市场经济能做什么课件

第十讲市场经济能做什么

第十讲市场经济能做什么

1第一节、市场配置资源的检测标准

我们知道，有效地分配资源，讲究经济效益，公平分配，减少企业亏损这些目标是好的，是我们应当追求的，但如何才能实现这些目标呢？也就是说，社会每个参与者是否有激励按照这些目标去做呢？什么样的规则使得社会中的每个成员的行为与给定的社会目标一致呢？第一节、市场配置资源的检测标准我们知道，有效地分配资源，讲21、效率是市场配置资源的检测标准

在市场经济条件下，衡量企业经营好坏的标准就是效率。企业的效率最终必须接受某种市场检验，否则有可能破产。由此可以引出一个很深刻的问题：一个社会或一个企业或某一个社会成员能否仅仅依靠正面的、鼓励性的激励方式，而完全不需要反面的、具有惩罚性的激励方式，就可以达到很高的经济效益？1、效率是市场配置资源的检测标准

在市场经济条件下，衡量企3效率可分为以下三种:①生产效率。生产效率是指一个生产单位的投入和产出之比。②资源配置效率。资源配置到什么地方、什么产业、什么企业里，企业又如何配置人、财、物，采取什么样的要素组合方式，什么样的分配可以使得资源的利用效率最高。这就是资源的配置效率。③X无效率。与资源配置的无效率相区别，所谓资源配置的无效率，意味着各种产品的相对价格与有效率的相对价格不符。效率可分为以下三种:4

在传统的计划体制下，由于歪曲的价格，不仅资源配置是无效率的，由于国营企业不受市场约束，而且是X无效率的。而这种X无效率不可能由正确的相对价格来解决。任何企业，不论是国有的还是私营的，由于各种原因都可以产生X无效率的情况。在传统的计划体制下，由于歪曲的价格，不仅资源配置是无效率的5从X无效率概念出发，可得到三点启示:第一，必须强调竞争。必须使职工感受到实际的竞争压力，才能激发他们的努力程度。第二，要尽可能使总目标与子目标协调。第三，企业不宜大。从企业的规模效益考虑，大有大的好处。何况，由于生产技术的特点，大的不一定能变小，于是就要研究企业管理体制问题了。权力下放，使下属单位有更大的自主经营权，也能起到与基本决策单位变小相似的作用。从X无效率概念出发，可得到三点启示:62、企业制度的效率与费用

某一企业组织的“经济”或“不经济”，在很大程度上取决于企业制度状态，从经济学的角度来剖析企业组织制度，费用就是一个不可缺少的概念。企业制度的实际运转是通过制度中的人的各种具体操作实现的，而每一操作都是有成本的。企业制度的费用就是企业制度的操作费用。交易费用是经济世界的磨擦力,它在经济系统的实际运行中扮演重要的角色。2、企业制度的效率与费用

某一企业组织的“经济”或“不经济7

所谓企业制度的效率，就是企业制度的投入与产出之比。企业制度的投入，主要指单位制度费用。虽然企业制度各有自己的目标，但决定企业制度的效率的主要不是各种制度的目标，而是其制度结构。市场和企业制度具有共通之处。市场配置资源的检测标准——效率，促使企业制度创新以节约交易费用，而企业制度的本质又是用相对固定的长期契约来代替市场以节约交易费用。因而市场和企业制度同时演进，它们之间是相反亦相成，相灭亦相生的关系。

所谓企业制度的效率，就是企业制度的投入与产出之比。企业制83、市场有效配置资源的前提条件——企业硬预算约束

预算约束对经济人行为具有重要的作用。新古典经济模型建立的一个基本公式，就是经济人在预算约束下追求目标函数的极大（小）值。这类模型都隐含地假定了硬预算的存在。如果企业只能运用自己拥有的资金，那么企业的预算必然是硬的，反之，就是软预算。3、市场有效配置资源的前提条件——企业硬预算约束

