2016年重庆省基金从业资格：均值方差法模拟试题

2016年重庆省基金从业资格：均值方差法模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化3、在基金份额发售的日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：44、基金销售监管体系由__等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容5、根据《公司法》，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。20%；2年30%；3年30%；2年20%；3年6、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格7、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.基金销售公司8、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）9、以下不属于独立衍生工具的是__。A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约10、对于基金交易费，下列说法正确的有__。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取11、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A.邮寄B.直属的分支机构网点C.直销队伍D.独立投资顾问12、关于ETF的交易规则，正确的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C.申报价格最小变动单位为0.01元D.买入申报数量为1000份或其整数值13、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用15、基金托管人的首要职责是__。A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作16、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件17、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。A.合规风险B.技术风险C.管理风险D.操作风险18、以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券19、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”20、基金管理公司内部控制制度由__组成。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册21、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员22、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过一个月。A：3B：6C：9D：1223、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为24、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错25、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。A.简易化B.安全性C.实用性D.系统化26、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%27、下列说法错误的是A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次28、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销29、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人30、按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。A．1/2B．2/3C．80%D.全体32、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问33、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差34、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A.基金托管银行B.证券交易所C.各地证监局D.中国证券业协会35、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售36、风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作37、通常，股票分割会导致股价__。A.上涨B.下降C.不变D.上下波动38、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权39、认购开放式基金的步骤通常包括__。A.开户B.认购C.协调D.确认40、我国的认购价格采用1元基金份额面值加计元发售费用的方式加以确定。__A.封闭式基金；0.02B.开放式基金；0.01C.开放式基金；0.02D.封闭式基金；0.0141、关于开放式基金，以下说法错误的有__。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换42、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A.期权的买方必须承担买进或卖出的义务B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务43、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A．15B．45C．60D．9044、债券型基金的分类依据包括__。A.持有债券的到期日期B.持有债券的质量的高低C.是否持有股票D.持有债券的发行者45、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．946、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标47、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场48、下列属于基金运作费的有__。A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费49、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象A：现金B：剩余期限在397天以内（含397天）的债券C：期限在397天以内（含397天）的债券回购D：剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券50、基金管理人应当自基金合同生效之日起个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：1251、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B.60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D.120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站52、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A.客户调查B.客户追踪C.业务跟进D.加强沟通53、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__．A.复苏阶段一一股价低迷B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段一一股价下跌D.萧条阶段一一股价回升54、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。A.股票的市场价格由股票的价值决定B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征55、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业绩评估56、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券57、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税58、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证