安全标准化考核评分细则

{经营管理制度}安全标准化考核评分细则附件1：危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分1负责人与职责（100）本项5分。①查文件或安全生产责任制，应明确主1.1负①主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任

1.企业主要负责人是本单位安全生产要负责人是安全生产第一责任人。

责人人，扣3分。20的第一责任人,应全面负责安全生产②与主要负责人面谈，主要负责人是否

（院②主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。了解“双基”工作的内容。

办）③主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，③与主要负责人面谈。扣2分。①查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要本项5分。会议记录）安全标准化。2.企业主要负责人应组织实施安全标①未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。②与主要负责人面谈，是否了解安全文准化，建设企业安全文化。②主要负责人不重视安全文化建设，扣1开化建设的内容，开展了哪些形式的安全展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。文化活动（形式包括：安全知识演讲比本项5分。3.企业主要负责人应作出明确的、公①无文件化的安全承诺，扣5分。开的、文件化的安全承诺，并确保安②主要负责人未签字，扣2分。查文件，与主要负责人交谈。全承诺转变为必需的资源支持。③未向社会公开，扣1分。④未提供资源支持，扣2分。本项5分。4.企业主要负责人应定期组织召开安抽查3次以上的安委会会议记录，检查全生产委员会（以下简称安委会）或至少召开一次，漏一次扣1分。主要负责人是否缺席或会议记录是否有领导小组会议。1具体内容。次，扣1分。1.综合治理”的安全生产方针。主要负1.2方本项3分。责人应依据国家法律法规，结合企业针实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满①未制定或不符合本规范要求扣3分。目标10足：1②公众不易获得扣1分。查文件，抽查员工。（院贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；③目标未量化，扣1分。3)办）④抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。4)目标予以量化；5)公众易于获得。2.企业应签订各级组织的安全目标责

本项7分。①安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制一个部门扣1分。并予以考核。企业各级组织应制定年1分。②查考核记录，考核流于形式视为未考度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。行考核。每漏掉一个部门扣1分。核。本项10分。1.企业应设置安委会或领导小组，设①安委会未设立或虚设，扣5分。1.3置安全生产管理部门或配备专职安全查文件及相关人员证书。机构生产管理人员，并按规定配备注册安3分。设置全工程师。20③未配备注册安全工程师，扣0.5分。（经1－2济运本项5分。2.企业应根据生产经营规模大小，设部门或人员岗位的设置应根据企业规模行部）置相应的管理部门。大小设置，宜包括负责以下工作的部门员扣1分。或人员：设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。本项5分。①未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网①查安全管理网络图及组织机构设置情3.企业应建立、健全从安委会或领导络扣5分。小组到基层班组的安全生产管理网络。②与安全管理部门交谈。1分。本项10分。1.企业应制定安委会或领导小组和管查资料。车间、班组如工作性质差别不1.4理部门的安全职责。大，可合并制定。职责。每漏掉一个部门扣1分。职责30本项10分。①抽查3人对安全职责的了解情况；（环2.企业应制定主要负责人、各级管理1分或②应特别关注特种作业人员的安全生产安部）人员和从业人员的安全职责。相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，职责。扣1分。3.企业应建立安全责任考核机制，对本项10分。各级管理部门、管理人员及从业人员①无安全责任考核制度扣10分。查考核记录，安全职责的履行情况和安全生产责任②未定期考核，扣5分。根据企业制度情况确定考核频次，每季制的实现情况进行定期考核，予以奖③无奖惩记录，扣5分。度宜考核一次。惩。1分。1.51.企业应依据国家、当地政府的有关本项5分。安全安全生产费用提取规定，自行提取安①未建立安全投入保障制度，扣5分。查相关资料。生产全生产费用，专项用于安全生产。②安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。投入2.企业应按照规定的安全生产费用使本项10分。及工20用范围，合理使用安全生产费用，建①未建立安全费用台帐，扣5分。查台帐。伤保立安全生产费用台账。②安全费用挪作他用，扣3分。险本项5分。

3.企业应依法参加工伤社会保险，为（财未参加工伤保险的，扣5分;查相关资料。从业人员缴纳工伤保险费。务）参加工伤保险不全的，少1人扣1分。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分2风险管理（100本项3分。1.企业应组织制定风险评价管理制度，①无制度文本，扣3分。查文件，查资料。明确风险评价的目的、范围和准则。②未明确风险评价目的，扣1分。2.1范2.企业风险评价的范围应包括：围与101)规划、设计和建设、投产、运行等评价本项2分。阶段；方法查相关资料。2）常规和非常规活动；2分。3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。3.可行的风险评价方法。常用的评价方法有：本项2分。1）工作危害分析（JHA）;2)安全检查表分析（SCL）;3)预危险性分析（PHA）;查风险评价管理制度或作业指导书。4)危险与可操作性分析（HAZOP）

