ATP、阿托品、异丙教学提纲

ATP、阿托品、异丙学生学习状态及其调整策略研究(转)学生学习状态及其调整策略研究(转)

/学生学习状态及其调整策略研究(转)学生学习状态及其调整策略研究(转)摘要：学生学习状态是指学生在从事学习活动时，身心活动在强度、稳定性、持久性方面所表现出来的特征。学生学习状态具有短暂性与相对稳定性、情境性与变化性、指向性与具体性、共同性与个别性、可控性与效能性等特征，良好的学习状态具有稳定性、调控性、协同性和意识性。应采用环境优化策略、认知调节策略、生物反馈策略和心理调节策略调整学生的学习状态。

关键词：学生；学习状态；调整策略

中图分类号：G442文献标识码：A文章编号：1002—0845(2003)11—0043—03

学生学习状态历来被古今教育家和心理学家所关注。早在春秋战国时期，孔子就对学生的学习状态进行了论述，他提出学生学习应处于“不愤不启，不悱不发”(《论语·述而》)和“悱”学习准备状态。孟子也提出学生学习时要专心致志，反对以为“鸿鹄将至，思援弓射之(《孟子·告子上》)的注意力不集中的学习状态；孟子还提出学生学习时应“君子深造之以道。欲其自得之也。自得之，则居之安；居之安，则资之深；则居之左右逢其原”(《孟子·离娄下》)，进入主动学习状态。著名教育心理学家桑代克在他的学习理论中提出学习要遵循“学习的准备率”，认为学生在学习活动中应处于学习的“准备状态”。当代教育心理学家奥苏伯尔在他的教育心理学理论中，提到学生进行有意义的言语学习时，必须具备主动的、令新旧知识发生相互作用的心向，即学习者既要有进行意义学习的准备状态，又要有进行意义学习的主动状态。心理学家齐莫曼(Zimmmerman)提出与学生进行自律学习(self—regulatedlearning)相关的三个心理过程：自我观察、自我判断和自我反应&8943;，认为学生在学习中应具有一定的觉察状态、监控状态&8943;&8943;学生学习状态到底包括哪些因素，学生学习状态有哪些特点，什么样的学习状态是最佳学习状态，如何对学生学习状态进行有效的辅导和调节，这正是我们所关注和试图解决的问题。

一、学生学习状态的内涵

学生的学习状态是指学生从事学习活动时，学生身心活动在强度、稳定性、持久性方面所表现出来的特征。从影响学生学习过程的因素划分，可以把学习状态分为学习生理状态和学习心理状态。学习的生理状态包括学习时学习者生理的激活水平，如学习者的觉醒状态、学习者的意识状态、学习者的兴奋状态。苏联心理学家列维托夫把心理活动分为心理过程、心理状态和个性心理特征三个方面。他认为，心理状态是心理活动在某一特定时间内的完整结构，即它是一个完整的结构，表明一个人的心理活动在当前一段时间内的特征，如分心、疲劳、激情、镇定、紧张、松弛、克制、欲望和动机等等。学习者的心理状态包括学习者的注意状态、情绪状态、认识状态，特别是思维状态、动机状态和意识状态等。从学生学习的不同阶段所伴随的不同心理状态来划分，可以把学习状态划分为心理准备状态，心理相容状态、心理互动状态、心理监控状态、心理反思状态；从学习状态的水平来划分，可以把学习状态分为最佳的学习状态、适宜的学习状态、不适宜的学习状态；从学习状态的性质划分，可以把学习状态分为积极的学习状态和消极的学习状态；从学习者对学习过程的参与形式来划分，可以把学习状态分为主动的、自组织的学习状态和被动的、他导式的学习状态；按照学习者学习时的觉醒水平划分，可以把学习状态分为有意识学习状态和无意识学习状态以及模糊学习状态。学生的学习状态是学习者生理因素和心理因素的整合，学习者学习时的生理状态经常以学习的注意状态、情绪状态、动机状态等心理状态形式表现出来。

学习者的学习状态可以通过学习者的生理变化和外部行为表现出来。在生理心理学研究中发现，学习者处于不同的学习状态，其脑电变化呈现不同的节律，α波

是学习者处于清醒、闭目时的脑电波，α波状态被称为“放松性警觉状态”，是有助于学生进行长时记忆的学习状态，是学生进行创造性活动的准备状态；β波是学习者被唤醒时的脑电波，与人的觉醒状态——直觉、思维、学习相联系，是人进行逻辑思维、注意高度集中时的状态。如果学生学习时出现θ波状态时，则意味着学习者已进入学习的内抑制状态，学生已经进入“听而不闻。视而不见”的状态。心理学研究发现，在不同的心理活动中伴随着大量的生理变化和外部行为反应，如在高度注意的状态下，学习者大脑中会出现优势兴奋中心，许多与活动无关的外部行为反应被停止；在一定的情绪状态下，学习者肌肉的紧张度，血压、心律、呼吸以及腺体活动方面都会发生相应的变化。因此，学习者的学习状态既是可以观察到的、可以测量的，又是可以控制和调节的。

二、学生学习状态的分析

通过对目前我国学生的学习状态的分析，我们不难发现，学生学习状态处于无意识或模糊状态、被动状态、消极状态、不适宜状的人数远远大于处于意识状态、主动状态、积极状态、适宜状态的学生的人数，许多学生在学习过程中，要么动机状态、注意状态、思维状态、意识状态发展不平衡，要么学习准备状态、心理相容状态、心理互动状态、心理监控状态、心理反思状态不完整。虽然许多教育者和学习者已经意识到学习状态在学习中的重要性，但却缺乏对学生学习状态的有效研究和控制，使学生学习状态的调节处于被动之中。学生经常十分无奈地叹息：“不想学、不爱学、学不进去”，“学习时常常身在曹营心在汉”，“上课非常想认真听课，可是听着听者就‘跑’了，自己控制不了自己的注意力”，“考试时总希望以最佳状态考试，可是却调整不到最佳状态”&8943;&8943;学生学习的状态既有活动主体的内在心理体验，同时也伴随着各种不同的行为活动，学习者的学习状态既反映学习者进行学习活动时的身心特点和状况，又体现着学习者心理发展的整体水平，同时还直接影响学习者学习活动的效率。因此对学习者的学习状态进行分析、调整，是提高学习活动的有效性和促进学习者自身发展的必然要求。

学生学习状态有以下特征：

第一，短暂性和相对稳定性。学生的学习状态具有时间上的短暂性，某种学习状态出现以后需要保持一个相对短暂的时间，即具有相对稳定性。学习状态一经出现并不会立即消失，总要保持一段相对稳定的时间，如探究问题时的激动状态，在探究过程中可以稳定地持续几十分钟或几小时，探究结束后就可以消失，代之以放松的状态。

第二，情境性和变化性。某种学习状态是和特定情境中的内外刺激、主体特定的活动状态紧密联系在一起的。在这种特定情境下，学习者的学习状态就可能产生，脱离这种学习情境，学习者的这种学习状态就可能消失，因此，学习者的学习状态在不同的情境下、在不同的时间内是可以变化的。如学生在重要的考试中可能会出现考试焦虑状态，考试一结束，这种状态就可能消失。

第三，指向性和具体性。学生的学习状态总是因具体的对象而产生，学习活动也总是朝向特定事物的方向进行，学习状态的内容取决于客观事物对学习者身心的影响程度。如学生在学习时学习状态处于“知学、乐学、好学”三种相伴而行的学习情绪状态，学生就会被不同的具体的学习对象带到不同的学习境界，体现出学习者不同的学习状态。

第四，共同性和个别差异性。学生学习状态由共同的内容组织，从形成到发展都会遵循从无意识状态到有意识状态、从消极被动状态到积极主动状态，但是学习者的学习状态却表现出强烈的个体差异性，有的学习者构成了完整、协调、自主调节的优化学习状态，而有的学习者却不然。

第五，可控性和效能性。学生的学习状态是可以控制的，在运动心理学研究中和运动心理训练中，许多心理学家开始有意识地关注和调节运动员的训练状态，并且认为训练状态和比赛状态是可以调节的。如，美国运动心理学家B．J．克瑞蒂在他的《现代运动中的心理学》一书中写指出：“临床心理学家开始集中精力研究运动员的心理即有关的情绪状态。各种交替的心理状态，以及这些状态何以有助于或有害于良好的操作表现，反过来，运动员的心理和生理压力何以引导出这些经常的而又不寻常的‘头脑历程’，这些都是心理学家所关注的问题。”学习者的学习状态为学习者有效、高效学习提供了前提和保障。学习者的学习状态和运动员的训练与比赛状态一样对学习效果有巨大作用。有良好的学习状态，学习者就能在学习中实现高效率的学习。