预算约束9

软预算可以由下列任何一种情况产生：（1）对企业来讲，价格不是一个外部给定的量；（2）起作用的不是税率的高低，而是税收的规则可以经常被改变，或税收本身不被严格执行，因而税收系统是软的；（3）企业可得到政府的投资拨款、财政补贴等免费拨款；（4）信贷不能严格按照有否偿还能力来发放或偿还不按照事先的条约严格执行，因而银行信贷系统是软的。软预算可以由下列任何一种情况产生：10衡量企业预算是否软化，匈牙利经济学家科尔内提供了两条准则：一是看企业的生存是否自动得到保障；二是看企业的增长与它的赢利是否密切相关。根据这两条准则，传统计划体制条件下的企业的预算约束基本上是软的。这与纵向的官僚调节机制有着密切关联。当然，既使在原有体制条件下，企业预算的软硬程度并不一致。相反，市场经济条件下具有明确的产权界定的企业的预算约束基本上是硬的。衡量企业预算是否软化，匈牙利经济学家科尔内提供了两条准则：11软预算是企业事先对预算约束的一种期望，这种期望对企业的行为会产生重大的作用。过去一些研究国营企业积极性问题的学者们往往注重利润、工资、奖金及其分配形式对企业的刺激作用。当然，这些因素确实重要，但它们的刺激作用是第二位的，而对企业最重要的是硬预算期望带来的刺激，因为它关系到企业的生存与发展这些更为重要的动态因素。如果企业预期政府官僚调节机制的存在，使得企业在经营不善以致赔钱的时候有人补助，在企业赚钱的时候又有人会用各种形式提取剩余，即使有很高的奖金，企业的积极性和效率仍不会高。软预算是企业事先对预算约束的一种期望，这种期望对企业的行为12因此，要保证市场有效的配置资源以及保证经济有效率的必要条件是：（1）企业的充分自主权；（2）企业的硬预算约束；（3）一套有效的物质与精神刺激制度，用以激发生产者的积极性；（4）按照成本效益原则安排经济活动；（5）能够迅速灵活地调整经济决策；（6）勇于创新和敢于冒险的企业家精神；（7）对经济决策的个人负责制。

因此，要保证市场有效的配置资源以及保证经济有效率的必13第二节市场在那些地方失灵第二节市场在那些地方失灵141、单纯依靠市场经济机制实现资源充分有效配置所需要的条件

从理论上来说，无论是市场经济还是计划经济，均可以实现资源的有效配置，问题在于，单纯依靠其中任何一种机制，要达到资源充分有效的配置，均需一系列条件，而问题的关键恰在于这些必备的历史条件，到目前为止，无论在东方或是西方世界都尚不完全具备，从而使得单纯依靠市场或单纯依靠计划实现资源最优配置具有极大的不现实性。1、单纯依靠市场经济机制实现资源充分有效配置所需要的条件

从15完备的市场经济机制可以实现资源的有效配置，但完备的市场经济到目前尚还只是理论上的假设。理论上完备的市场至少要具备以下几方面的条件。(1)、假定所有社会成员作为市场经济中的行为主体，均为经济人。问题在于人作为社会的一员，其行为并不一定只追求经济利益上的最大满足。(2)、假定在社会生活的各个方面、各个领域都不存在任何垄断，否则，资源便难以通过市场实现充分自由的流动。问题在于，现实中的社会总是存在某些方面的垄断。

完备的市场经济机制可以实现资源的有效配置，但完备的市场经16(3)、假定所需经济信息对每一社会成员来说是对称的、完备的、及时的，问题在于，无论是在客观上还是在主观上，现实生活中信息的发现、占有、传送、处理、判断、选择，在不同主体之间总是有差异的。(4)、假定一切市场经济中的活动者在产权主体明确，界区上清晰，问题在于，产权主体的明确性和界区的界定性，由于各种原因，总有一部分领域不清或难以清晰。上述四方面的条件是单纯依靠市场实现资源有效配置必备的，但在现实生活中，这些条件均难以完全保证。因而导致市场经济在某些领域、方面的失灵。(3)、假定所需经济信息对每一社会成员来说是对称的、完备的172、微观领域市场失灵的表现

从微观分析上看，至少在5种状态下市场会失灵。2、微观领域市场失灵的表现

从微观分析上看，至少在5种状181、市场经济中的当事人相互之间的交易存在障碍，使得自愿交易发生困难，表现出市场失灵。2、交易者的交易界区不清楚，也会导致市场失灵。3、即使是可以明确产权界区的资源，但由于社会财产关系上的混乱，使产权具有一定的不可转让性，这样会使交易者之间摩擦增多，交易成本过高而阻断交易行为1、市场经济中的当事人相互之间的交易存在障碍，使得自愿交易194、外在性的存在，即某一主体的利益受到另外一主体的行为的影响，也反映市场失灵。5、存在经济垄断的领域市场会失灵。4、外在性的存在，即某一主体的利益受到另外一主体的行为的影响203、宏观领域市场失灵的表现

