国际贸易课件许斌版第二章

第二章古典国际贸易理论上海理工大学管理学院唐俏1.斯密之前的贸易思想2.斯密的绝对优势贸易理论3.李嘉图的比较优势贸易理论4.多个国家或多种产品贸易模型目录上海理工大学管理学院唐俏上海理工大学管理学院唐俏2.1斯密之前的贸易思想2.1.1早期的分工交换思想

国际贸易思想的起源和发展可以追溯到出现分工交换思想的古罗马古希腊时代

古希腊思想家柏拉图最早提出分工学说，他的思想是后来贸易理论中的自然差别决定生产比较优势思想的最初表达。

早期国际贸易的思想还从宗教神学中产生（代表人物：利巴涅斯），十七世纪以后被扩展为生产要素禀赋，气候，技能以及偏好的不同产生不同优势，20世纪发展为赫克歇尔-俄林的贸易理论。

西方早期的经济学中，基督教教会的思想占有十分重要的地位（代表人物：托马斯·阿奎那）上海理工大学管理学院唐俏2.1斯密之前的贸易思想2.1.2重商主义的贸易观点

重商主义时期从14世纪末到18世纪，处于资本主义经济的资本原始积累阶段。

贸易观点：

把货币看做是财富的唯一形态，把货币的多寡作为衡量一国财富的标准。

国内市场上的贸易是有一部分支付货币给另一部分人，从而使一部分人获利，另一部分人受损。国内贸易的结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加，而对外贸易则可以改变一国的货币总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。（鼓励商品输出，限制商品进口）

上海理工大学管理学院唐俏2.1斯密之前的贸易思想早期重商主义（15世纪---16世纪中叶）代表人物：英国的海尔斯（JohnHales)和斯坦福德(WilliamStafford)

早期重商主义强调绝对的贸易顺差，他们主张多卖少买或不买并主张采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。------货币平衡论晚期重商主义（16世纪下半期—18世纪）代表人物：托马斯·孟(ThomasMum)在他的著作《英国得自对外贸易的财富》系统地阐述了他的思想。

晚期重商主义重视长期的贸易顺差和总体的贸易顺差。从长期的观点看，一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。从总体的观点看，不一定对所有的国家都保证贸易顺差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口即可。------贸易平衡论上海理工大学管理学院唐俏2.1斯密之前的贸易思想对重商主义思想的评价理论的积极意义：他们提出的许多重要概念为后人研究国际贸易理论与政策打下了基础，尤其是关于贸易的顺差逆差进一步发展到后来的“贸易平衡”、“收支平衡”概念。重商主义关于进出口对国家财富的影响，对后来凯恩斯的国民收入决定模型亦有启发。更重要的是，重商主义已经开始把整个经济作为一个系统，而把对外贸易看成为这一系统非常重要的一个组成部分。经济学家熊彼特（J.A.Schumpeter）对重商主义的评价是：“开始为18世纪末和19世纪初形成的国际贸易一般理论奠定基础。”理论的局限性：重商主义者的基本错误在于认为国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定使另一方受损，出口者从贸易中获取财富，而进口则减少财富。这种思想的根源是他们只把货币当作财富而没有把交换所获得的产品也包括在财富之内，从而把双方的等价交换看作一得一失。上海理工大学管理学院唐俏2.1斯密之前的贸易思想2.1.3重农学派的贸易观点

代表：弗朗斯瓦·魁奈（FrancoisQuesnay，创始人），杜尔阁(AR.J.Turgot)