通过对成绩处于好、中、差不同水平学生学习状态的比较研究，我们发现，学生的学习状态和学生的学习成绩呈现非常显著的正相关。

学习成绩好的学生学习状态一般具有以下特点：一是学习状态的稳定性，他们注意集中时间长，情绪稳定，良好学习状态维持时间长；二是学习状态的调控性，成绩好的学生进入学习状态快，并且可以根据不同的学习情境和学习任务来及时调整自己的学习状态；三是学习状态的协同性，学习成绩好的学生学习活动的主动性强，他们在知识的获得、保持、转化和应用的不同阶段，制定出了相应的心理准备、心理相容、心理互动、心理监控、心理反思的计划和策略，

他们学习状态中的注意状态、情绪状态、思维状态、动机状态实现了相对平衡发展，并实现了动机状态对其他状态的维持、唤醒和强化功能，体现了学习状态在一定程度上的协同性；四是学习状态的意识性，成绩好的学生在学习活动中表现出对自己的学习状态能进行及时的监控，他们清楚自己的学习状态现状，并拥有针对自己的有效的调节方法。而这一切是成绩不好的学生所不具备的。

我们认为，良好的学习状态应具备稳定性、调控性、协同性和意识性。

三、学生学习状态的调整策略

学生国学习状态既受到学生主体因素的影响，如学生的身体健康状况，学生的疲劳状况，学生的生理唤醒水平，学生的兴趣、态度，学生的动机水平，学生的情绪状态，学生的自我控制水平，学生的认识水平，学生的过去经验等因素的影响，同时学生的学习状态又受到学习环境、学习条件等外部因素的影响，如学习时外界刺激的新异性、强度和学习条件的适宜程度等因素的影响。

在对学生学习状态的调整中，通常采用预防与发展策略和矫治与补偿策略。预防与发展策略重在指导学习者掌握自我调节学习状态的有效方法，通过指导减少学生出现缺乏学习状态和出现不良学习状态的几率；矫治与补偿策略则重在帮助已经发生学习状态问题的学生及时调整学习状态。针对影响学生学习的因素和学生学习状态发展的现状以及学生今后的发展需要，我们认为，在对学生学习状态进行调整时，应以预防与发展策略为主，通过指导，学生即可掌握自我调节的方法。

1．环境优化策略

人们研究发现，学生学习状态具有情境性，外部学习情境对学习状态有重要影响。当人们听到18世纪的巴洛克音乐时，心跳、脑电波、脉博会逐渐与音乐的节拍同步，从而变得缓慢和协调。1993年加利福尼亚大学的戈登教授研究发现，让学生听完莫扎特的音乐后，学生的推理能力有很大提高，之后的研究又发现，音乐还可以提高学习者的言语能力和言语记忆能力。音乐之所以会达到这样的效果，是因为它能为学生营造一个良好的学习氛围，使学生产生适宜的学习状态。人本主义心理学家罗杰斯认为，学习者如果在一种互相理解、互相支持、没有等级评分和鼓励自我评价的学习环境中，学习就会处于心理安全状态，从而获得很多的知识。然而，目前许多学生在学习活动中处于紧张、焦虑、困惑、抑郁的学习状态之中，严重影响了学生的学习。因而，我们可以在学生学习时为其提供背景音乐，鼓励学生发现问题、提出问题，进行研究性学习，通过学生参与学习过程的参与学习方式和合作学习的方式，为学生创设良好的、有助于适宜学习状态产生的外部环境和心理环境。

2．认知调节策略

认知调节策略的目的在于使学生对学习状态构成、特点、优化方法和途径产生清晰的认知。学生的学习状态是由注意状态、思维状态、情绪状态、动机状态和意志状态所构成的。现代心理学研究发现：动机和学习状态有密切的关系，它既是学习状态的一种表现形式，又是学习状态的构成因素，还是影响学习状态的因素，学生学习动机在学习活动中的作用是通过加强注意而实现的，一定的动机会引发相应的情绪状态和思维状态，因此动机的培养与激发动机是十分重要的。在学生学习动机中最重要的动机来自于学习者对学习活动本身的兴趣，即学生具有学习的内驱力，学习兴趣在很大程度上依赖于学习中的成功体验，因此通过认知辅导策略和学习指导策略，对学生进行学习目标指导、学习策略指导、学习态度指导和自我监控指导，教会学生如何学习，才是调整学生学习状态的根本所在。

3．生物反馈策略

现代心理学研究实现了对不随意行为的随意控制，学生的学习状态是可以通过生物反馈的方法被学习者所了解和控制的。研究表明，学习者在不同的学习状态下，其呼吸系统、血液循环系统、脑电和皮肤电以及内外腺体会呈现不同状态。如兰迪斯(C．Iamndis)和汉特(w．A．Hnnt)研究发现，在不同的情绪状态下，皮电反应不同：紧张时，1248Ω；惧怕时，846Ω；欢悦时，514Ω；期待时，401Ω；不安时，319Ω；努力时，169Ω；愉快时，105Ω。笔者在对中、高考学生最佳考试状态研究中发现，学生考试时的最佳心律高于基础心律的30％。学生的生理指标可以被学生自己知晓，并且可以通过想像训练、腹式呼吸、放松训练的方式得到自主调节，可以实现对自己生理状态的调节。在生理指标得到调节的同时，学生的心理状况也会随之发生变化，从而实现了生理、心理状态的和谐统一，形成了学生学习的最佳状态。

4．心理调节策略

心理调节既可以通过想像训练、呼吸调节训练、悬锤念动训练等心理训练的具体方法对学生进行注意力训练、思维训练、动机训练、情绪调节训练、自信心训练等有形的心理训练，同时还可以通过“战绩回忆”、积极暗示、模拟训练、心理会谈等无形的方法使学生既找到自信又体验到最佳学习状态。心理调节的最终目的在于使学生能够实现学习状态的自我调节。

学生学习状态是一个内涵丰富、特点突出、结构复杂、影响极大的综合体。学生在学习活动中是否具有良好的学习状态，不仅直接影响着学生学习效率能否提高，而且影响着学生学习能力能否发展。因此，我们必须关注学生良好学习状态的调整。

参考文献：

【1】Zimmerman，B．J．1989．Modelsofself-regulatedlearningaeadem—ieachievement．InB．Zimnmrman＆D．Sehunk．Self-regulatedlearningacademicachievement：Theory，research，andpracticeNewYork：Springer-Verlag

【2】林传鼎．心理学辞典【z11．南昌：江西科学技术出版社，l996．

【3】彭聃龄．普通心理学【M】．北京：北京师范大学出版社，1991．

【4】董奇．脑与行为【M】．北京：北京师范大学出版社，2000．

【5】韩信钊．个体终身学习状态与学习辅导探究【J】．教育探索，2001，(12)．

幕墙焊接工艺幕墙焊接工艺

/幕墙焊接工艺1、连接件安装工艺及技术方案

幕墙构件的现场施工方法和技术措施详见：附件二、《玻璃、铝板幕墙安装作业指导书》

1.1工艺流程说明：

工艺流程：熟悉图纸及技术交底→熟悉施工现场→寻准预埋铁件对准竖梁线→拉水平线控制水平高度及进深位置→点焊→检查→加焊→防腐→记录。

1.2?基本操作说明：

2MM2MM，水平误差小于2MM，进深误差小于3MM

水准仪

1MM

支点

2MM①经纬仪检查是用经纬仪作为垂直验证，从所吊垂线中选择几个垂线用经纬仪进行复检，检查出误差要记录并寻拭原因进行调整这是一种最准确的办法；

②水平辅助层法，通过查看辅助层分割点与定位层分割点是否重合来检查垂直吊线的准确性；

③自由复检法任意选择一层作为检查层或选择一边区域进行复检具体方法参照①②①颜色是否正确，氧化膜是否合要求；

②截面是否与设计的相符（包括截面高度、角度、壁厚等）；

③长度是否合要求（是否扣除15MM15MM1MM

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隐蔽工程

的范围，要按

隐蔽工程

的有关规定做好各种资料?玻璃幕墙施工工艺及技术方案1、连接件安装工艺及技术方案

幕墙构件的现场施工方法和技术措施详见：附件二、《玻璃、铝板幕墙安装作业指导书》

1.1工艺流程说明：

工艺流程：熟悉图纸及技术交底→熟悉施工现场→寻准预埋铁件对准竖梁线→拉水平线控制水平高度及进深位置→点焊→检查→加焊→防腐→记录。

1.2?基本操作说明：

2MM2MM，水平误差小于2MM，进深误差小于3MM

水准仪

铁线拉直用花蓝螺栓紧仔细拉紧，铁线一定要拉紧，有时可采用多个花蓝紧仔拉紧的办法。在拉水平线之前要求对水平度进行复核，误差一定要小于1MM

支点

2MM①经纬仪检查是用经纬仪作为垂直验证，从所吊垂线中选择几个垂线用经纬仪进行复检，检查出误差要记录并寻拭原因进行调整这是一种最准确的办法；

②水平辅助层法，通过查看辅助层分割点与定位层分割点是否重合来检查垂直吊线的准确性；

③自由复检法任意选择一层作为检查层或选择一边区域进行复检具体方法参照①②①颜色是否正确，氧化膜是否合要求；

②截面是否与设计的相符（包括截面高度、角度、壁厚等）；

③长度是否合要求（是否扣除15MM15MM1MM

隐蔽工程

的范围，要按

隐蔽工程

的有关规定做好各种资料?

