上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版

上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版/173D、 如何为员工创造更好的工作机会及未来发展机会；E、 如何为其股东带来给高的经济回报等；5、 公司申请披露年度社会责任报告的，应向证券交易所提交以下哪些文件：ABCA、 公告文稿；B、 公司董事会关于审议通过年度社会责任报告的决议；C、 公司监事会关于审核同意年度社会责任报告的决议；D、 公司职代会关于审核同意年度社会责任报告的决议；6、 上市公司发生以下哪些与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应及时披露事件情况及对公司经营以及利益相关者可能产生的影响：ABCDEA、 公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项H等重大投资行为的；B、 公司因为环境违法违规彼环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；C、 公司山于环境问题涉及重大诉讼或者其主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的；D、 公司被国家环保部门列入污染严重企业名单的；E、 新公布的环境法律、法规.规章、行业政策可能对公司经营产生重大影响的;7、 上市公司可以根据自身需要，在公司年度社会责任报告中披露或单独披露以下哪些环境信息：ABCDA、 公司年度资源消耗总量；B、 公司排放污染物种类、数量、浓度和去向；C、 公司在生产过程中产生的废物的处理、处置情况，废弃产品的回收、综合利用情况；D、 公司受到环保部门奖励的情况；8、 被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露以下哪些信息：ABCDA、 公司污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；B、 公司环保设施的建设和运行情况；C、 公司环境污染事故应急预案；D、 公司为减少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排；E、 公司环境保护方针、年度环境保护H标及成效；上海证券交易所交易规则考试题判断题1、 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受证券交易所相关交易业务管理的基本单位。<2.2.22、 会员（"证券公司”）接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向证券交易所申报，不承担相应的交易、交收责任。X并承担3・1・13、 投资者买入的证券，在交收前可以卖出，x3.1.4不得4、 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。<3.1.45、 债券和权证实行次日回转交易，B股实行当日交易日起回转交易。x3.1.56、 证券交易所市场证券交易实行全面指定交易制度，包括境外投资者从事的B股交易。X3.2.1B股除外7、 全面指定交易是指参与证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员（“证券公司”）作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与证券交易所市场证券买卖。＜3.2.28、 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，证券交易所交易上机接J7单申报：其他接受交易申报的时间内，未成交申报不可以撤销。x3.4.1前后反了9、 通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分，可分次申报卖出。x3.4.7应当一次10、 证券竞价交易采用连续竞价方式。x3.5.1还有集合竞价11、 债券买断式回购交易是指债券持有人将债券卖给购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，卖方再以市场价格从买方购回相等数量同种债券的交易。x3.8.2约定价格12、 债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率讣算岀的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。P3.8.213、 标准券是指山不同债券品按相应折算率折算形成的，用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。^11.414、 最优价是指集中申报簿中买方的最高价（或卖方的最低价）。集中申报簿指交易主机中某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺序排列的所有未成交申报队列。x11.415、 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。＜3.2.316、 市价委托是指客户委托会员（“证券公司”）按约定价格买卖证券。x3.3.517、 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为10手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应为100手或其整数倍。x3.4.8o100]\1000T-18、 换手率二成交股数（份额）/【流通股数（份额）+未流通股数（份额）】X100%。x5.4.1二、 单项选择题1、 釆用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间B2.4.2A、 9:00至9:25B、 9:15至9:25C、 9:00至9:15D、 9:15至9:302、 证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令（ ）接受后即刻生效。C3.2.4A、 被会员（"证券公司”）B、 被交易员C、 被交易主机D、 被客户3、 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）股（份）。A3.4.9TOC\o"1-5"\h\zA、 100万B、 10万C、 50万D、 500万4、 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）手。DA、 5万B、 10万C、 50万D、 1万5、 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）手。CA、 10万B、 50万C、 5万D、 1万6、 不同证券的交易釆用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（ ）。B3.4.10A、 每口元面值债券的到期购回价格B、 每白元资金到期年收益C、 每千元面值债券的到期购回价格D、 每千元资金到期年收益7、 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为（ ）,B股交易为0.001元美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。B3.4.11A、 1元人民币B、 0.001元人民币C、 0.1元人民币D、 0.01元人民币8、 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定:A3.4.16A、 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；B、 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90甌同时不拓于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%；C、 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的90抚D、 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的90%；9、 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）加权平均价（含最后一笔交易）。