从宏观经济分析上看，市场失灵更加明显。在凯恩斯宏观经济分析当中，通过各种分析，深入阐述了在宏观经济领域市场失灵的原因，得出了国家必须干预经济的结论，主张通过国家财政政策、货币政策及福利政策，来补充市场本身的不足。3、宏观领域市场失灵的表现

从宏观经济分析上看，市场失21概括而言，市场机制对宏观经济的作用至少有三方面的失灵。1、在经济总量均衡、实现总供给等于总需求的目标实现上，市场机制的作用有局限。2、在结构均衡上，特别是在提高产业结构高度上，市场作用有其局限性。3、在发展中国家的长期发展和实现赶超目标上，市场作用有其局限。概括而言，市场机制对宏观经济的作用至少有三方面的失灵22第三节市场经济中政府应该做些什么第三节市场经济中政府应该做些什么231、市场经济中政府调节的基本含义

如果一个社会的资源配置的基本方式是市场经济机制，那么，其所要求的政府调节便至少具有以下特点：1、市场经济中政府调节的基本含义

如果一个社会的资241、市场经济中的政府调节是指在经济生活以市场机制为基础性调节方式的前提下，政府对经济生活的补充性调节2、市场经济的政府调节必须是调控主体与客体严格区分开来的调节，这种区分主要是指在利益上的界区界定性。3、市场经济中的政府调节是第二次调节。4、市场经济中的政府调节是在经济动态过程中的事先性调节。1、市场经济中的政府调节是指在经济生活以市场机制为255、市场经济中的政府调节是以间接性调控为主的调节。6、市场经济中的政府调节应以总量调节为基本目标，即是说政府调节之所以必要、之所以不同于市场调节，重要的便在于其总体性。5、市场经济中的政府调节是以间接性调控为主的调节。262、市场经济中实现有效的政府调节的必要条件

在市场经济条件下，真正有效地通过政府调节，弥补、克服市场调节的不足与局限，必须创造以下必要的体制条件。2、市场经济中实现有效的政府调节的必要条件

在271、必须努力建设并完善市场机制。2、市场经济中有效的政府调节的实现，必须实现总体上的政企分离。3、市场经济中有效的政府调节的实现，要求有行政体制的保证。4、市场经济中实现有效的政府调节必须弘扬市场经济文化建设，这既是市场经济机制发育的不可缺少的文化基础，也是实现政府有效调节的重要社会精神条件。1、必须努力建设并完善市场机制。28本章重要提示1.效率是检验市场机制运行的最重要的标准。2.效率标准实现的制度条件在于企业硬预算约束。3.市场经济中的企业行为有一系列的特点。4.市场经济中的消费者行为有一系列的特点。本章重要提示1.效率是检验市场机制运行的最重要的标准。29本章重要提示5.单纯依靠市场机制实现资源的充分有效配置所要求的条件是极为苛刻的，至多只能是一种理论上的假设。6.市场本身存在许多方面的失灵，包括微观领域和宏观领域等方面的失灵。7.正因为市场失灵才要求引入政府干预，但单纯依靠政府实现资源的充分有效配置同样是不可能的。本章重要提示30本章总结和提要：本节考察了市场机制作为配置资源的一种方式，运用它来实现资源充分有效配置所需要的条件，分析了检测市场配置资源的标准，分析了市场经济中企业行为，消费者行为的特点，特别考察了市场失灵，并在此基础上探讨了政府应当做什么，政府不能做什么。本章总结和提要：本节考察了市场机制作为配置资源的一种方式，31第十讲市场经济能做什么

第十讲市场经济能做什么

32第一节、市场配置资源的检测标准

我们知道，有效地分配资源，讲究经济效益，公平分配，减少企业亏损这些目标是好的，是我们应当追求的，但如何才能实现这些目标呢？也就是说，社会每个参与者是否有激励按照这些目标去做呢？什么样的规则使得社会中的每个成员的行为与给定的社会目标一致呢？第一节、市场配置资源的检测标准我们知道，有效地分配资源，讲331、效率是市场配置资源的检测标准

在市场经济条件下，衡量企业经营好坏的标准就是效率。企业的效率最终必须接受某种市场检验，否则有可能破产。由此可以引出一个很深刻的问题：一个社会或一个企业或某一个社会成员能否仅仅依靠正面的、鼓励性的激励方式，而完全不需要反面的、具有惩罚性的激励方式，就可以达到很高的经济效益？1、效率是市场配置资源的检测标准

