证券从业人员执业操守与职业规划课件

证券从业人员执业操守与职业规划方正证券培训学院杨忠一1证券从业人员执业操守与职业规划方正证券培训学院杨忠一11一二三证券从业人员职业道德证券从业人员执业操守证券从业人员职业发展目录contents2一二三证券从业人员职业道德证券从业人员执业操守证券从业人员职2一、证券从业人员职业道德1、职业道德2、职业道德的基本原则3、职业道德的基本要求4、职业道德的养成3一、证券从业人员职业道德1、职业道德331、职业道德职业：由社会分工形成，具有专门业务和特定职责，获得稳定报酬所从事的工作道德：被人们所认同的行为准则与规范职业道德：职业活动范围内应遵守的行为准则与规范证券从业人员的职业道德：在从事与证券业务相关的活动时，应遵守的行为准则与规范41、职业道德职业：由社会分工形成，具有专门业务和特定职责，42、职业道德的基本原则（1）“诚信”原则立人之本黄宗羲：“诚则是人，伪则是禽兽”经商之魂是长期投资（故事：诚信与金钱的选择）是竞争策略（案例：毒奶粉、地沟油、塑化剂）是所有人的事（案例：对营业部客户的赔偿）协调关系，处理事务，需要把握原则52、职业道德的基本原则（1）“诚信”原则协调关系，处理事务，52、职业道德的基本原则（2）“三公”原则公开：信息公开，机会均等公平：结果公平？机会公平？机会公平+适当调节公正：正直，正义，不偏私，是对价值标准的判断

典型问题：虚假信息、内幕交易、市场操纵62、职业道德的基本原则（2）“三公”原则663、职业道德的基本要求（1）培养深厚的职业情感和崇高的职业理想（2）树立高度的责任感和事业心，正确处理各种利益关系（3）有效沟通，建立良好的沟通机制（4）领导要加强自身修养，起到良好的示范作用（5）业务行为公开化，公平公正地对待客户“诚信”和“三公”原则，对于我们的实践提出了具体要求：73、职业道德的基本要求（1）培养深厚的职业情感和崇高的职业理74、职业道德的养成管理的角度：加强证券从业人员道德修养和知识水平的培训结合行业特点，对证券从业人员进行职业道德教育严格证券业务活动的监督检查自身的角度：日常培养，点滴做起，“内省”，“慎独”84、职业道德的养成管理的角度：88二、证券从业人员执业操守1、执业操守2、制度要求9二、证券从业人员执业操守1、执业操守99二、证券从业人员执业操守1、执业操守遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务10二、证券从业人员执业操守1、执业操守1010遵纪守法：范围：国家法律、国务院行政法规、证监会行政规章、自律组织的规则公约、公司职业纪律典型违法违纪事例：弄虚作假--夸大招股说明书中盈利能力与预期以权谋私--内幕交易，操纵证券交易价格二、证券从业人员执业操守1、执业操守11遵纪守法：二、证券从业人员执业操守1、执业操守1111二、证券从业人员执业操守勤勉尽责:爱岗敬业：先重视？先喜欢？勤业精业：舍得投入时间、精力，水到渠成不断创新：唯变不变，以变应变，稳中求新团结协作：顾全大局，明确分工，协调配合1、执业操守12二、证券从业人员执业操守勤勉尽责:1、执业操守1212廉洁自律公与私：损公肥私？大公无私？利公利私？苦与乐：奋斗的过程就是苦与乐并存的过程荣与辱：为公的心态、为私的心态二、证券从业人员执业操守1、执业操守13廉洁自律二、证券从业人员执业操守1、执业操守1313文明服务树立服务意识：投资者至上、一视同仁的热情规范服务礼仪：仪容、仪表、仪态提升服务档次：增值、效率坚持公平竞争：禁止“行贿，回扣、违规返佣”二、证券从业人员执业操守1、执业操守14文明服务二、证券从业人员执业操守1、执业操守1414中国证监会：《证券业从业人员资格管理办法》（2003年2月1日）证券从业人员，应按规定，取得从业资格和执业证书《证券经纪人管理暂行规定》（2009年4月13日）取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业《证券投资顾问业务暂行规定》（2010年10月19日）二、证券从业人员执业操守2、制度要求15中国证监会：二、证券从业人员执业操守2、制度要求1515中国证券业协会：《证券业从业人员资格管理实施细则》（2003年1月26日）《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005年5月1日）《证券业从业人员执业行为准则》（2009年1月19日）《自律管理措施和纪律处分实施办法》（2012年8月13日）《诚信管理办法》（2013年8月13日）2、制度要求二、证券从业人员执业操守16中国证券业协会：2、制度要求二、证券从业人员执业操守1616