本工程玻璃幕墙工程由专业的幕墙公司制作及安装，在此仅介绍一下玻璃幕墙的一般作法及要求?1．基本要求?(1)作业条件?1)应编制幕墙施工组织设计，并严格按施工组织设计的顺序进行施工。?2)幕墙应在主体结构施工完毕后开始施工。对于高层建筑的幕墙，实因工期需要，应在保?

?【在此仅介绍一下玻璃幕墙的一般作法及要求】?1．基本要求?(1)作业条件?1)应编制幕墙施工组织设计，并严格按施工组织设计的顺序进行施工。?2)幕墙应在主体结构施工完毕后开始施工。对于高层建筑的幕墙，实因工期需要，应在保证质量与安全的前提下，可按施工组织设计沿高分段施工。在与上部主体结构进行立体交叉施工幕墙时，结构施工层下方及幕墙施工的上方，必须采取可靠的防护措施。?3)幕墙施工时，原主体结构施工搭设的外脚手架宜保留，并根据幕墙施工的要求进行必要的拆改(脚手架内层距主体结构不小于300MM)。如采用吊篮安装幕墙时，吊篮必须安全可靠?4)幕墙施工时，应配备必要的安全可靠的起重吊装工具和设备。?5)当装修分项工程会对幕墙造成污染或损伤时，应将该项工程安排在幕墙施工之前施工，或应对幕墙采取可靠的保护措施。?6)不应在大风大雨气候下进行幕墙的施工。当气温低于-5℃时不得进行玻璃安装，不应在雨天进行密封胶施工。?7)应在主体结构施工时控制和检查固定幕墙的各层楼(屋)面的标高、边线尺寸和预埋件位置的偏差，并在幕墙施工前应对其?进行检查与测量。当结构边线尺寸偏差过大时，应先对结构进行必要的修正；当预埋件位置偏差过大时，应调整框料的伺距或修改连结件与主体结构的连接方式。(2)幕墙安装?1)应采用(激光)经纬仪、水平仪、线锤等仪器工具，在主体结构上逐层投测框料与主体结构连接点的中心位置，X、Y和Z轴三个方向位置的允许偏差为±1.0MM。?2)对于元件式幕墙，如玻璃为钢化玻璃、中空玻璃等现场无法裁割的玻璃，应事先检查玻璃的实际尺寸，如与设计尺寸不符，应调整框料与主体结构连接点中心位置。或可按框料的实际安装位置(尺寸)定制玻璃。?3)按测定的连接点中心位置固定连结件，确保牢固。?4)单元式幕墙安装宜由下往上进行。元件式幕墙框料宜由上往下进行安装。?5)当元件式幕墙框料或单元式幕墙各单元与连结件连接后，应对整幅幕墙进行检查和纠偏，然后应将连结件与主体结构(包括用膨胀螺栓锚固)的预埋件焊牢。?6)单元式幕墙的间隙用V和W形或其它型胶条密封，嵌填密实，不得遗漏。?7)元件式幕墙应按设计图纸要求进行玻璃安装。玻璃安装就位后，应及时用橡胶条等嵌填材料与边框固定，不得临时固定或明摆浮搁。?8)玻璃周边各侧的橡胶条应各为单根整料，在玻璃角都断开，橡胶条型号应无误，镶嵌平整。?9)橡胶条外涂敷的密封胶，品种应无误(镀膜玻璃的镀镆面严禁采用醋酸型有机硅酮胶)，应密实均匀，不得遗漏，外表平整?10)单元式幕墙各单元的间隙、元件式幕墙的框架料之间的间隙、框架料与玻璃之间的间隙，以及其它所有的间隙，应按设计图纸要求予以留够。?11)单元式幕墙各单元之间的间隙及隐式幕墙各玻璃之间缝隙，应按设计要求安装，保持均匀一致。?12)镀锌连接件施焊后应去掉药皮，镀锌面受损处焊缝表面应刷两道防锈漆。所有与铝合金型材接触的材料(包括连云港结件)及

构造

措施，应符合设计图纸，不得发生接触

腐蚀

，且不得直接与水泥砂浆等材料接触。?13)应按设计图纸规定的节点

构造

要求，进行幕墙的防雷接地、以及所有

构造

节点(包括防火节点)和收口节点的安装与施工。?14)清洗幕墙的洗涤剂应经检验，应对铝合金型材镀镆、玻璃及密封胶条无侵蚀作用，并应及时将其冲洗干净。?2．单元式幕墙的安装工艺?单元式幕墙的现场安装工艺流程如下：?测量放线→检查预埋T形槽位置→穿入螺钉→固定牛腿→牛腿找正→牛腿精确找正→焊接牛腿→将V形和W形胶带大致挂好→起吊幕墙并垫减震胶垫→紧固螺丝→调整幕墙平直→塞入热压接防风带→安设室内窗台板、内扣板→填塞与梁、柱间的防火保温材料。?3.元件式幕墙的安装工艺?1)?明框玻璃幕墙安装工艺?检验、分类堆放幕墙部件→测量放线→主次龙骨装配→楼层紧固件安装→安装主龙骨（坚杆）并抄平、调整→安装次龙骨（横杆）→安装保温镀锌钢板→在镀锌钢板上焊铆螺钉→安装层间保护矿棉→安装楼层封闭镀锌板→安装单层玻璃窗密封条、卡→安装单层玻璃→安装双层中空玻璃密封条、卡→安装双层中空玻璃→安装侧压力板→镶嵌密封条→安装玻璃幕墙铝盖条→清扫→验收、交工。2）隐框玻璃幕墙安装工艺?测量放线→固定支座的安装→立柱横杆的安装→外围护结构组件的安装→外围护结构组件密封及周边收口处理→防火隔层的处理→清洁及其它?4.无

骨架

玻璃安装工艺?由于玻璃长、大、体重，施工时一般采用机械化施工方法，即在叉车上安装电动真空吸盘，将玻璃吸附就位，操作人员站在玻璃上端两侧搭设的脚手架上，用夹紧装置将玻璃上端安装固定。每块玻璃之间用硅胶嵌缝。?5.幕墙安装质量要求及验收?1．安装质量要求?(1)幕墙以及铝合金构件要横平竖直，标高正确，表面不允许有机械损伤(如划伤、擦伤、压痕)，也不允许有需处理的

缺陷

(如斑点、污迹、条纹等)。?(2)幕墙全部外露金属件(压板)，从任何角度看均应外表平整，不允许有任何小的变形、波纹、紧固件的凹进或突出。?(3)牛腿铁件与T形槽固定后应焊接牢固，与主体结构混凝土接触面的间隙不得大于LMM，并用镀锌钢板塞实。牛腿铁件与幕墙的连接，必须垫好防震胶垫。施工现场焊接的钢件焊缝，应在现场涂二道防锈漆。?(4)在与砌体、抹面或混凝土表面接触的金属表面，必须涂刷沥青漆，厚度大于100UM。?(5)玻璃安装时，其边缘与尤骨必须保持间隙，使上、下、左、右各边

