2：董监高考试（50题1分题）附有答案

2：董监高考试（50题，1分/题）[复制]52.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（）。[单选题]*A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人(正确答案)答案解析：第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。325.根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，在创业板首次公开发行与承销过程中，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”的情形，中国证监会可以采取的行动不包括（

）。[单选题]*A.责令改正B.监管谈话C.三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施(正确答案)D.出具警示函答案解析：第七十四条保荐人、证券服务机构存在以下情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施：（一）制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求；（二）擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件；（三）注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异；（四）文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解；（五）未及时报告或者未及时披露重大事项。发行人存在前款规定情形的，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、6个月至1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。365.根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反该办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（

）。[单选题]*A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任(正确答案)答案解析：第五十二条信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：（一）责令改正；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）责令公开说明；（五）责令定期报告；（六）责令暂停或者终止并购重组活动；（七）依法可以采取的其他监管措施。379.根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（

）。[单选题]*A.在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的(正确答案)B.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的答案解析：第七条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年以上5年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年以上10年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，影响证券交易秩序或者交易公平，情节严重的，可以对有关责任人员采取本规定第四条第一款第二项规定的证券市场禁入措施，禁止交易的持续时间不超过5年。274.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人未勤勉尽责，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是（）。[单选题]*A.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范B.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件C.未完成或者未参加辅导工作(正确答案)D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案解析：第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（二）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（三）本人及其配偶持有发行人的股份；（四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。378.根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施，下列说法错误的是（

）。[单选题]*A.在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务B.在禁入期间内，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务C.应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务(正确答案)D.应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务答案解析：第五条被采取本规定第四条第一款第一项证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。被采取本规定第四条第一款第一项证券市场禁入措施的人员，应当在收到证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务、证券服务业务或者停止履行证券发行人董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。第十六条本规定下列用语具有如下含义：……（四）立即：本规定第五条第二款所称“立即”是指证券市场禁入决定送达之日的次一工作日，本规定第六条第二款所称“立即”是指证券市场禁入决定送达之日的次一交易日，法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；……178.根据《刑法》，下列关于欺诈发行证券罪的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.在发行文件中编造虚假内容，即构成欺诈发行证券罪B.构成该罪，数额特别巨大的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金C.控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的，不以欺诈发行证券罪处罚D.单位犯该罪的，除对单位处以罚金外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，需依规处罚(正确答案)答案解析：第一百六十条【欺诈发行证券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。232.根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市B.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市C.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市D.境内注册的试点企业可申请在香港发行股票上市(正确答案)答案解析：试点企业可根据相关规定和自身实际，选择申请发行股票或存托凭证上市。允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市；具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市；境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市。本意见所称存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。76.根据《证券法》，上市公司定期报告包括（

）。[单选题]*A.月度报告B.中期报告(正确答案)C.对外投资公告D.招股说明书答案解析：第七十九条上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：（一）在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；（二）在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。57.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（

）。[单选题]*A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C.利用自己出众的投研能力连续买卖(正确答案)D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场答案解析：第五十五条禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。123.根据《公司法》，下列关于有限责任公司股权转让的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之二同意(正确答案)C.股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让D.股东向股东以外的人转让股权，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案解析：第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。98.根据《公司法》，公司的类型不包括（

）。[单选题]*A.有限责任公司B.股份有限公司C.一人有限责任公司和国有独资公司D.合伙企业(正确答案)答案解析：第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。405.某上市公司在股东大会上采用累积投票制选举9名董事会成员。根据《上市公司股东大会规则》，拥有该上市公司100股普通股的股东（

）。[单选题]*A.有100表决权，只能投给一个董事B.有100表决权，可以投给其中一个或几个董事C.可以投给每个董事各900表决权D.有900表决权，可以投给其中一个或几个董事(正确答案)答案解析：累积投票制是股东实行选举权的形式之一。是指在公司的选举会上，实行每个股份持有者按其有表决权的股份数与被选人数的乘积为其应有的选举权利，选举者可以将这一定数的权利进行集中或分散投票的选举办法。例如，股东会需选五名董事，某股东持有100个普通股，这样他就有了500票的权力。他可以用500票去投某一名候选人，对其他候选人一票也不投;也可以把票分布开，同时去投几名候选人。42.根据《证券法》，下列关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B.应及时公告终止上市交易的决定C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准(正确答案)答案解析：第四十八条上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。139.根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事长的产生办法，正确的是（）。[单选题]*A.由董事会以全体董事的过半数选举产生(正确答案)B.由股东大会投票决定C.由全体员工选举产生D.由监事会主席决定答案解析：第一百零九条董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。129.根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（