方法不适用，扣2分。5）失效模式与影响分析（FMEA）6）故障树分析（FTA）7）事件树分析(ETA)8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：本项3分。1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，查相关资料。3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。扣3分。本项25分。1.企业应依据风险评价准则，选定合查相关资料。适的评价方法，定期和及时对作业活识，扣3分。氯碱生产单位风险评价关注点详见附件动和设备设施进行危险、有害因素识②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实2“2.2.1”2.2风别和风险评价。企业在进行风险评价合成氨生产单位风险评价关注点详见附险评30时，应从影响人、财产和环境等三个重程度进行分析，扣10分。

件3“2.2.1”价方面的可能性和严重程度分析。遗漏一处扣3分。2.企业各级管理人员应参与风险评价本项5分。查评价记录或现场询问，了解参与人员工作，鼓励从业人员积极参与风险评评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。组成。价和风险控制。1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：查评价记录，查相关资料。本项15分。1）应考虑：①控制措施是指应进一步采取的控制措2.3（1）可行性；施，而不是原有的控制措施。

风险20扣3分；（2）安全性；②评价结果为无不可接受的风险，经现

控制②无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；（3）可靠性。场查看与实际情况不符合，而又未制定

控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。2）应包括：具体措施的应视为无控制措施。（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取本项5分。的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中3分；查培训记录，抽查现场作业人员。存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。不掌握扣1分。1.企业应对风险评价出的隐患项目，本项3分。下达隐患治理通知，限期治理，做到2分。查文件、资料等相关内容。2.4定治理期限。企业应建立隐患治理台②无整改通知书，缺1份，扣1分。隐患10账。③未做到“四定，每处隐患扣1分。或未落实整治理改措施并验证的，扣1分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立本项2分。档案，档案内容应包括：①未建立档案的，扣2分；查档案、资料等。1）评价报告与技术结论；②档案内容不全，每缺一项扣1分。2）评审意见；无重大隐患按缺项处理。3况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。本项3分。3.企业无力解决的重大事故隐患，除①未采取有效防范措施的，扣3分。采取有效防范措施外，应书面向企业查文件资料。②未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。直接主管部门和当地政府报告。无重大隐患按缺项处理。4.企业对不具备整改条件的重大事故本项2分。隐患，必须采取防范措施，并纳入计未制定整改计划的，扣2分。查资料。划，限期解决或停产。无重大隐患按缺项处理。本项4①通过查看现场和安全评价报告完成本*2.5201.企业应按照GB18218辨识并确定重危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。项的考评。重大危险大危险源，建立重大危险源档案。①未按GB182183分。源确定不全，每遗漏一个扣1分。②未建立档案，每遗漏一个扣1分。氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1”3“2.5.1”2.企业应按照有关规定对重大危险源本项3分。查看现场。设置安全监控报警系统。无监控、报警设施，扣3分。3.企业应按照国家有关规定，定期对本项2分。查看安全评价报告或有关评估记录。重大危险源进行安全评估。未定期进行评估的，扣2分。本项2分。4.企业应对重大危险源的设备、设施无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，查检查、检验记录。定期检查、检验，并做好记录。无具体内容，扣1分。5.企业应制定重大危险源应急救援预本项2分。2分。查应急救援预案，查现场，查演练方案案，配备必要的救援器材、装备，每②未配备必要的救援器材、装备，扣2分。③未进行演练或演练流于形式，扣1分。或记录。年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。6.企业应将重大危险源及相关安全措本项3分。施、应急措施报送当地县级以上人民3分，周边社区、环保部门、医疗部门、协作政府安全生产监督管理部门和有关部每漏报一个相关单位扣1分。单位等。门备案。本项4分。7.企业重大危险源的防护距离应满足①新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。国家标准或规定。不符合国家标准或查现场，查安全评价报告。切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，并在规定期限内进行整改。扣4分。2.61.企业应适时组织风险评价工作，识本项4分。查工作台帐、资料等。风险10别与生产经营活动有关的危险、有害适时的时机应包括动火、检维修等临时信息因素和隐患。价，缺一次时机扣2分。性作业情况。更新2.企业应定期评审或检查风险评价结本项2分。查工作台帐、资料等。果和风险控制效果。未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：12）操作条件变化或工艺改变；本项4分。查工作台帐、资料等。3）技术改造项目；每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。4识；5）组织机构发生大的调整。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分3法律法规与管理制度（100）本项8分。①无文件化制度扣8分。1.企业应建立识别和获取适用的安全②无责任部门或责任部门不明确扣2分。3.1法生产法律、法规、标准及其他要求管查文件、资料。