C4.1.3A、三分钟所有交易的成交量B、 30秒所有交易的成交量C、 一分钟所有交易的成交量D、 10秒所有交易的成交量10、 除权（息）参考价格的计算公式为：A4.3.2除权（息）参考价格=（ ）A、 ［（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格X流通股份变动比例］三（1+流通股份变动比例）B、 ［（前收盘价格）+配（新）股价格X流通股份变动比例］〜（1+流通股份变动比例）C、 ［（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格］十（1+流通股份变动比例）D、 ［（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格X流通股份变动比例］11、 岀现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数（ ）以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。D7.2A、 5%B、 2%C、 3%D、 10%12、 限价委托是指客户委托会员（“证券公司”）按其限定的价格买卖证券，会员必须按（ ）申报买入证券。B3.3.5A、 高于限定的价格B、 限定的价格或低于限定的价格C、 低于限定的价格D、 市场价格三.多项选择题1、 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则，遵循（ ）原则。ABD1.4条A、 自愿；B、 有偿；c介平.D、诚实看用;2、 证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施山（ ）等组成。ABCD2.1.1A、 交易主机；B、 交易大厅；C、 参与者交易业务单元；D、 报盘系统及相关的通信系统；3、 下列哪些证券可以在交易所市场挂牌交易：ABDF2.3.1A、 股票；B、 基金；C、 信托产品；D、 公司债券:E、 企业债券:F、 权证；4、 投资者买卖证券，应当：AB3.3.1A、 开立证券账户和资金账户；B、 开立证券账户和资金账户，并与会员（“证券公司”）签订证券交易委托协议；C、 ’开立证券账户，并与会员（“证券公司”）签订证券交易委托协议；D、 开立资金账户，并与会员（“证券公司”）签订证券交易委托协议；5、客户可以通过或（ ）等自助委托方式委托会员（“证券公司”）买卖证券。ABCD3.3.2A、 书面；B、 电话；C、 自助终端；D、 互联网；5、 除证券交易所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列哪些内容：ABCDEF3.3.4A、 证券账户号码；B、 证券代码；C、 买卖方向；D、 委托数量；E、 委托价格；F、 交易所及会员（“证券公司”）要求的其他内容。6、 属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：ABC3.4.13A、 首次公开发行上市的股票和封闭式基金；B、 增发上市的股票；C、 暂停上市后恢复上市的股票；D、 转增红股上市的股票；7、 买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定：ABC3.4.15A、 股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50%；B、 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%。；C、 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制；D、 股票交易申报价格不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的50%；8、 集合竞价时，成交价格的确定原则为：ABCDE3.6.2A、 可实现最大成交量的价格；B、 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖岀申报全部成交的价格；C、 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格；D、 两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格;E、 集合竞价的所有交易以同一价格成交；8、在证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式：BDE3.7.1A、 A股单笔买卖申报数量应当不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币；30万股、300万元B、 B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；C、 基金大宗交易的单竿 申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；300万份、300万元D、 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；E、 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元;9、 证券交易所编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。ABC5.3.1A、 综合指数B、 成份指数C、 分类指数D、 公司治理报告10、 股票、封闭式基金竞价交易出现下列哪些情形之一的，属于异常波动:ABD5.4.2A、 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；B、 ST股票和拓T股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累讣达到±15%的；C、 连续三个交易II内II均换手率与前五个交易丨丨的丨I均换于率的比值达到20倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累讣换手率达到10%的；30倍、20%D、 证券交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形；11、 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施：ABCDEF6.5A、 口头或书面警示；B、 约见谈话；C、 要求相关投资者提交书面承诺；D、 限制相关证券账户交易；E、 报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；F、 上报证监会查处：上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题—、判断题1、 所谓存量股份，是指已经完成股权分置改革、在证券交易上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在证券交易上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。72、 解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。73、 解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。x二、单项选择题1、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（ ）不得转让解除限售存量股份。DA、 60日内B、 45日内C、 40日内D、30日内2、持有或控制上市公司（ ）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。CA、 1%以上B、 2%以上C、 5%以上D、 5%以下上海证券交易所公司债券上市规则考试题判断题1、 证券交易所对公司债券上市的核准，表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断。X2、 因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，山债券发行人及担保人负责。x购买债券的投资者单项选择题1、经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。ABC3.1条A、 公司章程；B、 具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会讣年度审计报告.C、 ’发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；D、 公司营业执照；多项选择题1、发行人申请债券上市，应当符合下列哪些条件：ABDE2.1A、 经有权部门批准并发行；B、 债券的期限为一年以上；C、 债券的实际发行额不少于人民币三千万元；5000万元D、 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；E、 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件：关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题判断题1、 企业债券的发行、上市、现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。