）主持。[单选题]*A.由半数以上董事共同推举一名董事B.副董事长(正确答案)C.总经理D.控股股东答案解析：《公司法》第一百零一条股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。174.根据《民法典》，营利法人从事经营活动，应当遵守商业道德，维护交易安全，接受政府和社会的监督，承担（

）。[单选题]*A.盈利责任B.管理责任C.社会责任(正确答案)D.合规责任答案解析：第八十六条营利法人从事经营活动，应当遵守商业道德，维护交易安全，接受政府和社会的监督，承担社会责任。411.根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，上市公司发行的公司债券信用评级发生变化的信息在尚未公开前属于（

）。[单选题]*A.盈利性信息B.商业秘密C.内幕信息(正确答案)D.非敏感信息答案解析：第八十一条发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（二）公司债券信用评级发生变化；（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第五十二条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。324.根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列有关说法正确的是（）。[单选题]*A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件(正确答案)答案解析：第五十一条首次公开发行股票采用询价方式的，应当向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者（以下统称网下投资者）询价。网下投资者参与询价，应当向中国证券业协会注册，并接受自律管理。发行人和主承销商可以在符合中国证监会相关规定和证券交易所、中国证券业协会自律规则前提下，协商设置参与询价的网下投资者具体条件，并在发行公告中预先披露。121.根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。[单选题]*A.应当经其他股东三分之二以上同意(正确答案)B.书面通知其他股东征求同意C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案解析：第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。196.根据《刑法》，犯对非国家工作人员行贿罪，行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，（）。[单选题]*A.应当减轻处罚B.应当免除处罚C.不得从重或加重处罚D.可以减轻处罚或者免除处罚(正确答案)答案解析：第一百六十四条【对非国家工作人员行贿罪；对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪】为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。409.根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业在境外披露的信息，应当（

）。[单选题]*A.以中文在境内同步披露(正确答案)B.以英文在境内同步披露C.以中文在网络同步披露D.以英文在网络同步披露答案解析：第十二条红筹企业及其控股股东、实际控制人等信息披露义务人在境外披露的信息，应当以中文在境内同步披露，披露内容应当与其在境外市场披露的内容一致。169.根据《民法典》，营利法人的出资人滥用法人独立地位和出资人有限责任，逃避债务，严重损害法人债权人的利益的，应当（

）。[单选题]*A.以出资额为限对法人债务承担责任B.对法人债务承担连带责任(正确答案)C.依据公司章程的规定对法人债务承担责任D.依据发起人协议的约定对法人债务承担责任答案解析：第八十三条营利法人的出资人不得滥用出资人权利损害法人或者其他出资人的利益；滥用出资人权利造成法人或者其他出资人损失的，应当依法承担民事责任。营利法人的出资人不得滥用法人独立地位和出资人有限责任损害法人债权人的利益；滥用法人独立地位和出资人有限责任，逃避债务，严重损害法人债权人的利益的，应当对法人债务承担连带责任。53.根据《证券法》，下列事项中，不属于内幕信息的是（

）。[单选题]*A.已公开披露的公司分配股利的计划(正确答案)B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施答案解析：第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。175.根据《民法典》，营利法人的权力机构作出决议的会议召集程序违反法律的，营利法人的出资人可以请求人民法院撤销该决议，营利法人依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系（

）。[单选题]*A.依据决议的撤销而撤销B.经营利法人追认不受影响C.经善意相对人追认不受影响D.不受影响(正确答案)答案解析：第八十五条营利法人的权力机构、执行机构作出决议的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规、法人章程，或者决议内容违反法人章程的，营利法人的出资人可以请求人民法院撤销该决议。但是，营利法人依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响。245.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，当事人主张股东大会决议不成立，下列不属于人民法院应当予以支持的情形是（

