工程招投标与合同管理教材课件

工程招投标与合同管理工程招投标与合同管理

某市城管综合执法支队直属一大队白云山中队日常巡查白云山风景名胜区时，发现风景名胜区特别保护范围内的市某管理局旧仓库内，一幢简易旧仓库被悄悄拆除，而一幢建筑面积为98.94平方米的混合结构建筑物拔地而起，工程已完成砌砖墙（2.8米高），正安装1层顶部模板。初步了解：此建筑物由林某某负责的施工队承建，由林某某自行设计施工，拟建1层，拟作其施工队办公用房；林某某负责的施工队“挂靠”于广东潮阳某建筑公司，是某管理局长期聘用进行工程建设的施工队。

知识回顾（一）某市城管综合执法支队直属一大队白云山中队日常巡查2

白云山中队按规范执法程序的要求对该建筑物进行立案调查，及时发出了询问调查通知书，要求施工单位先停工，待调查取证后，才确定能否继续施工。经过询问调查和进一步取证，确认该建筑物为违法建设，遂对违法建设主体发出了责令限期改正通知书，要求其在规定的期限内将违法建设自行拆除，否则依法强制拆除。不久此违法建设在规定的期限内被当事人自行拆除。问题：此案中的违法建设主体是谁？是林某、某建筑公司还是某管理局？该如何认定该项目的违法建设的主体？

谁投资、谁建设，谁就是违法建设的主体，这是认定违法建设主体的一条基本原则。白云山中队按规范执法程序的要求对该建筑物进行3

某市机场是经过批准建设的国家重点工程，工程总投资12亿人民币，建设工期36个月。建设内容包括航站楼、栈桥、跑道、照明、电子信息、供油工程等，其中航站楼建筑面积64000m2，其建筑安装工程合同估算额31000万元；飞行区指标4C，其中飞行区跑道、滑行道地基处理工程即“地基强夯工程”，合同估算价为9800万元人民币，机场场道工程合同估算价为4200万元人民币；机场空管工程合同估算额为2800万元人民币。问题1：建筑业企业资质共分几个序列？各有多少个类别？为什么施工承包人必须取得相应施工资质才能承揽相应业务？问题2：依据背景资料，选择航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程施工投标人的资质名称及相应等级，并说明选择理由。（选做）知识回顾（二）某市机场是经过批准建设的国家重点工程，工程总投资14工程承发包的方式

获得承包任务途径建设工程承包承包范围合同计价方法承包人所处地位建设全过程承包阶段承包专业承包计划分配投标竞争委托承包指令承包固定总价合同可调价格合同成本加酬金合同总承包分承包独立承包联合承包平行承包工程承发包的方式获得承包建设工程承包承包范围合同承5按承包人所处的地位划分①总承包——发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个或某几个阶段的全部工作分包给一个承包人承包，承包人可将承包范围内若干专业性工作再分包给不同的专业承包人。

※各专业承包人只同总承包人发生直接关系，不与发包人发生直接关系。②分承包——指从总承包人承包范围内分包某一项工程，如土方、桩基、铝合金门窗等分项工程或某种专业工程，如电梯安装、水电安装等。

※分承包人不与发包人发生直接关系，只对总承任负责。探讨：主体工程或关键性部分可否分包？分包是否需经发包人同意？按承包人所处的地位划分6③独立承包

——承包人依靠自身力量自行完成承包任务，此方式主要适用于技术要求较简单、规模不大的工程项目。④联合承包

——发包人将一项工程任务发包给两个以上承包人，由这些承包人联合共同承包。

⑤直接（平行）承包

——指不同的承包人同一项目上，分别与发包人签订承包合同，各自直接对发包人负责。③独立承包7按合同计价方法划分

（1）固定价格合同①固定总价合同——又称总价合同，指发包人要求承包人按商定的总价承包工程。总价一次包死，一般不予变更。

适用于规模较小、风险不大、技术简单、工程较短的工程。

优点：双方能较准确的估算工程造价，发包方易选择最优承包人。

缺点：承包人有一定风险，易受图纸不详、材料价格突涨、地址条件变化、气候条件恶化影响；若风险费加大，不利降低工程造价，对发包人不利。按合同计价方法划分8②固定单价合同