空隙

均有保证。同时，要防止污染玻璃，特别是镀膜一侧应尤加注意，以防止镀膜剥落形成花脸。安装好的玻璃表面应乎整，不得出现翘曲等现象。?(6)橡胶条和胶条的嵌塞应密实、全面，两根橡胶条的接口处必须用密封胶填充严实。使用封缝胶密封时，应挤封饱满、均匀一致，外观应平整光滑。?(7)层间防火、保温矿棉材料，要填塞严实，不得遗漏。?2．成品保护?(1)吊篮升降应由专人负责，其里侧要设置弹性软质材料，防止碰坏幕墙和玻璃。收工时，应将吊篮放置在尚未安装幕墙的楼层(或地面上)固定好。?(2)已安装好的幕墙，应设专人看管，其上部应架设挡板遮盖，防止上层施工时，料具坠落损坏幕墙。上层进行电气焊作业时，应设置专用的“接火花斗”防止火花飞溅损坏幕墙。靠近幕墙附近施工时，亦应采取遮挡措施，防止污染铝合金材料和破损玻璃。?(3)竣工前应用擦窗机擦洗幕墙。?3．工程验收?(1)幕墙工程验收应在建筑物完工(不包括二次装修)后进行，验收前应将其表面擦洗干净。?(2)幕墙工程验收时应提交下列资料：?1)设计图纸、文件、设计修改和材料代用文件；?2)材料、构件出厂质量证书，型材试验报告、结构硅酮密封胶相容性和粘结力试验报告；?3)

隐蔽工程

验收文件；?4)施工安装自检记录。?(3)幕墙工程质量应按观感检验和抽样检验进行检验。以一幅幕墙为检验单元，每幅幕墙均应检验。?(4)幕墙工程观感检验，应按下列要求进行：?1)明框幕墙框料应竖直横平；单元式幕墙的单元拼缝或隐框幕墙分格玻璃拼缝应坚直横平，缝宽应均匀，并符合设计要求；2）玻璃的品种、规格与色彩应与设计相符，色泽应基本均匀，铝合金料不应有析碱、发霉和镀膜脱落等现象；?3）玻璃的安装方向应正确；?4）金属材料的色彩应与设计相符，色泽应基本均匀，铝合金料不应有脱膜现象。?5）铝合金装饰压板，表面应平整，不应有肉眼可察觉的变形、疲纹或局部压碾等