③未明确获取渠道、方式和时机扣2分。律法20理制度，明确责任部门，确定获取渠清单中有过期、作废或缺少的法律法规

④未形成法规清单扣2规道、方式和时机，及时识别和获取，或标准规范，视为未及时更新。规不符合扣0.5分。定期更新。分。2.企业应将适用的安全生产法律、法查培训记录或活动记录。规、标准及其他要求及时对从业人员本项7分。对复审企业，应重点关注新发布的法律进行宣传和培训，提高从业人员的守未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。法规、标准的宣传和培训。法意识，规范安全生产行为。3.企业应将适用的安全生产法律、法本项5分。规、标准及其他要求及时传达给相关查相关记录。未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。方。本项15分。企业应每年至少1次对适用的安全生3.2符①未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一产法律、法规、标准及其他要求的执合性15项法律法规扣1分。对复审企业重点关注达标以来新发布、行情况进行符合性评价，消除违规现评价修订的法律法规、标准。象和行为。2分。3.3安本项20分。至少抽查十项制度，检查其内容是否具25全生①查看文本，每少一项内容扣1分。有可操作性。产规②制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的氯碱生产单位的制度还应包括的内容见章制附件2“3.3.1”度要求，扣1分。合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件3“3.3.1”30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）自评等。2.企业应将安全生产规章制度发放到本项5分。工作岗位至少应包括所有职能部门、所有关的工作岗位。有车间、班组岗位，扣2分；2分。焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。②岗位操作规程内容应符合实际情况，本项20分。*3.4操作规程251.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。①查看文本，每少一种扣3分；操作规程扣25分。且应包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。氯碱生产单位关注点见附件2“3.4.1”3“3.4.1”本项5分。2.新产品投产或投用前，组织编制新的未编制新的操作规程，扣5分。查相关资料。操作规程。无“四新”时按缺项处理1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：1本项9分。标准废止、修订或新颁布时；2变化时；3）当生产设施新建、扩建、改建时；43.5变更时；155修订①未明确评审和修订时机和频次，扣4分。3分。查文件及相关记录。③未及时进行评审、修订，扣2分。意见时；6涉及规章制度层面的问题时；7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8）其他相关事项。2.本项2分。查评审及相关记录。产规章制度和操作规程评审和修订，扣1分。注明生效日期。3.企业应及时组织相关管理人员和本项2分。操作人员培训学习修订后的安全规查宣贯、培训记录。未及时进行宣贯、学习扣2分。章制度和操作规程。本项2分。4.企业应保证使用最新有效版本的查工作现场。安全生产规章制度和操作规程。现有过期作废版本扣2分。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分4培训教育（100）1.企业应严格执行安全培训教育制度，①查培训计划，每期培训是否明确目标本项3分。依据国家、地方及行业规定和岗位需与要求。①未制订培训教育目标和要求，扣1分；要，制定适宜的安全培训教育目标和②对培训教育需求应进行辨识、分析。4.1培2要求。根据不断变化的实际情况和培并根据培训教育需求制定培训教育计划。训教③无有效安全培训教育计划，扣2分；10计划应包括内部计划和外部计划。

育管④安全培训教育计划未有效实施，扣2分。制定并实施安全培训教育计划。理查有无培训场所、组织实施的人员、教2.企业应组织培训教育，保证安全培本项1分。师、或培训计划无法落实（包括培训教训教育所需人员、资金和设施。1分育资金计划不落实）等。培训教育档案应包括：本项2分。3.企业应建立从业人员安全培训教育②每位从业人员入厂以来历次培训教育

