中国石油工程建设公司海外业务风险管理报告

中国石油工程建设公司

海外业务风险管理报告培训班

审计处（内控部）2013-1-16风险管理基础风险管理程序及方法2013年度海外业务风险管理报告工作说明风险管理基础引例2010年4月20日夜，美国南部路易斯安那州中部（墨西哥湾海域）沿海一油井平台发生爆炸，大量原油泄露。此次事件历时4个半月，共计漏油490万桶，成为美国历史上最严重的石油污染大灾难。风险管理基础引例事件影响2.健康风险：附近居民现不适症状，风险有待评估3.经济损失：禁渔区扩大并发生连锁反应4.政治危机：近海采油暂停救灾不力政府被批5.英国BP：遭抵制可能被罚倾家荡产1.生态灾难2.健康风险3.经济损失4.政治危机5.BP危机1.生态灾难：珍稀动物濒临灭绝油污持续扩大启示：

石油工业是高投入、高回报、高风险的行业。石油企业应以高度的责任感来从事这一行业，铲除灾难滋生的温床，风险管理已经迫在眉睫。风险管理基础引例风险管理基础风险的定义风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响；国资委《中央企业全面风险管理指引》第一章第三条

目标：风险同企业的目标紧密相联1234风险内涵未来：表明风险具有时间价值不确定性：风险的表现影响：积极与消极风险管理基础风险的定义风险具有“二重性”风险=机会+威胁时间风险容忍度机会经营目标威胁：可以容忍威胁：不可容忍内部风险：企业的内部风险源于企业的决策和经营活动，来自于企业的各个流程和各个部门。外部风险：企业的外部风险来自于企业经营的外部环境，包括外部环境本身和外部环境的变化对企业目标的影响。风险管理基础内、外部风险的定义风险管理基础国内外风险管理法律、标准COSO（COSOⅡ）企业风险管理框架；澳新标准；ISO31000风险管理标准；中央企业全面风险管理指引-国资委；国家风险管理标准（GB/T243532009）。企业风险管理框架所对应的企业目标

战略目标经营目标报告目标合规性目标企业风险管理是一个受到企业董事会、管理层和其他人员影响的过程，这个过程从企业战略制定一直贯穿到企业的各项活动中，旨在识别那些可能影响企业的潜在事件并管理风险使之在企业的风险偏好之内，从而合理确保企业实现其既定目标。企业风险管理概念企业风险管理框架八要素控制环境目标设定事项识别风险评估风险反应控制活动信息与沟通监督规范中的目标、风险类型风险管理基础COSO(COSOⅡ）企业风险管理框架监控控及及评评价价识别别风风险险分析析风风险险明确确现现有有风风险险可能能性性风险险水水平平沟通通及及协协商商评估估风风险险应对对风风险险应对对风风险险识别别并并评评估估选选择择权权准备备及及执执行行计计划划分析析及及评评估估剩剩余余风风险险建立立风风险险评评估估基基础础外部部基基础础内部部基基础础风险险管管理理相相关关的的内内容容否是结果果规范范与与此此程程序序一一致致部分分程程序序名名称称略略有有不不同同风险险管管理理基基础础澳新新标标准准风险险管管理理基基础础ISO31000风险险管管理理标标准准规范范与与此此程程序序基基本本一一致致，，部部分分程程序序名名称称略略有有差差异异风险险管管理理基基础础ISO31000风险险管管理理标标准准执行行培育育建立立健健全全2006年6月，，国国资资委委印印发发了了《中央央企企业业全全面面风风险险管管理理指指引引》（以以下下简简称称《指引引》），，要要求求““中中央央企企业业根根据据自自身身实实际际情情况况贯贯彻彻执执行行本本指指引引””。风险险管管理理基基础础中央央企企业业全全面面风风险险管管理理指指引引参考考ISO31000编制制，，于于2009年正正式式发发布布，，包包括括2项，，一一是是风风险险管管理理原原则则与与实实施施指指南南（（GBT24353），，一一是是风风险险管管理理术术语语（（GBT23694）。。