<5.42、 分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。X回购资格条件3、 网上发行公司债券是将一定比例的公司债券，按确定的发行价格和利率或利率区间，通过证券交易所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。>/1.14、 公司债券网上发行的具体事务，山公司债券发行人牵头安排。x主承销商1」3、公司债券期货交易可在证券交易所竞价系统和固定收益证券综合电子平台进行。X3.2质押券的申报和转回6、 公司债券现货交易按证券账户进行申报，并实行全价交易、净价结算。X净价交易、全价结算2.27、 公司债券现货在固定收益平台釆取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。X1000.手8、 证券交易所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于新质押式回购。＜3.19、 固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。73.210、 公司债券发行人出现影响或可能影响公司债券还本付息的重大事件，证券交易所可以视情况暂停其公司债券现货及回购交易。74.211、 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌「证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至相关当事人作出公告的交易日予以复牌。X4.3下一交易日12、 证券交易所对公司债券交易实行实时监控，对交易出现异常波动或涉嫌违法违规交易的公司债券可实施特别停牌并予以公告，停牌及复牌的时间和方式山证券交易所决定。＜4.413、 证券公司及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时，应实施账户余额控制，可以卖空。X4.5不得14、 当日通过竞价系统买入的公司债券，可于当日通过竞价系统卖出，也可于次一交易日通过固定收益平台卖出。715、 当日买入的公司债券可当日进行质押券申报。当日申报转回的质押券，下一交易日可在竞价系统和固定收益平台卖出。Q二、 单项选择题1、 公司债券作为回购质押券的标准放宽到主体评级和债券评级均在（ ）以上。C3.3A、 A级B、 BBB级C、 AA级（含）D、 AA一级2、 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11:30,13：00-15：00接受投资者认购申报，以（ ）为一个认购单位。A1.3A、 1,000元面值B、 1,00元面值C、 10手面值D、 100手面值三、 多项选择题1、 参与公司债券发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为（ ）的证券账户。ABDE1.2A、 B字开头账户；B、 F字开头账户；C、 C字开头账户；D、 A字开头账户；E、 D字开头账户；2、 符合下列哪些条件之一的公司债券，可作为新质押式回购的质押券：ABC3.3

A、 公司债券发行人是中央直属的国有独资企业；B、 公司债券山中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国交通银行股份有限公司、国家开发银行之一提供全额无条件不可撤销连带责任担保或者提供足额资产抵押担保；C、 主体评级和债券评级均在AA级（含）以上；D、 经地方人民政府认可的其他公司债券；证监会关于发布《上市公司临时公告格式指引》试关于发布《上市公司临时公告格式指引》试一、判断题：1、 关联交易概述中上市公司应当披露董事会审议关联交易的表决情况、关联董事回避表决的情况以及独立董事对本次关联交易的表决情况及意见。72、 如果关联交易涉及收购或出售公司股权的，应当说明该公司的实际控制人的详细情况，包括实际控制人的名称及其业务状况。73、 关联交易涉及上市公司收购、出售资产的，应按照《上市公司临时公告格式指引第一号：上市公司收购、岀售资产公告》的要求披露交易标的的基本情况，特殊标的如矿业权等还应参照相关格式指引要求在本公告中披露。74、 对外投资的关联交易，如属成立合资公司的，应当披露对投入资金或资产的使用计划以及该项目（若为成立公司）的决策层与管理层的人事安排。75、 上市公司董事会应当如实详尽地披露进行关联交易的必要性和真实意图，并承诺关联交易对上市公司有利。x是否有利提出意见6、 公司召开股东大会如有参会登记安排的，应说明登记方式、登记时间和登记地点，公告应明确表述参会登记作为股东依法参加股东大会的必备条件。x不作为7、 股东大会就关联交易进行表决的，应在扣除关联股东所持表决权后介绍提案的表决情况。78、 对外投资风险分析包括投资标的因财务、市场、技术、环保、项H管理、组织实施等因素可能引致的风险。79、 变更募集资金投资新项U的市场前景和风险提示主要介绍新项U的市场前景,新项H可能存在的风险，如投资项口因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项LI管理和组织实施的风险等，以及拟采取的对策。710、 澄清声明是指针对报道传闻中与上市公司实际情况不完全相符或无中生有、捏造事实的情况，公司应说明真实情况。711、 针对报道传闻涉及公司尚未披露的年度业绩信息，公司应及时公开年度业绩相关情况（包括但不限于营业收入、净利润等，并注明系母公司数据还是合并数据）。x说明未公开的12、 公司涉及诉讼（仲裁）公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地，受理日期，以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。713、 公司涉及诉讼（仲裁）公告应简要介绍本次公告前公司（包括控股子公司在内）尚未披露的小额诉讼、仲裁事项。若没有，无须明确说明。X也须14、 公司全称发生变化的，列明同意变更公司全称的股东大会届次，并说明全称变更经工商行政管理部门登记的情况。715、 公司非公开发行股票董事会决议暨召开临时股东大会通知公告的重要内容提示包括发行对象、认购方式（现金或资产）。Q16、 公司非公开发行股票无法确定具体发行对象的，应在公告中明确发行对象的类别（如证券投资基金、QFII、保险公司、证券公司、信托公司、公司现有股东、外国投资者等）。717、 公司非公开发行股票拟向公司持股5%以上股东及其一致行动人非公开发行股票的，或者发行对象将成为上市公司持股5%以上股东的，应在董事会公告中明确具体发行对象和发行数量上限，并简要介绍发行对象的基本情况。718、 投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权岀现重复表决的，视同废票。x以第一次投票为准19、 公司股改方案安排有追加对价的，应披露追加对价的履行情况。＜二、单项选择题：1、 上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度的资产总额、资产净额、营业收入、净利润（任意一项）占公司最近一个会计年度相关财务数据（ ）以上的，应视为公司出售资产并参照规定履行信息披露义务。AA.（10%） B、（2%）C.（5%） D、（30%）2、 涉及重大关联交易，以（ ）方式披露关联人的股东结构图（包括直接和间接的股东直至最终的股东）DA、（直方图） B、（鱼刺图）（圆饼图） D、（树状图）3、 关联交易若成交价格与账面值、评佔值（如有）或市场价格（如有）中任意一项差异超过（ ）的，应当说明原因并做特别风险提示，公司董事会还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向。BA、（10%） B、（20%）C.（5%） D、（30%）4、 在股东大会通过分配、转增股本方案（ ）内实未施方案的，公司董事会应当说明原因并向股东致歉。DA、（一个月） B、（四个月）C、（三个月） D、（两个月）5、 新增无限售条件流通股份上市日为：（）C*R二股权登记日A.（R+1日） B、（R+3B）C、（R+2日） D、（R+5日）6、 如某A股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《XXXXXX》投弃权票，应按照下列哪个要求申报：BA、投票代码买卖方向买卖价格买卖股数738XXX买入1.00元2股B、投票代码 |买卖方向 |买卖价格|买卖股数738XXX |买入 |1・00元 |3股C.投票代码买卖方向买卖价格买卖股数738XXX买入1.00元1股D.投票代码买卖方向买卖价格买卖股数738XXX买入2.00元3股7、 对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以（ ）投票结果为准。AA、（第一次） B、（投票无效）C.（最后一次） D.（视同放弃）8、 转让上市公司矿业权的，应聘请（）评佔，披露评估方法和评佔结果；DA、（会计师事务所） B、（律师事务所）C、（公证机构） D、（具有资质的矿业权评估机构）三、多项选择题：1、 收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括（ ）等。