企业进入与退出障碍

企业的进入退出障碍2002年6月27日朱宁主要内容

第一部分：产业组织学简介

第二部分：企业进入与退出障碍研究产业组织学介绍：产业组织学是研究市场运行的学科。：产业组织学是研究各产业(或行业)中企业行为的学科。：产业组织学的主要研究内容是市场运行过程怎样影响企业满足消费者需求的行为，以及市场什么倩况下会出现“失灵”，如何通过外部力量(如政府干预)使市场能够正常运行，以达到或接近理想的经济绩效。完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断微观经济学产业组织学微观经济学不完全竞争经济学市场势力（marketpower)概念：一种使定价高于成本，尤其是边际成本的能力。企业角度：更多的利润和更高的企业价值从社会福利（政策制定者）角度：分配无效率：失去潜在顾客的损失生产无效率：成本增长寻租：企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源。相反观点：市场势力不但存在而且还有利于社会，因为市场势力是技术发展的前提条件。——奥地利学派（代表人物熊比特）产业组织学的中心问题1、是否存在市场势力芝加哥学派：只要每个行业都允许厂商自由进入，则市场势力的程度就很小。2、企业如何获得和保持市场势力3、公共政策是否对市场势力起作用避免市场势力的负面作用：反拖拉斯政策4、产业政策加强某个企业或产业的市场位置，尤其是在与外国公司的竞争中。产业组织学的研究方法简介结构—行为—绩效（SCP）范式（structure-conduct-performance)主流产业组织学家：遵循SCP框架，重视实证研究。在40和50年代，产业组织问题的研究以单个行业为主。后来主要是由于经济计量方法将别是联立方程模型的出现和普及，人们开始同时研究多个行业的结构、行为与绩效之间的综合联系和整体关系，从中得出一般性的结论。芝加哥派——重点强调理论对研究产业组织问题的指导作用。案例法引入信息经济学和博弈论的研究成果