估算工程量单价合同——以工程量清单和计价表为计算承包价依据的承发包方式。

发包人提出分部、分项工程量清单，由承包人根据给出的工程量清单，经复核并填上适当报价，再算出总价。发包人只审核单价是否合理，结算时单价一般不能变化，但工程量可以根据实际工程量计算，承包人承担的风险较少。

纯单价合同——承包方只需对分部分项工程报出单价，合同实施过程中按实际完成的工程量进行结算的承发包方式。②固定单价合同9（2）可调价格合同——可调价格合同是指合同总价或单价，在合同实施期内可根据合同约定，对因资源价格等因素的变化而调整价格的合同形式。（3）成本加酬金（费用）合同——按成本结算外另外管理费和利润。①成本加固定酬金；②成本加固定百分数酬金；③成本加浮动酬金；④目标成本加奖金。（2）可调价格合同——可调价格合同是指合同总价或单价，在合同10合同价格类型承包商业主单价合同承担报价风险承担工程量变更风险固定总价合同承担全部风险不承担风险成本加酬金合同不承担风险承担全部风险工程合同价格类型及其风险分担合同价格类型承包商业主单价合同承担报价风险承担工程量变更风险11建设工程招投标概述第三讲建设工程招投标概述第三讲《中华人民共和国招标投标法》1、法律的公布与施行（1）中华人民共和国主席令——第21号（2）公布时间1999-8-30（3）由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第11次会议通过（4）自2000-1-1起施行法律依据《中华人民共和国招标投标法》法律依据13

2、《招标投标法》的主要内容（6章节，68条）：1）总则；2）招标；3）投标；4）开标、评标和中标；5）法律责任；6）附则。2、《招标投标法》的主要内容14

招标投标，是在市场经济条件下进行货物、工程和服务采购时，达成交易的一种方式。一、招标投标的概念招标招标人依法提出招标项目及其相应的要求和条件，通过发布招标公告或发出投标邀请书吸引潜在投标人参加投标的行为。投标投标人响应招标文件的要求，参加投标竞争的行为。采购方(买方）供应方（卖方）概述招标投标，是在市场经济条件下进行货物、工程和15二、招标投标的法律性质招标行为要约邀请投标行为

法律

性质要约确定中标人行为

性质

法律

法律

性质承诺中标通知书

生效

时间中标通知书发出概述二、招标投标的法律性质招标行为要约邀请投标行为法律性质16三、建设工程招投标的分类概述三、建设工程招投标的分类概述17概述概述18

1998年1月8日中央决定建设国家大剧院，投资25.5亿元人民币，外汇额度1亿美元，建设规模12万平方米，用四年时间建成。国家大剧院是中国最高表演艺术中心，其设计必须富有明显个性，表现出既有民族文化特色又有时代精神的内涵。为了达到这个目标，国家大剧院业主委员会组织了两轮面向国际的设计方案竞赛，共收到国内外设计方案69个，其中国外37个。设计方案的评选由我国内地、香港以及国外的11名建筑领域名师组成的评委会负责，并向社会各界广泛征求意见。第一轮竞赛选出了法国巴黎机场公司、德国HPP国际建筑设计有限公司等5个设计单位的设计方案。第二轮竞赛除了第一轮5家优胜者外，业主另外还邀请4家设计单位参加。最后选中法国人保罗﹒安德森的方案。案例：国家大剧院设计方案竞赛案例1998年1月8日中央决定建设国家大剧院，投资25.519

这是采用概念设计招标的成功范例，它带给我们很多启迪。目前国内通常的设计招标存在一些问题，达不到招标竞争的目的。究其原因是在没有明确设计方案前提下开展招标，使设计方案不具有可比性，评标也带有很强的主观性，在此情况下将设计招标演变为以价格为主的不规范竞争。我们认为，设计招标与施工招标有很大的不同，大多数的设计招标，应以设计方案竞赛为前提，并应当允许在一些设计竞赛中进行设计方和招标评委会的概念设计“谈判”。因此，我们在工程项目的设计中应该积极提倡概念设计招标。【案例分析】这是采用概念设计招标的成功范例，它带给我们很20