在市场经济条件下，衡量企34效率可分为以下三种:①生产效率。生产效率是指一个生产单位的投入和产出之比。②资源配置效率。资源配置到什么地方、什么产业、什么企业里，企业又如何配置人、财、物，采取什么样的要素组合方式，什么样的分配可以使得资源的利用效率最高。这就是资源的配置效率。③X无效率。与资源配置的无效率相区别，所谓资源配置的无效率，意味着各种产品的相对价格与有效率的相对价格不符。效率可分为以下三种:35

在传统的计划体制下，由于歪曲的价格，不仅资源配置是无效率的，由于国营企业不受市场约束，而且是X无效率的。而这种X无效率不可能由正确的相对价格来解决。任何企业，不论是国有的还是私营的，由于各种原因都可以产生X无效率的情况。在传统的计划体制下，由于歪曲的价格，不仅资源配置是无效率的36从X无效率概念出发，可得到三点启示:第一，必须强调竞争。必须使职工感受到实际的竞争压力，才能激发他们的努力程度。第二，要尽可能使总目标与子目标协调。第三，企业不宜大。从企业的规模效益考虑，大有大的好处。何况，由于生产技术的特点，大的不一定能变小，于是就要研究企业管理体制问题了。权力下放，使下属单位有更大的自主经营权，也能起到与基本决策单位变小相似的作用。从X无效率概念出发，可得到三点启示:372、企业制度的效率与费用

某一企业组织的“经济”或“不经济”，在很大程度上取决于企业制度状态，从经济学的角度来剖析企业组织制度，费用就是一个不可缺少的概念。企业制度的实际运转是通过制度中的人的各种具体操作实现的，而每一操作都是有成本的。企业制度的费用就是企业制度的操作费用。交易费用是经济世界的磨擦力,它在经济系统的实际运行中扮演重要的角色。2、企业制度的效率与费用

某一企业组织的“经济”或“不经济38

所谓企业制度的效率，就是企业制度的投入与产出之比。企业制度的投入，主要指单位制度费用。虽然企业制度各有自己的目标，但决定企业制度的效率的主要不是各种制度的目标，而是其制度结构。市场和企业制度具有共通之处。市场配置资源的检测标准——效率，促使企业制度创新以节约交易费用，而企业制度的本质又是用相对固定的长期契约来代替市场以节约交易费用。因而市场和企业制度同时演进，它们之间是相反亦相成，相灭亦相生的关系。

所谓企业制度的效率，就是企业制度的投入与产出之比。企业制393、市场有效配置资源的前提条件——企业硬预算约束

预算约束对经济人行为具有重要的作用。新古典经济模型建立的一个基本公式，就是经济人在预算约束下追求目标函数的极大（小）值。这类模型都隐含地假定了硬预算的存在。如果企业只能运用自己拥有的资金，那么企业的预算必然是硬的，反之，就是软预算。3、市场有效配置资源的前提条件——企业硬预算约束

预算约束40

软预算可以由下列任何一种情况产生：（1）对企业来讲，价格不是一个外部给定的量；（2）起作用的不是税率的高低，而是税收的规则可以经常被改变，或税收本身不被严格执行，因而税收系统是软的；（3）企业可得到政府的投资拨款、财政补贴等免费拨款；（4）信贷不能严格按照有否偿还能力来发放或偿还不按照事先的条约严格执行，因而银行信贷系统是软的。软预算可以由下列任何一种情况产生：41衡量企业预算是否软化，匈牙利经济学家科尔内提供了两条准则：一是看企业的生存是否自动得到保障；二是看企业的增长与它的赢利是否密切相关。根据这两条准则，传统计划体制条件下的企业的预算约束基本上是软的。这与纵向的官僚调节机制有着密切关联。当然，既使在原有体制条件下，企业预算的软硬程度并不一致。相反，市场经济条件下具有明确的产权界定的企业的预算约束基本上是硬的。衡量企业预算是否软化，匈牙利经济学家科尔内提供了两条准则：42软预算是企业事先对预算约束的一种期望，这种期望对企业的行为会产生重大的作用。过去一些研究国营企业积极性问题的学者们往往注重利润、工资、奖金及其分配形式对企业的刺激作用。当然，这些因素确实重要，但它们的刺激作用是第二位的，而对企业最重要的是硬预算期望带来的刺激，因为它关系到企业的生存与发展这些更为重要的动态因素。如果企业预期政府官僚调节机制的存在，使得企业在经营不善以致赔钱的时候有人补助，在企业赚钱的时候又有人会用各种形式提取剩余，即使有很高的奖金，企业的积极性和效率仍不会高。软预算是企业事先对预算约束的一种期望，这种期望对企业的行为43因此，要保证市场有效的配置资源以及保证经济有效率的必要条件是：（1）企业的充分自主权；（2）企业的硬预算约束；（3）一套有效的物质与精神刺激制度，用以激发生产者的积极性；（4）按照成本效益原则安排经济活动；（5）能够迅速灵活地调整经济决策；（6）勇于创新和敢于冒险的企业家精神；（7）对经济决策的个人负责制。

