平安工地基础管理考核要点浅析课件

平安工地

“平安工地”基础管理

考核要点浅析武倘寻高速公路TJ合同段项目经理部二零一七年十月汇报人:武逵平安工地

“平安工地”基础管理

考核要点浅析1基础管理（内业资料）分值的组成一、安全生产条件（24分）二、安全管理制度（40分）三、安全技术管理（24分）四、档案管理（2分）五、政府主管部门安全专项工作落实情况（10分）基础管理（内业资料）分值的组成一、安全生产条件（24分）2一、安全生产条件（24分）

1.1*施工单位安全生产许可证(4分）卷内资料组成：B18

施工单位资质证书登记表登记表后依次附证书复印件扣分标准：安全生产许可证失效扣4分。注意证书编号、有效期、一、安全生产条件（24分）

1.1*施工单位安全生产许可证(3

1.1*施工单位安全生产许可证(4分）

1.1*施工单位安全生产许可证(4分）41.2*从业人员资格条件（4分）卷内资料组成：B20“三类人员”持证情况登记表B19特种（设备）作业人员登记表项目负责人及安全管理人员持“三类人员”考核合格证书上岗，证书有效并与对应岗位人员身份相符按照年度施工产值配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备1名；5000万元以上不足2亿元的按每5000万元不少于1名的比例配备；2亿元以上的不少于5名，且按专业配备。特种作业人员持有效资格证书上岗，与相应工作对应。释义现场常见特种作业人员：电工、焊工、起重工、爆破工等。资料要求登记表后依次附证书复印件、身份证复印件注意证书编号、有效期、人员工作单位与中标单位一致、封面日期落款到月1.2*从业人员资格条件（4分）卷内资料组成：注意证书编号、51.2*从业人员资格条件（4分）扣分标准：每发现一例未持有效证书或证书与对应岗位人员身份不相符，扣1分。未按比例配备专职安全管理人员，发现少一人扣1分。每发现一例特种作业人员未持有效证书，扣1分。持证人在岗情况不明，扣1-2分。1.2*从业人员资格条件（4分）扣分标准：61.2*从业人员资格条件（4分）1.2*从业人员资格条件（4分）71.2*从业人员资格条件（4分）1.2*从业人员资格条件（4分）81.2*从业人员资格条件（4分）1.2*从业人员资格条件（4分）91.3*从业人员保险(4分）卷内资料组成：劳动用工人员流动台账B21从业人员登记表保单发票复印件、保单合同从业人员身份证依次附后扣分标准：未建立人员台账，扣4分，台账不完善，扣2分。未办理意外伤害保险扣4分。意外伤害保险未覆盖全员或不连续，扣1-3分。注意：单位职务，信息栏必须全部填齐全、填表人必须为手签，出场人员必须标清楚1.3*从业人员保险(4分）卷内资料组成：注意：单位职务，信101.3*从业人员保险(4分）1.3*从业人员保险(4分）111.3*从业人员保险(4分）1.3*从业人员保险(4分）121.4安全组织机构(4分）卷内资料组成：成立专职安全管理机构的文件（如请示、批复、通知）责任书签订汇总表、责任制汇总表本单位安全岗位职责汇编纸质版（摘抄体系文件，职责与实际设置相对应、且要制定到部门成员）。逐级签订完成的责任书。建立专职安全管理机构，以正式文件印发；安全组织机构框图悬挂明显位置。组织机构与单位实际配置相符项目、各部门及作业层安全岗位职责及责任人明确。逐级签订安全生产责任书。

责任书一般按照：项目经理和副经理、总工签订；副经理总工和分管科室负责人签订；科室负责人与科室内人员签订；同时项目经理与外协施工队、作业队负责人签订。施工队负责人与班组成员签订。1.4安全组织机构(4分）卷内资料组成：131.4安全组织机构(4分）扣分标准：未建立专职安全管理机构，扣4分。安全组织机构框图未悬挂，扣1分。安全岗位职责和责任人不明确，扣1-3分。未逐级签订责任书，扣2-4分。责任书签订不规范，扣1-2分。重点：责任书格式、章节、（1、考核对象、2、考核内容及责任目标、3、考核细则及奖惩办法、4、考核程序、5、考核期限）要求：体系文件上安全管理机构设置与单位实际相符，人员配置满足要求；岗位职责与人员相对应，安全职责必须覆盖工区领导、部门，部门负责人及部门人员。1.4安全组织机构(4分）扣分标准：141.4安全组织机构(4分）汇总表的部门及成员与分部（工区）所设的各职能机构相符，表脚审核人为手签1.4安全组织机构(4分）汇总表的部门及成员与分部（工区）所15文件报批程序1、体系文件分部编制内审报母体公司审核分部项目部驻地监理2、开工达标分部项目部驻地监理报备驻地、项目部3、专项施工方案分部项目部驻地监理报备驻地、项目部项目部总监办指挥部分部、项目部、驻地办、总监办、指挥部备案文件报批程序1、体系文件16文件报批程序4、应急预案分部编制项目部审查驻地监理项目部总监办指挥部分部、项目部存档报备监理单位、指挥部注意：严格使用安全资料备案告知单报备

