安全管理体系介绍

安全管理体系

2011-09-06GUWEIHUATel：65950665E-mail：guwh@.安全管理体系第一部分ISM/NSM规则简介第二部分安全管理体系简介.

第一部分ISM/NSM规则简介.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述二、规则主要框架三、规则关键环节四、规则实施意义五、规则要素介绍六、两个规则区别七、新版规则简介.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述出台背景：海事频发引起海事组织船旗国政府、保险商、船级社的严重关注.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述规则载体：SOLAS公约（国际海上人命安全公约）第九章附则

SOLAS公约第九章：船舶安全营运管理附则：国际船舶安全营运和防污染管理规则（ISM）时间：1993.11IMO第18届海安会通过（共13章）修正案：2000.12IMO第73届海安会通过（partApartB）2008.12IMO第85届海安会通过（风险内审）.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述实施主体：船舶所有人、船舶管理公司、光船租船人（责任和义务：安全和防污染）所有人，拥有并管理所属船舶；经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述适用范围：500总吨以上、国际和国内间航运、各类船旗和船种船种：包括高速客船在内的客船油船化学品液货船气体运输船散货船和高速货船其他货船和海上移动钻井平台免除：政府经营和非商业目的的船舶除外

.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述主管机关：船旗国政府（可委托相应组织）（缔约国、沿岸国）

主管机关应主管机关请求另一缔约国政府主管机关认可的组织.ISM/NSM规则简介一、规则一般阐述履约要求：建立体系、定期审核、取得证书公司建立文件化体系内容包括所有船种和船旗所有岗位和船舶均需受内审和外审公司需获得DOC，单船需获得SMCDOC每年需进行年度外审，三年进行换证审核SMC第36个月进行一次中间审核，5年需进行换证审核.ISM/NSM规则简介二、规则主要框架两大部分（A部分实施、B部分发证和审核）、十六章节A部分：制定方针（2）、明确职责（3）、指定人员（4）、船长责权（5）、资源人员（6）、操作方案（7）、应急响应（8）、缺陷处理（9）、船舶维护（10）、文件控制（11）、审核评价（12）B部分：审核发证（13-16）.ISM/NSM规则简介三、规则关键环节三个要点：人员、船舶、货物四个标识：培训需求、关键操作、紧急情况、关键设备五个要素：领导责任、组织结构、工作程序、过程控制、资源人员六个功能：方针目标、合法操作、船岸权限、自我完善、应急反应、审核复查十个程序建立要求：（详见规则）（新版规则也可以是八个）二十六个公司责任：（详见规则）.ISM/NSM规则简介四、规则实施的意义IMO首次将管理的触角伸向公司岸基IMO首次在提出硬件要求的同时加入了软件管理规则运用了质量管理标准的基本要素为不同国度、不同规模、不同营运性质的公司提供同一的管理工具.ISM/NSM规则简介五、规则要素介绍

（详见规则讲稿）.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

1、ISMC1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。NSMC1.1.3“主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

2、ISMC1.2.1本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以有对财产造成损失。NSMC1.2.1本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

3、ISMC1.3适用范围本规则的要求可适用于所有船舶NSMC1.3适用范围本规则的要求可适用于国内航行船舶及其公司。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

4、ISMC1.4安全管理体系的功能要求.2确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的须知和程序；.3船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；.4事故和不符合本规则规定情况的报告程序；.6内部评审和管理性复查程序。NSMC1.4安全管理体系的功能要求.2保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；.3船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；.4事故和不符合规定情况的报告程序；..6内部评审、有效性评价和管理性复查程序。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

5、ISMC2.2公司应当保证船岸各级机构均能

执行和保持此方针。NSMC2.2公司应当采取措施，确保船岸各级机构均能始终贯彻执行此方针。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

6、ISNC3.1如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。NSMC3.1如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人与该实体必须签定符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关：

.1当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；.2船舶管理公司同意承担本规则所规定的责任和义务；.3在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

7、ISMC3.2对管理、从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员，公司应当明确并用文件形式规定其责任、权力及相互关系。NSMC3.2对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其责任，权力及相互关系。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