未建立培训教育档案或档案不全，扣2档案。记录，应一人一档；育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。③培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。本项1分。查培训教育计划的执行情况，未按计划4.企业安全培训教育计划变更时，应未记录计划变更情况扣2进行视为有变更。记录变更情况。分。本项2分。查评价记录。5.企业安全培训教育主管部门应对培未进行有效的培训效果评价扣21次扣1训教育效果进行评价。分。6.企业应确立终身教育的观念和全员本项1分。根据培训管理制度及培训档案做出综合培训的目标，对在岗的从业人员进行培训目标未包含终身教育或全员培训的扣1判断。经常性安全培训教育。在岗人员的培训教育未经常进行的扣1分。1.企业主要负责人和安全管理人员应本项10分。接受专门的安全培训教育，经安全生*4.2产监管部门对其安全生产知识和管理查有关证书。证书扣20分；安全管理人员未接受培训（含再培管理能力考核合格，取得安全资格证书后训）或无安全资格证书缺一人扣20分。人员20培训2.企业其他管理人员，包括管理部门①先任职，后上岗视为未考核而上岗。本项10分。教育负责人和基层单位负责人、专业工程②安全培训教育应分类施教，若发现本相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上技术人员的安全培训教育由企业相关项所指人员的安全培训教育采用一本教岗的，每人次扣2分。部门组织，经考核合格后方可任职。材、一张试卷应扣分。本项5分。1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。格或未经安全培训教育而上岗的员工，扣2分。②每年至少应进行一次再培训，未进行，扣2分；5名员工。4.3从业1分。人员20本项5分。2.企业特种作业人员应按有关规定参培训加安全培训教育，取得特种作业操作抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，查台帐，查5名员工。证，方可上岗作业，并定期复审。教育每人不符合扣1分。本项4分。3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格查台帐，查员工。2分。得从业资格证，方可上岗作业。本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。本项6分。4.未进行专门培训扣3新产品投产前，对有关人员进行专门查培训记录，查员工。作扣3分。培训，经考核合格后，方可上岗。无“四新”投产的按缺项处理。1.企业应按有关规定，对新从业人员本项10分。*4.4进行厂级、车间（工段）级、班组级抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育新从查培训记录，查员工。安全培训教育，经考核合格后，方可而上岗，每发现一人扣20分。业人20上岗。员培本项10分。训教2.企业新从业人员安全培训教育时间查培训记录，查员工。育不得少于国家或地方政府规定学时。的，扣2分。4.5其1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年本项3分。他人10以上（含一年）者，应进行车间（工查培训记录。1分。员培训教格后，方可上岗。育2.企业应对外来参观、学习等人员进本项2分。行有关安全规定及安全注意事项的培查培训记录。抽查培训记录，每人次不符合扣1分。训教育。3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入本项5分。厂证，保存安全培训教育记录。进人①未建立承包商作业人员台帐扣3分；作业现场前，作业现场所在基层单位②无培训的相关记录扣5分；查工作台帐，查相关记录。应对施工单位的作业人员进行入现场③无入厂证扣3分；前安全培训教育，保存安全培训教育④每人次考核不合格而发放入厂证的扣2分。记录。4.6日1.企业管理部门、班组应按照月度安本项4分。①查相关资料；20常安全活动计划开展安全活动和基本功训未开展活动的扣4全教练。每部门扣1分。育2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、本项4分。查班组活动记录。频次、学时、负责人1查班组安全活动记录，每项不符合扣1分。未参加各扣1分。次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。3.管理部门安全活动每月不少于1次，本项4分。查相关记录。每次活动时间不少于2学时。1分。4.企业安全生产管理部门或专职安全本项4分。生产管理人员每月至少1次对安全活查相关记录。查安全活动记录，每项不符合扣1分。动记录进行检查，并签字。5.企业安全生产管理部门或专职安全本项4分。生产管理人员应结合安全生产实际，未制定部门、班组安全活动计划扣4查相关记录。制定管理部门、班组月度安全活动计每项不符合扣1分。划，规定活动形式、内容和要求。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分5生产设施及工艺安全（100）1.企业应确保建设项目安全设施与建本项5分。《危险化学品建设项目安全许可实施办设项目的主体工程同时设计、同时施8工、同时投入生产和使用。全，缺一项资料扣3分。项处理。*5.12.企业应按照建设项目安全许可有关生产规定，对建设项目的设立阶段、设计本项5分。15查各阶段文件、资料。

设施阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规查各阶段资料，每项不符合扣2分。建设范管理。3.企业应对建设项目的施工过程实施本项2分。查对施工队伍的协议，监督管理记录；有效安全监督，保证施工过程处于有查施工监督管理记录，未进行有效管理扣2分。查施工单位资质。序管理状态。无在建项目按缺项处理。4.企业建设项目建设过程中的变更应本项2分。严格执行变更管理规定，履行变更程查变更资料，每项不符合扣1序，对变更全过程进行风险管理。的扣1分。采用淘汰落后的工艺、设备的，扣100分。按国家产业政策判定，注意规定的时间5.企业应采用先进的、安全性能可靠本项1分。界限。采用淘汰落后的工艺、设备，扣1分。氯碱生产单位关注点见附件2“5.1.5”*5.2本项5分。

1.企业应严格执行安全设施管理制度，安全25查安全设施管理制度、台帐，没有建立台帐的扣4查台帐等资料。建立安全设施台账。设施分。2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：1SH3063-1999有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号本项5分。对有危险工艺的企业，按安监总管三应发送至工艺装置、储运设施等控制抽查现场、每发现一处不符合扣1分。