文件报批程序4、应急预案17批单样表批单样表18样表样表191.5*机械设备管理（4分）卷内资料组成：机械设备台账B6

机械设备管理登记表B5采购（租赁）安全设备、设施、物资验收表B7

特种设备检验、验收资料登记表B8

机械设备检查、维修、保养记录表要求：特种设备及大型施工设备建立“一机一档”，施工车辆登记。“一机一档”资料包括：1、机械设备进场验收登记表、2、机械设备出厂质量证明文件（合格证、出厂检验报告）、3、特种设备登记备案告知书、4、特种设备监督部门出具的检验监督证书、5、维修保养记录。（必须连续）登记表的分为一般机械设备和特种设备，分类登记汇总，特种设备必须每台机械一名操作人员，且必须与特种设备登记表内的人员相符1.5*机械设备管理（4分）卷内资料组成：登记表的分为一般机201.5*机械设备管理（4分）扣分标准：未建立机械设备台账，扣2分，台账不全，扣1-2分。特种设备档案不规范，发现一处扣1分。安装拆除由不具备资质条件的单位承担，扣2分/台。未经论证和验收，发现一台扣2分。特种设备未经检验合格投入使用，每发现一台扣2分；无日常检查、维修保养记录每发现1台扣1分；记录不全面，扣1-2分。1.5*机械设备管理（4分）扣分标准：211.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）221.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）231.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）241.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）251.6施工作业手续（4分）卷内资料组成：根据工程实际，按规定办理跨线施工、交通管制及水上水下作业的相关安全许可手续。（若涉及）相关的交叉施工安全管理协议书（三方签订）释义：需要时按规定办理，特别是高速公路上跨工程。1.6施工作业手续（4分）卷内资料组成：26二、安全管理制度（40分）2.1安全生产例会制度(4分）2.2安全教育培训制度(4分）2.3*安全生产费用管理制度(4分）2.4危险品安全管理制度（4分）2.5消防安全责任制度（4分）2.6*安全检查制度(6分）2.7安全奖罚考核制度(4分）2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）二、安全管理制度（40分）2.1安全生产例会制度(4分）272.1安全生产例会制度(4分）卷内资料：安全例会制度（单行版、与体系文件内容相同）会议记录（会议记录、影像资料、签到表、会议部署事项落实记录表）注意：各种会议类型、召开频次、时间、参加人员应与体系文件会议制度的规定相符；签到表信息栏不得空缺，职务、单位相同等不得以其他符号代替。每次会议记录后附上会议部署事项落实影像资料2.1安全生产例会制度(4分）卷内资料：注意：各种会议类型、282.1安全生产例会制度(4分）2.1安全生产例会制度(4分）292.1安全生产例会制度(4分）2.1安全生产例会制度(4分）302.2安全教育培训制度(4分）卷内资料：安全教育培训制度安教育培训计划各类安全教育培训记录（分类）注意：各种教育类型、开展频次、学时、参加人员应与体系文件培训制度的规定相符；签到表信息栏不得空缺，职务、单位相同等不得以其他符号代替，每次培训记录后附上影像资料。教育培训计划必须经过项目负责人批准。教育记录卡培训日期学时间隔保证学时满足2.2安全教育培训制度(4分）卷内资料：注意：各种教育类型、312.2安全教育培训制度(4分）扣分标准：未建立安全教育培训制度和计划，扣4分。教育培训计划不合理，扣1-2分。未按计划对相关人员进行教育培训，或教育培训不到位，扣2-4分。培训时间、内容，参加培训人员记录不清晰，发现一处扣1分。2.2安全教育培训制度(4分）扣分标准：322.2安全教育培训制度(4分）安全教育的学时要求

1、项目经理在证件有效期内至少参加一次交通运输主管部门组织的不少于30学时的安全生产继续教育时间。2、专职安全管理人员每年应接受安全技术专业培训时间不少于40学时。3、其他管理和技术人员每年应接受安全教育培训的时间不少于20学时。4、特殊工种在通过专业技术培训并取得岗位操作证后，每年仍须接受有针对性的安全培训，时间不得少于20学时。5、其他职工每年接受安全培训的时间不得不少于20学时。6、待、转、换岗重新上岗前，接受一次不得少于32学时的培训。7、新职工进场应进行的公司、工区、班组三级培训教育，公司级、项目部级时间不得少于15学时、部门级不得少于20时。2.2安全教育培训制度(4分）安全教育的学时要求332.2安全教育培训制度(4分）2.2安全教育培训制度(4分）342.2安全教育培训制度(4分）2.2安全教育培训制度(4分）352.3*安全生产费用管理制度(4分）卷内资料：安全生产费用管理制度安全生产费用使用计划（经项目部、监理、业主等批准）安全生产费用管理台帐注意：费用管理制度应与项目部、指挥部的管理制度对应，明确投入计划的编制，上报时限。建立投入管理台账，记录、档案。2.3*安全生产费用管理制度(4分）卷内资料：注意：费用管理362.3*安全生产费用管理制度(4分）2.3*安全生产费用管理制度(4分）372.3*安全生产费用管理制度(4分）扣分标准：未建立安全生产费用管理制度和使用计划，扣4分；制度针对性不强或计划不合理，扣1-2分。计划未按季度（或月）落实，扣1-2分。台账不清晰、费用明细不清晰、记录不全面，扣1-2分。2.3*安全生产费用管理制度(4分）扣分标准：382.4危险品安全管理制度（4分）卷内资料：安全管理制度危险品管理措施危险品管理办法危险品出入记录台账柴油罐安全管理措施民爆服务合作协议爆破作业备案资料爆破设计施工方案注意：制度应明确危险品的分类，危险品管理办法应明确责任人，危险品出入库台账清晰。2.4危险品安全管理制度（4分）卷内资料：注意：制度应明确危392.4危险品安全管理制度（4分）扣分标准：未建立危险品管理办法，扣4分；制度针对性不强，扣1-2分。人员未持证上岗，发现一人扣1分。未按制度落实危险品管理措施，扣2-4分。危险品进出库台帐不全、不连续，扣2-4分，不严格执行退库程序，发现一起扣4分。爆破作业相关审批、备案、登记手续不全，扣4分。爆破作业设计、施工文件未按规定编制，扣4分。2.4危险品安全管理制度（4分）扣分标准：402.5消防安全责任制度（4分）卷内资料：消防安全责任制度以文件形式印发的消防区域划分及消防责任人消防设施设备使用登记台帐消防设施设备、防火部位巡查记录台帐消防设施布置图（驻地、拌和站、预制场、钢筋加工场）分部负责人与各消防责任人签订的安全消防责任书2.5消防安全责任制度（4分）卷内资料：412.5消防安全责任制度（4分）扣分标准：未制定消防责任制度扣4分；制度针对性不强扣1-2分；未绘制消防设施布设图，扣1分。消防职责或责任人不明确扣1-2分。管理台账不全，扣1-2分。注意：

