表/r/n姓名：/r/n/r/n国籍：/r/n/r/n证件种类：/r/n/r/n证件号码：/r/n/r/n有效期：/r/n/r/n/r/n客户签署本尽职调