（2009116[2008]149号的室或操作室；要求考核。2GB50351在可燃液体罐区设置氯碱生产单位关注点见附件2“5.2.2”制设施，扣100分。防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进合成氨生产单位关注点见附件3“5.2.2”行防腐处理；3SH3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；4GB500575）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；6）按照GB50058设置电力装置；7）按照GB11651配备个体防护设施；8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；/本项5分。3.企业的各种安全设施应有专人负责①查定置管理图或安全设施台帐，无专人负责的，查资料，记录。扣4分；管理，定期检查和维护保养。一项扣1分。4.安全设施应编入设备检维修计划，本项5分。①无检修计划扣11查安全设施检修资料和装置现场。挪用或弃置不用，因检维修拆除的，②随意拆除、挪用或弃置不用扣1立即复原，又未采取安全措施，扣1分。检维修完毕后应立即复原。5.企业应对监视和测量设备进行规范本项5分。管理，建立监视和测量设备台账，定①无监视和测量设备台帐，扣2分；查设备台帐，查有关记录。期进行校准和维护，并保存校准和维②未定期进行校准和维护，每种扣1分；护活动的记录。扣完为止。1.企业应按照《特种设备安全监察条本项1分。例》管理规定，对特种设备进行规范查相关资料。5.3管理。扣1分。特种5本项1分。设备2.企业应建立特种设备台账和档案。查台帐和有关档案。扣1分。3.特种设备投入使用前或者投入使用后30本项0.5分。查相关资料。区的市特种设备监督管理部门登记注查登记使用证，每缺一台设备没有登记扣0.5分。册。4.企业应对在用特种设备进行经常性本项0.5分。日常维护保养，至少每月进行一次检抽查现场、查记录。查维护保养记录，每发现一处不符合扣0.5分。查，并保存记录。5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关本项0.5分。抽查现场、查记录。附属仪器仪表进行定期校验、检修，查检修、校验记录，每发现一处不符合扣0.5分并保存记录。6.企业应在特种设备检验合格有效期本项1分。届满前一个月向特种设备检验检测机抽查现场，查记录。构提出定期检验要求。未经定期检验1分。或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技本项0.5分。查相关资料。术规范规定使用年限，应及时予以报氯碱生产单位还应关注的内容见附件2废，并向原登记的特种设备监督管理分。“5.3.7”部门办理注销。1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：*5.4本项3分。现场抽查操作人员。1）化学品危险性信息：工艺25氯碱生产单位关注点见附件2“5.4.1”（1）物理特性；安全不全面，扣1分。合成氨生产单位关注点见附件3“5.4.1”（2性、热和化学稳定性等；（3）毒性；（4）职业接触限值。2）工艺信息：（1）流程图；（2）化学反应过程；（3）最大储存量；（4量）安全上下限值。3）设备信息：（1）设备材料；（2）设备和管道图纸；（3）电气类别；（4）调节阀系统；（52.企业应保证下列设备设施运行安全对1）项，查阅检验报告；可靠、完整：对2）项，查安全阀查检验报告；防爆1膜查出厂合格证及更换记录；阀门；本项4分。对345）项，查调试记录；2）泄压和排空系统；每项不符合扣1分。对6）项，查现场和设备档案。3）紧急停车系统；未办理相关手续停用安全联锁设施，扣25分。4)监控、报警系统；5）联锁系统；6）各类动设备，包括备用设备等。3.1）工艺过程中的危险性；本项3分。较适宜的方法是HAZOP分析2）工艺场所潜在事故发生因素；未进行风险分析，扣3分；3）控制失效的影响；未采用适当的方法进行风险分析，扣2分。4）人为因素等。4.企业生产装置开车前应组织检查，查相关资料。进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：1）现场工艺和设备符合设计规范；2格；3）操作规程和应急预案已制订；4）编制并落实了装置开车方案；5）操作人员培训合格；本项3分。每项不符合扣1分。重点关注原始开车和大修后的开车。氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.4.4”。合成氨生产单位还应关注的内容见附件6）各种危险已消除或控制。3“5.4.4”。5.本项3分。查停车方案和有关记录。1）编制停车方案；无停车方案和停车记录，扣2分；氯碱生产单位还应关注的内容见附件22“5.4.5”程进行操作。扣1分。6.企业生产装置紧急情况处理应遵守本项3分。下列要求：查工艺操作规程或有关制度。11分；异常情况处理记录不符合要求，扣1分。害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；2采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。现场检查。对于有毒有害的危险化学品7.企业生产装置泄压系统或排空系统应满足本条要求。本项3分。排放的危险化学品应引至安全地点并氯碱生产单位关注点见附件2“5.4.7”。

现场检查，每发现一处不符合，扣1分。得到妥善处理。合成氨生产单位关注点见附件3“5.4.7”。8.企业操作人员应严格执行操作规程，本项3分。查工艺规程或操作规程、查操作记录。对工艺参数运行出现的偏离情况及时①未严格执行操作规程，每发现一处扣1分；现场询问操作人员。分析，保证工艺参数控制不超出安全氯碱生产单位工艺参数见附件2限值，偏差及时得到纠正。扣1分。“5.4.8”。合成氨生产单位工艺参数见附件3“5.4.8”。本项1分。1.企业应加强对关键装置、重点部位①.制度中未明确承包人的责任，到承包点的活动企业领导指厂级领导。安全管理，实行企业领导干部联系点频次，活动的内容等内容，缺一项内容扣1分。查文件及有关资料。5.5管理机制。②.未实施定点承包的安全管理机制，扣2分，每关键漏一点扣1分。装置2.联系人对所负责的关键装置、重点5及重点部1）指导安全联系点实现安全生产；本项1分。①关键装置、重点部位的界定由企业进位2）监督安全生产方针、政策、法规、1行；制度的执行和落实；分。扣完为止。②查安全活动记录。3）定期检查安全生产中存在的问题；4）督促隐患项目治理；5）监督事故处理原则的落实；6）解决影响安全生产的突出问题等。3.联系人应每月至少到联系点进行一本项1分。次安全活动，活动形式包括参加基层查有关记录，应有意见、工作指示、签