消防设施平面布置图内所标注的设施必须与现场安放相符。消防设施设备、防火部位巡查记录台帐的巡查人巡查日期与制度要求一致。2.5消防安全责任制度（4分）扣分标准：消防设施平面布置图内422.6*安全检查制度(6分）卷内资料：安全检查制度（明确定期、日常、防汛防台等专项安全检查的时间、责任人、检查内容、实施要求。）项目负责人带班制度隐患排查工作方案（明确隐患排查频率，对发现隐患进行分析，制定具有针对性的隐患治理措施。）检查记录清晰，资料齐全、闭合管理。注意：检查记录的检查类型、频次、参加人员必须与制度的规定相符，且要求专职安全人员安全日志必须记录本次检查发现的问题至少在三人的日志内反映出来。检查记录表的检查负责人与整改回复单内的验收人签字必须一致，均为手签；回复单内必须对发现隐患进行分析2.6*安全检查制度(6分）卷内资料：检查记录的检查类型、频432.6*安全检查制度(6分）扣分标准：未建立安全检查制度，扣3分。安全检查制度针对性不强，扣1-3分。未制定项目负责人带班制度，扣3分。未制定隐患排查方案，扣3分。未按规定的频率开展隐患排查，扣1-2分。未对隐患进行分析，扣1分。未对重大安全隐患挂牌督办，发现一次扣2分。定期、日常、防汛防台、特殊时段等专项安全检查时间、责任人、检查内容、实施要求不明确，扣2-3分。检查记录不真实、不闭合，发现一处扣1分。2.6*安全检查制度(6分）扣分标准：44项目负责人带班制度本制度所称的公路水运工程施工企业项目负责人，是指公路水运工程施工合同段（分部）的项目经理、项目副经理、项目总工。制定项目负责人带班计划（每月），报监理审核备案。领导带班记录表（每月）连续性领导带班计划每月28日上报监理审批项目负责人带班制度本制度所称的公路水运工程施工企业项目负责人452.6*安全检查制度(6分）注意：带班计划表审批人为监理签字2.6*安全检查制度(6分）注意：带班计划表审批人为监理签字462.6*安全检查制度(6分）2.6*安全检查制度(6分）472.6*安全检查制度(6分）2.6*安全检查制度(6分）482.7安全奖罚考核制度(4分）卷内资料：安全生产考核、奖惩制度安全生产考核、奖惩登记薄安全生产违约处理通知单注意：制度内明确奖励、处罚条件及方式。安全生产考核、奖惩登记薄内记录清晰2.7安全奖罚考核制度(4分）卷内资料：制度内明确奖励、处罚492.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）卷内资料：事故调查处理及报告制度每月安全生产月报表建立事故档案，发生事故及时报告。落实事故处理“四不放过”。释义：事故报告1小时内报告给当地安监部门，同时报建设单位和交通运输主管部门。每月17日上报安全生产事故月报表，填表人、单位负责人均为手写，未发生项划斜线。制度内明确事故等级划分，及事故报告时限，30分钟内上报指挥部，一小时内上县级以上安全生产监督管理部门2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）卷内资料：制度502.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）512.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）52安全技术管理(30分）3.1*专项施工方案(8分）卷内资料：专项施工方案审批汇总表（监理审查、专家论证）各施工专项方案按照时间审批完成先后顺序依次附后，需编制的专项施工方案按照《云南省公路建设项目危险性较大分部分项工程专项施工方案安全管理办法指导目录》及《公路工程施工安全技术规范JTGF90-2015》的要求，结合实际编制方案并审批。安全技术管理(30分）3.1*专项施工方案(8分）按照时间审533.1*专项施工方案(8分）3.1*专项施工方案(8分）543.1*专项施工方案(8分）扣分标准：危险性较大工程专项施工方案不全，少一项扣2分。专项方案未报批或未经评审，发现一份扣2分。超过一定规模的危险性较大工程专项施工方案不按规定组织专家评审的，发现一份扣4分。专项方案操作性不强，内容不全，扣1-4分。注意：在检查记录中应开展专项施工方案执行落实情况专项检查。险性较大工程专项施工方案不全，少一项扣2分。专项方案未报批或未经评审，发现一份扣2分。超过一定规模的危险性较大工程专项施工方案不按规定组织专家评审的，发现一份扣4分。专项方案操作性不强，内容不全，扣1-4分。