缺陷

；6）幕墙的上下边及侧边封口、沉降缝、伸缩缝、防震缝的处理及防雷体系应符合砖门规定。7）幕墙隐蔽节点的遮封装修应整齐美观。8）幕墙不得渗漏。

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/拍卖师经济学笔记整理第一章拍卖经济学导论经济学含义：经济学是一门研究人类的行为选择及如何将有限或稀缺资源进行合理配置的社会科学。它研究人类社会在各个发展阶段上的各种经济活动和各种相应的经济关系及其运行、发展的规律。★资源配置是经济学的核心问题。是否存在一种能够保障有效地分配稀缺资源的机制，使得那些给出最高评价的人来拥有这些资源，是经济学研究的首要问题。（31页）演变：“经济学”的前身是“政治经济学”。1890年马歇尔出版了标志现代经济学形成的里程碑著作《经济学原理》首创了“经济学”一词以替代“政治经济学”。西方经济学于19世纪传入中国，严复最早将其译为“生计学”。20世纪80年代以来，经济学已逐渐成为各门类经济学科的总称，具有经济科学的含义。1、微观经济学和宏观经济学的区别和联系：区别：微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件和途径；宏观经济学是研究经济活动中各总量之间的经济关系。从而为宏观经济政策提供理论依据。联系：都侧重研究经济学的一般理论问题及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。它们互为前提、彼此补充。2、★拍卖经济学的内涵：（定义）拍卖经济学是利用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的经济特色和经济发展规律的一门部门经济学，借此来构建有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。3、中西方关于拍卖含义的区别：（1）我们通常将英文auction一词翻译为“拍卖”，即“以公开竞价的形式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”，但是在西方，auction一词的含义并不限于拍卖，除了指类似我国拍卖法中的拍卖行为以外，还包含了招标投标等其他竞价交易活动。（2）西方现在还没有独立学科意义上的拍卖经济学。而我国拍卖经济学属于部门经济学。4、★拍卖经济学的学科定位：①拍卖经济学就是一门新兴的还处于探索中的部门经济学和专业经济学；②拍卖经济学具有综合性，是拍卖学和经济学的交叉学科；③拍卖经济学是一门应用经济学。（为何说拍卖经济学是一门应用经济学？）拍卖经济学的主要目的就是在于运用经济学的一般知识和原理解释拍卖活动这一社会现象，或解决拍卖实践中遇到的实际问题；我国的拍卖经济学就是以我国的社会主义市场经济为背景，重点研究我国拍卖这一经济活动的特征和发展规律，从中总结出适合我国经济发展的拍卖经济学理论，并具体运用来解决我国拍卖经济领域中所面临的现实问题。5、★相关知识要点：部门经济学：在某一个部门就其经济问题和经济规律为研究对象的经济学科。理论经济学：研究经济理论和经济规律的学科。分为宏观和微观经济学。应用经济学：就是经济理论的应用，具有较强的实践性。拍卖经济学的基本假设：①经济人假设：拍卖活动参与人“都是理性人”及“以自身的满足最大化”为目标。②资源稀缺假设（②为经济学假设）6、★拍卖经济学的价值目标：拍卖经济学的价值目标是指拍卖经济学的功能问题。拍卖经济学是研究拍卖这一社会现象，主要研究拍卖活动的主体。通过研究拍卖活动主体，使他们实现：①实现利益的最大化②实现各利益主体效益的均衡。经济学中常见的衡量经济效益最大化的标准有两个：一个是帕累托标准；另一个是卡尔多—希克斯标准；7、帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善；帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化；达到帕累托最优，同时满足的三个条件：①交换最优；②生产最优；③生产和交换最优；8、卡尔多—希克斯标准：如果一种变革使得受益者所得足以补偿受损者所失，这种变革就叫卡尔多—希克斯改进。如果一种状态，已经没有卡尔多—希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多—希克斯效率。卡尔多—希克斯标准实际上是总财富最大化的标准。9、经济学方法的两次含义：一是指经济学的方法论基础或哲学基础；二是指研究各种经济活动和各种经济关系及其规律的具体方法，如抽象的方法、分析和综合的方法、归纳和演绎的方法、质的分析和量的分析方法，等等。10、★★★拍卖经济学的研究方法：①实证分析与规范分析相结合的方法。实证分析是研究这个经济现象的客观“是什么”的问题，而不设定一个道德标准对它做以衡量；（例：恶性竞争的起源）规范分析要回答的是“应该是什么”的问题；对经济状况设定一个标准，来评价经济的合理性，并且找到相应的办法。（例：如何解决恶性竞争）动态分析和静态分析相结合的方法。动态分析要考虑时间概念。在微观经济学中，迄今占有重要地位的仍是静态分析和比较静态分析方法。在宏观经济学中，特别是在经济周期和经济增长研究中，动态分析方法占有重要的地位；定性分析和定量分析相结合的方法。定性是指用文字语言对事物性质的分析，而定量是指运用数学语言对事物数量的分析。微观分析与宏观分析相结合的方法。拍卖经济学主要是微观经济学；拍卖行为是拍卖经济学的主要研究对象，包括不同的拍卖主体的个体或集体行为，其中尤其以拍卖人的拍卖行为最为重要；11、拍卖经济学的常见的分析工具：①边际分析；用边际量对经济行为和经济变量进行分析的方法。②均衡分析；（马歇尔）对经济均衡的形成与变动条件的分析。③成本收益分析；以货币单位为基础，对投入和产出进行估算和衡量。④博弈分析。博弈论提供了一套研究利益冲突与合作的方法。12、★★★拍卖经济学的研究对象：拍卖经济学的研究对象是拍卖这一古老而又充满活力的社会现象，即运用经济学方法研究这一现象的经济本质、特征、功能、演变和发展规律。具体包括：①现实主义的研究主题。对我国拍卖经济活动产生、现状、发展趋势的研究。我国拍卖领域目前存在的经济问题是拍卖经济学的重要研究对象。②历史主义的研究主题。我们的拍卖经济学还要对历史上西方经济学理论中关于拍卖的有关研究成果进行梳理，并结合我国经济发展的实际状况加以整理，使其系统化。③行为角度的研究主题。研究拍卖的主体，拍卖行是拍卖经济学的主要研究对象。拍卖的所有参与人。④制度层面的研究主题。大到国家法律、行业规范等拍卖环境制度安排，小到每一场拍卖会的机制设计。第二章拍卖的基础理论1、马克思主义政治经济学的基本原理：①社会生产方式理论；②商品和商品经济理论；③劳动二重性原理；④价值规律原理。（考试几率很小）2、微观经济学的基本理论：微观经济学是研究社会中单个经济单位的经济行为，以及相应的经济变量的单项数值如何决定的经济学说，亦称市场经济学和价格理论；微观经济学的中心理论是价格理论；微观经济学的一个中心思想是，自由交换往往使资源得到最充分的利用，在这种情况下，资源配置被认为是帕累托有效的；微观经济学的内容主要有：①均衡价格理论；②消费者行为理论；③生产者行为理论（包括生产理论、成本理论和市场均衡理论）；④分配理论；⑤一般均衡理论；⑥福利经济学；⑦市场失灵；⑧微观经济政策。3、宏观经济学的基本理论：“国民收入决定”论。宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的，如何波动的，故又被称为总量分析总定量经济学。宏观经济所讨论的价格问题，是一般价格水平，而不是个别产品的价格问题。宏观经济学认为政府应该，而且也能够通过运用财政政策，货币政策等手段，对总需求进行调节，平抑周期性经济波动，既克服经济衰退，又避免通货膨胀，以实现充分就业均衡。4、拍卖理论产生的背景和发展趋势：产生背景：①作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1961年。在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢；②突破性的进展发生于20世纪70年代末，大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具；③诺贝尔经济学奖的获得者威廉.维克里在1961年发表的《反投机、拍卖和竞争性密封投标》一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河；④近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。发展趋势：①从决策科学的角度看，拍卖中的博弈双方都存在着极其复杂的决策过程，双方的交易策略还有待进一步研究；②拍卖理论还有许多问题亟待进一步研究。如何把拍卖问题融合到一般性均衡问题，使博弈理论工具能够最大程度发挥用武之地，也是值得研究的领域；③多属性网上拍卖必将影响到整个企业供应链的重组，也将大大缩短企业的采购周期，节约采购成本，基于供应链的网上拍卖系统的分析和设计也就成为研究热点。尽管拍卖理论在很多地方的研究还不够深入，但在短短半个世纪中取得的成绩仍然足以使它成为经济学一个重要的理论方向。威廉.维克里生平威廉.维克里1914年生于加拿大，1935年获耶鲁大学理学学士学位，1937年获哥伦比亚大学硕士学位，1947年又获该校哲学博士学位，1945年起，任职该校，20世纪40年代末成为财政方面权威，1949年的《累进税制议程》成为研究财政与赋税问题的经典之作，1964—1967年任该校经济系主任，期间任纽约市城市经济协会会长，1967年成为加利福尼亚斯坦福行为科学高级研究中心研究员与经济计量学会会员，1971年澳大利亚纳施大学客座讲师，1973年美国经济研究局局长，1974年出任联合国发展规划预测和政策中心财政顾问，并成为美国文理研究院研究员，1979获芝加哥大学人文学博士，1996年10月8日，获诺贝尔奖，三天后去世；20世纪70年代以来，经济学家研究的重点开始从价格制度转向博弈论的研究，5、★威廉.维克里对拍卖理论的贡献（理解）：①维克里于1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文堪称拍卖理论的开山之作，成为他获得1996年诺贝尔经济学奖的重要因素；②维克里把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖，并重点研究了★第二价格拍卖，这种拍卖最显著的特征是每个竞买人的占优战略都是按其真实支付意愿出价，即“说真话”，这种拍卖机制显然是激励相容的，由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人之手，它也是一种具有帕累托效率的配置机制；③维克里还详细对比了四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的“★收益等价定理”。（详60页）④维克里（1962）还将单个物品的拍卖推广到多个相同物品的拍卖，他针对每个竞买人最多购买一个单位（单位需求）的简单情形提出并简要分析了几种同步与序贯拍卖机制。在1962年的《拍卖与竞价博弈》一文中，维克里再次运用博弈理论详细分析了三种同步密封的多物品拍卖机制的绩效；⑤20世纪70年代后，一批中青年经济学家继承了维克里的研究方法和分析框架，利用高深的数学工具将拍卖理论研究不断引向深入，维克里成为这一领域的开拓者和奠基人，这是他获得诺贝尔经济学奖的一个重要原因。6、拍卖理论对经济学的影响：①拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台；②拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计的新兴领域。③拍卖理论已经成了产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一；④自1996年诺贝尔经济学奖得主威廉.维克里1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》这篇开创性论文问世以来，拍卖经济理论已逐渐发展成为现代微观经济学中的一个非常活跃的应用性前沿领域，并极大地推动了非对称信息下的激励经济理论的发展；⑤拍卖理论对中国经济学的影响也会越来越大。7、拍卖理论的应用价值：拍卖可以视为是一种在不完全信息条件下进行资源配置的机制，而不完全信息是现实生活的常态，所以可以模型化成拍卖的现实问题有很多，因此拍卖理论研究的深入可以将经济分析应用到原来经济学无法涉足的领域或增强对原有问题的认识。拍卖作为一种有效率的资源配置方式显然有着不可忽视的优越性，因此加强拍卖理论的研究，根据不同情况，构建更加有效率的拍卖方式，对中国正在进行的国有企业改革也同样是有益的。8、传统经济学理论的前提假设：传统经济学是以价格制度为研究对象的，其理论建立在五大前提假设基础上。①理性人假定；②完备信息假定；③同质假定；④所有资源完全自由流动；⑤成本收益的对等性假定。9、★相关知识要点：在现代市场经济活动中，市场的参与者有限和信息不对称都是大量存在的，因而，经济学家的研究重点开始从价格制度转向博弈论的研究。博弈论与信息论是现代经济学的基石拍卖理论就是博弈论和信息论发展的成果之一拍卖活动本身就是一种博弈，拍卖还是解决信息不对称的一种机制设计。10、★★博弈的基本概念和分类：任何博弈都至少包括三个要素：①参与人②行动③得到的好处博弈的基本概念主要有：①参与人博弈中的决策主体②行动举牌或不举牌③信息④战略什么时候举牌⑤支付参与博弈可以得到的好处⑥结果⑦均衡★行动≠战略、均衡是结果，但结果并不一定均衡。博弈的分类：静态博弈参与人同时选择行动如：第一价格、第二价格拍卖和动态博弈参与人行动有先后顺序如：英格兰式拍卖完全信息博弈和不完全信息博弈。将上两种博弈结合起来，就会形成四种不同类型的博弈：略11、★博弈论：是研究决策主体之间相互影响的决策和均衡问题的理论★博弈论分为：①合作博弈②非合作博弈（主要研究重点）★“囚徒困境”是非合作博弈的理论基础。囚徒B