班组安全活动、安全检查、督促治理字。要求，一次不符合扣1分。事故隐患、安全工作指示等。查档案及有关记录。4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位本项1分。设备运行及检修、仪表、安全设施运行及班组监控机制，明确各级组织、各①未形成监督机制，扣2分。检修维护情况、安全检查记录等。专业的职责，定期进行监督检查，并②查检查记录，未定期检查扣1分；扣完为止。氯碱生产单位关注点见附件2“5.5.4”形成记录。合成氨生产单位关注点见附件3“5.5.4”5.企业应制定关键装置、重点部位应本项1分。急预案，至少每半年进行一次演练，1确保关键装置、重点部位的操作、检扣1分；查应急预案及有关记录。修、仪表、电气等人员能够识别和及②每少演练一次，扣1分；时处理各种事件及事故。6.企业关键装置、重点部位为重大危按2.5进行。险源时，还应按2.5条执行。本项5分。1.企业应严格执行检维修管理制度，查制度文本，无相关内容，扣32查制度，查资料。实行日常检维修和定期检维修管理。5.6分。检维152.企业应制订年度综合检维修计划，本项4分。修查相关文件、资料。人员、定安全措施、定检修质量、定定，扣2分。检修进度原则。3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：1）检维修前：（1）进行危险、有害因素识别；（2）编制检维修方案；（3手续；本项6分。查相关台帐、记录。（4未按规定执行的，每项不符合扣2分。(5)检维修前对安全控制措施进行确认；（6动保护用品；（7）办理各种作业许可证。2）对检维修现场进行安全检查。31.企业应严格执行生产设施拆除和报本项4分。废管理制度。拆除作业前，拆除作业①制度中未明确责任部门和工作程序、未对清洗、负责人应与需拆除设施的主管部门和报废等程序做出规定的，一项不符合扣1严使用单位共同到现场进行对接，作业查相关资料。格执行的扣1分。人员进行危险、有害因素识别，制定5.7拆除计划或方案，办理拆除设施交接拆除合扣1分。10手续。和报2.本项3分。废应先清洗干净，分析、验收合格后方1查相关记录。可进行拆除作业。分。3.企业欲报废的容器、设备和管道内查资料，查现场。本项3分。仍存有危险化学品的，应清洗干净，氯碱生产单位还应关注的内容见附件2

未履行报废程序的，每发现一处扣1分。分析、验收合格后，方可报废处置。“5.7.3”。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分6作业安全（100）企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各本项25分。抽查3－5种（份）作业许可证。种作业许可证中应有危险、有害因素①查作业许可证，每缺一项作业证扣2分；①制度中应有相关规定。6.1作识别和安全措施内容：②作业的种类由企业根据实际情况界定。业许251）动火作业；项作业扣2分；③企业各种作业证存根应至少保存一年。可2）进入受限空间作业；氯碱生产单位还应关注的内容见附件23）破土作业；每缺一项作业扣2分；。“6.1”4）临时用电作业；5）高处作业；6）断路作业；7）吊装作业；8）设备检修作业；9）抽堵盲板作业；10）其他危险性作业。1.企业应按照GB16179本项5分。易爆、有毒有害等危险场所的醒目位查看现场，每项不符合扣1分。抽查现场。置设置符合GB2894规定的安全标志。扣完为止。6.2警2.企业应在重大危险源现场设置明显本项3分。