8、ISMC3.3

公司应当提供足够的资源和岸上的支持，以便使指定人员能够履行职责。NSMC3.3为使指定人员能够履行其职责，公司有责任确保对其提供足够的资源和岸基支持。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

9、ISMC4为保证各船的安全营运和提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。NSMC4.1公司应当任命指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道。NSMC4.2公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力。指定人员的责任和权力应包括：.1对公司船岸的安全和防止污染进行监控；.2确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

10、ISMC6.2公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。NSMC6.2公司应当保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

11、ISMC6.6公司应当建立有关程序，使船上人员藉此获得以一种工作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息。NSMC6.6公司应当建立有关程序，确保船员能够及时获得有关安全管理体系的信息。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

12、ISMC7对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关方案、须知和检查表（如必要）的程序。对与之有关的各项工作，应当

明确规定并分配给适任人员。NSMC7对涉及船舶安全和防污染的关键性的船上操作，公司应当建立如何制定有关方案和须知的程序（包括需要的检查清单）。与之相关的各项工作，应明确规定由适任人员承担。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

13、ISMC12.1公司应当开展内部安全评审，以便审核安全及防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。ISMC12.4除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施评审的人员应当不从属于被评审的部门。NSMC12.1公司应当定期开展内部审核，以核查安全与防污染活动是否符合安全管理体系的要求。除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施内部审核的人员应当不从属于被审核的部门。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

14、ISMC12.2公司应当定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当根据公司建立的有关程序对安全管理体系进行复查。NSMC12.2公司应当定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

15、ISMC12.5评审及复查结果应当告知有关部门的所有负有责任的人员以便提请他们注意。NSMC12.3内部审核及管理复查的结果应当告知所有负有责任的人员，以提请他们注意。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

16、ISMC12.6负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。NSMC12.4负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。.ISM/NSM规则简介六、两个规则区别

17、ISMC12.3评审及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。NSMC12.5内部审核、有效性评价、管理复查及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介概述

RESOLUTIONMSC.273(85)海安会第273（85）号决议(adoptedon4December2008)2008年12月4日通过决定除非在2010年1月1日前,有三分之一以上的本公约缔约国政府或商船合计吨位不少于世界商船队总吨位50%的缔约国政府发出通知反对本修正案,否则应认为本修正案于2010年1月1日起被接受。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

1、

修改前：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。修改后：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效和系统地实施本规则的要求。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

2、

修改前：针对已认定的所有风险制定防范措施。修改后：

评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制定适当的防范措施。

.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

3、

修改前：5.1.5复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。修改后：5.1.5定期复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

4、

修改前：7.对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。修改后：7.对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关程序、方案和须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

5、

修改前：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。修改后：1.1.10“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效和系统地实施本规则的要求。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

6、

修改前：8.1对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序。修改后：8.1对于船上可能出现的紧急情况，公司应当予以标识并建立对其做出反应的程序。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

7、

修改前：9.2公司应当建立实施纠正措施的程序。修改后：9.2公司应当建立实施纠正措施的程序，包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

8、

修改前：10.3公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。修改后：10.3公司应当标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。

.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

9、

修改前：12.1公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。修改后：12.1公司应当在不超过12个月的间隔期内实施船上及岸基内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。特殊情况下，间隔期不应超过15个月。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

10、

修改前：12.2公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。修改后：12.2公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的效力。

.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

11、

增加：13.12当换证审核在原“安全管理证书”有效期届满之日后完成时，新签发的“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。

.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

12、

增加：13.13如果在原“安全管理证书”有效期届满日前换证审核已完成，但新证书还未签发或未到船，则主管机关或主管机关认可的机构可以对原证书予以不超过5个月的展期签注。.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

13、

增加：13.14当“安全管理证书”有效期届满时，如果船舶不在将要对其进行审核的港口，主管机关可以对其“安全管理证书”有效期予以不超过3个月的展期，但此种展期只能是在适当、合理的情况下并且是出于允许该船航行至接受审核的港口的目的。被给予证书展期的船舶到达接受审核的港口后，在没有取得新证书的情况下不允许离港。换证审核完成后，新“安全管理证书”的有效期自原证书展期前届满日起不超过五年。

.ISM/NSM规则简介七、新版规则简介

14、

修改前：14.4.3公司已做好三个月内审核该船的计划。修改后：14.4.3公司已做好3个月内对该船进行内审的计划。.