规范范与与此此程程序序基基本本一一致致部分分程程序序名名称称略略有有差差异异风险险管管理理基基础础国家家风风险险管管理理标标准准-GB/T243532009风险险管管理理基基础础风险险管管理理程程序序及及方方法法2013年度度海海外外业业务务风风险险管管理理报报告告工工作作说说明明风险险管管理理程程序序及及方方法法风险管管理程程序示示意图图建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查目的：：为之后后的风风险评评估流流程奠奠定基基础。。主要内内容包包括：：（1）确定定风险险管理理的目目标和和范围围（2）建立立风险险管理理的语语言和和标准准建立风风险评评估基基础风险管管理程程序及及方法法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查5）形成成工作作方案案或计计划1）明确确风险险管理理的目目标2）确定定风险险管理理的范范围3）确定定风险险管理理组织织，明明确职职责4）制定定工作作计划划确定风风险管管理的的目标标和范范围经相应应层级级领导导审批批后实实施建立风风险评评估基基础风险管管理程程序及及方法法1）明确风风险类类型3）风险评评估标标准建立风风险评评估基基础风险管管理程程序及及方法法确定风风险管管理的的目标标和范范围明确风风险管管理目目标以各海海外分分公司司2013年度企企业风风险管管理报报告为为基础础，编编制公公司2013年度海海外业业务风风险管管理报报告；；确定风风险管管理范范围总部各各部门门、九九个海海外分分公司司；组建风风险管管理组组织机机构及及职责责内控与与风险险管理理委员员会全全面指指导和和协调调海外外业务务风险险管理理报告告的编编制工工作；；审计处处（内内控部部）编编制公公司海海外业业务风风险管管理报报告，，指导导海外外分公公司编编制分分公司司2012年度风风险管管理报报告；；总部各各部门门配合合完成成风险险识别别工作作；各海外外分公公司配配合完完成风风险识识别及及评估估工作作，编编制分分公司司风险险管理理报告告；建立风风险评评估风险管管理程程序及及方法法（2）统一一风险险管理理用语语风险管管理语语言1、风险险5、风险险偏好好3、风险险评估估7、风险险预警警指标标6、风险险容忍忍度4、风险险类型型8、风险险判断断标准准2、风险险管理理风险类类型风险类类型：指在风风险评评估过过程中中所识识别的的某一一类型型风险险的集集合，，这类类风险险通常常具有有共同同的特特点，，即风风险类类型是是指特特定的的风险险领域域；从公司司的目目标出出发，，划分分风险险类型型建立风风险评评估基基础风险管管理程程序及及方法法风险偏偏好风险偏好：：是指为为了实实现目目标，，企业业在承承担风风险的的种类类、大大小等等方面面的基基本态态度；风险回回避；；风险中中立；；风险追追求；；健康安安全环环保风风险的的风险险偏好好：杜绝特别重重大及及重大大安全全、环环境污污染及及生态态破坏坏事故故；遏制较大安安全、、环境境污染染及生生态破破坏事事故；减少一般工业生产产亡人事故；继续实现安全、环保形形势持续稳定定好转；示例例建立风险评估估基础风险管理程序序及方法（2）统一风险管管理用语：风风险容忍度风险容忍度：企业愿意承担担的风险限度度，也是企业业风险偏好的的边界；风险容忍度是是对风险偏好好的具体量化化，将风险偏偏好进一步用用定量的指标标明确化；风险容忍度是是风险偏好的的边界和企业业采取行动的的指标；健康安全环保保风险的风险容忍度：特别重大和重大安全、环境污污染及生态破破坏事故的风风险容忍度为为0起，较大安全事事故的风险容容忍度为5起，较大环境污污染事故的风风险容忍度为为3起……示例例建立风险评估估基础风险管理程序序及方法风险预警指标标风险预警指标标：在风险容容忍度范围内内，设置若干预警指指标，以显示示不同的警示示级别；风险容忍度范围一级预警点二级预警点时间各海外分公司司需编制重大大风险的预警警指标建立风险评估估基础风险管理程序序及方法为提前采取措措施预防风险险事件发生而而在风险容忍度范范围内设置的的警示界限。。依据实际，可可以是定量，，也可以是定定性，或者二二者相结合。。