ABCDEA、 交易各方当事人名称B、 交易标的名称（如是收购、出售股权类资产的，必须说明股权比例）C、 交易事项（收购、出售资产或债务重组）D、 购买或出售资产的价格及与账面值相比的溢价情况E、 协议签署日期（如适用）2、 收购、出售资产公告重要内容提示包括：（ ）ABCDEA、 交易简要内容B、 本次交易未构成关联交易C、 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序D、 交易实施存在的重大法律障碍E、 其它需要提醒投资者重点关注的事项3、 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（ ）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财务资料。ABCDA、 资产总额B、 资产净额C、 营业收入D、 净利润4、 收购、出售资产公告中财产权属状况说明包括（ ）oABCDA、 交易标的产权是否清晰B、 是否存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况C、 是否涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施D、 是否存在妨碍权属转移的其他情况5、 交易标的最近一期财务报表的账面价值包括（ ），并注明是否经过审计。ABCDA、 账面原值B、 已计提的折旧C、 摊销或减值准备D、 账面净值6、 收购、出售标的如为公司股权，披露内容还应包括以下哪儿方面：ABCDEFA、 该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、成立时间、注册地点等基本情况。B、 有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权。C、 该公司最近一年及最近一期的主要财务指标，包括但不限于资产总额、负债总额、资产净额、营业收入、净利润等财务数据，并注明是否经过审计。D、 如该标的公司最近一年净利润中包含较大比例的非经常性损益的，应予以特别说明。E、 如该公司最近12个月内曾进行资产评估、增资、减资或改制的，应当披露相关评估、增资、减资或改制的基本情况。F、 如标的公司经过审讣，应披露为其提供审计服务的具有从事证券、期货业务资格的会计师事务所名称，审计报告全文应当同时在本所网站披露。7、 交易标的基本情况介绍包括下列哪些内容：ABCDA、 逐项列明交易标的的名称和类别；B、 权属状况说明；C、 相关资产运营情况的说明；D、 交易标的最近一期财务报表的账面价值；8、 交易风险一般包括( )等。ABCDEFA、 价格公允性风险；B、 资产评估增值风险；C、 盈利能力波动风险；D、 盈利预测风险；E、 资产权属风险；F、 审批风险；9、 披露关联交易成交价格的制定依据包括：ABCDA、 交易标的账面值；B、 交易标的评估值：C、 交易标的明确.公允的市场价格；D、 因交易标的特殊需要说明的与定价有关的其他特定事项；10、 阐述本次关联交易对上市公司财务状况和经营成果所产生的影响，主要包括:( )oABCD尽可能以数据描述本次关联交易本身带来的损益；B、 关联交易对本期财务状况和经营成果的影响：关联交易对未来财务状况和经营成果的影响；D、 对上市公司财务状况和经营成果所产生的影响的核算依据；11、 董事会应对最近两个完整会计年度，与同一关联人进行的交易予以评估，若存在以下哪些事项应作为特别说明事项说明：ABDA、 收购资产的，应说明最近两个完整会计年度内是否计提减值准备，以及预付款支付情况等。B、 收购股权的，应说明最近两个完整会计年度内收购的公司是否亏损，以及亏损额等。C、 收购股权的，应说明最近三个完整会计年度内收购的公司是否亏损，以及亏损额等。D、出售资产或转让股权的，应说明是否发生逾期付款，以及逾期金额、处理方式和坏账准备的提取等。12、 公司分配及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容：ABCDEFA、 每股分配比例及每10股分配比例，每股转增比例及每10股转增比例B、 扣税前与扣税后每股现金红利C、 股权登记日D、 除权（除息）日E、 新增无限售条件流通股份上市流通日F、 现金红利到账日13、 网络投票的表决方法分别为以下哪儿种类型：ABCA、 一次性表决方法B、 分项表决方法C、 分组表决方法D、 分类表决方法14、 公司对外投资公告重要内容提示包括下列哪些内容：ABCDA、 投资标的名称B、 投资金额和比例（占投资标的注册资本的比例）C、 投资期限（起始日和结束日）D、 预计投资收益率13、上市公司参股金融机构，是指上市公司参股或控股银行、证券公司、期货公司（ ）等机构。ABCDEA、 信托公司B、 典当行C、 保险公司D、 基金公司E、 担保公司16、 上市公司关于为他人提供担保公告重要内容提示包括下列哪些内容:ABCDEA、 被担保人名称B、 本次担保金额及为其担保累计金额C、 本次是否有反担保（若有，介绍反担保方名称、反担保方式）D、 对外担保累计金额E、 对外担保逾期的累计金额17、 担保协议的主要介绍包括下列哪些内容：ABCD（）A、 担保的方式B、 担保的期限C、 担保的金额D、 担保协议中的其他重要条款18、 上市公司变更募集资金投资项LI公告中重要内容提示包括下列哪些内容：ABCDEA、 原项目名称B、 新项U名称，投资总金额（合作投资项口需介绍合作对方）C、 变更募集资金投向的金额D、 新项U预计完成的时间、投资回报率E、 新项目预计正常投产并产生收益的时间19、 公司澄清公告对传闻简述要求说明报道传闻的()oABCDA、 媒体B、 传播方式C、 传播时间D、 传闻内容20、 公司发行证券获准公告重要内容提示包括：( )ABCDA、 证券发行种类：股票(公司债券、可转债、可分离债)B、 证券发行类型：公开发行、配股、非公开发行C、 发行价格及数量D、 有关比例(如有)21、 公司非公开发行股票方案除了股票的种类和面值、发行方式、发行数量、发行对象外以下哪些内容需逐项表决：ABCDEA、 定价方式或价格区间B、 本次发行股票的锁定期C、 募集资金用途D、 本次非公开发行前的滚存利润安排E、 本次发行决议的有效期22、 公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括:ABCDA、 发行数量和价格B、 各机构认购的数量和限售期C、 预计上市时间D、 资产过户情况23、 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括( )等。ABDA、 对公司财务状况的影响B、 对公司治理的影响C、 对公司员工的影响D、 募集资金投资项目对公司后续经营的影响24、 上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：( )BDA、 羊同金额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，且绝对金额超过5千万元人民币；50%、5亿元B、 合同履行预计产生的净利润总额占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元人民币；C、 合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的5%以上，且绝对金额超过1亿元人民币；50%>5亿元D、 可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同。25、 上市公司新设取得矿业权的，应披露如下哪些事项：( )ABCDA、 矿业权的取得方式；B、 是否按照有关规定履行了招标挂牌程序；C、 是否已取得国土资源主管部门颁发的许可证；D、 拟取得的矿业权的资源开采是否已取得必要的项LJ审批.环保审批和安全生产许可；26、 上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的（）等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。ABCDEA、 勘查面积B、 矿区面积C、 可采储量D、 生产规模E、 矿业权有效存续年限27、 上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：（ ）ABCDA、 矿业权权属及其限制或者争议情况；B、 矿业权取得或者转让行为以及矿产开发项口的登记、备案或者批准情况；C、 矿业权的价值和开发效益的不确定性陈述；D、 矿产开采的生产条件是否具备、预期生产规模和达产时间；证券期货法律适用意见第5号试题一、 判断题：1、 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条（三）项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形，此处“尚未解除”的含义与《合同法》中“合同解除”的概念相同。