）。[单选题]*A.依据公司章程规定可以不召开股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的(正确答案)B.会议未对决议事项进行表决的C.股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的D.会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的答案解析：第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。224.根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括（

）。[单选题]*A.依法严厉打击非法证券活动B.加强债券市场统一执法C.强化私募违法行为的法律责任D.加强跨境监管合作(正确答案)答案解析：四、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法（十五）依法严厉查处大案要案。坚持分类监管、精准打击，全面提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。对资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的行为，要依法严肃清查追偿，限期整改。加大对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。加强对中介机构的监管，存在证券违法行为的，依法严肃追究机构及其从业人员责任，对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚。加快推进相关案件调查、处罚、移送等工作。依法严格控制缓刑适用。（十六）依法严厉打击非法证券活动。加强市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接，有效防范区域性金融风险。（十七）加强债券市场统一执法。强化对债券市场各类违法行为的统一执法，重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、中介机构未勤勉尽责等违法行为。不断优化债券市场监管协作机制。（十八）强化私募违法行为的法律责任。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。加快制定私募投资基金管理暂行条例，对创业投资企业和创业投资管理企业实行差异化监管和行业自律。36.根据《证券法》，公开发行的证券，应当在（

）交易。[单选题]*A.依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所(正确答案)B.证券公司C.基金公司D.信托公司答案解析：第三十七条公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。34.根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易B.证券交易必须采用无纸化交易方式C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案解析：第三十八条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。416.根据《首发业务若干问题解答》，对于相关股东刻意规避股份限售期要求的，应按照（

）的原则进行股份锁定。[单选题]*A.一致性B.实质重于形式(正确答案)C.配比性D.权责发生制答案解析：问题３、应如何理解适用《发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排》中关于控股股东、实际控制人所持股票锁定期的相关要求？答：发行人控股股东和实际控制人所持股份自发行人股票上市之日起36个月内不得转让，控股股东和实际控制人的亲属所持股份应比照该股东本人进行锁定。对于发行人没有或难以认定实际控制人的，为确保发行人股权结构稳定、正常生产经营不因发行人控制权发生变化而受到影响，审核实践中，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%。位列上述应予以锁定51%股份范围的股东，符合下列情形之一的，可不适用上述锁定36个月规定：员工持股计划；持股5%以下的股东；根据《发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排》可不适用上述锁定要求的创业投资基金股东。对于相关股东刻意规避股份限售期要求的，仍应按照实质重于形式的原则进行股份锁定。183.根据《刑法》，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（

）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（

）有期徒刑，并处罚金。[单选题]*A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正确答案)D.十年，十年以上二十年以下答案解析：第一百六十一条【违规披露、不披露重要信息罪】依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。前款规定的公司、企业的控股股东、实际控制人实施或者组织、指使实施前款行为的，或者隐瞒相关事项导致前款规定的情形发生的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的控股股东、实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。136.根据《公司法》，股份有限公司董事会每年度至少召开（

）会议。[单选题]*A.一次B.两次(正确答案)C.三次D.五次答案解析：第一百一十条董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。172.根据《民法典》，以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权（）。以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物（）。[单选题]*A.一并抵押，一并抵押(正确答案)B.一并抵押，另行办理抵押C.另行办理抵押，一并抵押D.另行办理抵押，另行办理抵押答案解析：第三百九十七条以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权一并抵押。以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。抵押人未依据前款规定一并抵押的，未抵押的财产视为一并抵押。258.《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》提出，保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管。下列相关说法错误的是（