3.1*专项施工方案(8分）扣分标准：险性较大工程专项施工方553.2*施工组织设计(4分）卷内资料：经施工企业技术负责人审核、签认，履行审批手续齐全的施工组织设计。考核要点：施工组织设计中有安全保证措施，且可操作性强。要结合项目特点制定安全保证措施，目前照抄照搬现象严重。扣分标准：施工组织设计中安全技术措施内容不全，操作性不强，扣1-2分。施工组织设计审批手续不完善，扣1-2分。3.2*施工组织设计(4分）卷内资料：563.3*安全技术交底(4分）卷内资料：安全技术交底制度安全技术交底汇总表（交底台账）各类安全技术交底记录（按照汇总表内的顺序依次附后）注意：签到表内信息栏全部填写完整，不得空缺。安全员不作为交底人，必须监督交底过程，必须将安全员签在签到表内。签到表内名字上按上手印。明确交底责任人、对象、方法、内容。逐级交底记录清晰、真实，内容可行。交底汇总表按照交底层级分别汇总3.3*安全技术交底(4分）卷内资料：明确交底责任人、对象、573.3*安全技术交底(4分）注明二级交底，三级交底，分别汇总3.3*安全技术交底(4分）注明二级交底，三级交底，分别汇总583.3*安全技术交底(4分）扣分标准：未建立安全技术交底制度，扣2分。制度针对性不强，扣1-2分。安全技术交底资料不全，内容无针对性，发现一处扣1分。未建立交底台帐，扣1分。记录不真实，扣2分。未逐级交底，扣2-4分。3.3*安全技术交底(4分）扣分标准：593.4*风险预控(6分）卷内资料：公路工程重大事故隐患清单管理制度及清单（监理审批）施工安全风险评估汇总台账重大危险源安全管理方案组建风险源分析评价小组的通知风险源辨识与危险评价表从业人员安全风险告知书重大风险源书面告知书重大事故隐患清单检查记录3.4*风险预控(6分）卷内资料：603.4*风险预控(6分）注意：危险源辨识与危险评价表的结果从何处来制度明确重大风险源的确定及等级划分。重大风险源管理方案内明确责任人，按规定开展桥隧施工安全风险评估。评估报告报监理审批。重大风险源要对作业人员进行书面告知。按规定开展地质灾害评估。（指挥部施工合同）释义：桥隧风险评估，现场和驻地：山体滑坡、泥石流、山洪、隧道内突泥、涌水等3.4*风险预控(6分）注意：危险源辨识与危险评价表的结果从613.4*风险预控(6分）扣分标准：重大风险源未制定安全管理方案，扣3分；方案中未明确责任人或预控措施针对性不强，发现一处扣1分。风险源识别不全或预控措施操作性不强，发现一处扣1分。未按规定开展桥隧施工安全风险评估，扣3分。重大风险源未对作业人员进行书面告知，发现一项扣1分。未按规定开展地质灾害评估，扣2分3.4*风险预控(6分）扣分标准：623.4*风险预控(6分）要点：制定重大风险源管理方案，明确责任人；重大事故隐患清单内明确预控责任人，并制定预控措施；重大风险源必须书面对施工人员告知（所涉及分项分部工程全体施工人员）重大风险源在所涉及的场所公示。3.4*风险预控(6分）要点：633.4*风险预控(6分）3.4*风险预控(6分）643.5*临时用电方案（4分）卷内资料：现场临时用安全专项电方案用电工程竣工资料电工巡查（维修）工作记录扣分标准：未制定临时用电方案，扣4分。方案中用电设备清单、负荷计算、用电工程图纸等不完整，扣1-3分。未标注用电平面布置图，扣2分。无电工巡视维修保养记录或记录不连续，扣1-2分。3.5*临时用电方案（4分）卷内资料：653.5*临时用电方案（4分）注意：方案中必须有用电设备清单、负荷计算、用电工程图纸。电工巡查记录必须连续。施工现场的临时用电的布设（“一机一闸一箱一漏”），分配电箱与开关箱的距离不得超过30m。开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜超过3m

3.5*临时用电方案（4分）注意：方案中必须有用电设备清单、663.6*应急预案及演练(4分）卷内资料：组建应急救援机构及应急队伍的通知关于应急预案及现场处置方案发布实施的通知应急预案汇总表综合应急预案专项应急预案（针对各分部所涉及的工程内容编制）事故现场处置方案应急演练方案应急物资清单应急安全物资专项检查记录3.6*应急预案及演练(4分）卷内资料：673.6*应急预案及演练(4分）扣分标准：制定专项应急预案，扣4分。专项应急预案不全，发现一项扣1分。应急预案操作性不强，扣1-3分。未开展培训及演练，扣1-2分，演练后未总结，扣1分无兼职的应急队伍，扣1分。应急救援物资配备不足或台账不清晰，扣1-2分。

3.6*应急预案及演练(4分）扣分标准：683.6*应急预案及演练(4分）注意：综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案必须审批手续完整。（组织机构完善，分工合理）演练方案必须经监理审批，（演练培训、演练记录、演练总结，监理单位对本次演练的评价）应急物资定期检查，明确管理责任人；物资清单必须与仓库相符。3.6*应急预案及演练(4分）注意：综合应急预案、专项应急预694.1安全档案资料(2分）卷内资料：各卷内资料总目录收文登记发文登记扣分标准形成的各类档案不完整、无效，发现一处扣1分。注意：本卷主要综合各卷资料完整度，印象分4.1安全档案资料(2分）卷内资料：705.1*政府主管部门安全专项工作落实情况（8分）卷内资料：“平安工地”建设实施方案（以正式文件形式印发）“平安工地”宣贯教育资料各政府文件的专项工作方案注意：严格落实政府主管部门布置的安全专项工作。安全专项工作应制定工作方案或工作计划。按方案或计划执行到位。制定“平安工地”建设方案，“平安工地”建设要求落实到一线工人。