《中国证券业协会诚信管理办法》NEW第四章

诚信信息的使用与查询第十九条

协会在审核从业人员执业注册或变更申请、推荐有关人选或组织行业评比、吸纳会员、从业人员参加协会专业委员会以及对会员、从业人员进行诚信评估、做出自律惩戒决定时，应当查阅有关会员或从业人员的诚信信息并将其作为处理依据之一。2、制度要求二、证券从业人员执业操守17《中国证券业协会诚信管理办法》NEW2、制度要求二、证17湖南省证券业协会：建立“湖南省证券从业人员信息系统”（2010年8月1日）《湖南省证券从业人员信息管理办法》（2010年10月30日）《湖南省证券营销人员自律管理规则》（2010年10月30日）2、制度要求二、证券从业人员执业操守18湖南省证券业协会：2、制度要求二、证券从业人员执业操守1818调研机构对60岁以上的老人开展了一次“你最后悔什么”的专题调查。调查结果如下：72%的老人后悔年轻时努力不够，以致事业无成；67%的老人后悔年轻时错误选择了职业；63%的老人后悔对子女教育不够或方法不当；58%的老人后悔锻炼身体不够；56%的老人后悔对伴侣不够忠诚；47%的老人后悔对双亲尽孝不够；41%的老人后悔自己未能周游世界；32%的老人后悔一生过得平淡，缺乏刺激；11%的老人后悔没有赚到更多的金钱。三、证券从业人员职业发展19调研机构对60岁以上的老人开展了一次“你最后悔什么”的专题19三、证券从业人员职业发展1、你是谁？2、你想做什么？3、如何保证成功？20三、证券从业人员职业发展1、你是谁？20201、你是谁？我想要什么？我想从事什么职业？我的气质和性格适合什么样的职业？什么样的职业才能让我充分地发挥潜能？我愿意和谁在一起工作？完成什么样的工作让我最有成就感？我最不能放弃的是什么？211、你是谁？我想要什么？2121