X不局限于2、 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条（三）项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形，此处“上市公司及其附属公司”是指上市公司及其合并报表的控股子公司。7二、 多项选择题：1、 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条（三）项规定，上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。以下哪些情形属于《管理办法》所规定的违规担保（ ）ABCDE未按照相关法律规定履行董事会或股东大会表决程序董事会或股东大会作出对外担保事项决议时，关联董事或股东未按照相关法律规定回避表决董事会或股东大会批准的公司对外担保总额或单项担保的数额超过中国证监会或者公司章程规定的限额董事会或股东大会批准对外担保事项后，未按照中国证监会规定的内容在指定媒体及时披露信息独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明，并发表独立意见2、 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除：（ ）ABCDEA、上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（包括立案调查或立案侦察），相关信息已及时披露B、 上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（包括立案调查或立案侦察），相关信息已及时披露担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消，上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任山于债务人已经全额偿还债务，或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因，导致担保责任已经解除E、 因其他事III导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试丿一、判断题：1、 在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量二上年末持有股份数量X20%"的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本公司股份的数S;不超过1000股的，可一次全部转让，不受20%比例之限制。X2.25%2、 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。3、 当年因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。＜2.34、 对于当年可转让但未转让的本公司股份，可累计到次年自曲减持。x2.45、 持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。＜2.56、 内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”P57、 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”o758、 对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以第一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。x6最后一次9、 上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事.监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。\710、 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。和011、 “一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。＜1012、 “通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。"1包括13、 相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。^16.214、 持有解除限售存量股份的股东预计•未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。x19.2大宗交易系统15、 “公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开岀售。＜2216、 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算"1%"减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。＜24二、单项选择题：1、 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可减持股份数量的公式计算，张先生理论上可减持股份数量为（ ）股。C2.1A、（2000） B、（1000）C.（2500） D、（5000）2、 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等新增股票的，新增（ ）。D2.3A、 股票当年可转让25%B、 无限售条件股票当年可转让20%有限售条件股票不能减持无限售条件股票当年可转让25魁有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。3、 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送10的红股分配方案，张先生持有的公司股份变更为20000股。此后，张先生通过二级市场增持10000股，还获得公司实施股权激励计划授予的50000股（但该部分股份需待三年后才能上市流通），张先生持有本公司的股份变更为80000股。期间，张先生没有再增持和减持本公司股票，到2010年度，张先生理论上可以减持的股份数量为（ ）股。C2.3A.（2500） B、（5000）C.（7500） D、（20000）4、 证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（ ）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。D6A、（前3个月内） B、（前1个月内）C.（前2个月内） D、（前6个月内）5、 违反《证券法》笫47条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（ ）的罚款。C6A、（ 1—2万元以下） B、（ 10—30万元以下）C.（3T0万元以下） D、（ 20—50万元以下）6、 对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在（ ）内执行。A6A、（300） B、（15H ）C.（20El） D、（60H）7、 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（ ）内，向上市公司报告并由上市公司在本所网站上市公司专区申报并披露。D7A、（5日） B、（5个交易日）C.（2日） D、（2个交易日）8、 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每（ ）内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%,可先实施增持行为（次只有公司上市超过12月的，有关大股东才可以实施前述增持行为），增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。B14.1A、（3个月） B.（ 12个月）C.（6个月） D、（24个月）9、 大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到（ ）时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。D14.2A.（5%） B、（2%）C.（10%） D、（1%）10、 根据《上市公司股权分置改革管理办法》第39条之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起（ ）做出公告，公告期间无须停止出售股份。A20.1A、（两个工作日内） B、（两夭内）C.（五个工作日内） D、（五天内）上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（ ）不得转让解除限售存量股份。B27A.（20日内） B、（30日内）C.