示标15查现场。的安全警示标志。查看现场，无警示标志扣3分。志3.企业应按有关规定，在厂内道路设本项2分。查现场。置限速、限高、禁行等标志。查看现场，每项不符合扣1分。4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在本项2分。查制度或现场。检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等查看现场或制度规定，每项不符合扣1分。场所设置围栏和警示灯。5.企业应在可能产生严重职业危害作GBZ158设置本项2分。查现场。告知产生职业危害的种类、后果、预查看现场，每项不符合扣1分。防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。6.企业应按有关规定在生产区域设置本项1分。查现场。风向标。查看现场，未设置风向标扣1分。1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措本项2分。施。在作业现场配备相应的安全防护2查相关资料，查作业现场。用品（具）及消防设施与器材，规范分。现场人员作业行为。*6.32.企业作业活动的负责人应严格按照作业25本项2分。规定要求科学指挥；作业人员应严格查作业现场。作业活动的负责人是指如环节查作业现场，每项不符合扣1分。执行操作规程，不违章作业，不违反吊装负责人、动火负责人等。无作业现场按缺项处理。劳动纪律。3.企业作业人员在进行6.1中规定的本项3分。作业活动时，应持相应的作业许可证25抽查作业现场及部分作业人员。作业。分4.企业作业活动监护人员应具备基本本项3分。救护技能和作业现场的应急处理能力，查作业现场，监护人员不到位的扣3分。查作业现场及相关人员。持相应作业许可证进行监护作业，作查制度，无对监护人的技能和能力要求的扣2分。业过程中不得离开监护岗位。本项1分。5.企业应保持作业环境整洁。查作业现场。查作业现场，不符合要求的扣1分。6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商本项2分。之间签订安全生产协议，明确各自的查相关档案资料，查作业现场。1分。安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。7.企业应办理机动车辆进入生产装置查作业现场。本项2分。区、罐区现场相关手续，机动车辆应重点关注进入防火防爆区域的车辆是否查作业现场，每项不符合扣1分。佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。符合本项要求8.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、本项4分。储存数量和安全距离，实行隔离、隔①未履行制度或制度内容不符合要求，扣2分；查相关制度，查作业现场。开、分离储存，禁止将危险化学品与②查看现场，每项不符合扣2分。禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。9.企业的剧毒化学品必须在专用仓库本项3分。单独存放，实行双人收发、双人保管①未履行制度或制度内容不符合要求，扣2分；制度。企业应将储存剧毒化学品的数查相关制度，查仓库现场。②未备案，扣2分；量、地点以及管理人员的情况，报当无剧毒化学品的按缺项处理。地公安部门和安全生产监督管理部门备案。本项3分。查相关文件、资料和记录。10.企业应严格执行危险化学品运输、①无制度文本，或制度文本不符合鲁安监发氯碱生产单位关注点见附件2“6.3.10”。装卸安全管理制度，规范运输、装卸[2005]81号文件要求，扣3分。合成氨生产单位关注点见附件3人员行为。“6.3.10”。合扣1分。6.41.企业应严格执行承包商管理制度，承包对承包商资格预审、选择、开工前准本项8分。商与15备、作业过程监督、表现评价、续用查制度及相关记录，每项不符合扣1分。查制度及相关记录。供应等过程进行管理，建立合格承包商名商录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。2.企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过本项7分。查制度及相关记录。程进行管理，并定期识别与采购有关查制度及相关记录，每项不符合扣1分。的风险。1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：1)由专人进行管理；2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导查相关制度、记录。6.5审批；本项15分。重点关注工艺技术、设备设施的变更。20变更3)变更实施：变更批准后，由主管部查制度，变更记录等，每项不符合扣3分。氯碱生产单位关注点见附件2“6.5.1”门负责实施。不经过审查和批准，任合成氨生产单位关注点见附件3“6.5.1”何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。查相关记录.2.企业应对变更过程产生的风险进行本项5分。重点关注工艺技术、设备设施的变更。分析和控制。查变更记录、风险分析记录，每项不符合扣2分。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分7产品安全与危害告知（100）企业应对所有化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化本项普查范围包括所有的化学品，不仅仅限于7.1学品档案，包括：本项15分。危险化学品。危险1）名称，包括别名、英文名等；①未进行普查扣10分，普查缺一种化学档案内容至少应包括：普查登记表、危险性不化学152)存放、生产、使用地点；品扣2分。明的化学品要有鉴别分类报告，一书一签。品档3）数量；②未建立化学品档案扣5氯碱生产单位关注点见附件2“7.1”。案4）危险性分类、危规号、包装类别、全，缺一项扣1分。合成氨生产单位关注点见附件3“7.1”。登记号；5）安全技术说明书与安全标签。本项10分。7.2化企业应按照国家有关规定对其产品、①每一种未进行分类，扣2分。学品10所有中间产品进行分类，并将分类结查相关档案资料。分类果汇入危险化学品档案。一种化学品扣2分。7.3化学品安全技术1.生产企业的产品属危险化学品时，本项10分。①每漏编一种危化品安全技术说明书和应按GB16483和GB15258编制产品安安全标签扣4分；扣完为止。②编写的安全技术说明书和安全标签不全技术说明书和安全标签，并提供给符合GB16483、GB15258的要求，一种危化品扣4分。用户。查资料，查现场。氯碱生产单位关注点见附件2“7.3.1”。合成氨生产单位关注点见附件3“7.3.1”。15本项5分。

说明2.企业采购危险化学品时，应索取危①采购无安全技术说明书和安全标签的书和险化学品安全技术说明书和安全标签，危险化学品，扣5分；查资料，查现场。安全不得采购无安全技术说明书和安全标②采购的危险化学品每缺一种安全技术标签签的危险化学品。说明书和安全标签扣2分。本项10分。①未设立应急咨询服务固定电话，扣10分。查专业人员值班情况：7.4②设立的化学事故应急咨询电话不能24化学生产企业应设立24小时应急咨询服小时提供服务的，视为虚设扣10分；事故务固定电话，有专业人员值班并负责应急10相关应急咨询。没有条件设立应急咨查相关资料，查现场。咨询要求的，扣5分；咨询询服务电话的，应委托危险化学品专本项10分。服务业应急机构作为应急咨询服务代理。电话扣10分。②已委托应急代理，查委托代理协议书，职责的，扣2分。*7.5未按照规定要求进行登记，扣100分。危险企业应按照有关规定对危险化学品进本项30分。化学30查登记证书。行登记。查登记证书，产品每漏登一种扣5品登间产品每漏登一种扣3分。记7.6危企业应以适当、有效的方式对从业人查宣传培训记录。本项20分。害告员及相关方进行宣传，使其了解生产氯碱生产单位关注点见附件2“7.6”。知20过程中危险化学品的危险特性、活性

