2022证券从业人员体检时间4月10日

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本文格式为Word版，下载可任意编辑——2022证券从业人员体检时间4月10日2022证券从业人员体检时间4月10日-12月31日

导语：2021年度证券业从业人员年检通知工作安置如下，请证券从业人员在2021年4月10日开头至2021年12月31日开展举行体检工作。

中证协发[2022]68号

各证券公司、证券投资接洽机构、证券资信评级机构、资产管理公司：

根据《证券业从业人员资格管理手段》以下简称《手段》、《证券业从业人员资格管理实施细那么试行》关于从业人员年检的有关规定，中国证券业协会以下简称协会将开展2021年度证券业从业人员年检工作。现就有关事项通知如下：

一、年检人员范围

各证券公司、证券投资接洽机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员，执业证书有效日期截止为2021年12月31日的，均应加入本次年度年检。

证券公司经纪人实行滚动年检，不加入本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。

二、通过年检的条件

从业人员同时符合以下条件的，可以通过年检：

1、符合《手段》第十条规定的;

2、执业证书申请材料或年检材料真实、切实、完整的;

3、在所持证书有效期内，累计完成30个后续职业培训学时，其中必修学时不少于20学时。完成规定学时后，机构已为其提交年检申请、审核，并通过机构内部公示及协会网站外部公示的;

4、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规矩等情形的。

三、相关工作安置

1、本年度从业人员年检自2021年4月10日开头，至2021年12月31日截止。

2、各机构应有序安置本年度年检工作，实时查询从业人员管理平台"年检查询'中年检状态和年检学时的变化处境,促使从业人员积极加入后续职业培训并合理安置培训时间，尽早完成年检规定学时。

3、各机构应实时为符合条件的人员提交年检申请并举行年检审核。年检流程如下：机构资格管理员为已完成后续培训学时的人员提交年检申请;机构资格管理员举行年检审核，审核通过后进入机构内部公示5个自然日;内部公示期满，自动进入协会网站举行外部公示5个自然日;外部公示期满，年检流程终止。

4、年检期间，协会将对片面地区、片面机构从业人员执业行为准那么执行处境、执业注册管理处境、后续执业培训组织和完成处境等举行抽查。

5、年检终止后，协会将通过协会网站公示尚未完本金年度年检的`从业人员及所在机构名单。

6、到期未按规定完本金年度年检的从业人员，其执业证书将被暂停，并在协会网站举行公告。

四、相关工作要求

1、各机构应指定特意部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实

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