某工程建设项目招标人在招标文件中规定了只有获得过本省工程质量奖项的潜在投标人才有资格参加该项目的投标。根据《招标投标法》，这个规定合理吗？【引例1】【引例1】21四、招标投标活动应遵循的基本原则公平公正公开诚实信用《招标投标法》第5条规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。”概述四、招标投标活动应遵循的基本原则公平公正公开诚实信用《招标投22概述强制招标五、强制招标的项目范围和规模标准法律规定某些类型的采购项目，凡是达到一定数额的，必须通过招标进行，否则采购单位要承担法律责任。《招标投标法》第3条规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。”强制招标的两大标准“项目范围”标准“规模标准”标准概述概述强制招标五、强制招标的项目范围和规模标准法律规定某些类型23概述“项目范围”的两大标准“公共利益或公众安全”标准资金来源标准使用国有资金的项目国家融资的建设项目概述概述“项目范围”的“公共利益或公众安全”标准资金来源标准使用241.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目2.全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目（一）强制招标的项目范围针对项目性质针对资金来源概述1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目25国家发改委出台《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定各类工程建设项目，包括工程勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：施工单项合同估算价200万元以上货物采购单项合同估算价100万元以上服务采购单项合同估算价50万元以上项目总投资额3000万元以上（二）强制招标的规模标准国家发改委出台《工程建设项目招标范围和规模标准规定》施工货物26（三）强制招标的例外《招标投标法》第66条规定：“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。”（三）强制招标的例外《招标投标法》第66条规定：27《工程建设项目施工招标投标办法》第12条的规定，工程建设项目有下列情形之一的，依法可以不进行施工招标：1.涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；2.属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；3.施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；4.施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；5.在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；6.法律、行政法规规定的其他情形；《工程建设项目施工招标投标办法》第12条的规定，工28案例：鞋厂厂房是否涉及公众安全招标纠纷案

【背景资料】

某中外合资鞋业公司，投资1600万元(施工单项合同价，资金自筹)兴建厂房。有关部门以厂房涉及公众安全为由，要求项目进行招投标。鞋业公司认为，该项目不是3号令所规定的关系公众安全项目，不属于强制招标项目，因而决定不招标，并下令开工。有关部门发现后，以应当招标为由，欲对其做出行政处罚，并会同供电部门对其采取了停电措施。后经政府协调，事件得到了妥善大处理。

案例：鞋厂厂房是否涉及公众安全招标纠纷案【背景资料】29【案情分析】

关系公共利益、公众安全的项目，属于纯公共产品或准公共产品，其最大的特点是项目具有安全性。因此公众安全不能理解为安全生产，以及对某一部分人有安全影响的意义。否则每个项目都要成为关系公众安全的项目。本案中的厂房不属于基础设施项目，也不属于公用事业项目，且不使用国有资金，因而不是强制招标项目。不能以安全生产为借口，要求其进行招投标，因此本案中有关部门的做法欠妥。【案情分析】302、法律责任（1）规避招标（2）影响公平竞争的法律责任2、法律责任（1）规避招标31案例----招标范围的确定【背景】某市第一中学科教楼工程为该市重点教育工程，2000年10月由市计委批准立项，建筑面积为7

800平方米，投资780万元，项目2001年3月12日开工。此项目施工单位由业主经市政府和主管部门批准不招标，奖励给某建设集团承建，双方签订了施工合同。【问题】你认为该项目有哪些不符合《办法》之处？案例----招标范围的确定32工程招投标与合同管理工程招投标与合同管理

某市城管综合执法支队直属一大队白云山中队日常巡查白云山风景名胜区时，发现风景名胜区特别保护范围内的市某管理局旧仓库内，一幢简易旧仓库被悄悄拆除，而一幢建筑面积为98.94平方米的混合结构建筑物拔地而起，工程已完成砌砖墙（2.8米高），正安装1层顶部模板。初步了解：此建筑物由林某某负责的施工队承建，由林某某自行设计施工，拟建1层，拟作其施工队办公用房；林某某负责的施工队“挂靠”于广东潮阳某建筑公司，是某管理局长期聘用进行工程建设的施工队。

知识回顾（一）某市城管综合执法支队直属一大队白云山中队日常巡查34

白云山中队按规范执法程序的要求对该建筑物进行立案调查，及时发出了询问调查通知书，要求施工单位先停工，待调查取证后，才确定能否继续施工。经过询问调查和进一步取证，确认该建筑物为违法建设，遂对违法建设主体发出了责令限期改正通知书，要求其在规定的期限内将违法建设自行拆除，否则依法强制拆除。不久此违法建设在规定的期限内被当事人自行拆除。问题：此案中的违法建设主体是谁？是林某、某建筑公司还是某管理局？该如何认定该项目的违法建设的主体？