因此，要保证市场有效的配置资源以及保证经济有效率的必44第二节市场在那些地方失灵第二节市场在那些地方失灵451、单纯依靠市场经济机制实现资源充分有效配置所需要的条件

从理论上来说，无论是市场经济还是计划经济，均可以实现资源的有效配置，问题在于，单纯依靠其中任何一种机制，要达到资源充分有效的配置，均需一系列条件，而问题的关键恰在于这些必备的历史条件，到目前为止，无论在东方或是西方世界都尚不完全具备，从而使得单纯依靠市场或单纯依靠计划实现资源最优配置具有极大的不现实性。1、单纯依靠市场经济机制实现资源充分有效配置所需要的条件

从46完备的市场经济机制可以实现资源的有效配置，但完备的市场经济到目前尚还只是理论上的假设。理论上完备的市场至少要具备以下几方面的条件。(1)、假定所有社会成员作为市场经济中的行为主体，均为经济人。问题在于人作为社会的一员，其行为并不一定只追求经济利益上的最大满足。(2)、假定在社会生活的各个方面、各个领域都不存在任何垄断，否则，资源便难以通过市场实现充分自由的流动。问题在于，现实中的社会总是存在某些方面的垄断。

完备的市场经济机制可以实现资源的有效配置，但完备的市场经47(3)、假定所需经济信息对每一社会成员来说是对称的、完备的、及时的，问题在于，无论是在客观上还是在主观上，现实生活中信息的发现、占有、传送、处理、判断、选择，在不同主体之间总是有差异的。(4)、假定一切市场经济中的活动者在产权主体明确，界区上清晰，问题在于，产权主体的明确性和界区的界定性，由于各种原因，总有一部分领域不清或难以清晰。上述四方面的条件是单纯依靠市场实现资源有效配置必备的，但在现实生活中，这些条件均难以完全保证。因而导致市场经济在某些领域、方面的失灵。(3)、假定所需经济信息对每一社会成员来说是对称的、完备的482、微观领域市场失灵的表现

从微观分析上看，至少在5种状态下市场会失灵。2、微观领域市场失灵的表现

从微观分析上看，至少在5种状491、市场经济中的当事人相互之间的交易存在障碍，使得自愿交易发生困难，表现出市场失灵。2、交易者的交易界区不清楚，也会导致市场失灵。3、即使是可以明确产权界区的资源，但由于社会财产关系上的混乱，使产权具有一定的不可转让性，这样会使交易者之间摩擦增多，交易成本过高而阻断交易行为1、市场经济中的当事人相互之间的交易存在障碍，使得自愿交易504、外在性的存在，即某一主体的利益受到另外一主体的行为的影响，也反映市场失灵。5、存在经济垄断的领域市场会失灵。4、外在性的存在，即某一主体的利益受到另外一主体的行为的影响513、宏观领域市场失灵的表现

从宏观经济分析上看，市场失灵更加明显。在凯恩斯宏观经济分析当中，通过各种分析，深入阐述了在宏观经济领域市场失灵的原因，得出了国家必须干预经济的结论，主张通过国家财政政策、货币政策及福利政策，来补充市场本身的不足。3、宏观领域市场失灵的表现

从宏观经济分析上看，市场失52概括而言，市场机制对宏观经济的作用至少有三方面的失灵。1、在经济总量均衡、实现总供给等于总需求的目标实现上，市场机制的作用有局限。2、在结构均衡上，特别是在提高产业结构高度上，市场作用有其局限性。3、在发展中国家的长期发展和实现赶超目标上，市场作用有其局限。概括而言，市场机制对宏观经济的作用至少有三方面的失灵53第三节市场经济中政府应该做些什么第三节市场经济中政府应该做些什么541、市场经济中政府调节的基本含义

如果一个社会的资源配置的基本方式是市场经济机制，那么，其所要求的政府调节便至少具有以下特点：1、市场经济中政府调节的基本含义

如果一个社会的资551、市场经济