产业组织学的研究框架

企业的进入退退出与产业组组织政策主要内容一、简介二、前人对厂厂商进入、退退出的理论研研究和实证分分析三、厂商的进进入和退出主要内容二、前人对进进入、退出的的理论研究和和实证分析三、进入和退退出一、简介1问题的的提出2研究的的对象1问题的的提出一些产业的产产品最初被商商业化而引入入市场时，由由于现期的和和潜在的市场场容量非常大大，高额的赢赢利会诱导企企业（厂商））数量急剧增增加。随着市市场的饱和，，尽管产量在在持续增加而而企业（厂商商）的数量却却在不断下降降，通常这个个时期比较漫漫长。理论意义和现现实意义厂商的进入、、退出、淘汰汰是什么因素素决定的？是是否与市场结结构有联系？？企业数量的变变化是否会影影响企业行为为和市场运行行绩效？政府实施的产产业组织政策策是否能够引引导企业的进进入、退出和和淘汰过程向向着资源最优优配置和社会会福利最优的的方向发展变变化？我国当前形式式下，产业组组织政策是否否符合市场经经济发展的内内在要求？我国政府的产产业政策对我我国改革开放放和推进市场场化进程究竟竟起什么作用用？2研究对对象不完全竞争市市场：寡头垄垄断、垄断竞竞争某一产业中厂厂商和该产业业生产的产品品分析在不完全全竞争市场上上生产具有相相互替代关系系产品的厂商商的进入、退退出为切入点点；以产业的的资源最优配配置为目标，，阐述为什么么企业进入会会过多，而进进入过多之后后随不能赢利利为何不能顺顺利退出；寻寻求能充分发发挥价格机制制的实现条件件，正确引导导企业进入、、退出，从而而达到合理的的产业组织和和社会福利最最优。主要内容一、简介三、进入和退退出二、前人对进进入、退出的的理论研究和和实证分析1市场结结构的概念和和分类2研究进进入、退出的的角度3对进入入、退出理论论研究的文献献成果4对进入入、退出实证证检验的结论论1市场结结构马歇尔《经济学原理》（1890）在萨伊的劳动、资本和土地三种要素之外，提出了生产的第四要素“组织”，既指企业内的组织形态，也指企业之间的组织形态，还指产业之间的组织形态。还提出追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展。——“马歇尔冲突”（Marshall’sdilemma)琼罗宾逊（J.Robinson)《不完全竞争经济学》（1933）对关于“马歇尔冲突”的争论进行了总结。张伯伦（Chamberlin)《垄断竞争理论》（1933）以现实的具体的市场代替了理论上的抽象市场，以垄断因素的强弱为因素，把完全竞争到独家垄断的市场结构作了区分，使市场结构的区分和研究更接近现实经济生活。今天市场结构的分类就是由此逐步演化而来的。主要市场结构构类型市场类型主要条件现实生活中的近似例子完全垄断一个厂商占100%的市场分额电力、电话、自来水占优（主导）厂商一个厂商拥有市场分额在50%—100%之间，没有与之相抗衡的厂商报纸、柯达胶卷、吉列刀片紧密寡头前4位厂商共占有60%—100%的市场份额，他们之间很容易串谋固定价格铜、TV传播、地区性银行松散寡头前4位厂商共占有最高40%的市场份额，他们之间串谋固定价格是不可能的家具制造业、木材业、小型机械垄断竞争存在许多有实力的竞争对手，任一厂商都不能占有10%以上的市场份额。零售业、服装业完全竞争至少存在50个以上的竞争者，任一厂商的市场占有率都微不足道。谷物、家禽资料来源：Shepherd,WilliamG.,1985.TheeconomicsofIndustrialOrganization,SecondEdition,Prentice–Hall,Inc.,EnglewoodCliffs,NJ07632,p.42研究进进入、退出的的角度厂商鲍莫尔、贝利、潘扎尔和威利哥（有时简写为BBPW）利用“进退无障碍理论”对自然垄断的分析，是假设一个在位垄断者与一个潜在进入者的前提下展开的肯尼思贝司曼（Baseman,1981)论述自然垄断的可持续性与进入的不可取之间的关系时，也采用在位者与进入者为分析对象产品克珀莱和米勒（KlepperandMiller,1995)直截了当针对某一种产品：对美国制造业中的46种产品（如圆珠笔、洗发香波、拉链、录音磁带、挡风玻璃刮水器等）进行了详细的分析和模型检验。杰罗斯和默芬（GeroskiandMurfin,1991)选取某一产业中的代表性产品：以1958年至1983年英国汽车工业中轿车为例，对轿车生产厂商的进入及产业演变进行了模型化。3对进入入、退出理论论研究的文献献成果让泰勒尔（Tirole,1998)《产业组织理论》第七章假设厂商同时选择进入市场时，以模型证明了自由进入可能产生太多也可能产生太少的厂商。第八章根据鲍默尔等人的“进退无障碍理论”，如果所有厂商都得到相同的技术，不存在沉淀成本，那么即使市场上只有一个垄断厂商存在，潜在进入者的威胁也会使垄断者的行为同竞争者一样。并用典型的动态博弈模型讨论了在位厂商如何通过生产能力投资来遏止进入。还从博弈的角度分析在位厂商具有的先动优势。结论：“在容纳博弈中，当企业之间进行的是价格竞争时，企业不愿意使自己看上去具有攻击性；当企业之间进行的是数量竞争时，企业可能试图在将来成为一只恶狗。”与进入容纳的情况相比，在进入遏止或诱致退出的情况下，企业在价格博弈和数量博弈中所使用的战略差别较小。“重要的是要使自己看上去是强硬的。“冯维茨塞克（VonWeizsacker,1980)通过古诺模型对规模经济进行了详细推论，利用数学模型分析了产品差异，证明存在规模经济和产品差异的情况下，提高而不是降低对在位者的保护，使其免受进入者竞争的威胁，可以改善社会福利。所以对于存在技术壁垒的情况下，传统的通过鼓励竞争来改善社会福利的做法是不对的。对进入、退出出理论研究的的文献成果曼奇和温斯顿（MankiwandWhinston,1986)之所以市场上当进入有固定成本时也存在进入过多而导致社会效率降低的可能性原因在于基本的直观的力量。在同质产品市场上，由于不完全竞争和“商业盗窃效应”的存在使进入偏离均衡，因此总是有过多进入的倾向。在异质品市场上，是否有过多进入的倾向是不清楚的，一般产品差异会减少过多进入。铃村好太郎和清野和村（1987）考察准古诺市场上生产同质产品的寡头垄断厂商数量与经济福利的关系。假设一个强有力的政府通过对厂商数量的管制推行边际成本定价原则，由此证明在自由进入的准古诺均衡情况下，市场上会有过多的厂商存在。米尔斯（Mills,1991)在同质产品市场上，当进入涉及沉淀成本时，寡占行业倾向保有过多厂商，因在位者通过减少产量，容纳进入，仍比奋起抗争、遏制进入时的利益要大。但这时却不是社会最有效率点，持续的进入使过度进入的社会成本膨胀，所以需要对进入实行管制。一些名词古诺寡头垄断断模型：假定生产同同质产品的厂厂商通过选择择产量而不是是选择价格使使利润最大化化。在古诺模模型中，所有有厂商同时作作出产量决策策，基本假定定就是给定竞竞争对手的产产量时选择自自己的产量，，这样得到产产量上的纳什什均衡叫古诺诺（纳什）均均衡。该模型型提供结果对对产业组织学学具有重要意意义：大多数情况下下价格并不等等于边际成本本，也不能达达到帕累托效效率。厂商价价格超超越边边际成成本的的程度度与厂厂商的的市场场份额额成正正比，，与市市场需需求弹弹性成成反比比。商业盗盗窃效效应（businessstealingeffect)由于新新进入入者的的进入入行为为使得得在位位者的的市场场份额额减少少。由由于不不完全全竞争争的存存在，，这种种效应应就成成为偏偏离均均衡方方向的的决定定因素素。一些名名词进退无无障碍碍理论论（ContestabilityTheory)所谓进进退完完全无无障碍碍就是是指无无论是是企业业进入入还是是退出出某个个行业业时，，不存存在任任何经经济代代价这这样一一种市市场条条件。。主要代代表人人物是是鲍莫莫尔(w．J．Baumol)该学派派认为为，不不要有有较多多的企企业，，只要要存在在潜在在的竞竞争压压力，，即存存在一一个进进退无无障碍碍的市市场结结构就就能有有好的的企业业行为为和市市场绩绩效。。鲍莫莫尔提提出并并十分分强调调沉没没成本本的概概念。。进退无无障碍碍理论论的最最重要要的政政策涵涵义是是，为为克服服由于于规模模经济济原因因形成成的自自然垄垄断所所可能能产生生的不不利影影响，，政府府可根根据进进退无无障碍碍理论论的要要求制制定相相应的的管制制政策策或规规章，，尽可可能保保持着着潜在在的竞竞争压压力，，以此此约束束大企企业的的行为为。其其根本本目的的在于于保持持规模模经济济的同同时，，又较较好地地克服服垄断断弊端端。4对进入入退出实证检检验的结论：：

