安全风险管理办法

PAGE24PAGE18兰渝铁路夏（管营）至广（元）段LYS-3标易燃易爆危险品安全监控措施和应急预案编制人：审核人：审批人：中铁七局兰渝铁路指挥部三工区2012年5月目录一、总则………2二、高风险管理的范围及风险等级划分……………….2三、…………..….3四、安全风险管理体系的建立………..9五、安全风险管理实施细则……………14六、安全风险管理措施……………….15七、安全风险管理应急预案…..…….16八、附则……………….16安全风险管理办法第一章总则为进一步加强中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路工程安全风险管理，推进安全风险管理标准化，有效规避和控制安全风险，确保铁路工程建设安全，维护兰渝铁路建设的正常秩序，根据铁道部《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）、《兰渝铁路重点隧道风险监控手册》制定本办法。本办法适用于中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路项目部在施工阶段对存在高风险的工点进行安全风险评估、管理。第二章安全风险管理的范围及风险等级划分中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路建设工程安全风险管理范围主要包括高风险隧道工程，地质灾害及其他高风险工点、火工品保管、大型机械及特种设备的使用。（一）高风险隧道:极软弱围岩、高地应力、突泥突水、岩溶、高瓦斯、大变形及其他不良地质隧道。（二）地质灾害及其他高风险工点。（三）火工品保管与使用：火工品的使用管理、炸药库的日常管理。（四）大型、特种机械设备施工工点。铁路建设工程安全风险等级根据事故发生的概率和后果严重程度，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称高风险工点。中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路项目部对施工阶段经各工点评估后确定的高风险工点实行安全风险管理。中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路安全风险管理的目标是以本办法第三条内容为主，通过对单个工点的风险识别、风险评价、风险控制等措施，降低和减少风险灾害及风险损失，避免发生重大安全事故。施工阶段的高风险工点由施工工点和监理单位依据设计、地质水文资料及现场实际施工情况进行评估。将评估结果报监理单位，对施工工点的高风险工点评估结果进行审批。各项目部须成立以安全人员、技术人员为主的安全风险评定小组。风险评定小组首先依据本办法第三条内容对各自标段内的所有工点（包括炸药库）进行梳理，列举出可能存在高风险管理的工点，再对单个工点的所有风险源进行判定，确定出该工点的重点风险源。风险工点的评估流程如图1。图1：风险工点评估流程风险源发生的等级和接受准则（一）风险源事故发生概率的等级分成五级，如表1所示：表1风险源发生概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级>0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率。（2）中心值代表所给区间的对数平均值。（二）风险源事故发生后果的等级分成五级，各种后果的等级标准如下所示：1.经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用，如表2。表2经济损失等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321经济损失(万元)>1000300~1000100~30030~100<30注：“～”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。2.人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，如表3。表3人员伤亡等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡数量(人)F>92<F≤9或SI>101≤F≤2或1<SI≤10SI=1或1<MI≤10MI=1注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤3.工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间，如表4。表4工期延误等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）>101~100.1~10.01~0.1<0.01延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）>246~242~60.5~2<0.54.环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表5。表5环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。5.根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级，如表6。表6风险等级标准后果等级概率等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度6.风险源接受准则与采取的风险处理措施如表7。表7风险接受准则风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。中度可接受此类风险次之，一般不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。高风险工点的安全风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，采用专家调查法、模糊综合评估法、敏感性分析法等并按下列基本程序进行。（一）对单个工点的所有重点风险源进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代替。（二）分析单个重点风险因素对目标风险的影响程度。（三）综合分析当两个或两个以上的重点风险因素同时发生或最不利风险因素发生的概率，以及对目标风险的影响程度。（四）结合上述第（二）、（三）步分析结果评价该工点的风险等级。高风险等级的确定以就高或适当扩大风险影响为原则来判定高风险管理工点。（五）根据评价结果编写风险评估报告，制定相应的风险处理方案或措施，以满足高风险管理可控为原则建立适用的安全风险管理体系。在施工过程中检查风险处理方案及措施是否满足高风险工点安全施工要求，并及时调整。定期检查施工中实际地层条件和各种风险定期检查施工中实际地层条件和各种风险检查结果是否满足要求满足不满足改变预设的风险应对措施、施工方法和步骤，选择更优化的施工方案和管理措施直至整个隧道完工实施变更后的施工方案和管理措施对高风险工点的施工安全风险管理进行全过程风险监控制定专项施工方案及安全风险管理实施细则，建立安全风险管理体系对工点安全风险等级进行评估非高风险工点，结束评估依据设计、水文地质资料及目前现场实际情况列举风险源依据自身施工水平和施工安全管理能力对风险源发生概率进行评估图2：高风险工点评估及管理流程（六）初始风险等级评定施工阶段风险较大，尤其是安全风险，在条件允许时应尽量进行较为全面的风险评估。