释义：将上级文件、方案或计划、实施记录、总结汇报等归档5.1*政府主管部门安全专项工作落实情况（8分）卷内资料：715.1*政府主管部门安全专项工作落实情况（8分）扣分标准：未制定安全专项工作方案或计划，发现一次扣4分。安全专项工作落实不到位，发现一次扣2-4分。未制定“平安工地”建设方案，扣5-6分，“平安工地”建设要求未落实到一线工人，扣3-5分。5.1*政府主管部门安全专项工作落实情况（8分）扣分标准：725.2*考核评价（2分）卷内资料：平安工地评价结果统计表平安工地自我检查评价资料（评价报告、考核评分表、整改报告每月一次）项目部“平安工地”检查评价资料（评价报告、考核评分表、整改报告每月一次）监理单位季度考评资料（评价报告、考核评分表、整改报告）指挥部考评资料（评价报告、考核评分表、整改报告）母体公司考核评价资料（评价报告、考核评分表、整改报告）5.2*考核评价（2分）卷内资料：735.2*考核评价（2分）扣分标准自我考核评价走过场或不及时的，扣1-2分。考核评价资料欠真实、准确，扣1-2分要求：按照“平安工地”考核评价要求定期开展自我考核评价。“平安工地”实施方案内明确本单位每月自评的时间、人员组成。整改回复报告必须逐条回复，且有整改前整改后影像资料。考核评价资料真实、准确。考评表的评价人员必须有项目部人员安全人员的签字分部每月25日开展自评，形成自评报告、整改报告、有效闭合。并将评分表、自评报告、整改报告上报项目部。项目部28日开展自评。5.2*考核评价（2分）扣分标准745.2*考核评价（2分）5.2*考核评价（2分）755.2*考核评价（2分）5.2*考核评价（2分）76结语：因本人能力水平有限；不足之处敬请各位同仁批评指正

祝各位同仁工作顺利谢谢聆听2017年10月25日结语：77演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！78平安工地

“平安工地”基础管理

考核要点浅析武倘寻高速公路TJ合同段项目经理部二零一七年十月汇报人:武逵平安工地

“平安工地”基础管理

考核要点浅析79基础管理（内业资料）分值的组成一、安全生产条件（24分）二、安全管理制度（40分）三、安全技术管理（24分）四、档案管理（2分）五、政府主管部门安全专项工作落实情况（10分）基础管理（内业资料）分值的组成一、安全生产条件（24分）80一、安全生产条件（24分）

1.1*施工单位安全生产许可证(4分）卷内资料组成：B18

施工单位资质证书登记表登记表后依次附证书复印件扣分标准：安全生产许可证失效扣4分。注意证书编号、有效期、一、安全生产条件（24分）

1.1*施工单位安全生产许可证(81

1.1*施工单位安全生产许可证(4分）

1.1*施工单位安全生产许可证(4分）821.2*从业人员资格条件（4分）卷内资料组成：B20“三类人员”持证情况登记表B19特种（设备）作业人员登记表项目负责人及安全管理人员持“三类人员”考核合格证书上岗，证书有效并与对应岗位人员身份相符按照年度施工产值配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备1名；5000万元以上不足2亿元的按每5000万元不少于1名的比例配备；2亿元以上的不少于5名，且按专业配备。特种作业人员持有效资格证书上岗，与相应工作对应。释义现场常见特种作业人员：电工、焊工、起重工、爆破工等。资料要求登记表后依次附证书复印件、身份证复印件注意证书编号、有效期、人员工作单位与中标单位一致、封面日期落款到月1.2*从业人员资格条件（4分）卷内资料组成：注意证书编号、831.2*从业人员资格条件（4分）扣分标准：每发现一例未持有效证书或证书与对应岗位人员身份不相符，扣1分。未按比例配备专职安全管理人员，发现少一人扣1分。每发现一例特种作业人员未持有效证书，扣1分。持证人在岗情况不明，扣1-2分。1.2*从业人员资格条件（4分）扣分标准：841.2*从业人员资格条件（4分）1.2*从业人员资格条件（4分）851.2*从业人员资格条件（4分）1.2*从业人员资格条件（4分）861.2*从业人员资格条件（4分）1.2*从业人员资格条件（4分）871.3*从业人员保险(4分）卷内资料组成：劳动用工人员流动台账B21从业人员登记表保单发票复印件、保单合同从业人员身份证依次附后扣分标准：未建立人员台账，扣4分，台账不完善，扣2分。未办理意外伤害保险扣4分。意外伤害保险未覆盖全员或不连续，扣1-3分。注意：单位职务，信息栏必须全部填齐全、填表人必须为手签，出场人员必须标清楚1.3*从业人员保险(4分）卷内资料组成：注意：单位职务，信881.3*从业人员保险(4分）1.3*从业人员保险(4分）891.3*从业人员保险(4分）1.3*从业人员保险(4分）901.4安全组织机构(4分）卷内资料组成：成立专职安全管理机构的文件（如请示、批复、通知）责任书签订汇总表、责任制汇总表本单位安全岗位职责汇编纸质版（摘抄体系文件，职责与实际设置相对应、且要制定到部门成员）。逐级签订完成的责任书。建立专职安全管理机构，以正式文件印发；安全组织机构框图悬挂明显位置。组织机构与单位实际配置相符项目、各部门及作业层安全岗位职责及责任人明确。逐级签订安全生产责任书。