内圈代表个人条件中圈代表工作条件外圈代表适配情形1、你是谁？能力人格特质

价值观职业所需能力职业回报与内容职业特性职业感受胜任

愉快

持久稳定满足成就感个人条件与工作条件是否匹配？兴趣晋升快专业所属喜欢挑战薪酬高福利好提成多家庭所在地22内圈代表个人条件1、你是谁？能力人格特质价值观职业所22他人评价360评估体验式活动自我实践反省职业测评价值观、兴趣、性格、体能、人际关系处理能力潜在我兴趣、能力性格、能力自我认知方法1、你是谁？23他人评价体验式活动自我实践反省职业测评价值观、兴趣、性格、体232、你想做什么？人生目标---为自己未来的职业场景做畅想，希望自己成为什么样的人，类似于“志向、理想”等。可以理解为“人生的发展方向”。权、钱OR快乐、满足感、成就感242、你想做什么？人生目标---为自己未来的职业场景做畅想，希242、你想做什么？理想、抱负、超越地位、认可、尊重亲情、关爱、归属财务保障、安全保障饥、渴、衣、住、行生理上的需要安全上的需要感情上的需要尊重的需要自我实现的需要当一种需要满足后，就不再成为动力因素252、你想做什么？理想、抱负、超越地位、认可、尊重亲情、关爱、252、你想做什么？不同阶段会有不同目标认知阶段（0-14）：幻想、培养职业兴趣和认知能力准备阶段（14-24）：学习阶段，打基础，做好工作准备积累阶段（25-45）：知识再输入，经验积累，能力锻造成熟阶段（45-65）：专精阶段，凸显影响力，成就，升迁转换阶段（65以后）：指导，责任减少，退休，新兴趣262、你想做什么？不同阶段会有不同目标认知阶段（0-14）：幻262、你想做什么？齐白石本是乡村木匠，27岁才正式拜师读书、学画，直到58岁才享誉中华客户经理投资顾问理财经理分析师技术支持行政管理……人生路上，随处都可以是起点！272、你想做什么？齐白石本是乡村木匠，27岁才正式拜师读书、学272、你想做什么？客户经理投资顾问理财经理分析师技术支持行政管理……李山泉：大器晚成的“财神”（香港商报）华尔街的华人金融圈子里，李山泉算是知名度最高的一个。他曾任中国旅美金融协会首任主席，美国著名共同基金公司奥本海默的核心管理者之一、曾运作过美国评级第一名的基金，竟然35岁才入行。人生路上，随处都可以是起点！272、你想做什么？客户经理投资顾问理财经理分析师技术支持行政管282、你想做什么？从“模糊人”变为“清醒人”SMARTSpecific具体的Measureable可衡量的Achievable可达成的Relevant与愿景相关的Time-bound一定时限的弹性管理，适时调整282、你想做什么？从“模糊人”变为“清醒人”SMARTSpec29核心要素（1）积累知识，即专业知识（2）提高技能，工作技巧、沟通技巧（3）调整心态，积极、乐观、坚持3、如何保证成功？在0海拔条件下，如何将水烧开？29核心要素（1）积累知识，即专业知识（2）提高技能，工作技巧、303、如何保证成功？内容：营销、分析、技术、管理、前沿资讯等获得方式：进修、考取资格（证券、期货从业资格、注册金融分析师、经济师等）、导师传授、阅读筛选、分析运用：实践出真知（1）积累知识303、如何保证成功？内容：营销、分析、技术、管理、前沿资讯等313、如何保证成功？（2）提高技能

听：参加培训

看：同事、同行交流

做：把握机会实践

思：总结与改进313、如何保证成功？（2）提高技能听：参加培训3132（3）调整心态3、如何保证成功？积极：走出“舒适区”，勇挑“重担”乐观：克服“悲观性倾向”尽责：做好每件小事坚持：回报在100次努力那等着你莫让“跳槽”跳出了惯性32（3）调整心态3、如何保证成功？积极：走出“舒适区”，勇挑33感谢你的聆听！2013年8月27日生活是酒，工作是杯，人生的意义在于细细地品味！33感谢你的聆听！2013年8月27日生活是酒，工作是杯，人生的34证券从业人员执业操守与职业规划方正证券培训学院杨忠一1证券从业人员执业操守与职业规划方正证券培训学院杨忠一135一二三证券从业人员职业道德证券从业人员执业操守证券从业人员职业发展目录contents2一二三证券从业人员职业道德证券从业人员执业操守证券从业人员职36一、证券从业人员职业道德1、职业道德2、职业道德的基本原则3、职业道德的基本要求4、职业道德的养成3一、证券从业人员职业道德1、职业道德3371、职业道德职业：由社会分工形成，具有专门业务和特定职责，获得稳定报酬所从事的工作道德：被人们所认同的行为准则与规范职业道德：职业活动范围内应遵守的行为准则与规范证券从业人员的职业道德：在从事与证券业务相关的活动时，应遵守的行为准则与规范41、职业道德职业：由社会分工形成，具有专门业务和特定职责，382、职业道德的基本原则（1）“诚信”原则立人之本黄宗羲：“诚则是人，伪则是禽兽”经商之魂是长期投资（故事：诚信与金钱的选择）是竞争策略（案例：毒奶粉、地沟油、塑化剂）是所有人的事（案例：对营业部客户的赔偿）协调关系，处理事务，需要把握原则52、职业道德的基本原则（1）“诚信”原则协调关系，处理事务，392、职业道德的基本原则（2）“三公”原则公开：信息公开，机会均等公平：结果公平？机会公平？机会公平+适当调节公正：正直，正义，不偏私，是对价值标准的判断