第二部分安全管理体系简介.安全管理体系简介一、体系基本概念二、体系建立步骤三、体系文件要求四、体系运行过程五、体系审核保持六、体系常见缺陷七、体系管理精髓.安全管理体系简介一、体系基本概念1994版：为了实施质量管理的组织机构、职责、程序、过程和资源2008版：建立方针和目标并实现这些目标的体系注:一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系.安全管理体系简介一、体系基本概念安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系.安全管理体系简介一、体系基本概念安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系

安全管理体系以保证公司人员有效实施公司的安全和环保方针为总体目的安全管理体系必须是结构化安全管理体系必须是文件化.安全管理体系简介一、体系基本概念各类体系的依据

综合管理体系ISO9001:2000《质量管理体系要求》

安全管理体系（ISM）质量管理体系（QMS）环境管理体系（EMS）职业健康安全管理体系（OHSMS）

ISO14001:1996《环境管理体系规范及使用指南》GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》ISO9001:2000《质量管理体系要求》

ISM/NSM:2008《国际/国内船舶安全管理规则》

.安全管理体系简介一、体系基本概念综合管理体系之间的关系质量管理体系环境管理体系健康、安全管理体系安全管理体系.安全管理体系简介二、体系建立步骤制定计划

采用倒排时间表的办法制定计划在进行下一步工作前制定每项具体工作的分计划分计划与总计划的不同是任务到人、时间到天制定计划的重要内容是提出资源需求，报公司最高管理层批准

.安全管理体系简介二、体系建立步骤现状调查与评估

安全管理现状调查对调查结果进行分析，确认存在的问题并对照强制性规定找差距最高管理层对现状、差距和存在问题的原因给予审定.安全管理体系简介二、体系建立步骤体系设计

确定安全和环保方针职能分析和确定机构职能分配确定体系文件层次结构，关键是确定程序文件的范围提出体系文件清单.安全管理体系简介二、体系建立步骤人员培训

全体船岸人员进行体系文件培训体系文件培训可以针对不同的对象进行熟悉安全管理手册和本人职责熟悉与本人职责相关的所有程序和须知船长和指定人员要完全熟悉整个体系.安全管理体系简介二、体系建立步骤安全管理体系运行

安全管理体系批准颁布开始在公司及船上运行先在岸上及试点船上运行代表船的选择应全面覆盖本公司的船种.安全管理体系简介二、体系建立步骤体系建立原则培训先行原则立足长远原则基于实际原则注重实效原则全员参与原则.安全管理体系简介三、体系文件要求文件一般组成内部文件、外部文件，安全管理相关文件、安全管理体系文件体系文件：手册、程序、须知、记录外来文件：公约法规、上级文件、图纸资料.安全管理体系简介三、体系文件要求安全管理体系文件结构安全管理手册安全管理程序文件安全管理业务指导书相关文件.安全管理体系简介三、体系文件要求综合管理体系文件结构