风险预警指标标1级预警延迟1周2级预警延迟2周设备制造物资采购业务示例相应汇报程序；控制措施设备实际出厂厂时间相对合同交货日日期延迟建立风险评估估基础风险管理程序序及方法风险判断标准准风险判断标准准：对识别出出的风险，根根据风险发生生可能性和对对目标的影响响程度进行评评估；风险评估二维维判断标准：：风险发生的可可能性风险的影响程程度风险评估判断断标准的建立立方法：定性：根据风险事件件、法律法规规、行业标准准、企业规章章制度等确定；定量：根据历史数据据、调查分析析、实验研究究等获得的数数据以及规章章制度中明确确规定的数据据等确定；建立风险评估估基础风险管理程序序及方法风险判断标准准（续）示例例建立风险评估估基础风险管理程序序及方法风险判断标准准（续）示例例建立风险评估估基础风险管理程序序及方法风险判断标准准（续）示例例建立风险评估估基础风险管理程序序及方法风险等级=可能性*影响响程度风险等级风险等级分值（R）备注低度1≤R≤3风险很小，日常工作中极少关注或忽略较低3＜R≤5风险较小，日常工作中偶尔关注中度5＜R≤12一般风险，需要引起一般关注高度12＜R≤20风险较大，需要引起高度关注极高20＜R≤25风险很大，需要引起极大关注一般标准，12分以上为重大大、重要风险险。分值不是确定定重大、重要要风险的唯一一依据。还要要结合本单位位风险偏好、、容忍度、风风险管控能力力等方面来确确定。建立风险评估估基础风险管理程序序及方法目的：目标的的设置是风险险评估的前提提，只有先确确立了目标，，才能针对目目标识别、分分析影响目标标的实现的风风险，并采取取必要应对措措施来管理风风险。通过目目标的层层分分解，将实现现目标，防范范风险的责任任落实到具体体部门和岗位位，明确实现现目标的具体体步骤和具体体阶段，以利利于目标的实实现。主要内容：（1）目标分类（2）收集目标（3）分解目标目标设置与分分解风险管理程序序及方法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查目标分类：将目标分为战战略目标、经经营目标、财财务目标、合合规目标四类类；战略目标根据企业的愿景、发展战略、中长期规划确定经营目标与经营的效果和效率有关，包括业绩、盈利能力目标和保护资产安全性目标财务目标与企业报告的可靠性相关，包括企业内部和外部的报告，包括财务信息和非财务信息合规目标与企业需遵循的法律法规相关目标设置与分分解风险管理程序序及方法目标设置与分分解思路：示例例公司战略发展目标保障措施进一步分解到子目标（生产经营指标/管理指标/工作目标/KPI指标）公司总体目标对应到业务单元/职能部门和关键业务/事项目标设置与分分解风险管理程序序及方法定义：风险识识别是围绕具具体目标，对对可能影响目目标实现的风风险源、影响响范围、事件件原因和潜在在的后果进行行判断并记录录风险的过程程。主要内容：（1）信息收集（2）识别方法（3）风险数据库库风险识别风险管理程序序及方法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查国内外同行披披露的信息：：国内外同行行业或同区域域开展业务的的公司所披露露的信息；公司领导讲话话：收集公司司领导近年的的一些重要讲讲话；风险事件：公公司近年发生生的风险事件件、同行业发发生的风险事事件、在海外外同区域开展展业务的公司司发生的风险险事件；已有风险数据据库及流程：：已有风险数数据库及流程程是风险识别别所需信息的的基础；工作总结、工工作计划：收收集各分公司司、总部各职职能部门上一一年度的工作作总结和下一一年度的工作作计划；法律法规：国国内外对公司司业务开展会会产生影响的的相关法律法法规（特别是是新颁布的法法律法规）；；公司规章制度度：公司制定定的规章制度度（特别是新新制定的规章章制度）；风险识别风险管理程序序及方法识别风险的方方法：在识别风险时时，一般可使使用基准化分分析法、历史史事件分析法法、问卷调查查法、流程图图分析法等，，当然识别的的方法不局限限于上述四种种，可以根据据实际情况灵灵活运用；风险险识识别别风险险管管理理程程序序及及方方法法熟悉悉海海外外项项目目的的法法律律、、商商务务、、技技术术等等专专业业人人才才和和复复合合型型人人才才不不足足；；2010年9月4日，，侯侯总总在在《侯浩浩杰杰总总经经理理在在公公司司设设计计管管理理工工作作会会议议上上的的讲讲话话》中提提到到““公公司司海海外外业业务务