不坦白

坦白

囚徒A

不坦白

—1，—1

—8，0

坦白

0，—8

—5，5

12、不对称信息经济理论的代表人物及主要观点：①威廉.维克里：他首次研究了密封投标拍卖问题，分析了拍卖中的共谋现象；英格兰式拍卖主要是竞买人共谋，密封是拍卖是拍卖商与竞买者和拍卖商共谋②詹姆斯.米尔利斯：他在理论应用和模型化方面作出了基础性的贡献；③乔治.阿克尔洛夫：他对市场的不对称信息研究具有里程碑意义，引入信息经济学研究中的一个著名模型“柠檬市场”；④迈克尔.史宾斯：他第一个提出信号传递模型，对于信息经济学研究做出了开创性的贡献；⑤约瑟夫.斯蒂格利茨：他的理论创新在于提出了现代经济学最优理论的非均衡量。13、拍卖的经济学含义和分类：含义：拍卖是一个集体（拍卖群体）决定价格及其分配的过程。分类：①增价拍卖和减价拍卖；②有底价拍卖和无底价拍卖；③单向拍卖和双向拍卖；④私人价值拍卖、公共价值拍卖和相关价值拍卖。1、与批发、零售相比，拍卖的几方面特征：①拍卖是中介服务性质，参与人有三方②拍卖必须具有两个以上竞买人参与竞价，价高者得③必须严格遵循拍卖法2、拍卖与招标的区别和联系：区别：①对auction理解不同，在我国习惯把销售商品的auction称为拍卖，而把发包工程的auction称为招标；②资金流动方向不同，拍卖是以商品兑钱招标是用钱购买服务；③信息公开程度不同，（本质区别）拍卖的信息是公开的，招标是未来提供的服务，所以信息是不完全的，具有很大的不确定性；④拍卖总是遵循“价高者得”，而工程和服务招标中除比价格外，还要考虑投标者的信誉和承诺，而不能只强调“价低者得”。联系：拍卖、招标也存在共同之处。①通常交易标的潜在的价值比较大，②每件交易标的物都是独特的，各自有一个单独的价格。③拍卖和招标的交易机制正好适合在这样的条件下来组织交易。14、拍卖产生和发展的原因及经济条件（理解）：参加拍卖的有委托人、拍卖人和竞买人，它们的行为都围绕着拍品展开。拍卖交易方式产生和发展与这三方拍卖当事人及拍品有很大关系：①商品价格的不确定性是拍卖产生的主要原因在于传统的确立价格的方式对一些物品来说已无能为力，不能给物品一个明确的价格、成本，为了既能保护好交换双方的经济利益，又能使交换顺利进行，一种新的市场—拍卖市场应运而生。拍卖是商品交换的一种特殊形式，是价格具有模糊性和不确定性的商品进行转让的最佳方式，是一种可以被接受的用以确定价格方式。②卖方对利益最大化的追求是拍卖产生的源动力拍卖交易方式加强了讨价还价能力相对较弱的卖方的优势，因为在竞价交易的方式中，由于信息的交换和竞争的存在，使买方更容易“讲真话”，应价会最接近其对拍品价值的真实评价。③买方收入水平和参与度的提高是拍卖发展的一个重要原因首先，拍卖交易的成长依托于较高收入水平的支撑。其次，拍卖市场的发育有赖于参与度的提高。④拍卖人的良好服务是保证拍卖市场运行和发展的关键拍卖人是一种典型的市场中介组织，是商品流通过程的中间商，其主要职能之一是为市场交易双方提供双向服务。拍卖这种交易方式的优越性是通过拍卖人的服务水平来体现出来的。只有让委托人满意，拍卖业务才能不断扩大；只有让竞买人满意，拍卖市场才能繁荣。拍卖人的优质服务是拍卖业最好的宣传，是保证拍卖市场正常运行和发展的关键。15、拍卖的经济功能（理解）①发现价格功能在拍卖市场上的交易价格不是人为规定和制造出来，而是由竞买人通过激烈的竞争，使商品价格水平不断更新，最终由出价最高者决定的。拍卖市场的价格是通过公开竞争形成的，这是区别于其他商品交易方式价格形成过程的重要标志。②资源配置功能拍卖市场作为特殊的商品交易方式，具有对社会资源进行合理配置的作用。特别是对稀缺货源、闲置资产等，在拍卖交易过程中，通过“价高者得”的方式，最后成交的竞买人通常是具备条件或最需要拍卖标的者，这就使拍卖标的“适得其所”，得到最好的开发和利用，从而使资源配置得到优化，使有限的资源得到更合理更充分的运用。③促进资源流通的功能拍卖市场是商品流通的一种重要渠道，是商品进入消费领域的有效途径。对于难以估价的特殊商品（文物、艺术品）、不动产、土地、公物、二手商品、企业产权、无形资产、科技成果等，拍卖为它们开辟了一条崭新的、行之有效的销售方式。拍卖交易在公开的竞争环境中进行，能够迅速成交，对于大宗初级产品拍卖，在几分钟甚至几秒钟便可成交，这是通过其他营销方式难以做到的。④提高交易效率的功能在拍卖市场上，由于事先的信息公开过程使众多的竞买人在同一时间聚集在同一地点，这样就避免了物主逐个寻找潜在竞买人所花费的时间和精力。在拍卖会上，拍品能够直接面对客户，减少了中间流通环节不必要的开支，从而大大降低了流通费用。第三章拍卖的基本原理1、英格兰式拍卖：又称“增价拍卖”，它是一种价格上行的报价方式，拍卖中竞买人不断地提高自己的出价，如果没有竞买人想再进一步提高自己的出价，那么出价最高的竞买人支付他所出的价格，并得到拍品。每个竞买人是出价策略取决于以下三个方面因素：第一，拍品对该竞买人自己的价值；第二，该竞买人有关其他竞买人对拍品估价的先验估计；第三，所有竞买人的出价行为。拍卖理论中，将以超过自己估价的报价获胜的这种现象称为“赢者的诅咒”。英格兰式拍卖常与有声拍卖或无声拍卖、有底价拍卖或无底价拍卖等具体形式结合使用。对于文物艺术品、稀缺物品及财产权利来讲，英格兰式拍卖是最适用的拍卖方式，因为使用这种方式，能够使本身就具有极高收藏价值、观赏价值、研究价值的拍品，进一步得到增值。2、荷兰式拍卖：亦称“减价拍卖”，它是一种价格下行的拍卖方式，是由拍卖师先叫一拍卖品的最高价，然后逐步降价，直降到第一竞买人应价，即告拍卖成交，并在当前的应价上买下物品。根据拍卖方式不同可分为人工式拍卖和电子式拍卖两种。目前主要应用于农、牧、鱼市场，其最大的优点在于成交过程迅速，特别是拍卖过程的电子化，拍卖交易速度更被大大加快，易腐烂变质或难于久存的商品如花卉、果蔬、鲜鱼等比较适合采用荷兰式拍卖方式。3、第一价格密封拍卖：亦称差别价格拍卖方式。这是一种封闭式竞价拍卖。参与其中的竞买人向拍卖人递交密封的出价，但不知道其他竞买人的出价。拍卖人按各个标价的大小排序，最后在规定的时间、地点宣布标价，出价最高的竞买人将赢得交易，并支付他所报出的价格。多被用于政府部门资源分配，如再融资信贷和外汇的分配，经营牌照和车牌牌照拍卖等。4、第二价格密封拍卖：是由维克里在1961年提出的，因而又叫做“维克里拍卖”。这种拍卖也是一种封闭式竞价拍卖，由竞买人向拍卖人递交密封的出价，但不知道其他竞买人的出价。拍卖人按各个标价的大小排序，最后在规定的时间、地点宣布标价，出价最高的竞买人将赢得交易，并按所有出价中仅次于最高出价的次高价格付钱给卖者。这种拍卖形式已经被实际应用于大宗物品的交易，如国库券的发行、再融资信贷分配和外汇拍卖。5、双边拍卖（理解）：又称“双方叫价拍卖”，在这种拍卖方式中，卖者与买者同时出价，然后由拍卖人选择成交价格P清算市场，所有要价低于P的卖者卖出，所有出价高于P的买者买进，在价格P时总供给等于总需求。显然这种方式是由卖买双方共同议价演化而来的。6、全支付拍卖（理解）：不仅胜出者要支付，而且全部参与拍卖的竞买人都要支付，支付的数量等于其竞买价格。现在，全支付拍卖在西方已经被广泛用来研究政治游说、政府竞选、锦标赛、工作晋升、乃至寻租等问题。7、多物品拍卖（理解）：①同种多物品拍卖：是指所有拍卖的物品都是同样的。拍卖时可以采用同价拍卖或采用歧视价格拍卖，一次性将所有物品拍出；也可以采用序列拍卖，每次只拍出一件或几件物品，直到拍卖完为止。②异种多物品拍卖：指的是拍卖的物品不都是相同的多物品拍卖，拍卖时，可以采用组合拍卖。也可以采用序列拍卖，还可以采用很多种不常见的拍卖类型。8、收益等价定理的含义（理解）：又称等价收入定理，是拍卖理论中最重要的定理之一。其核心内容是指：虽然有些拍卖规则互不相同，但是它们实际上是一回事。我们可以将收益等价定理简单的表述为：在符合独立私有估价、竞买人对称并且风险中性等假设条件下，无论采用英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格密封拍卖和第二价格密封拍卖四种类型中的哪一种拍卖方式，期望拍卖价格是相同的，而且获胜者的期望收益也是相同的。