责任书一般按照：项目经理和副经理、总工签订；副经理总工和分管科室负责人签订；科室负责人与科室内人员签订；同时项目经理与外协施工队、作业队负责人签订。施工队负责人与班组成员签订。1.4安全组织机构(4分）卷内资料组成：911.4安全组织机构(4分）扣分标准：未建立专职安全管理机构，扣4分。安全组织机构框图未悬挂，扣1分。安全岗位职责和责任人不明确，扣1-3分。未逐级签订责任书，扣2-4分。责任书签订不规范，扣1-2分。重点：责任书格式、章节、（1、考核对象、2、考核内容及责任目标、3、考核细则及奖惩办法、4、考核程序、5、考核期限）要求：体系文件上安全管理机构设置与单位实际相符，人员配置满足要求；岗位职责与人员相对应，安全职责必须覆盖工区领导、部门，部门负责人及部门人员。1.4安全组织机构(4分）扣分标准：921.4安全组织机构(4分）汇总表的部门及成员与分部（工区）所设的各职能机构相符，表脚审核人为手签1.4安全组织机构(4分）汇总表的部门及成员与分部（工区）所93文件报批程序1、体系文件分部编制内审报母体公司审核分部项目部驻地监理2、开工达标分部项目部驻地监理报备驻地、项目部3、专项施工方案分部项目部驻地监理报备驻地、项目部项目部总监办指挥部分部、项目部、驻地办、总监办、指挥部备案文件报批程序1、体系文件94文件报批程序4、应急预案分部编制项目部审查驻地监理项目部总监办指挥部分部、项目部存档报备监理单位、指挥部注意：严格使用安全资料备案告知单报备

文件报批程序4、应急预案95批单样表批单样表96样表样表971.5*机械设备管理（4分）卷内资料组成：机械设备台账B6

机械设备管理登记表B5采购（租赁）安全设备、设施、物资验收表B7

特种设备检验、验收资料登记表B8

机械设备检查、维修、保养记录表要求：特种设备及大型施工设备建立“一机一档”，施工车辆登记。“一机一档”资料包括：1、机械设备进场验收登记表、2、机械设备出厂质量证明文件（合格证、出厂检验报告）、3、特种设备登记备案告知书、4、特种设备监督部门出具的检验监督证书、5、维修保养记录。（必须连续）登记表的分为一般机械设备和特种设备，分类登记汇总，特种设备必须每台机械一名操作人员，且必须与特种设备登记表内的人员相符1.5*机械设备管理（4分）卷内资料组成：登记表的分为一般机981.5*机械设备管理（4分）扣分标准：未建立机械设备台账，扣2分，台账不全，扣1-2分。特种设备档案不规范，发现一处扣1分。安装拆除由不具备资质条件的单位承担，扣2分/台。未经论证和验收，发现一台扣2分。特种设备未经检验合格投入使用，每发现一台扣2分；无日常检查、维修保养记录每发现1台扣1分；记录不全面，扣1-2分。1.5*机械设备管理（4分）扣分标准：991.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）1001.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）1011.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）1021.5*机械设备管理（4分）1.5*机械设备管理（4分）1031.6施工作业手续（4分）卷内资料组成：根据工程实际，按规定办理跨线施工、交通管制及水上水下作业的相关安全许可手续。（若涉及）相关的交叉施工安全管理协议书（三方签订）释义：需要时按规定办理，特别是高速公路上跨工程。1.6施工作业手续（4分）卷内资料组成：104二、安全管理制度（40分）2.1安全生产例会制度(4分）2.2安全教育培训制度(4分）2.3*安全生产费用管理制度(4分）2.4危险品安全管理制度（4分）2.5消防安全责任制度（4分）2.6*安全检查制度(6分）2.7安全奖罚考核制度(4分）2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）二、安全管理制度（40分）2.1安全生产例会制度(4分）1052.1安全生产例会制度(4分）卷内资料：安全例会制度（单行版、与体系文件内容相同）会议记录（会议记录、影像资料、签到表、会议部署事项落实记录表）注意：各种会议类型、召开频次、时间、参加人员应与体系文件会议制度的规定相符；签到表信息栏不得空缺，职务、单位相同等不得以其他符号代替。每次会议记录后附上会议部署事项落实影像资料2.1安全生产例会制度(4分）卷内资料：注意：各种会议类型、1062.1安全生产例会制度(4分）2.1安全生产例会制度(4分）1072.1安全生产例会制度(4分）2.1安全生产例会制度(4分）1082.2安全教育培训制度(4分）卷内资料：安全教育培训制度安教育培训计划各类安全教育培训记录（分类）注意：各种教育类型、开展频次、学时、参加人员应与体系文件培训制度的规定相符；签到表信息栏不得空缺，职务、单位相同等不得以其他符号代替，每次培训记录后附上影像资料。教育培训计划必须经过项目负责人批准。教育记录卡培训日期学时间隔保证学时满足2.2安全教育培训制度(4分）卷内资料：注意：各种教育类型、1092.2安全教育培训制度(4分）扣分标准：未建立安全教育培训制度和计划，扣4分。教育培训计划不合理，扣1-2分。未按计划对相关人员进行教育培训，或教育培训不到位，扣2-4分。培训时间、内容，参加培训人员记录不清晰，发现一处扣1分。2.2安全教育培训制度(4分）扣分标准：1102.2安全教育培训制度(4分）安全教育的学时要求