环境管理手册质量管理手册职业健康安全管理手册程序文件、部门职责

国家和地方法律法规、国际公约和规则操作须知.安全管理体系简介三、体系文件要求各层文件关系手册：纲领性文件、展示总经理签署的文件、陈述公司体系框架、覆盖规则基本要求、描述程序主要内容程序：主要工作流程的展开、明确相关部门的职责、交代各工序间接口（5W1H）须知：明确某项工作（活动）的具体方法和注意事项记录：活动完成的客观证据（可追溯）外来文件：体系文件规定依据、相关活动的准则.安全管理体系简介三、体系文件要求体系文件控制环节编制：指定部门和人员按要求进行编写审核：提交相应负责人员进行审核批准：按规定的要求送达相应的负责人批准修改：修改过程应以规定的程序进行发放：将文件发放至每个所须的岗位废除：文件作废时应受到控制.安全管理体系简介四、体系运行过程认真阅读、理解和掌握SMS文件，做到四个明确明确与本部门/船舶和本岗位相关的SMS文件明确本部门/船舶和本岗位在SMS中的责任、权力和相互关系明确本部门/船舶和本岗位须开展的安全和防染管理活动明确本部门/船舶和本岗位须填报的安全管理记录.安全管理体系简介四、体系运行过程按SMS文件规定的开展各项安全管理活动（一）：船员控制（聘用、提升、适任、在船管理、离任评估、解聘，档案）职责熟悉（新聘、转岗、船长、大副和轮机长上船前）组织培训（需求、公司计划、船舶计划、批准、执行、监督）检查监督（定期检查船舶关键性操作方案和须知的执行情况）船岸演习（计划、实施、改进、应急反应）.安全管理体系简介四、体系运行过程按SMS文件规定的开展各项安全管理活动（二）：过程分析（事故、险情的调查、分析，制定和采取纠正措施）持续改进（设备缺陷、船舶自查、公司检查、FSC、、PSC发现的不符合规定情况的分析、纠正验证）设备维护（制定计划、监督执行、处理不足、备件物料、技术指导）文件控制（有效的体系文件、最新的外来文件和资料）内外审核（内部审核、有效性评价、必要的管理复查）.安全管理体系简介四、体系运行过程认真做好体系运行的记录：格式记录和非格式记录完整性和具体性客观性和系统性时效性和可追溯性.安全管理体系简介四、体系运行过程充分运用体系固有的自我完善功能：内部审核有效性评价复查不符合纠正和预防.安全管理体系简介四、体系运行过程人员船长的控制三巨头的管理新聘和转岗培训替代关系资格要求.安全管理体系简介四、体系运行过程设备维护计划实施时间缺陷处理记录保存.安全管理体系简介四、体系运行过程货物危险品运输资料信息稳性强度应急处置.安全管理体系简介五、体系审核保持审核类别第一方/内部审核第二方/外部审核第三方/

外部审核.安全管理体系简介五、体系审核保持安全管理体系审核种类临时审核年度审核附加审核跟踪审核中间审核换证审核.安全管理体系简介五、体系审核保持安全管理体系审核证书公司（DOC）经临时审核后初次审核，取得符合证明公司（DOC）的有效期（五年）从属于每年的年度审核船舶持有的DOC副本有效性随同于公司年度审核船舶经临时审核后初次审核，取得安全管理证书（SMC）船舶（SMC）每两年半进行中间审核（24至36月之间）.安全管理体系简介五、体系审核保持体系保持重点（一）岸基管理人员和船上船员应认真履行自己的职责。指定人员加强对岸基和船舶安全和防污染活动的监控船舶事故、险情和不符合规定情况的报告船舶自查船长定期对SMS的复查.安全管理体系简介五、体系审核保持体系保持重点（二）公司定期检查船旗国检查（FSC）和港口国检查（PSC）行业组织的检查内部审核外部审核.安全管理体系简介五、体系审核保持坚持运行监控整理好相关的记录开展定期的监控结合日常的检查开展有效审核贴近实际的内审可以借力的外审解决难题的评审关注发现的建议.安全管理体系简介五、体系审核保持注意文件更新收集日常的意见分析提出的建议按程序进行修改组织相关培训分层次组织抓环节控制多渠道展开.安全管理体系简介五、体系审核保持盯住传统环节公文的下发机构的调整会议的决定领导的指示发生的事件落实决定措施原始的材料原因的分析提出的措施实施的佐证完整的记录主要的环节.安全管理体系简介六、体系常见缺陷培训问题现象计划不能覆盖全部（内容及人员）需求项目未标识未按计划执行（缺项或更改无说明）记录过于简单

对策标识、需求、计划、实施、记录、评价.安全管理体系简介六、体系常见缺陷操作方案制定问题现象操作分类不明确未规定继续标明的方法标明的项目偏离公司船舶特点所认定的风险操作未制定方案方案中未明确由适任的人员担当对策理清定义、认定风险操作、明确继续标明的方法、制定操作方案、委派适任的人员、实施有效的监控.安全管理体系简介六、体系常见缺陷紧急情况处理问题现象混淆险情和事故的定义未描述继续标明将标明、阐述和反应的要求割裂开来已标明的情况无预案对预案的训练演习未覆盖对