在理解收益等价定理时，一定要特别注意以下两点：第一，收益等价定理只是指在一些合理的约束条件保证下，采取这四种拍卖形式最终的收益应该是相等的。即收益等价是以满足一些约束条件为前提的。但是在现实拍卖中，这几个约束条件很难被同时满足，因此收益等价定理只是对理想状态的一种描述。第二，收益等价定理并不意味在四种拍卖规则下的每一次拍卖，必然会给拍卖人带来相同的收入，而是指每一次的预期收益都是相等的。9、收益等价定理的证明（理解）：①荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖是策略等价的这两种拍卖形式均是最高价赢得拍卖，并按其出价付款，竞买人在出价中要考虑的是选择多高的出价，竞买人在这两种拍卖形式下决策时要考虑的因素是一样的，他们的策略选择是一致的，他们的均衡策略一样，结局也一样。两种拍卖中，只有在竞买人的出价是最高出价时，才会影响拍卖结果，竞买人都不能从拍卖的过程中的到任何有用的信息，只能在拍卖结束时得到一些相关的信息，但是这时拍卖结果已经确定，无法再改变了。因此荷兰式拍卖与密封第一价格拍卖师策略等价的。这两种拍卖形式虽然从外形上看很不相同，但实质上一样。②第二价格密封拍卖与英格兰式拍卖是等价的尽管英格兰式拍卖和第二价格密封拍卖看起来很不相同，但从它们如何引导竞买人理性决策来说，效果是一样的。在两种拍卖中，均有唯一的占优策略均衡，在均衡状态下，对物品出价最高者胜出但支付次高价位的标价，从这个角度讲，它们是等价的。在这两种拍卖中，竞买人受到要显示私人真实评价的激励，“讲真话”是每个竞买人的占优策略。在密封第二价格拍卖中，这种激励是最明显的，因为每个竞买人直接把他们对拍卖品的评价写在密封的信封里。在英格兰式的拍卖中，竞买人则需要通过逐渐抬高出价来慢慢接近自己的评价。③四种拍卖方式都是帕累托最优的英格兰式拍卖与第二价格密封拍卖的均衡是帕累托最优的，即赢得交易的最高出价，来自对拍卖品评价最高的竞买人，并且这个均衡是占优策略均衡。荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖的均衡也是帕累托最优的，但这个均衡不是占优策略均衡。从卖方的角度看，四种拍卖方式均是最优拍卖，都能使其期望收益最大，对于卖方而言，四种拍卖给他所带来的期望收益是一样的，这就是收益等价定理。10、理想拍卖模型及其假定条件（了解）从拍卖机制的分析往往从包含以下重要假定的框架入手：①所有竞买人和拍卖人都是风险中性的；②拍卖品具有独立的私人价值；③所有竞买人是对称的，其股价服从同一概率分析；④竞买人之间是非合作博弈，不存在串通和合谋等问题；⑤拍卖为单物品拍卖；⑥最终支付额仅仅取决于报价额；⑦卖主就是拍卖人，不存在交易费用。我们将符合上述假定条件的拍卖方式称为理想拍卖模型。11、最优拍卖方式的选择暨影响最优拍卖方式选择的主要因素（理解）理想拍卖机制在实际拍卖中是很难存在的，现实拍卖往往会违背这些假设条件，这就存在一个在不能满足理想拍卖机制条件时，如何选择最优拍卖方式的问题。①风险厌恶程度；根据竞买人和拍卖人的风险厌恶程度，可以将竞买人和拍卖人分为风险喜好型、风险中性和风险厌恶三个类型。我们在研究拍卖方式时，一般假定竞买人和拍卖人都是风险中性的，既不爱好风险，也不厌恶风险，但事实上每个竞买人和拍卖人的风险厌恶程度都不同。因此，在其他假定条件都保持不变的情况下，竞买人和拍卖人的风险厌恶程度会影响拍卖方式的选择。竞买人的风险厌恶显然对卖者是有利的。②共同和关联价值；在实际拍卖中，一些竞买人对拍卖品的估值会影响另外一些竞买人的估值，在拍卖行的公开拍卖中经常遇到这种情形。这种情形下，各种拍卖方式的对比效果是：荷兰式拍卖与第一价格密封拍卖策略等价；英格兰拍卖与第二价格密封拍卖不等价，英格兰式拍卖通常产生较大的期望收益；第二价格密封拍卖比第一价格密封拍卖产生更高的价格。按它们为竞买人产生的期望收益的大小可以排序如下：英格兰式拍卖＞第二价格密封拍卖＞荷兰式=第一价格密封拍卖。③非对称性；大体来说，当竞买人的分布有相同的形状但不同的分布区间时，密封价格拍卖会比公开价格拍卖产生更高的收入；但当竞买人有相同分布区间但不同的分布形状时，公开拍卖则比密封拍卖能产生更高的收入。在非常一般的情况下，“强”竞买人会喜欢第二价格密封拍卖，而“弱”竞买人会更喜欢第一价格密封拍卖。在共同价值环境中，英格兰式拍卖对卖主可能是一种危险的选择。④合谋行为；一般而言，无论是私人价值拍卖还是共同价值拍卖，第一价格密封拍卖和荷兰式拍卖都比第二价格密封拍卖和英格兰式拍卖更有利于防止竞买人之间的串通和合谋。⑤其他因素。如果除了价格因素外，确定买受人还需要参考其他因素，或者卖主不是拍卖人，那么对拍卖方式的选择也会带来一定影响。第四章拍品供求与价值1、拍品的概念：拍品是指通过拍卖方式进行配置的产品或服务。2、拍品的一般属性：拍品是一种商品，具有商品的一般属性，即拍品具有效用性、稀缺性和价值。拍品的效用就是使用价值，是由拍品的自然属性决定，也和人的经验、能力有关。拍品的价值和稀缺性正相关，供给相对于需求越少，其价值越高。3、★拍品的特殊性：拍品是一种商品，但并不是所有的商品都适合拍卖。①拍品的绝对稀缺性；――紧俏②拍品的不可替代性；――少而难复制③拍品供给和需求的不确定性；供给：供给者不确定；可供给拍品的数量和品质不确定。需求：拍品的需求群体不确定；需求量不确定。④拍品价值的随机性和成交的价格博弈性；－－通过拍卖发现价值、确定价格⑤拍品的品质和瑕疵风险。―出现质量问题，需买受人自己解决，与出卖人无关。☆文物、艺术品、土地、房屋、汽车等更适合拍卖。4、拍品的种类①有形资产和无形资产②动产和不动产③自由流通、限制流通和禁止流通资产④国有和非国有，⑤强制委托和自愿委托拍品⑥文物艺术品和非文物艺术品5、★★拍品的需求、决定拍品需求的因素、影响拍品需求的其他因素（理解）：拍品需求是指对拍品有支付能力的购买欲望或需要。拍品需求具有两层含义：一是由购买或占有拍品的欲望或需要；二是由足够的支付能力。是否有支付能力是理解拍品需求的关键。拍品需求的决定因素是：价格，就整个拍卖行业而言，成交价越高需求量越少，成交价越低则需求量越大。6、★影响拍品需求的其他因素：①对价格变化的预期。当一种商品价格上升时，需求的数量将下降，这种关系被称为需求法则。一是人们觉得变穷了，而是相对其他产品而言是变贵了。②收入。收入增加，对正常品需求就会增加，对低档品需求减少。③嗜好。凯尔文－兰卡斯特提出了特征理论，他人为人们的商品需求不是因为商品对他们有用，而是因为他们拥有一定的特征。例如：品牌手表特征理论有四个重要的假设条件：所有商品都拥有各种各样的特征、不同品牌的商品拥有特征的比例不同、特征是客观且可以测量的、特征（加上价格和收入）决定消费者选择。④替代品和互补品。如果一种商品的价格上涨（或下跌）导致另一种商品需求量的上涨（或下跌），这两种物品就是替代品。例如：红梅香烟和红河香烟。如果一种商品的价格上涨（或下跌）导致另一种商品的需求下降（或上涨），这两种商品就是互补品。例如：别墅和停车场。连带外部效应。指一个人的需求也取决于其他人的需求，尤其是已经购买该商品的其他人的数量可以影响一个人的需求。分为：连带外部正效应－攀比效应连带外部负效应－虚荣效应。⑥信息对拍品需求的影响。信息的不完全、不对称，一方面减少了竞买人的数量，减少了对拍品的需求，另一方面增加了竞买人的风险和不确定性。拍品的投资性需求的影响因素。投资性需求指竞买人购买商品的目的是为了实现保值、升值。一般而言，投资型拍品的风险主要有资金损失和流动性风险。流动性风险如：当买受人需要将拍品变现时出现困难。风险爱好型的投资者可能会竞买股票甚至垃圾股、不良资产等；风险规避型投资者可能会竞买债券、房地产、低价艺术品；风险中性的投资者可能会竞买绩优蓝筹股等。