整个学说的基础---“自然秩序”---实际上是指经济社会中不以人们意志为转移的的客观规律。自然秩序是保证市场均衡和物价稳定的主要机制。

因此重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易。尤其主张谷物的自由出口。

重农学派对农业的过分重视和对商业的轻视使得他们在国际贸易理论方面没有太多贡献，但其自由经济思想对后来的古典经济学家（特别是亚当·斯密）有很大的影响。上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论亚当·斯密（AdamSmith，1721－1790)生平18世纪50年代，提出了经济自由主义的基本思想1759年，发表第一部科学巨著《道德情操论》--标志着亚当斯密哲学和经济思想的形成，反封建的平等思想占据显著地位。1765-1766，批判性的借鉴重农主义学派，在劳动价值论的基础上创立了自己的经济理论1776年，《国民财富的性质和原因的研究》出版关于《国富论》：政治经济学史上最引人入胜的著作之一“一本描述时代非常有趣的书”上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论2.2.1斯密的自由贸易思想

斯密认为：国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势，反之就是绝对劣势。绝对优势也可以间接的由生产成本来衡量。各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。-------“绝对优势理论”(absoluteadvantage)各国之间劳动生产率的差异以及由此产生的国际分工是“自然”形成的。可以是由历史条件造成，也可以是由一国的地理环境，土壤，气候等自然条件造成上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论2.2.2绝对优势贸易模型一.基本假设1·两个国家和两种可贸易产品2·两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动3·两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异4·给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动5·规模报酬不变6·完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润7·无运输成本8·两国之间的贸易是平衡的上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论二·生产和贸易模式

绝对优势的衡量：（1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量。产品j的劳动生产率可用（Qj/L）来表示，其中是Qj产量，L是劳动投入。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。单位产品j的生产成本可用aLj=L/Qj表示。如果在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论假设两个国家分别是中国和美国。两国都生产大米和小麦，但是生产技术不同。劳动是唯一的生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是100人。由于生产技术的不同，同样的劳动人数，可能的产出是不同的。

中国和美国的生产可能性

大米（吨）小麦（吨）中国10050美国80100上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论

从劳动生产率的角度来说，中国每人每年可以生产1吨大米，而美国每人每年只生产0.8吨，中国人具有生产大米的绝对优势。同样的，美国人具有生产小麦的绝对优势中国和美国的劳动生产率（Qj/L）

大米（人均产量）小麦（人均产量）中国1.00.5美国0.81.0上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论从生产成本的角度来说，每吨大米在中国只需要一个单位的劳动投入，在美国则需要1.25个单位。每吨小麦在中国需要2个单位的劳动投入，在美国只要一个单位。显然aLR（中国）＜

aLR（美国），aLW（中国）＞aLW（美国）.因此，中国人具有生产大米的绝对优势。而美国人具有生产小麦的绝对优势。根据绝对优势理论，中国应该专门生产大米，然后用其中的一部分去跟美国交换小麦。而美国应该专门生产小麦，然后用其中的一部分去交换中国的大米。中国和美国的生产成本

大米（aLR）小麦（aLW）中国1.02.0美国1.251.0上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论三·贸易所得

如果没有贸易的话，两国都是封闭经济，自给自足，因此，为了满足不同的消费，每个国家都要生产两种产品。假设每个国家都将自己的劳动资源平均分布在两种产品的生产上，那么中国大米的产量是50吨，小麦是25吨，美国则生产大米40吨，小麦50吨。在封闭经济中，各国的生产量也是各国的消费量。

在两国开放自由贸易和专业化分工之后，中国生产100吨大米而美国生产100吨小麦。假设两国仍保持自给自足时的消费量，大米与小麦的交换比例为1：1，通过贸易，中国现在有50吨大米（自己生产的）和50吨小麦（进口的），比自给自足时多了25吨小麦。同理，美国也比自给自足时多了10吨大米。

因此，通过贸易两国都比贸易前增加了消费，都达到了在自给自足时不可能达到的消费水平。------这就是贸易所得上海理工大学管理学院唐俏2.2斯密的绝对优势贸易理论四·对斯密理论的评价