1、项目经理在证件有效期内至少参加一次交通运输主管部门组织的不少于30学时的安全生产继续教育时间。2、专职安全管理人员每年应接受安全技术专业培训时间不少于40学时。3、其他管理和技术人员每年应接受安全教育培训的时间不少于20学时。4、特殊工种在通过专业技术培训并取得岗位操作证后，每年仍须接受有针对性的安全培训，时间不得少于20学时。5、其他职工每年接受安全培训的时间不得不少于20学时。6、待、转、换岗重新上岗前，接受一次不得少于32学时的培训。7、新职工进场应进行的公司、工区、班组三级培训教育，公司级、项目部级时间不得少于15学时、部门级不得少于20时。2.2安全教育培训制度(4分）安全教育的学时要求1112.2安全教育培训制度(4分）2.2安全教育培训制度(4分）1122.2安全教育培训制度(4分）2.2安全教育培训制度(4分）1132.3*安全生产费用管理制度(4分）卷内资料：安全生产费用管理制度安全生产费用使用计划（经项目部、监理、业主等批准）安全生产费用管理台帐注意：费用管理制度应与项目部、指挥部的管理制度对应，明确投入计划的编制，上报时限。建立投入管理台账，记录、档案。2.3*安全生产费用管理制度(4分）卷内资料：注意：费用管理1142.3*安全生产费用管理制度(4分）2.3*安全生产费用管理制度(4分）1152.3*安全生产费用管理制度(4分）扣分标准：未建立安全生产费用管理制度和使用计划，扣4分；制度针对性不强或计划不合理，扣1-2分。计划未按季度（或月）落实，扣1-2分。台账不清晰、费用明细不清晰、记录不全面，扣1-2分。2.3*安全生产费用管理制度(4分）扣分标准：1162.4危险品安全管理制度（4分）卷内资料：安全管理制度危险品管理措施危险品管理办法危险品出入记录台账柴油罐安全管理措施民爆服务合作协议爆破作业备案资料爆破设计施工方案注意：制度应明确危险品的分类，危险品管理办法应明确责任人，危险品出入库台账清晰。2.4危险品安全管理制度（4分）卷内资料：注意：制度应明确危1172.4危险品安全管理制度（4分）扣分标准：未建立危险品管理办法，扣4分；制度针对性不强，扣1-2分。人员未持证上岗，发现一人扣1分。未按制度落实危险品管理措施，扣2-4分。危险品进出库台帐不全、不连续，扣2-4分，不严格执行退库程序，发现一起扣4分。爆破作业相关审批、备案、登记手续不全，扣4分。爆破作业设计、施工文件未按规定编制，扣4分。2.4危险品安全管理制度（4分）扣分标准：1182.5消防安全责任制度（4分）卷内资料：消防安全责任制度以文件形式印发的消防区域划分及消防责任人消防设施设备使用登记台帐消防设施设备、防火部位巡查记录台帐消防设施布置图（驻地、拌和站、预制场、钢筋加工场）分部负责人与各消防责任人签订的安全消防责任书2.5消防安全责任制度（4分）卷内资料：1192.5消防安全责任制度（4分）扣分标准：未制定消防责任制度扣4分；制度针对性不强扣1-2分；未绘制消防设施布设图，扣1分。消防职责或责任人不明确扣1-2分。管理台账不全，扣1-2分。注意：