）。[单选题]*A.要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则B.对于证券交易所所涉行政与民事纠纷，要积极引导当事人先行通过证券交易所听证、复核等程序表达诉求，寻求救济C.证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的，人民法院可以在审理案件时依法参照适用D.在司法办案中，立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向，不鼓励证券代表人诉讼各项程序(正确答案)答案解析：8.依法保障证券集体诉讼制度落地实施。人民法院是贯彻落实证券法证券集体诉讼制度的责任主体，要认真遵照执行《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（法释〔2020〕5号），充分发挥证券集体诉讼震慑证券违法和保护投资者的制度功能。在司法办案中，要立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向，鼓励进一步细化和完善证券代表人诉讼各项程序安排。大力开展证券审判信息化建设，通过信息化手段实现证券案件网上无纸化立案，依托信息平台开展代表人诉讼公告、权利登记、代表人推选等群体性诉讼事项；依法加强与证券交易登记数据的信息对接，为损失赔偿数额计算、赔偿款项发放等提供支持，提高办案效率。进一步加强与证券监管部门、投资者保护机构的沟通协调，依法保障投资者保护机构参加特别代表人诉讼的地位和权利，依法维护被代表投资者的合法权利，确保特别代表人诉讼程序行稳致远。390.根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（

）。[单选题]*A.研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议B.遴选合格的董事人选和高级管理人员人选C.提议聘请或更换外部审计机构(正确答案)D.对董事候选人和高级管理人员人选进行审核并提出建议答案解析：第四十一条提名委员会的主要职责包括：（一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；（二）选合格的董事人选和高级管理人员人选；（三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。72.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（

）。[单选题]*A.虚假记载、误导性陈述或遗漏B.盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或遗漏D.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)答案解析：第七十八条发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。402.根据《上市公司章程指引》，下列关于上市公司股东大会职权的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.修改公司章程B.对发行公司债券作出决议C.更换职工监事(正确答案)D.审议股权激励计划答案解析：第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。74.根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，除法律、行政法规另有规定的，不得提前向任何单位和个人泄露B.任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息C.除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人不可以披露其他信息(正确答案)D.信息披露义务人披露的信息，不得误导投资者答案解析：第八十三条信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。第八十四条除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。73.根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人可以选择在境外或境内披露相关信息(正确答案)C.发行人及其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务D.依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅答案解析：第七十八条发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。323.根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列不能参与网下询价的是（

）。[单选题]*A.信托公司B.合格境外机构投资者C.私募基金管理人D.合格个人投资者(正确答案)答案解析：第五十一条首次公开发行股票采用询价方式的，应当向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者（以下统称网下投资者）询价。网下投资者参与询价，应当向中国证券业协会注册，并接受自律管理。发行人和主承销商可以在符合中国证监会相关规定和证券交易所、中国证券业协会自律规则前提下，协商设置参与询价的网下投资者具体条件，并在发行公告中预先披露。273.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（

）。[单选题]*A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序(正确答案)D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行答案解析：第六十七条保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格：（一）向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）重大事项未报告、未披露；（三）内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行；（四）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度等保荐业务制度存在重大缺陷或者未有效执行；（五）廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行；（六）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（七）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（八）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作；（九）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（十）伪造或者变造签字、盖章；（十一）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。150.根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（）。[单选题]*A.限制民事行为能力人B.因贪污被判处刑罚，执行期未逾3年C.担任破产清算的公司董事，自该公司破产清算完结之日起已满4年(正确答案)D.个人所负数额较大的债务到期未清偿答案解析：第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。388.根据《上市公司治理准则》，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（）。[单选题]*A.现场投票高于委托投票B.委托投票高于现场投票C.两者具有同样的法律效力(正确答案)D.两者均不具备法律效力答案解析：第十五条股东大会会议应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。上市公司应当保证股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东大会应当给予每个提案合理的讨论时间。股东可以本人投票或者依法委托他人投票，两者具有同等法律效力。30.根据《证券法》，股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（

）的，为发行失败。[单选题]*A.五十B.六十C.七十(正确答案)D.八十答案解析：第三十三条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。122.根据《公司法》，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。[单选题]*A.五分之一以上B.三分之一以上C.三分之二以上D.过半数(正确答案)答案解析：第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。362.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度。下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（

）。[单选题]*A.未公开信息的传递、审核、披露流程B.参股公司的信息披露事务管理和报告制度(正确答案)C.董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责D.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制答案解析：第三十条上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度应当包括：（一）明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；（二）未公开信息的传递、审核、披露流程；（三）信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；（四）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；（五）董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；（六）未公开信息的保密措施，内幕信息知情人登记管理制度，内幕信息知情人的范围和保密责任；（七）财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；（八）对外发布信