缺缺乏乏足足够够的的精精通通业业务务的的外外语语人人才才，，影影响响与与当当地地业业主主的的沟沟通通，，影影响响业业务务的的沟沟通通及及发发展展””；；示例例识别别风风险险基准准化化分分析析法法风险险识识别别风险险管管理理程程序序及及方方法法2010年8月25日上上午午10:30左右右，，公公司司伊伊拉拉克克艾艾哈哈代代布布项项目目部部外外输输管管线线承承包包商商巴巴基基斯斯坦坦Techno公司司的的5名雇雇员员去去邻邻近近城城市市kut市采采购购工工程程材材料料，，当当所所乘乘坐坐的的起起亚亚SUV驶经经市市中中心心时时遭遭遇遇汽汽车车炸炸弹弹；；部分分海海外外国国家家恐恐怖怖活活动动频频繁繁，，员员工工人人身身安安全全受受到到威威胁胁；；示例例识别别风风险险历史史事事件件分分析析法法风险险识识别别风险险管管理理程程序序及及方方法法问题题：：所所属属国国对对于于使使用用当当地地劳劳工工有有哪哪些些特特殊殊的的要要求求？？一些些中中亚亚国国家家对对劳劳务务用用工工存存在在严严格格的的比比例例限限制制；；示例例识别别风风险险问卷卷调调查查法法风险险识识别别风险险管管理理程程序序及及方方法法工程程建建设设服服务务中中长长期期规规划划编编制制（（）识别别风风险险中长长期期发发展展规规划划不不适适应应国国内内外外环环境境的的变变化化；；示例例流程程图图分分析析法法风险险识识别别风险险管管理理程程序序及及方方法法梳理理风风险险数数据据库库：：各海海外外分分公公司司内内控控联联系系人人将将审审计计处处（（内内控控部部））下下发发的的本本公公司司的的风风险险数数据据库库交交由由分分公公司司领领导导、、部部门门负负责责人人、、项项目目经经理理修修改改和和完完善善；；各海海外外分分公公司司的的领领导导、、部部门门负负责责人人、、项项目目经经理理从从风风险险描描述述的的准准确确性性和和完完整整性性两两个个方方面面仔仔细细修修改改和和完完善善风风险险数数据据库库，，总总经经理理审审批批风风险险数数据据库库；；各海海外外分分公公司司内内控控联联系系人人在在总总部部工工作作组组下下发发的的风风险险变变化化情情况况表表的的基基础础之之上上，，根根据据本本公公司司领领导导、、部部门门负负责责人人、、项项目目经经理理对对风风险险数数据据库库的的修修改改情情况况完完善善风风险险变变化化情情况况表表；；根据风风险识识别的的结果果，梳梳理风风险数数据库库风险识识别风险管管理程程序及及方法法目的：：充分分分析析风险险发生生可能能性和和影响响程度度等方方面，，为确确定重重大风风险奠奠定基基础。。风险分分析方方法主主要包包括：：问卷调调查表表法等等风险分分析风险管管理程程序及及方法法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查对识别别出的的风险险，依依据风风险判判断标标准根根据风风险发发生可可能性性的高高低和和对企企业目目标的的影响响程度度进行行分析析；示例例海外单单位：：各海外外分公公司组组织所所有公公司领领导、、部门门负责责人、、项目目负责责人及及部分分业务务骨干干参加加风险险评估估调查查问卷卷的填填写工工作；；总部机机关：：审计处处（内内控部部）公公司领领导、、总部部部门门负责责人在在风险险识别别的基基础上上，对对海外外业务务的重重大风风险进进行评评估；；风险分分析风险管管理程程序及及方法法目的：：综合合考虑虑风险险分析析结果果，选选择适适用的的风险险评价价方法法，结结合公公司风风险偏偏好，，确定定重大大（重重要））风险险，为为风险险应对对奠定定基础础。风险评评价方方法主主要包包括：：加权平平均计计算法法等风险评评价风险管管理程程序及及方法法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查在前述述评分分结果果基础础上，，计算算加权权平均均风险险值根据风风险分分析人人员的的业务务能力力、技技术水水平或或工作作经历历等对对参与与风险险分析析人员员划分分类别别，对对每类类人员员的评评分设设定权权重，，采用用加权权平均均的方方法计计算风风险等等级分分值。。R—风险等等级分分值Ai——第i类人员员风险险发生生可能能性平平均分分值Bi——第i类人员员风险险影响响程度度平均均分值值Ci——第i类人员员权重重n—人员类类别总总数对风险险发生生可能能性较较小但但后果果却很很严重重的风风险，，仅采采用加加权平平均计计算法法，不不一定定评为为重大大（重重要））风险险。要要根据据偏好好，慎慎重考考虑。。风险评评价风险管管理程程序及及方法法风险评评价风险管管理程程序及及方法法确定重重大风风险：：风险等级风险值区间备