典型问题：虚假信息、内幕交易、市场操纵62、职业道德的基本原则（2）“三公”原则6403、职业道德的基本要求（1）培养深厚的职业情感和崇高的职业理想（2）树立高度的责任感和事业心，正确处理各种利益关系（3）有效沟通，建立良好的沟通机制（4）领导要加强自身修养，起到良好的示范作用（5）业务行为公开化，公平公正地对待客户“诚信”和“三公”原则，对于我们的实践提出了具体要求：73、职业道德的基本要求（1）培养深厚的职业情感和崇高的职业理414、职业道德的养成管理的角度：加强证券从业人员道德修养和知识水平的培训结合行业特点，对证券从业人员进行职业道德教育严格证券业务活动的监督检查自身的角度：日常培养，点滴做起，“内省”，“慎独”84、职业道德的养成管理的角度：842二、证券从业人员执业操守1、执业操守2、制度要求9二、证券从业人员执业操守1、执业操守943二、证券从业人员执业操守1、执业操守遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务10二、证券从业人员执业操守1、执业操守1044遵纪守法：范围：国家法律、国务院行政法规、证监会行政规章、自律组织的规则公约、公司职业纪律典型违法违纪事例：弄虚作假--夸大招股说明书中盈利能力与预期以权谋私--内幕交易，操纵证券交易价格二、证券从业人员执业操守1、执业操守11遵纪守法：二、证券从业人员执业操守1、执业操守1145二、证券从业人员执业操守勤勉尽责:爱岗敬业：先重视？先喜欢？勤业精业：舍得投入时间、精力，水到渠成不断创新：唯变不变，以变应变，稳中求新团结协作：顾全大局，明确分工，协调配合1、执业操守12二、证券从业人员执业操守勤勉尽责:1、执业操守1246廉洁自律公与私：损公肥私？大公无私？利公利私？苦与乐：奋斗的过程就是苦与乐并存的过程荣与辱：为公的心态、为私的心态二、证券从业人员执业操守1、执业操守13廉洁自律二、证券从业人员执业操守1、执业操守1347文明服务树立服务意识：投资者至上、一视同仁的热情规范服务礼仪：仪容、仪表、仪态提升服务档次：增值、效率坚持公平竞争：禁止“行贿，回扣、违规返佣”二、证券从业人员执业操守1、执业操守14文明服务二、证券从业人员执业操守1、执业操守1448中国证监会：《证券业从业人员资格管理办法》（2003年2月1日）证券从业人员，应按规定，取得从业资格和执业证书《证券经纪人管理暂行规定》（2009年4月13日）取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业《证券投资顾问业务暂行规定》（2010年10月19日）二、证券从业人员执业操守2、制度要求15中国证监会：二、证券从业人员执业操守2、制度要求1549中国证券业协会：《证券业从业人员资格管理实施细则》（2003年1月26日）《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005年5月1日）《证券业从业人员执业行为准则》（2009年1月19日）《自律管理措施和纪律处分实施办法》（2012年8月13日）《诚信管理办法》（2013年8月13日）2、制度要求二、证券从业人员执业操守16中国证券业协会：2、制度要求二、证券从业人员执业操守1650