7、★★拍品的供给、决定和影响拍品供给的因素、拍品供给的费用（理解）：拍品的总供给与其他商品的供给一样，由价格决定，同时受生产成本，生产技术、供给者数量等因素的影响。就具体拍品和委托人而言，决定和影响供给的因素还有其特殊性。8、★决定和影响拍卖供给的因素：代理人委托拍品的供给：2006年全国拍卖业成交额为2528亿，人民法院和政府的标的成交额占了53％。人民法院拍品的供给供给量取决于案件的多少和执行标的的大小。拍品与经济发展的稳定性和法制建设等有关。――越稳定委托量越小拍卖人需入围，方有接受委托的资格。2、公物的供给是我国早期拍卖企业拍品的基本来源①公物拍卖与廉政建设和政策法规的执行力度有关。――执行力度大委托量就大②公物拍卖需经设区的市以上政府指定企业拍卖。3、国有资产供给①拍卖是国有企业资产转让的法定方式之一。②获得标的拍卖与国家经济政策和拍卖企业的业务能力有关。二、金融机构不良资产的供给：2006年金融机构的成交额380亿，占10％①拍卖企业掌握的客户数量多，运用专业知识能力强，委托量就越多。三、文物艺术品的供给：2006成交额126亿，占5.7％①供给由成交价格决定，成交价越高，供给越大。②供给与收藏成本有关。③受国家文物政策影响。④受国家税收影响。⑤受价格预期影响。⑥受拍卖企业拍卖规则影响。其中保留价和拍卖费用影响最大。四、其它拍品的供给：如居民住宅、二手车等①交易成本：主要是拍卖佣金和相关费用影响供给。成本高，进入拍卖市场的拍品相对减少，否则拍品就增加。②拍卖公司的专业水准影响拍品的供给。专业化强，服务好，供给量就大，反之供给拍品就少。③拍卖时间影响共给。拍卖会之间的时间间隔长，拍品供给少，否则就供给多。④受人文环境、社会观念、心里素质影响。五、供给的费用：拍品不同，供给的费用也不同。①对于公物和人民法院委托的拍品，委托人不需要支付费用。②文物艺术品，委托人一般要按成交落槌价的一定比例向拍卖公司支付佣金，并按保留价的一定比例支付保险、图录、公告等费用。③对于其他拍品，委托人一般按落槌成交价支付一定比例的租金和与拍卖公司商定的其他费用。9、★拍卖成交价格、成交价格的确定、影响成交价格的因素成交价是竞买人和出卖人共同认可的交易价格。拍卖交易中，价格由单个或少数买方和卖方共同决定，成交价的形成是由竞买人的数量、价值判断、出价策略和出卖人的价值判断及拍卖机制共同博弈的过程。成交价格的确定：竞买人和卖方保留价是确定成交价格的基础，竞买人的竞买策略是为获取消费者剩余以使成交价尽可能低于其保留价，而拍卖人的拍卖规则则是尽可能让竞买人报出其保留价而以更高的价格成交，双方的博弈过程确定了拍卖的成交价格。影响成交价格的因素（理解）：①竞买人数量。一般而言竞买人越多竞价越踊跃，成交价格越高。②拍卖招商。拍卖公告、宣传、广告等营销工作充分，可以让更多的竞买人参加竞买，从而提高成交价格。③拍品信息。拍品信息越充分，参与竞买的人就越多，竞买人对拍品的保留价就会高。④竞买保证金。要求竞买人支付保证金这在我国已成惯例。有助于竞买人慎重参加竞买、谨慎竞价，若竞买人竞买成功后违约可以有效保护卖方利益，但过高会形成进入障碍。⑤买受人付款方式。⑥公告展示和拍卖时间。⑦拍卖师主持技巧。叫价方式、叫价阶梯、叫价节奏等均会影响成交价格。⑧拍卖现场气氛。10、★保留价：1、竞买人的保留价：是竞买人竞买拍品愿意支付的最高价，☆由边际效用决定。①投资性需求的保留价；确定保留价是参照同类商品价格，价格预期也对确定保留价有直接影响。②生产经营性拍品的保留价；（债权、土地、矿山）利用资产评估确定保留价。③文物艺术品的保留价；受信息资料、成交价格、价格预期、个人偏好影响。④厂商提供的正常流通的拍品保留价；根据市场价确定保留价。⑤金融机构的不良资产、法院委托的拍品和库存积压物品的保留价。根据经验和常识确定。2、卖方保留价：一般情况，成交结果就是拍品的真实价值，无需保留价。拍品或出卖人不同，确定保留价的方式也不同。例：艺术品、公物、厂商提供等。11、★知识链接：边际效用：商品供给越充足，边际效用就越小，市场价值就低。（如：水）商品的数量越少，边际效用就越大，市场价值就高。（如：钻石）12、★★拍品价值的评估、拍品价值评估的原则、拍品价值评估的基本方法、拍品评估报告、评估结果与拍卖保留价的关系：对拍品进行价值评估是竞买人和出卖人确定各自保留价的基础。可以由委托人、拍卖人或竞买人进行，也可委托专业评估机构进行。拍品价值的评估有以下特征：①市场性；要适应市场经济要求。②公正性；其一是按公允、法定的准则进行，其二是评估人员是与拍卖业务无关的第三者。③专业性；其一是评估机构形成专业化分工，其二是依靠专业技术进行评估。④咨询性。评估结果只是为确定保留价提供参考。注意例外：国有资产等14、拍品评估的原则（理解）：①真实性原则；a作出真实的评估结果，b被评估单位将拍品情况真实告知②科学性原则；采用科学的评估标准、评估方法，以科学的态度得到真实结果③公平性原则；④可行性原则；在现实条件下能够办到，无需再产生额外的金钱和资源浪费⑤简易性原则。在确保准确性前提下尽量是评估工作简便易行15、拍品价值评估的基本方法（理解）：①市场法。市场法是指利用市场上同样或类似资产的近期交易价格，经过直接比较或类比分析以估测拍品价值的各种评估方法的总称。前提条件a要有一个活跃的公开市场b要有可比的资产及交易活动评估方法：a直接比较法b类比调整法②收益法。通过估测被评估资产未来预期收益的现值来判断资产价值前提条件：a评估对象预期收益能被估测并能用货币衡量b评估对象所具有的风险是可以比较和测算的c拍品预期获利的年限可以预测主要参数：a收益额b折现率（期望投资报酬率）c获利年限（持续的时间）③成本法。是指首先估测被评估资产的重置成本，然后估测被评估拍品也已存在的各种贬损因素，并将其从重置成本中予以扣除得以被评估拍品价值的各种评估方法的总称。前提条件：a被评估拍品处于继续使用状态或被假定处于继续使用状态b具备可以利用的历史资料c形成拍品价值的耗费是必须的评估方法：重置成本a实体性贬损b资产的功能性贬值c资产经济性贬值16、拍品评估报告概念：拍品评估报告是指评估机构按照评估工作制度有关规定向委托方提交的说明评估过程及结果的书面报告。评估报告书的基本内容：①评估报告书正文②评估的说明③评估明细表包括：a资产评估结果汇总表b资产评估结果分类汇总表c各项资产清查评比汇总表d各项资产清查评估明细表。④相关附件17、评估报告书的应用：委托方对资产评估报告书的使用。①作为资产作价的基础②作为企业进行会计记录或调整帐项的依据③作为履行委托协议和支付评估费用的依据委托方在使用评估报告书时需注意的问题：①只能按报告书所揭示的评估目的使用报告，一份报告书只允许按一个用途使用②只能在报告的有效期内使用③评估数量发生较大变化时，须调整后才能使用④涉及国有资产产权变动的，须授权部门或管理部门的核准或备案后方可使用2、资产评估管理机构对资产评估报告书的使用。①能大体了解评估机构的业务能力和组织水平②对评估质量进行评价的依据③为国有资产管理提供重要数据资料3、其它有关部门对资产评估报告书的使用。包括证券、保险等监督管理部门和工商、税务、法院金融的有关部门18、★评估结果与拍卖保留价①国有资产按规定需要评估的必须评估，并根据评估结果确定保留价②法院委托可以评估也可不评估。保留价参照评估价，第一次拍卖保留价等于评估价，再次拍卖降价额不得低于前次保留价的20％③股权拍卖保留价应当按照评估价，只能拍三次，每次降价不能低于前次保留价的90％，三次都未成交按第三次的保留价折价抵偿给债权人。④抵税财产保留价须于被执行人协商，协商不成的情况下有市场价的按市场价格，没有市场价的按评估价，再次拍卖时保留价不得低于前次的三分之二。⑤国有土地出让保留价即评估价，交易价格低于评估价90％的应暂停交易。19、★总结：评估结论、保留价和成交价在实际工作中是不一致的。评估结论是作为资产作价的基础，保留价是委托人根据评估结论，即作价基础提出。保留价可低于、等于、或高于评估结论，即基础价。由于各自的立场不同，认识也不同。成交价：竞买人保留价和卖方保留价是确定成交价格的基础。竞买人的竟买策略