（10日内） D、（15日内）三、多项选择题：1、上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ABCDEF1《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》《上市规则》《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》F、《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》2、 转让股份，是指主动减持的行为如()oACE2.5A、 通过集中竞价B、 司法强制执行C、 大宗交易D、 继承E、 协议转让F、 遗赠G、 依法分割财产3、 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ABCD3A、 公司股票上市交易之日起一年内；B、 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；C、 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；D、 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。4、 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：ABCD4A、 上市公司定期报告公告前30日内；B、 上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；C、 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；D、 证券交易所规定的其他期间。5、 对于下列哪些行为()等，主要依赖于有关莆事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分。ABCDE8A、 买卖B股B、 短线交易行为C、 禁止买卖窗口期的交易行为D、 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让E、 上市公司在其公司章程规定的个别限制措施6、 关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：( )ACD9A、 《证券法》B、 《股票上市规则》C、 《上市公司收购管理办法》D、 《关于执行〈上市公司收购管理办法〉等有关规定具体事项的通知》7、 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？( )ABD15A、 定期报告公告前10日内(特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算)；B、 业绩预告、业绩快报公告前10日内；C、 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后5个交易日内；2个D、 证券交易所规定的其他期间。8、 限售存量股份是指哪些类型的股份？( )BD18A、 存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；B、 已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称“股改限售股”;C、 上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份D、 新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（IPO）前已发行的股份，俗称“发起人股”;E、 IPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份；9、 外国投资者应具备下列哪些条件：（ ）ABCD29A、 依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；B、 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；C、 有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；D、 近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。10、 国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份应履行的程序有哪些规定？（ ）AC31A、 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会讣年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，山国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；B、 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。C、 达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。D、 达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；11、 外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（）ABCDE33A、 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以岀售；B、 投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；C、 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以岀售；D、 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；E、 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让；12、 对于董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违规股份交易行为，交易所可根据《上市规则》第17.2至17.6条、《上海证券交易所交易规则》第6.5条以及《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》等相关规定，对上述监管对象采取（）等纪律处分。ACD34A、 相应监管措施或给予通报批评；B、 罚款；C、 公开谴责；D、 公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、限制账户交易；13、下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（)交易行为？（)ABCDEFG35A、 上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；B、 上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；D、 股东权益变动信息披露时点违规；E、 股东权益变动未遵循相关交易行为限制;F、 上市公司股东违规减持解除限售存量股份；G、 上市公司莆事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为;关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试一、 判断题：1、 国有股东对资产重组事项进行内部决策后，应当按照相关规定书面通知上市公司，山上市公司依法披露，并申请股票停牌。同时，将可行性研究报告报省级或省级以上国有资产监督管理机构预审核。72、 国有股东资产重组方案报国有资产监督管理机构预审核的，如果国有股东为中央单位的，山中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构；如果国有股东为地方单位的，山地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构。q二、 单项选择题：1、 国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于（）个工作日，按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。CTOC\o"1-5"\h\zA、10 B、15C、20 D.252、 国有股东资产重组方案披露后申请交易所停牌期间，若国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，国有股东（）个月内不得重新启动该事项。BA.9 B、3C.6 D、12三、 多项选择题：1、 国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循以下原则：（）ABCDA、 有利于促进国有资产保值增值，符合国有股东发展战略有利于提高上市公司质量和核心竞争力标的资产权属清晰，资产交付或转移不存在法律障碍D、 标的资产定价应当符合市场化原则，有利于维护各类投资者合法权益2、 国有股东与上市公司进行资产重组的方案应主要包括以下内容：（）ABCDA.资产重组的原因及目的