七个程式式化的事实以下参考Geroski,P.A.,“WhatDoWeKnowaboutEntry?”InternationalJournalofIndustrialOrganization,1995，，vol.13,p.421-440.1、进入是经常发发生的，然而而进入率（新新进入厂商的的数量/在位位厂商和新进进入厂商之和和）远高于进进入的市场渗渗透率（新进进入厂商的销销售额/整个个产业的销售售额）。2、进入更多多地表现为产产业内部的差差异而不是产产业之间的差差异3、进入率和和退出率是高高度正相关的的。4、大多数进进入者的生存存率较低，即即使成功的进进入者也要花花费10年左左右的时间才才能发展成为为与在位者的的规模相当的的规模。5、常见的是是白手起家进进入，成功率率比多样化进进入低。6、进入率在在不同时间是是不同的，通通常在市场发发展早期达到到进入的高峰峰。7、进入后的的调整成本是是对开始就以以大规模进入入和进入后快快速渗透的““惩罚”。4对进入入退出实证检检验的结论：：

八个程式式化的结果1、进入对高高额利润的反反映似乎是比比较迟缓的。。2、对进入壁壁垒高度的计计量经济估计计表明进入壁壁垒是高的。。3、利用传统统的度量赢利利水平和进入入壁垒的方法法很难解释进进入率。4、进入对平平均的产业价价格——成本本差异幅度的的影响非常有有限。5、高的进入入率通常与高高的技术创新新率和高的效效率改进率相相关联。6、在位者对对进入的反应应是相机抉择择的。7、虽然理论论研究集中于于进入对价格格的影响，但但事实证明，，价格并不是是在位者用于于遏制进入的的常用手段，，相反，常用用的是市场促促销等其他的的非价格竞争争手段。8、厂商规模模和生存年限限与进入者的的生存和成长长相关。主要内容一、简介二、前人对进进入、退出的的理论研究和和实证分析三、进入和退退出1进入和和退出的壁垒垒2对进入入壁垒的研究究综述厂商进入、退退出的障碍分分析进入壁垒结构性壁垒绝对成本优势壁垒规模经济进入壁垒必要资本量进入壁垒产品差异壁垒行为性壁垒阻止进入行为驱除对手行为政策法律壁垒退出壁垒沉没成本大职工解雇难度大联合生产问题法律和政策上的限制对进入壁垒研研究回顾1贝恩的结构主义分析（1959《产业组织》）——哈佛学派进入壁垒是“某一产业中的在位者相对于潜在进入者所具有的竞争优势，这些优势反映在在位者能够把价格提高到竞争性价格水平之上，而又不会招致新厂商的进入。”提出四种壁垒：在位厂商的绝对成本优势、产品差异、规模经济和特有资源。市场结构是外生变量，厂商行为仅由市场结构决定，属于内生变量。从某种意义上说，进入条件决定了进入者的潜在竞争力厂商主义分析，以施蒂格勒（Stigler)为代表的芝加哥学派1968进入壁垒指“新厂商进入一个市场所负担的、而这一市场中的在位厂商不负担的生产成本。”认为规模经济、资本需要量、产品差异等都不构成进入壁垒，强调政府管制这一人为壁垒。冯维茨塞克（VonWeizsacker,1980)进入壁垒是“一种生产成本，它必然由谋求进入一个行业的企业承担；并从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。”即构成对社会福利有害的进入限制才是进入壁垒。对进入壁垒研研究回顾2迈克尔波特强调政府在企业进入和退出中的作用德姆塞茨（1980）提出“所有权进入”壁垒，指出判断给予某一方何种保护的标准在于总效率的提高与否。谢勒（Scherer,1980)《产业的市场结构与经济绩效》一书中强调厂商行为对市场结构有反作用，市场的运行绩效对市场结构也会产生反作用。鲍莫尔为代表的厂商“进退无障碍理论”