理论的积极意义：“绝对优势”理论解释了产生贸易的部分原因，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工与交换中获得利益的思想。斯密把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。理论的局限性：理论对国际贸易现象的解释有限－－在现实社会中，有些国家比较先进发达，有可能在各种产品的生产上都具有绝对优势，而另一些国家可能不具有任何生产技术上的绝对优势，但是贸易仍然在这两种国家之间发生，而斯密的理论无法解释这种绝对先进和绝对落后国家之间的贸易。上海理工大学管理学院唐俏2.3.1李嘉图(DavidRicardo)的贸易思想李嘉图（1772-1823）是继亚当.斯密之后的另一位古典经济学家，主要著作《政治经济学及赋税原理》

李嘉图和斯密一样主张自由贸易，认为每个个人在自由追求个人利益的同时会自然而然的有利于整个社会。

与重商主义不同的是，李嘉图认为国际贸易给社会带来利益并非因为一国商品价值总额的增加，而是因为一国商品总量的增加。国际贸易之所以对国家极为有利，是因为“它增加了用收入购买的物品的数量和种类，并且由于商品丰富和价格低廉而为节约和资本积累提供刺激”。

相对于斯密只是重复的强调自由贸易的好处，李嘉图提出了更加系统的自由贸易理论。他从资源的最优配置角度来论证了自由贸易和专业分工的必要性。2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论比较优势理论(comparativeadvantage)认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。

根据李嘉图的比较优势理论，每个国家应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论2.3.2比较优势贸易模型一·基本假设和生产贸易模式

基本假设比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样，除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外。

生产贸易模式

在比较优势模型中，生产和贸易的模式是由生产技术的相对差别以及由此产生的相对成本差别决定的。上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论比较优势的衡量

（1）相对劳动生产率：不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。

如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就具有比较优势。

产品A的相对劳动生产率⁼产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L）（相对于产品B）产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L）上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论（2）相对成本：它是指一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。

如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。产品A的相对成本⁼单位产品A的要素投入量（aLA）（相对于产品B）单位产品B的要素投入量（aLB）上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论（3）用该产品的机会成本来衡量。所谓机会成本，指的是为了多生产某种产品A而必须放弃的其他产品B的数量

如果一个国家某种产品的机会成本低于其他国家同样产品的机会成本，该国在这一产品上就拥有比较优势。以上三种方法都能得出相同的结论，都能确定一国产品的比较优势。产品A的机会成本⁼减少的产品B的产量（∆QB）增加的产品A的产量（∆QA）上海理工大学管理学院唐俏

中国和美国的生产可能性 大米（吨） 小麦（吨）中国 100 50美国 150100

在“绝对优势”学说中，美国既然在大米和小麦的生产上都具有绝对优势，那么美国应该生产着两种产品并向中国出口，而中国应该什么都不生产，只是进口。这种情况是不符合实际的，因为贸易是双向的。中国和美国的相对劳动生产率 大米/小麦 小麦/大米中国 2 0.5美国 1.50.67

2.3李嘉图的比较优势贸易理论2.3李嘉图的比较优势贸易理论根据“比较优势”学说，在这样的情况下，贸易仍会发生。虽然美国在大米和小麦的生产上都具有绝对优势，但中国在生产大米上具有比较优势，因此可以集中生产大米并出口至美国换取比在国内生产更多的小麦；而美国在小麦生产上具有比较优势，可以集中生产小麦出口至中国换取比在国内生产更多的大米。上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论李嘉图的比较优势贸易理论认为贸易的基础是生产技术相对差别以及由此产生的相对成本的不同。一国欲从出口获利，只需在该产品的生产上具有比较优势，而不一定要有绝对优势。一国可能会在所有的产品上都不具有绝对优势，但一定会在某些产品上具有比较优势。因此，任何国家都可以有能够出口的产品，都有条件参与国际分工和国际贸易。与“绝对优势”学说相比，“比较优势”学说更有普遍意义。它在理论上更广泛的论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家和落后国家之间贸易的原因。上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论二·贸易影响与贸易所得（一）总体均衡分析（a）（b）CIC0进口出口小麦大米3050255070PPCCIC1C0(S0)C1P1=1P0=1/2ES1100OS1ECIC1P1=130CIC0大米小麦O10080P0=1.25出口7065进口28C0(S0)PPC100PPC上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论在总体均衡分析中，我们使用生产可能性曲线来说明供给，用社会无差异曲线表示需求。仍然使用2X2X1模型。由于在此模型中劳动是唯一的生产要素投入，而劳动生产率又是固定的，因此产品的机会成本也就固定不变了，各国的生产可能性曲线都是直线，用PPC表示。且在各国的社会无差异曲线上，CIC1都比CIC0具有更高的社会福利