消防设施平面布置图内所标注的设施必须与现场安放相符。消防设施设备、防火部位巡查记录台帐的巡查人巡查日期与制度要求一致。2.5消防安全责任制度（4分）扣分标准：消防设施平面布置图内1202.6*安全检查制度(6分）卷内资料：安全检查制度（明确定期、日常、防汛防台等专项安全检查的时间、责任人、检查内容、实施要求。）项目负责人带班制度隐患排查工作方案（明确隐患排查频率，对发现隐患进行分析，制定具有针对性的隐患治理措施。）检查记录清晰，资料齐全、闭合管理。注意：检查记录的检查类型、频次、参加人员必须与制度的规定相符，且要求专职安全人员安全日志必须记录本次检查发现的问题至少在三人的日志内反映出来。检查记录表的检查负责人与整改回复单内的验收人签字必须一致，均为手签；回复单内必须对发现隐患进行分析2.6*安全检查制度(6分）卷内资料：检查记录的检查类型、频1212.6*安全检查制度(6分）扣分标准：未建立安全检查制度，扣3分。安全检查制度针对性不强，扣1-3分。未制定项目负责人带班制度，扣3分。未制定隐患排查方案，扣3分。未按规定的频率开展隐患排查，扣1-2分。未对隐患进行分析，扣1分。未对重大安全隐患挂牌督办，发现一次扣2分。定期、日常、防汛防台、特殊时段等专项安全检查时间、责任人、检查内容、实施要求不明确，扣2-3分。检查记录不真实、不闭合，发现一处扣1分。2.6*安全检查制度(6分）扣分标准：122项目负责人带班制度本制度所称的公路水运工程施工企业项目负责人，是指公路水运工程施工合同段（分部）的项目经理、项目副经理、项目总工。制定项目负责人带班计划（每月），报监理审核备案。领导带班记录表（每月）连续性领导带班计划每月28日上报监理审批项目负责人带班制度本制度所称的公路水运工程施工企业项目负责人1232.6*安全检查制度(6分）注意：带班计划表审批人为监理签字2.6*安全检查制度(6分）注意：带班计划表审批人为监理签字1242.6*安全检查制度(6分）2.6*安全检查制度(6分）1252.6*安全检查制度(6分）2.6*安全检查制度(6分）1262.7安全奖罚考核制度(4分）卷内资料：安全生产考核、奖惩制度安全生产考核、奖惩登记薄安全生产违约处理通知单注意：制度内明确奖励、处罚条件及方式。安全生产考核、奖惩登记薄内记录清晰2.7安全奖罚考核制度(4分）卷内资料：制度内明确奖励、处罚1272.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）卷内资料：事故调查处理及报告制度每月安全生产月报表建立事故档案，发生事故及时报告。落实事故处理“四不放过”。释义：事故报告1小时内报告给当地安监部门，同时报建设单位和交通运输主管部门。每月17日上报安全生产事故月报表，填表人、单位负责人均为手写，未发生项划斜线。制度内明确事故等级划分，及事故报告时限，30分钟内上报指挥部，一小时内上县级以上安全生产监督管理部门2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）卷内资料：制度1282.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）1292.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）2.8*生产安全事故调查处理及报告制度(4分）130安全技术管理(30分）3.1*专项施工方案(8分）卷内资料：专项施工方案审批汇总表（监理审查、专家论证）各施工专项方案按照时间审批完成先后顺序依次附后，需编制的专项施工方案按照《云南省公路建设项目危险性较大分部分项工程专项施工方案安全管理办法指导目录》及《公路工程施工安全技术规范JTGF90-2015》的要求，结合实际编制方案并审批。安全技术管理(30分）3.1*专项施工方案(8分）按照时间审1313.1*专项施工方案(8分）3.1*专项施工方案(8分）1323.1*专项施工方案(8分）扣分标准：危险性较大工程专项施工方案不全，少一项扣2分。专项方案未报批或未经评审，发现一份扣2分。超过一定规模的危险性较大工程专项施工方案不按规定组织专家评审的，发现一份扣4分。专项方案操作性不强，内容不全，扣1-4分。注意：在检查记录中应开展专项施工方案执行落实情况专项检查。险性较大工程专项施工方案不全，少一项扣2分。专项方案未报批或未经评审，发现一份扣2分。超过一定规模的危险性较大工程专项施工方案不按规定组织专家评审的，发现一份扣4分。专项方案操作性不强，内容不全，扣1-4分。

3.1*专项施工方案(8分）扣分标准：险性较大工程专项施工方1333.2*施工组织设计(4分）卷内资料：经施工企业技术负责人审核、签认，履行审批手续齐全的施工组织设计。考核要点：施工组织设计中有安全保证措施，且可操作性强。要结合项目特点制定安全保证措施，目前照抄照搬现象严重。扣分标准：施工组织设计中安全技术措施内容不全，操作性不强，扣1-2分。施工组织设计审批手续不完善，扣1-2分。3.2*施工组织设计(4分）卷内资料：1343.3*安全技术交底(4分）卷内资料：安全技术交底制度安全技术交底汇总表（交底台账）各类安全技术交底记录（按照汇总表内的顺序依次附后）注意：签到表内信息栏全部填写完整，不得空缺。安全员不作为交底人，必须监督交底过程，必须将安全员签在签到表内。签到表内名字上按上手印。明确交底责任人、对象、方法、内容。逐级交底记录清晰、真实，内容可行。交底汇总表按照交底层级分别汇总3.3*安全技术交底(4分）卷内资料：明确交底责任人、对象、1353.3*安全技术交底(4分）注明二级交底，三级交底，分别汇总3.3*安全技术交底(4分）注明二级交底，三级交底，分别汇总1363.3*安全技术交底(4分）扣分标准：未建立安全技术交底制度，扣2分。制度针对性不强，扣1-2分。安全技术交底资料不全，内容无针对性，发现一处扣1分。未建立交底台帐，扣1分。记录不真实，扣2分。未逐级交底，扣2-4分。3.3*安全技术交底(4分）扣分标准：1373.4*风险预控(6分）卷内资料：公路工程重大事故隐患清单管理制度及清单（监理审批）施工安全风险评估汇总台账重大危险源安全管理方案组建风险源分析评价小组的通知风险源辨识与危险评价表从业人员安全风险告知书重大风险源书面告知书重大事故隐患清单检查记录3.4*风险预控(6分）卷内资料：1383.4*风险预控(6分）注意：危险源辨识与危险评价表的结果从何处来制度明确重大风险源的确定及等级划分。重大风险源管理方案内明确责任人，按规定开展桥隧施工安全风险评估。评估报告报监理审批。重大风险源要对作业人员进行书面告知。按规定开展地质灾害评估。（指挥部施工合同）释义：桥隧风险评估，现场和驻地：山体滑坡、泥石流、山洪、隧道内突泥、涌水等3.4*风险预控(6分）注意：危险源辨识与危险评价表的结果从1393.4*风险预控(6分）扣分标准：重大风险源未制定安全管理方案，扣3分；方案中未明确责任人或预控措施针对性不强，发现一处扣1分。风险源识别不全或预控措施操作性不强，发现一处扣1分。未按规定开展桥隧施工安全风险评估，扣3分。重大风险源未对作业人员进行书面告知，发现一项扣1分。未按规定开展地质灾害评估，扣2分3.4*风险预控(6分）扣分标准：1403.4*风险预控(6分）要点：制定重大风险源管理方案，明确责任人；重大事故隐