2017年4月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案

A.5A.5B.10C.15D.202017年4月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案试题一：第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据C确定。I.持有人要求H.公司财务情况in.流通股价格IV.可转债的存续期A.II、IIRIVB.I、IIRIVC.II、WD.I、III根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中A客户是。I.代理人n.授权人m.委托人IV.受托人A.II、IIIB.I、IIRIVC.I、II、WD.I、m在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括BoI.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码II.向结算公司提交网络申请in.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名w.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票A.n、IIIB.I、IIRIVC.I、n、IIRIVD.I、III第4题关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有CoI.每一有效申购单位配一个号.申购日后的第一个交易日（T+1日）由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票W.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股A.n、IIIB.I、IIRIVC.I、n、IIRIVD.I、III第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有AO.T日H.T+3日III.TT日W.T+6日A.n、WB.I、IIRIVC.I、n、IIRIVD.I、III第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括B。I.证券账号H.本方交易单元代码m.买卖方向w.证券代码a.h、wB.ia.h、wB.i、mi、wc.i、n、mi、wD.i、m第7题从2002年5月1日开始A的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。.A股H.B股m.权证IV.证券投资基金A.I、n、WB.I、IIRIVC.I、n、IIRIVD.I、III第8题证券交易所可以决定停牌的情况有A。I.证券交易出现异常波动的H.对涉嫌违法违规交易的证券m.证券上市期届满w.上市公司披露定期报告、临时公告A.I、n、WB.I、IIRIVC.I、n、IIRIVD.I、III第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下C条件的可以采用大宗交易方式。A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于1000万元人民币A.I、n、WB.I、IIRIVC.I、n、IIRIVD.I、III第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的D。I.保险公司II.商业银行m.证券公司w.中国结算公司境外b股结算会员a.i、ii、wB.i、mi、wc.i、n、mi、wD.n、mi、w选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。［第1题］基金销售人员从业资质的获取方式是(D)。A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件［第2题］集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(D)，中国证监会另有规定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%［第3题］财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(B)年。A.A.服务B.投资C.代理D.金融［第4题］在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(A)提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%［第5题］因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(A)个完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4［第6题］在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(B)罚金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下［第8题］定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后岱)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A.10B.15C.20D.25［第9题］保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。A.1B.3C.5D.7［第10题］期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(D)的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是()A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分(D)。A.可以变更和撤销B.可以变更，但不得撤销C.既不能变更，也不得撤销D.不能变更，但可以撤销23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是(D)A.央行提高存款准备金率B.央行进行公开市场业务C.再贴现率政策D.通货膨胀率24、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是()A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺)B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金C.印花税率为成交金额的1%D.印花税对交易双方同时征收25、证券市场是()A.有价证券的发行市场B.有价证券发行与交易的市场C.有价证券投资者博弈的二级市场D.有价证券的交易市场26、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是(A)A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约27、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是()A.债券B.优先股C.基金D.股票32、以下关于可转换公司债券说法错误的是(B)A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》B.一般采用股票交割方式C.上市公司再融资方式之一D.一般附有转股价向下修正条款34为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权(D)对证券服务机构进行监管和检查。A.商务部B.财政部C.中国证券业协会D.证券监督管理机构35、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括(C)。A.合并发行B.合并托管C.合并账户D.合并名称36、在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券37、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是()A.特别国债B.储蓄国债C.记账式国债D.凭证式国债39、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表C.信用评级机构收到被评对象D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费20、证券公司融资业务的风险质保规定包括(B)I、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%II、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%III接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%W、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A.n、m、wb.i、ii、wc.i、n、mD.i、m、w21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是(B)I、采取“随买随卖”的方式进行交易I、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售m、利率按实际持有天数分档计付w、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券A.i、n、m、wB.i、n、mc.i、ii、wD.m、w证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的⑻特征。A.风险性B.流动性C.市场性D.收益性下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()A.涉及法人资格丧失B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%C.向联合国儿童基金会的捐赠D.向公益基金的捐赠根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。A.任何机构和个人B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司(C)I、资产总额I、税后利润的多少m、未来发展需要W、负债总额A.i、m、wB.i、i、wC.i、mD.i、i、m、w［解析］我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是(B)A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为(D)。A.收购目的B.收购人的名称、住所C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额D.收购的具体时间证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括DI、从事证券交易时间II、账户状态111、投资风格及业绩W、关联关系a.i、wB.i、m、wc.n、mD.i、n、m、w基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。cI、资产负债表I、基金经营业绩表m、基金收益分配表w、基金净值变动表A.i、mb.i、ii、wc.i、n、m、wd.n、m、w解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。下列关于ETF的说法正确的有(C)i、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象I、最