由于施工阶段最主要目标就是顺利施工和保证安全，因此评估重点应放在安全上，以安全风险事故为主要评估目标。通过对哈达铺隧道的地层岩性、工程性质、地质构造、水文地质及特殊地质进行详细分析后，统计出哈达铺隧道在不采取任何措施情况下的目标风险等级（初始风险等级）。见附表哈达铺隧道初始风险等级表附表一序号起止里程长度成因初始风险塌方突水（泥）变形概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级1DK220+499～DK220+52526隧道进口段，第四系全新统破积粗角砾土，三叠系中统强风化板岩。43高度11低度42高度2DK220+525～DK220+55025三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，板岩局部可见千枚化现象，节理裂隙发育。43高度42高度32中度3DK220+550～DK220+950400三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理较发育。31中度21低度21低度4DK220+950～DK221+500550大花沟背斜核部，三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，板岩局部可见千枚化现象，节理裂隙发育。物探V8为低阻带。43高度42高度21低度5DK221+500～DK222+7501250三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理较发育。31中度21低度21低度6DK222+750～DK223+000250三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理裂隙发育。物探V8为低阻带。岩体破碎，较富水。43高度42高度21低度7DK223+000～DK224+8301830三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理较发育。31中度21低度21低度8DK224+830～DK225+060230三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理发育。其中DK225+050-DK225+350段常规物探为地阻带,岩体节理裂缝发育。43高度42高度21低度9DK225+060～DK225+260200三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理较发育。43高度42高度21低度10DK225+260～DK225+750490三叠系中统弱风化板岩夹砂岩，节理发育。42高度32中度21低度11DK225+750～DK226+010260隧道洞身通过f26断层破碎带，为压碎板岩夹砂岩，局赋水构造43高度42高度21低度12DK226+010～DK226+07565三叠系中弱风化板岩夹砂岩，节理发育。42高度32中度21低度13DK226+075～DK226+17095下第三系弱风化砂岩夹砾岩，成岩作业差；三叠系中统板岩夹砂岩，节理发育。该段为下第三系砂岩夹砾岩与三叠系板岩夹砂岩角度不整合接触带。43高度42高度21低度14DK226+170～DK229+3703200下第三系弱风化泥岩、砂岩、砾岩，成岩作业差；由于该段隧道普遍埋深较浅，地表冲沟多泥石流发育，岩体风化层厚度较大，洞身地层物理力学性质变化大，不确定因素多。43高度42高度21低度15DK229+370～DK229+650280下第三系弱风化泥岩、砂岩夹砾岩，成岩作业差。隧道下穿一泥石流冲沟，埋深较浅，岩体风化层厚度大，具赋水构造。43高度42高度21低度16DK229+650～DK233+0003350下第三系弱风化泥岩、砂岩、砾岩，成岩作业差；由于该段隧道普遍埋深较浅，地表冲沟多泥石流发育，岩体风化层厚度较大。43高度32中度21低度序号主管部门作业地点作业活动危险源可导致何类事故判定依据控制计划法律法规发生事故未改相关方要求直接观察IEC法LECD1工程部安质部隧道项目部隧道施工隧道施工中的开挖面及初期支护段违章施工及活石未及时处理坍塌物体打击▲3615270危险源辩识、风险评价记录表附表二附附表：序号标段单位名称工点名称高风险类型风险等级项目负责人1LYS-3中铁七局三公司哈达铺隧道进口软弱围岩、大变形高刘立朝2哈达铺隧道阿坞斜井软弱围岩、大变形高曹峰军3哈达铺隧道西迭斜井软弱围岩、大变形高王凯4哈达铺隧道西固斜井软弱围岩、大变形高刘顺堂5哈达铺隧道进口炸药库雷击、爆炸、丢失高刘立朝6哈达铺隧道阿坞炸药库雷击、爆炸、丢失高曹峰军7哈达铺隧道西固炸药库雷击、爆炸、丢失高刘顺堂中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路2012年年度高风险管理一点汇总表第四章安全风险管理体系的建立安全风险管理领导小组安全风险管理领导小组组长：项目经理副组长：项目书记组员：项目部各部门，领导小组办公室设在安质部组员：各架子队领导班子施工单位安全风险管理领导小组监理单位安全风险管理领导小组设计单位高风险工点1高风险工点…其他高风险设施图3：中铁七局兰渝铁路安全风险管理体系图中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路安全风险管理体系的建立（一）中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路项目部成立安全风险管理领导小组，项目经理任组长，项目书记任副组长，指挥部各部门及工区班子为组员，并明确安全风险管理领导小组成员责任及权限。高风险管理领导小组：组长：刘立朝副组长：刘志平、曹锋军、成敏超、王凯组员：赵金刚、康林江、刘朝林、褚填锋、王耀林、陈波、宋斌章下设领导小组办公室，办公室设在项目部安质部。（二）建立中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路2012年年度高风险工点管理台账，按项目专业、风险源类别分类汇总建档，并明确工点现场施工直接负责人。（三）制定中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路安全风险管理实施细则。强化落实铁道部关于安全风险管理的各项要求。第五章安全风险管理实施细则中铁七局集团第三工程有限公司兰渝铁路工程安全风险控制的实施主体，根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化安全风险控制措施，并编制安全风险管理实施细则。安全风险管理实施细则经监理单位审查后，纳入实施性施工组织设计。高风险管理实施细则要点（一）针对高风险工点的高风险源（诸如不良地质、高瓦斯、突泥涌水、岩溶等地质灾害）要单独建章，制定专项施工方案，细化施工预防、预警、监控等措施。并对采取措施后的高风险源进行动态评估，达不到降低风险的实施措施要及时修正。细则、专项施工方案应由总监理工程师审批后方可执行。（二）细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，安全风险管理机构及职责划分，人员安全、培训、现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。（三）