注低风险1≤X＜3风险很小，日常工作中极少关注或忽略较低风险3≤X＜6风险较小，日常工作中偶尔关注中等风险6≤X＜9一般风险，需引起一般关注高风险9≤X＜20风险较大，需引起高度关注极高风险20≤X≤25风险很大，需引起极大关注根据风风险的的风险险值，，依据据风险险等级级标准准确定定重大大风险险；目的：：在公公司战战略目目标的的指引引下，，管理理层根根据风风险偏偏好和和容忍忍度来来选择择应对对方法法，使使风险险维持持在企企业的的风险险容忍忍度范范围内内。主要内内容（1）确定定风险险责任任部门门（2）重大大风险险原因因及特特点分分析（3）重大大风险险管理理策略略（偏偏好、、容忍忍度及及预警警指标标）（4）总体体应对对策略略和风风险解解决方方案（（具体体应对对措施施）风险应应对风险管管理程程序及及方法法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查（1）确定定风险险责任任部门门依据目目标设设置与与分解解情况况，结结合部部门职职责，，确定定风险险责任任部门门。为以后后年度度风险险识别别、风风险分分析及及应对对奠定定基础础。（2）重大大风险险原因因及特特点分分析从根源源分析析重大大（重重要））风险险产生生原因因，分分析风风险的的特点点，使使下步步的风风险应应对更更有针针对性性。（3）编制制重大大风险险的风风险偏偏好、、风险险容忍忍度、、风险险预警警指标标风险应应对风险管管理程程序及及方法法风险应应对风险管管理程程序及及方法法风险接受不采取任何措施去影响风险的可能性和影响程度；这可能是因为该风险属于风险容忍度范围之内；或该风险在企业范围内与其他风险自然抵消；或由于风险应对成本过高，公司决定接受该风险；风险规避退出引起风险的活动，即在可能的情况下，决定不从事或尽量避免那些继续从事可能会导致风险的活动，如停止一个区域的业务或出售一部分经营性资产等；风险分担通过采取措施来转移和分担一部分风险来减少风险的可能性或影响程度，这包括与另外的单位合作来共同承担风险，如成立合资公司、购买保险、套期保值、外包业务等；需注意的是分担风险可能会带来新的风险，因为合作单位可能缺乏期望的能力和资源；风险减轻采取措施来减轻风险的可能性或影响，即通过改变风险发生的可能性来减少风险的不利后果，或改变风险的影响来减少损失的范围；减轻风险一般牵涉到所有大量的日常经营决策，例如技术改进、人员培训、改进业务流程、用制度管控风险等具体解解决方方案内内容（（包括括但不不限于于）流程规划计计划制度体系控制环环境风险应应对风险管管理程程序及及方法法制定风风险解解决方方案的的一般般步骤骤分析风风险影影响的的目标标及相相应的的风险险容忍忍度，，使提提出的的应对对措施施对实实现公公司目目标提提供合合理性性的保保障，，或尽尽可能能将风风险控控制在在风险险容忍忍度范范围之之内重新审审视该该风险险所影影响的的战略略，将将与该该风险险相关关的公公司战战略作作为提提出应应对措措施的的方向向性指指引深入分分析风风险发发生对对公司司造成成的影影响方方面，，便从从根源源上设设计出出能够够尽可可能减减轻这这种影影响的的更具具针对对性、、更具具操作作性的的应对对措施施明确该该风险险所对对应的的业务务，分分析现现有控控制的的有效效性，，以便便于设设计能能进一一步提提升或或改进进现有有控制制的应应对措措施，，尽量量避免免冗余余控制制参考国国际油油气公公司/权威机机构的的研究究，确保设设计的的应对对方案案能够够具有有一定定的前前瞻性性风险应应对风险管管理程程序及及方法法安全风险应对方案事项具体描述风险名称安全环保风险风险应对策略风险减轻风险偏好1、杜绝一般工业生