在发生贸易之前，两国各自根据社会的需求偏好和生产能力选择S0作为生产均衡点，C0作为消费的均衡点。此时若社会福利达到最大化，本国生产的产品完全用于本国消费，即S0与C0重合。S0点上，各国大米的机会成本都用P0表示.中国拥有生产大米的比较优势，美国则拥有生产小麦的比较优势。上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论若两国发生贸易，根据比较优势原理，美国会专门生产并出口小麦，而中国会专门生产并出口大米。各国的生产点都会从原来没有贸易的S0转移到S1,然后再根据国际价格进行交换。在给定的国际价格下，各国根据自己的社会消费偏好进行最优选择。都会在C1点上决定两种产品的消费。生产（S1点）与消费（C1点）之间的差别就是国际贸易量，C1ES1三点所组成的三角被称为“贸易三角”发生贸易后，两国的生产能力（生产可能性曲线）都没有变化，而消费水平却都提高了，都从国际分工和国际贸易中获得了利益，达到了比贸易前更高的社会福利水平CIC1.上海理工大学管理学院唐俏2.3李嘉图的比较优势贸易理论25小麦大米O10050P1=1P1=1C305070CIC0’CIC0AP0=0.5B“交换所得”和“分工所得”2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏1从贸易中获得的社会福利分别来自于“交换所得”和“分工所得”两个部分。前者是产品在消费领域重新配置所得，后者是资源在生产领域的更有效配置所得。关于交换所得，假设中国和美国发生贸易时并不改变生产结构，其交换比例仍然是1：1.因此，交换的结果使得中国大米消费减少小麦消费增加，并达到了新的更高的社会福利水平。图中，消费从A点移到B点，社会福利水平从CIC0提高到CIC’0.关于生产所得，假设在新的国际价格下中国的生产发生了变化，生产资源重新配置，使得中国有能力将消费点进一步从B点移到C点，并使社会福利水平提高到CIC1.上海理工大学管理学院唐俏通过以上总体均衡分析，我们现在来概括一下李嘉图模型中贸易对一国经济的影响和所得：（1）发生贸易后各国出口具有比较优势的产品，进口没有比较优势的产品，造成具有比较优势产品（出口产品）的相对价格上升（或没有比较优势的进口产品的相对价格下降）。（2）相对价格的变化促进各国实行专业分工，专门从事本国具有比较优势之产品的生产，不生产不具有比较优势的产品。（3）在新的生产贸易下，各国的社会福利水平提高。贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配置。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏(二)局部均衡分析大米产量大米相对价格PR/PW1.25大米相对价格PR/PW需求曲线0需求曲线1两国总需求供给曲线0.51.0405070100OO283080大米产量需求曲线0需求曲线1供给曲线（a）中国市场（b）美国市场2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏与总体均衡分析不同，局部均衡分析只讨论某个产品市场而非整个经济的情况。局部均衡分析有助于我们了解在某个具体产品市场上的价格，生产，消费以及这一产品的生产者和消费者的利益变动，也有助于我们弄清商品价格是如何决定和变动的。在没有贸易时，各国大米的相对价格等于其相对成本，生产多少则由国内的需求（由“需求曲线0”表示）。根据假定，在自给自足的情况下，中国大米的生产量为50吨，美国为28吨。2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏自由贸易会使各国对大米的需求发生什么样的变化呢？首先，各国对大米的需求量会受到价格变动的影响。根据需求规律，大米价格上升的国家，对大米的需求量下降；而价格下降的国家，需求量会上升。这种影响我们称为价格效应。价格效应表现在需求量沿原有的需求曲线上下滑动。其次，各国对大米的需求还会受到通过贸易而产生的收入变动的影响。由于参与贸易，各国不仅通过出口直接增加了收入，而且还由于进口便宜产品而节省了原来用于消费同量产品的开支，各国总的实物消费量都增加了。国际贸易使各国按实物衡量或按原来物价计算的总收入增加。由于大米是一种正常品（收入的需求弹性为正），收入增加，需求就会增加，表现为需求曲线向右移动。这就是收入效应。2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏本例中，中国出口大米，国内的大米相对价格上升，通过“价格效应”人们降低大米的消费量，顺着原来的需求曲线向左上方移动。同时，由于中国集中生产大米并能用大米换取比封闭经济中更多小麦，整个国家用实物衡量的收入增加，导致大米需求曲线外移，总需求量增加甚至有可能超过由于价格效应所产生的需求量下降的幅度。在图中，中国大米需求的价格效应是消费量下降10（从50到40），而收入效应是增加30（从40到70），净增加为20。可见，中国对大米的最终需求量究竟是增加还是减少，取决于价格变动和收入变动中哪一个影响更大。对于美国来说，情况就比较明确，因为美国进口大米的“价格效应”和“收入效应”对大米需求量的影响是一致的：（1）大米价格下降，需求量增加；（2）用同样量的小麦现在可以换取更多的大米使得美国劳动力用实物衡量的收入增加，导致大米需求曲线外移（从需求曲线0移到需求曲线1），在同样的价格下页增加大米的需求量。美国对大米的最终消费量增加多少我们无法确定，但一定不会比进口以前少，除非大米是劣等品2.3李嘉图的比较优势贸易理论上海理工大学管理学院唐俏2.4多个国家或多种产品贸易模型2.4.1两种产品多个国家新的模型仍然假设只有两种产品，大米和小麦。但许多国家生产这两种产品。为了确定谁有比较优势，我们将各国生产大米的相对成本从小到大进行排列：