项不符合扣2分。合成氨生产单位关注点见附件3“7.6”。危害、禁配物等，以及采取的预防及次不符合扣2分。应急处理措施。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分8职业危害（100）按卫生部《职业危害因素分类目录》逐一辨识职8.1职企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，并如实向当地安全生产监督管理部本项25分。业危业危害因素，应按照国家有关规定，害申25及时、如实向当地安全生产监督管理报一种危害因素或一个岗位扣2分。门或卫生管理部门申报。氯碱生产单位关注点见附件2“8.1”。报部门申报，接受其监督。合成氨生产单位关注点见附件3“8.1”。本项10分。*8.21.企业应制定职业危害防治计划和实应对职业危害因素检测结果超出标准规定限制的①未制定职业危害防治计划和实施方案，作业施方案，建立、健全职业卫生档案和岗位制定具体详细的计划和方案，无针对性和操扣5分；未实施的，扣3分。场所50从业人员健康监护档案。作性应酌情扣分。2分。危害查职业危害因素检测报告和现场检查。本项10分。管理2.企业作业场所应符合GBZ1、GBZ2。每发现一处不符合扣2分。氯碱生产单位关注点见附件2“8.2.2”。本项5分。①使用和产生有毒物品作业场所与生活3.企业应确保使用有毒物品作业场所区未分开，作业场所住人，扣100分。与生活区分开，作业场所不得住人；查现场。

应将有害作业与无害作业分开，高毒氯碱生产单位关注点见附件3“8.2.3”。5作业场所与其他作业场所隔离。③高毒作业场所与其他作业场所未进行有效隔离，扣5分。4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设本项15分。施、冲洗设施、防护急救器具专柜，查作业现场。现场检查，发现一处不符合扣5分。设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。5.企业应严格执行生产作业场所职业本项5分。危害因素检测管理制度，定期对作业①制度内容应明确责任人、检测项目、取样点、①无制度文本，扣5分；取样频次等内容。

告知检测结果，并将检测结果存入职②查制度、检测报告，标识牌和档案。告知，扣2分。业卫生档案。6.企业不得安排上岗前未经职业健康本项5分。检查的从业人员从事接触职业病危害查有关档案，资料。的作业；不得安排有职业禁忌的从业扣2分。人员从事禁忌作业。本项10分。8.3劳1.①未制定劳动防护用品管理制度或规定，查有关资料。动防为从业人员提供符合国家标准或行业25扣5分。氯碱生产单位关注点见附件2“8.3.1”护用合成氨生产单位关注点见附件3“8.3.1”品教育从业人员正确佩戴、使用。3护用品和器具使用、维护内容，扣2分；本项5分。2.企业各种防护器具应定点存放在安负责，扣2分；查台帐并与现场核对。检查，定期校验和维护，每次校验后②未定期校验和维护，扣2分；应记录、铅封。③查主管人员检查记录，无记录扣1分。3.企业应建立职业卫生防护设施及个本项10分。体防护用品管理台账，加强对劳动防5护用品使用情况的检查监督，凡不按查台帐，查现场。分。规定使用劳动防护用品者不得上岗作次不符合扣2分。业。标考核准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点要素分9事故与应急（100）1.企业应建立事故报告制度，明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措本项6分。施外，应按规定和程序报告本单位负9.1事未建立事故报告制度和未明确事故报告15责人及有关部门。情况紧急时，事故查事故报告制度、事故记录台帐等。故报告现场有关人员可以直接向事故发生地一项内容不符合扣2分。县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。2.企业负责人接到事故报告后，应当本项5分。于1小时内向事故发生地县级以上人5分查制度，查记录。民政府安全生产监督管理部门和负有重点关注报告的时间、及报告的部门。安全生产监督管理职责的有关部门报扣2分。告。未发生事故按缺项处理。本项4分。43.企业在事故报告后出现新情况时，查制度，查记录。应按有关规定及时补报。扣2分。未发生事故时按缺项处理。1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以本项10分。防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡查相关资料。和财产损失。安全、技术、设备、动项不符合扣2分。力、生产、消防、保卫等部门应协助未发生事故时按缺项处理。9.2做好现场抢救和警戒工作，保护事故抢险与20现场。救护本项5分。2.企业发生有害物大量外泄事故或火查现场。灾爆炸事故现场应设警戒线。按规定设警戒线扣5分。未发生事故时按缺项处理。3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护本项5分。查现场、查记录。按规定执行扣5分。未发生事故时按缺项处理。1.企业发生生产安全事故后，应积极本项5分。配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不查相关资料。问事故调查过程，每项不符合扣5分。9.3事得擅离职守，应当随时接受事故调查未发生事故时按缺项处理。故调查20组的询问，如实提供有关情况。和处理2.未造成人员伤亡的一般事故，县级本项5分。人民政府委托企业负责组织调查的，5分。查相关资料。企业应按规定成立事故调查组组织调未发生事故时按缺项处理。查，按时提交事故调查报告。3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施本项5分。应包括：2查资料，查现场。1）工程技术措施；止。未发生事故时按缺项处理。2）培训教育措施；3）管理措施。本项5分。4.企业应建立事故档案和事故管理台无档案和管理台帐，或内容不符合要求，查档案和台帐。帐。每项不符合扣2分。本项4分。9.41.企业应建立应急指挥系统，实行分①未建立应急指挥系统，扣4分；查文件资料。应急指级管理，即厂级、车间级管理。10②未实行分级管理，扣