B、 资产重组涉及的资产范围、业务情况及近三年损益情况、未来盈利预测及其依据C、 资产重组所涉及相关资产作价的说明D、 资产重组对国有股东及上市公司权益、盈利水平及未来发展的影响《关于执行〈上市公司收购管理办法〉等有关规定具体事项的通知》试,试,判断题：1、 投资者及其一致行动人通过上海证券交易所的竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份的，不属于《上市公司收购管理办法》规定的“通过证券交易所的证券交易”OX均2、 投资者及其一致行动人持有上市公司已发行股份的7%,后通过交易所减持该上市公司3%的股份，无需通知上市公司披露提示性公告。x应当3、 持有有限售条件股份的股东委托上市公司莆事会向上海证券交易所提出解除限售申请时，应当同时提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》和交易所有关业务规则的承诺文件。＜二、 单项选择题：投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。c1% B.3%C.5% D.2%关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题一、判断题：1、 凡在某某年6月30日前在交易所上市的公司，均应当于当年8月31日前完成本年度半年报的披露工作。＜22、 上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，交易所将自当年9月1日起对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至其披露本次半年报后复牌，同时对公司及相关责任人员予以内部通报批评。x2公开谴责3、 上市公司半年度财务报告可以不经审计披露，但应当遵守交易所《股票上市规则》第6・3条的规定。也4、 上年同期未编制、披露利润表和现金流量表的上市公司，在本次半年报利润表和现金流量表中应增加披露上年同期比较数据及相关增减指标。x5可不披露3、公司在某年半年度报告中因前期会计差错更正追溯调整以前报告期财务数据的，应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等规定的要求，在半年度报告披露之后，以临时公告的形式予以披露。x6在半年度报告披露之前或披露同时6、 交易所鼓励报告期业绩出现净利润为负值或与上年同期相比发生大幅变动的上市公司及时发布业绩预告。心07、 交易所鼓励上市公司根据《股票上市规则》第11.3.5条和第11.3.6条的规定,在半年度报告披露前发布业绩快报。＜108、 上市公司輩事、监事和高管人员应遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）的规定，在半年报公告前30日内和业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票。站19、 上市公司应当在披露本次半年报的前一个交易日下午3：30之前将前述文件报送交易所，在交易所办理完毕有关登记手续且当天交易收市后，公司方可与选定的抬定报纸联系本次半年报的刊登事宜。心3.810、 交易所对上市公司披露的半年报实行事前审核。"7事后二、 单项选择题：1、 上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，应当在（ ）向交易所提交书面说明，并公告未能如期披露的原因及延迟披露的最后期限。C2A、（8月15日） B、（8月20日前）C、（8月15日前） D、（8月20日）2、 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当提前（ ）向交易所提岀书面申请，陈述理山并确定变更后的披露时间。交易所将根据实际情况，决定是否接受公司的变更申请。D3（五天） B、（十个交易日）C、（三个交易日） D、（五个交易日）3、 在半年度报告披露前（ ）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期权和限制性股票或办理股票期权的行权。AllA、（30日、100） B、（20日、100）C、（10日、10B） D、（30日、20日）多项选择题：1、 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六章的规定向交易所提交相关文件。ABCD4A、 保留意见B、 无法表示意见C、 否定意见D、 带强调事项段的审计意见2、 上市公司下列哪些人员（）在半年报编制期间对其内容负有保密义务，在披露前，不得以任何形式向外界泄漏。ABCD8A、 董事高级管理人员监事D、 其他涉密人员3、 如果上市公司半年度业绩在半年报报告披露之前被泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当立即公布半年度未经审计的财务数据,包括（）等。ABCDEF8A、 营业收入、营业利润B、 利润总额、净利润C、 总资产、净资产D、 基本每股收益E、 扣除非经常性损益后的基本每股收益F、 每股净资产和净资产收益率《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题一、 判断题：I、 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事Cx2条2「上市公司的公昌章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。77条3、 董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向交易所提交《董事声明及承诺书》。710条4、 莆事因任期届满离职的，应向上市公司董事会提交离职报告，说明任职期间的履职情况，移交所承担的工作。W2条5、 未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。心8条6、 莆事自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议；心9条7、 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕信息获取不法利益。＜21条8、 董事应积极履行对公司的勤勉义务，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。722条9、 董事对表决事项的责任因委托其他董事出席而免除。x25条10、 在审议关联交易事项时，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。＜26条II、 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻，董事应要求上市公司相关人员及时予以说明或者澄清，必要时应提议召开董事会审议。Q30条二、 单项选择题：1、 董事应至少（ ）接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。C11条A、（每季度） B.（每半年度）C、（每一年度） D、（每届任职期间）2、 一名董事不得在一次董事会会议上接受（）董事的委托代为出席会议”。B26条（一名） B、（超过两名以上）