其中aLR和aLW分别表示生产1单位大米和1单位小麦的劳动投入量；1，2，…,N代表不同的国家。在这里，第1国生产大米的相对成本（相对劳动投入量）最低，第N国的大米相对成本最高。相反，第1国小麦的相对成本（大米相对成本的倒数）最高，而第N国的小麦相对成本最低。如果发生贸易的话，这两个国家的生产贸易模式比较容易确定，第1国出口大米进口小麦，第N国进口大米出口小麦。上海理工大学管理学院唐俏2.4多个国家或多种产品贸易模型处于第1国与第N国之间的国家出口什么进口什么，现在取决于国际市场上大米的相对价格(PR/PW)，而国际市场上两种产品的相对价格又取决于整个世界对这两种产品的供给与需求。从理论上讲，各国的生产和贸易模式取决于本国的相对成本和国际市场上产品的相对价格。一旦国际市场上大米的相对价格确定之后，大米的相对生产成本低于大米国际相对价格的国家就会生产和出口大米并进口小麦，反之则生产和出口小麦，进口大米。另一方面，各国的生产和贸易模式又会反过来影响国际市场上大米的相对价格。上海理工大学管理学院唐俏因此，在两种产品多个国家的情况下，一国的比较优势由该国产品生产的相对成本(aL1/aL2)与国际产品市场的相对价格(P1/P2)相比来确定。

如果(aL1/aL2）＜(P1/P2)，则该国具有生产产品1的比较优势，应该生产和出口产品1，进口产品2；反之，则生产和出口产品2，进口产品1；如果(aL1/aL2)=

(P1/P2)，该国在任何产品上既没有比较优势，也没有比较劣势，对任何一种产品可能进口，也可能出口，或不进口