产事故A级及以上责任事故2、杜绝一般及以上环境污染和生态破坏事件3、杜绝交通亡人责任事故4、杜绝火灾、爆炸事故5、无新增职业病病例6、杜绝较大公共卫生事件7、海外业务杜绝因社会安全原因造成中方员工被绑架或致死事件……风险容忍度1、一般事故A级及以上事故0起2、一般事故B级事故5起；……风险预警指标1、出现一般事故B级3起时预警2、项目所在国安全局势突然恶化，收到集团公司、当地政府或专业安保公司安全形势预警信息……风险应对措施1、全面落实安全生产责任制，大力推行“有感领导、属地管理、直线责任”2、建立并运行HSE管理体系，定期开展内审及监督检查，不断提高HSE体系运行质量3、开展风险管理及风险识别培训，强化作业许可管理，对关键部位及高风险作业过程进行重点监管4、加强专业安全管理人员的培养工作，造就一支高素质的HSE管理团队5、严把分包商五关“资质关、HSE业绩关、人员素质关、现场管理关和施工监督关”管理，加大对分包商的监督检查力度，统一奖罚标准6、落实环境保护责任制，强化环境保护力量，预防污染事故和生态事故的发生7、做好员工岗前、岗间、离岗职业体检，加强现场职业健康管理，做好职业健康监护工作8、做好应急资源储备工作，强化应急培训及演练，重点提高现场应对突发事件的处置能力和员工急救能力9、建立并运行社会安全管理体系，强化“五防”（人防、物防、技防、心防、信息防）管理……风险应应对风险管管理程程序及及方法法目的：：建立立后续续的监监督改改进机机制，，使风风险管管控措措施落落到实实处。。监督检检查包包括但但不限限于以以下层层面：：（1）业务务部门门和所所属单单位自我监监督（2）风险险管理理部门门的持持续监监督、、独独立评评估、、缺陷陷报告告（3）监察察部门门、审审计部部门的的监督督和独独立审审计（4）外审审独立立监督督监督与与检查查风险管管理程程序及及方法法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查各海外外分公公司自自我监监督各海外外分公公司根根据内内、外外环境境及业业务变变化，，对所所负责责的重重大风风险的的管理理策略略及解解决方方案的的适用用性进进行评评价，，定期期进行行跟踪踪管理理；审计处处（内内控部部）持持续监监督审计处处将强强化各各海外外分公公司重重大风风险应应对方方案的的落实实情况况，将将重大大风险险应对对方案案的落落实情情况纳纳入考考核范范围；；监督与与检查查风险管管理程程序及及方法法目的：：为实实现风风险管管理的的目标标，在在风险险管理理过程程中，，收集集内外外部风风险信信息，，并在在公司司内部部传递递和共共享。。主要内内容：：信息收收集（（风险险识别别阶段段已阐阐述））风险管管理信信息化化沟通（（包括括但不不限于于）（1）与本本单位位业务务部门门沟通通（2）与上上级公公司（（机构构）沟沟通（3）企业业间交交流（4）与外外部机机构交交流学学习信息与与沟通通风险管管理程程序及及方法法建立风险评估基础目标设置与分解风险识别风险分析风险评价风险应对信息与沟通监督与检查总部各各部门门、业业务单单位间间沟通通信息、、资料料（工工作总总结、、工作作计划划、财财务报报表等等）、、重大大风险险管控控情况况的传传递；；与上级级公司司沟通通汇报报各海外外分公公司将将年度度风险险管理理报告告及重重大风风险管管控情情况上上报总总部、、总部部海外外业务务风险险管理理报告告及重重大风风险管管控情情况上上报集集团公公司；；信息与与沟通通风险管管理程程序及及方法法风险管管理基基础风险管管理程程序及及方法法2013年度海海外业业务风风险管管理报报告工工作说说明审计处处（内内控部部）工工作风险管管理报报告编编制说说明编制公公司2013年度海海外业业务风风险管管理报报告工工作方方案；；组织海海外分分公司司开展展2013年度海海外业业务风风险识识别，，编制制完成成公司司2013年度海外外业务务风险险数据据库；；组织对对公司司领导导、总总部部部门负负责人人开展展海外外业务务风险险访谈谈；组织公公司领领导、、总部部部门门负责责人、、海外外分公公司开开展2013年度海海外业业务风风险评估估，编编制公公司海海外业业务风风险变变化