C.（两需））应对其履职悄况进行审议，就其是否勤勉尽责做出决B、（股东大会）D、）应对其履职悄况进行审议，就其是否勤勉尽责做出决B、（股东大会）D、（监事会）A、（董事会）4、 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上,且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易所公开认定其（不适合担任上市公司董事。D274、 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上,且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易所公开认定其（不适合担任上市公司董事。D27条A、（一年） B.（两年）C、（三年） D、（三年以上）5、 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的（）审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。B34条A、（一日内） B、（两日内）C.（五日内） D、（三个工作日内）6、独立董事原则上应每年有不少于（ ）的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和规范运作情况。C35条A.（五天） B.（十五天）C、（十天） D、（二十天）多项选择题：1、 董事对上市公司负有（）AC4条A、 忠实义务B、 报告义务C、 勤勉义务D、 盈利义务2、 上市公司确定公司輩事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司（ ）、、和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平。BCD6条A、 盈利模式B、 业务经营C、 财务管理D、 人力资源3、 董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列哪些要求：（ABD8条A、 近三年未受中国证监会行政处罚；B、 近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；C、 未被证券交易所通报批评；D、 未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；4、 莆事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离职原因可能涉及上市公司违法违规或者不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向本所及其他相关监管机构报告。（）ABCDE12条A、应向上市公司董事会提交离职报告；B、 说明任职期间的履职情况；C、 移交所承担的工作；D、 在离职报告中专项说明离职原因；E、 将离职报告报上市公司监事会备案；5、 董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司（）的利益损害上市公司的利益。ABCDE14条A、 实际控制人B、 股东C、 员工D、 本人E、 其他第三方6、 董事应向上市公司全面披露其（）等利益往来或者冲突事项。ABCDE16条A、 近亲属姓名；B、 本人及其近亲属是否与上市公司经营同类业务；C、 是否与上市公司存在业务往来；D、 是否与上市公司存在其他债权债务关系；E、 是否持有本公司股份或其他证券产品；7、 董事应根据相关法律法规的规定，及时向交易所申报其（）等证券产品惜况及其变动情况。ABCD21条A、 近亲属情况；B、 本人及其近亲属的证券账户；C、 本人及其近亲属持有本公司的股份；D、 本人及其近亲属持有本公司的债券、权证、股票期权；8、 董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的（）oABCD24条A、 提议程序B、 决策权限C、 表决程序D、 回避事宜9、 董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：（）ABCDE28条A、 损益和风险；B、 作价依据和作价方法；C、 可行性和合法性；D、 交易项对方的信用及其与上市公司的关联关系；E、 该等事项对上市公司持续发展的潜在影响；10、 独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的（ ）、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定主动提议召开董事会、提交股东大会审议或者聘请会计事务所审计相关事项。ABCDE35条A、 关联交易；B、 对外担保;C、 并购重组；D、 重大投融资活动；E、 社会公众股股东保护；11、 董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定，情节严重的，交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：（）ABD37条A、 通报批评;B、 公开谴责；C、 行政警告并罚款；D、 公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。12、 董事存在下列情形之一的，可以向交易所申请免责：（）ABC39条A、 相关行为人隐瞒相关事实，董事善尽职守未能发现的；B、 董事已及时对上市公司违反公司章程的行为提出异议并记录在册的；C、 董事已及时向交易所以及其他监管机构报告上市公司违法违规行为的；D、 董事未亲自岀席董事会会议的；上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号一一年报披露注意事项（一）试题一、判断题1、 上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额时，采取的计算口径为含税金额。72、 上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额与净利润的比率时，净利润是以公司当年调整后合并报表归属于上市公司普通股股东的净利润为基准。Q3、 上市公司年报全文和摘要第三节会计数据和业务数据摘要中，前期主要会计数据和财务指标中涉及非经常性损益的，应当按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益（2008）》要求的口径进行计算。74、 上市公司在年报“管理层讨论与分析”部分应当定量分析国内外市场形势变化、信贷政策调整、汇率利率变动、成本要素价格变化及自然灾害等对公司本年度和未来财务状况和经营成果的影响，以及公司曾作出的盈利预测及相关承诺事项的影响。75、 上市公司原聘请的会计师事务所发生合并的，若系原聘会计师事务所吸收合并其他事务所的，公司勿需公告会计师事务所更名，无须作为变更会计师事务所提交股东大会审议x只上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号一一重组内幕信息知情人名单登记试题一、单项选择题：1、上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后（B）个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息知情人登记表等材料。3 B、57 D、（2）二、多项选择题1、上市公司申请重大资产重组停牌的，在向上海证券交易所申报《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》时，须填报以下哪类人员信息：（ABCDE）A、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员B、 上市公司的控股股东，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）C、 本次重大资产重组的交易对方，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）D、 为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构，及其法定代表人（负责人）和经办人E、 前述1至4项自然人的配偶、子女和父母《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题一、判断题1、 发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书（招股意向书、募集说明书）全文及相关文件前一个工作日16时前（发行公司债券为14时前）向本所提交相关材料。如有特殊情况不能按上述要求准时提交相关文件的，必须在提交相关材料截I匕时间前15分钟，向本所提出申请。TOC\o"1-5"\h\z答案：（ ）2、 上市公司股票、可转债向老股东配售的，主承销商可于T+1日收盘后，通过主承销商证券账户自行査询老股东配售部分的有效配售数疑。答案：（ ）3、 公司债券网下发行截I上日应晚于网上发行截止日至少一个交易日。答案：（ ）4、 公开发行股票时如验资情况正常，则主承销商不得调整已提交的网上网下配售情况表。答案：（ ）5、 首次公开发行股票时，主承销商调整网上网下配售情况表的，应在T+2日17时前，将调整后的网上网下配售情况表按照要求提交上交所：答案：（ ）6、 公开增发股票及公开发行可转债时，主承销商调整网上网下配售情况表的，应在T+1H11时前，将调整后的网上网下配售情况表按照要求提交本所。答案：（ ）7、 在证券承销工作中，主承销商应向询价机构及其他投资者充分提示申购时间与申购程序。TOC\o"1-5"\h\z答案：（ ）8、 在规左的或已公告的申购时间与申购程序之外，询价机构及其他投资者可增加、减少或修改报价与申购数拯，发行人与主承销商应协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。答案：（ ）9、 股票、可转债符合上市条件的，自发行结朿日至L日（L日为证券上市日）不得超过五个交易日。答案：（ ）10、 首次公开发行股票、公开增发、公开发行可转换公司债券的发行结朿日为中签结果公告刊登日。答案：（ ）11、 配股发行结束日为除权交易日。答案：（ ）12、 上交所上市委员会对股票、公司债券的首次上市事项进行审议。答案：（ ）13、 证券首次上市后，发行人应根据中国