谁投资、谁建设，谁就是违法建设的主体，这是认定违法建设主体的一条基本原则。白云山中队按规范执法程序的要求对该建筑物进行35

某市机场是经过批准建设的国家重点工程，工程总投资12亿人民币，建设工期36个月。建设内容包括航站楼、栈桥、跑道、照明、电子信息、供油工程等，其中航站楼建筑面积64000m2，其建筑安装工程合同估算额31000万元；飞行区指标4C，其中飞行区跑道、滑行道地基处理工程即“地基强夯工程”，合同估算价为9800万元人民币，机场场道工程合同估算价为4200万元人民币；机场空管工程合同估算额为2800万元人民币。问题1：建筑业企业资质共分几个序列？各有多少个类别？为什么施工承包人必须取得相应施工资质才能承揽相应业务？问题2：依据背景资料，选择航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程施工投标人的资质名称及相应等级，并说明选择理由。（选做）知识回顾（二）某市机场是经过批准建设的国家重点工程，工程总投资136工程承发包的方式

获得承包任务途径建设工程承包承包范围合同计价方法承包人所处地位建设全过程承包阶段承包专业承包计划分配投标竞争委托承包指令承包固定总价合同可调价格合同成本加酬金合同总承包分承包独立承包联合承包平行承包工程承发包的方式获得承包建设工程承包承包范围合同承37按承包人所处的地位划分①总承包——发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个或某几个阶段的全部工作分包给一个承包人承包，承包人可将承包范围内若干专业性工作再分包给不同的专业承包人。

※各专业承包人只同总承包人发生直接关系，不与发包人发生直接关系。②分承包——指从总承包人承包范围内分包某一项工程，如土方、桩基、铝合金门窗等分项工程或某种专业工程，如电梯安装、水电安装等。

※分承包人不与发包人发生直接关系，只对总承任负责。探讨：主体工程或关键性部分可否分包？分包是否需经发包人同意？按承包人所处的地位划分38③独立承包

——承包人依靠自身力量自行完成承包任务，此方式主要适用于技术要求较简单、规模不大的工程项目。④联合承包

——发包人将一项工程任务发包给两个以上承包人，由这些承包人联合共同承包。

⑤直接（平行）承包

——指不同的承包人同一项目上，分别与发包人签订承包合同，各自直接对发包人负责。③独立承包39按合同计价方法划分

（1）固定价格合同①固定总价合同——又称总价合同，指发包人要求承包人按商定的总价承包工程。总价一次包死，一般不予变更。

适用于规模较小、风险不大、技术简单、工程较短的工程。

优点：双方能较准确的估算工程造价，发包方易选择最优承包人。

缺点：承包人有一定风险，易受图纸不详、材料价格突涨、地址条件变化、气候条件恶化影响；若风险费加大，不利降低工程造价，对发包人不利。按合同计价方法划分40②固定单价合同

估算工程量单价合同——以工程量清单和计价表为计算承包价依据的承发包方式。

发包人提出分部、分项工程量清单，由承包人根据给出的工程量清单，经复核并填上适当报价，再算出总价。发包人只审核单价是否合理，结算时单价一般不能变化，但工程量可以根据实际工程量计算，承包人承担的风险较少。

纯单价合同——承包方只需对分部分项工程报出单价，合同实施过程中按实际完成的工程量进行结算的承发包方式。②固定单价合同41（2）可调价格合同——可调价格合同是指合同总价或单价，在合同实施期内可根据合同约定，对因资源价格等因素的变化而调整价格的合同形式。（3）成本加酬金（费用）合同——按成本结算外另外管理费和利润。①成本加固定酬金；②成本加固定百分数酬金；③成本加浮动酬金；④目标成本加奖金。（2）可调价格合同——可调价格合同是指合同总价或单价，在合同42合同价格类型承包商业主单价合同承担报价风险承担工程量变更风险固定总价合同承担全部风险不承担风险成本加酬金合同不承担风险承担全部风险工程合同价格类型及其风险分担合同价格类型承包商业主单价合同承担报价风险承担工程量变更风险43建设工程招投标概述第三讲建设工程招投标概述第三讲《中华人民共和国招标投标法》1、法律的公布与施行（1）中华人民共和国主席令——第21号（2）公布时间1999-8-30（3）由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第11次会议通过（4）自2000-1-1起施行法律依据《中华人民共和国招标投标法》法律依据45