《中国证券业协会诚信管理办法》NEW第四章

诚信信息的使用与查询第十九条

协会在审核从业人员执业注册或变更申请、推荐有关人选或组织行业评比、吸纳会员、从业人员参加协会专业委员会以及对会员、从业人员进行诚信评估、做出自律惩戒决定时，应当查阅有关会员或从业人员的诚信信息并将其作为处理依据之一。2、制度要求二、证券从业人员执业操守17《中国证券业协会诚信管理办法》NEW2、制度要求二、证51湖南省证券业协会：建立“湖南省证券从业人员信息系统”（2010年8月1日）《湖南省证券从业人员信息管理办法》（2010年10月30日）《湖南省证券营销人员自律管理规则》（2010年10月30日）2、制度要求二、证券从业人员执业操守18湖南省证券业协会：2、制度要求二、证券从业人员执业操守1852调研机构对60岁以上的老人开展了一次“你最后悔什么”的专题调查。调查结果如下：72%的老人后悔年轻时努力不够，以致事业无成；67%的老人后悔年轻时错误选择了职业；63%的老人后悔对子女教育不够或方法不当；58%的老人后悔锻炼身体不够；56%的老人后悔对伴侣不够忠诚；47%的老人后悔对双亲尽孝不够；41%的老人后悔自己未能周游世界；32%的老人后悔一生过得平淡，缺乏刺激；11%的老人后悔没有赚到更多的金钱。三、证券从业人员职业发展19调研机构对60岁以上的老人开展了一次“你最后悔什么”的专题53三、证券从业人员职业发展1、你是谁？2、你想做什么？3、如何保证成功？20三、证券从业人员职业发展1、你是谁？20541、你是谁？我想要什么？我想从事什么职业？我的气质和性格适合什么样的职业？什么样的职业才能让我充分地发挥潜能？我愿意和谁在一起工作？完成什么样的工作让我最有成就感？我最不能放弃的是什么？211、你是谁？我想要什么？2155

内圈代表个人条件中圈代表工作条件外圈代表适配情形1、你是谁？能力人格特质

价值观职业所需能力职业回报与内容职业特性职业感受胜任

愉快

持久稳定满足成就感个人条件与工作条件是否匹配？兴趣晋升快专业所属喜欢挑战薪酬高福利好提成多家庭所在地22内圈代表个人条件1、你是谁？能力人格特质价值观职业所56他人评价360评估体验式活动自我实践反省职业测评价值观、兴趣、性格、体能、人际关系处理能力潜在我兴趣、能力性格、能力自我认知方法1、你是谁？23他人评价体验式活动自我实践反省职业测评价值观、兴趣、性格、体572、你想做什么？人生目标---为自己未来的职业场景做畅想，希望自己成为什么样的人，类似于“志向、理想”等。可以理解为“人生的发展方向”。权、钱OR快乐、满足感、成就感242、你想做什么？人生目标---为自己未来的职业场景做畅想，希582、你想做什么？理想、抱负、超越地位、认可、尊重亲情、关爱、归属财务保障、安全保障饥、渴、衣、住、行生理上的需要安全上的需要感情上的需要尊重的需要自我实现的需要当一种需要满足后，就不再成为动力因素252、你想做什么？理想、抱负、超越地位、认可、尊重亲情、关爱、592、你想做什么？不同阶段会有不同目标认知阶段（0-14）：幻想、培养职业兴趣和认知能力准备阶段（14-24）：学习阶段，打基础，做好工作准备积累阶段（25-45）：知识再输入，经验积累，能力锻造成熟阶段（45-65）：专精阶段，凸显影响力，成就，升迁转换阶段（65以后）：指导，责任减少，退休，新兴趣262、你想做什么？不同阶段会有不同目标认知阶段（0-14）：幻602、你想做什么？齐白石本是乡村木匠，27岁才正式拜师读书、学画，直到58岁才享誉中华客户经理投资顾问理财经理分析师技术支持行政管理……人生路上，随处都可以是起点！272、你想做什么？齐白石本是乡村木匠，27岁才正式拜师读书、学