2、《招标投标法》的主要内容（6章节，68条）：1）总则；2）招标；3）投标；4）开标、评标和中标；5）法律责任；6）附则。2、《招标投标法》的主要内容46

招标投标，是在市场经济条件下进行货物、工程和服务采购时，达成交易的一种方式。一、招标投标的概念招标招标人依法提出招标项目及其相应的要求和条件，通过发布招标公告或发出投标邀请书吸引潜在投标人参加投标的行为。投标投标人响应招标文件的要求，参加投标竞争的行为。采购方(买方）供应方（卖方）概述招标投标，是在市场经济条件下进行货物、工程和47二、招标投标的法律性质招标行为要约邀请投标行为

法律

性质要约确定中标人行为

性质

法律

法律

性质承诺中标通知书

生效

时间中标通知书发出概述二、招标投标的法律性质招标行为要约邀请投标行为法律性质48三、建设工程招投标的分类概述三、建设工程招投标的分类概述49概述概述50

1998年1月8日中央决定建设国家大剧院，投资25.5亿元人民币，外汇额度1亿美元，建设规模12万平方米，用四年时间建成。国家大剧院是中国最高表演艺术中心，其设计必须富有明显个性，表现出既有民族文化特色又有时代精神的内涵。为了达到这个目标，国家大剧院业主委员会组织了两轮面向国际的设计方案竞赛，共收到国内外设计方案69个，其中国外37个。设计方案的评选由我国内地、香港以及国外的11名建筑领域名师组成的评委会负责，并向社会各界广泛征求意见。第一轮竞赛选出了法国巴黎机场公司、德国HPP国际建筑设计有限公司等5个设计单位的设计方案。第二轮竞赛除了第一轮5家优胜者外，业主另外还邀请4家设计单位参加。最后选中法国人保罗﹒安德森的方案。案例：国家大剧院设计方案竞赛案例1998年1月8日中央决定建设国家大剧院，投资25.551

这是采用概念设计招标的成功范例，它带给我们很多启迪。目前国内通常的设计招标存在一些问题，达不到招标竞争的目的。究其原因是在没有明确设计方案前提下开展招标，使设计方案不具有可比性，评标也带有很强的主观性，在此情况下将设计招标演变为以价格为主的不规范竞争。我们认为，设计招标与施工招标有很大的不同，大多数的设计招标，应以设计方案竞赛为前提，并应当允许在一些设计竞赛中进行设计方和招标评委会的概念设计“谈判”。因此，我们在工程项目的设计中应该积极提倡概念设计招标。【案例分析】这是采用概念设计招标的成功范例，它带给我们很52

某工程建设项目招标人在招标文件中规定了只有获得过本省工程质量奖项的潜在投标人才有资格参加该项目的投标。根据《招标投标法》，这个规定合理吗？【引例1】【引例1】53四、招标投标活动应遵循的基本原则公平公正公开诚实信用《招标投标法》第5条规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。”概述四、招标投标活动应遵循的基本原则公平公正公开诚实信用《招标投54概述强制招标五、强制招标的项目范围和规模标准法律规定某些类型的采购项目，凡是达到一定数额的，必须通过招标进行，否则采购单位要承担法律责任。《招标投标法》第3条规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。”强制招标的两大标准“项目范围”标准“规模标准”标准概述概述强制招标五、强制招标的项目范围和规模标准法律规定某些类型55概述“项目范围”的两大标准“公共利益或公众安全”标准资金来源标准使用国有资金的项目国家融资的建设项目概述概述“项目范围”的“公共利益或公众安全”标准资金来源标准使用561.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目2.全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目（一）强制招标的项目范围针对项目性质针对资金来源概述1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目57国家发改委出台《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定各类工程建设项目，包括工程勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：施工单项合同估算价200万元以上货物采购单项合同估算价100万元以上服务采购单项合同估算价50万元以上项