公资源管理课件

公共资源管理谭荣浙江大学公共管理学院上节课的回顾理解公共资源公共资源管理的五个基本问题第二讲社会成本与公共资源管理本节课的主要内容个人成本与社会成本的争议重新理解社会成本社会成本与公共资源管理公共资源管理的问题边际社会成本边际个人成本PQ边际收益Q1Q2P1P2疑问私人成本与社会成本的分歧是一个客观存在吗？有没有可能是个假象？比如，类似于鲁迅对“路”的定义公路的例子相同起终点的甲乙两条路，甲是质量相对好的路，乙是质量相对差的路（但很宽）。如果车辆不是很多，一般都会选择从甲路通过。但是，如果车辆过多造成了甲路的拥挤以至于通过甲路的时间过长，那么必定会有一部分车辆转而从乙路通行，最终车辆在选择道路上实现“均衡”。公路的例子庇古的分析（A.C.Pigou,1877-1959）奈特的反驳（F.H.Knight,1885-1972）庇古的回应是市场失灵还是政府失灵？科斯的篱笆有相连的甲乙两块地，甲地用作养牛，乙地用作种麦。显然，甲地的牛群可能自发地跑到乙地上吃麦。庇古的逻辑：社会成本就会高于私人成本——社会净损失。牛是甲的收入，而成本是甲乙共同承担。科斯的篱笆科斯的逻辑：牛吃麦的权利属谁？先假设麦是种植者的私产，未经许可牛群不能侵犯。牛群吃麦若能使牛的增值在边际上高于麦的损害，养牛者就会出一个价给种麦者，让牛吃麦去也。种麦者乐于收费而让牛群吃麦，直至麦的损害在边际上与牛群的增值相等。养牛者或种麦者会建造一篱笆，位于麦的损害等于牛的增值的边际界线上。科斯的的篱笆笆奇怪的的是：：假设设吃麦麦的权权利是是养牛牛者所所有，，种麦麦者不不能反反对，，结果果竟然然一样样。麦受到到损失失，种种麦的的人就就会考考虑出出价给给养牛牛者以以约束束牛群群。每每一轮轮种麦麦的人人所出出的价价是麦麦的边边际损损失，，而若若这价价高于于牛群群吃麦麦在边边际上上的增增值，，养牛牛者就就乐于于收价价而约约束牛牛群了了。栏杆建建造的的位置置，会会与种种麦者者有权权禁止止牛群群吃麦麦的位位置相相同。。家喻户户晓的的科斯斯定理理：只要交交易费费用不不存在在，不不管产产权谁谁属，，市场场就会会以交交易的的方法法使麦麦的损损害与与牛的的增值值在边边际上上相等等。畜畜牧与与种植植的私私人成成本也也会与与社会会成本本相同同。因为不不管产产权谁谁属，，栏杆杆的位位置都都是一一样，，不变变。家喻户户晓的的科斯斯定理理：只要交易费费用不不存在在，不管管产权权谁属属，市市场就就会以以交易易的方方法使使麦的的损害害与牛牛的增增值在在边际际上相相等。。畜牧牧与种种植的的私人人成本本也会会与社社会成成本相相同。。因为不不管产产权谁谁属，，栏杆杆的位位置都都是一一样，，不变变。一般人人的批批评1、有违违常理理：不不应鼓鼓励做做坏事事的人人《联邦传传播委委员会会》《蜜蜂的的神话话》2、谈判判不可可能没没有成成本3、讨价价还价价的影影响4、违规规、暴暴力等等的可可能套套逻逻辑究竟这这大名名鼎鼎鼎的科科斯定定理是是不是是一个个定理理呢？？看来是，其其实不是，，因为它是是套套逻辑辑（tautology）：不应该假设设交易费用用是零想想吧，如如果交易费费用是零……但是！科斯从来没没有认为自自己说过什什么科斯定定理科斯从来没没有为自己己辩解过什什么（直到到诺奖）科斯的本意意（张五常常，2002）促使我们注注意产权及及交易费用用这两项局局限条件，，而若忽略略了这些条条件，我们们就不能解解释数之不不尽的行为为。引进了交易易费用给帕累托最优优一个新的阐阐释。提供了一个个新的途径径来分析制制度。这不不是科斯个个人的贡献献，但他是是这发展的的一个中坚坚分子。庇古vs.科斯焦点：对私私人成本与与社会成本本的分歧——外部性的争争论：私人成本本和社会成成本出现分分离：如果不承承认有交易易费用，则则私人成本本和社会成成本不会分分离；如果果承认了交交易费用，，那外部性性就是多余余的概念Pigouvianvs.Coasian排烟工厂和和洗衣房对外部性认认识上的争争议洗衣房对交涉成本的判断正确不正确排烟工厂减排IIII不减排IIIV对解决外部部性上的争争议：需要外部部干预：逻辑上：理理想的一般般均衡状态态在现实中中不可能存存在，以这这个状态作作为标准没没有意义。。方式上：消消除外部性性，外部干干预是唯一一的和最优优的选择？？——（1）市场不能能解决的问问题，政府府也不一定定能够解决决；（2）征税或补补贴，是对对初始产权权的一种歧歧视和侵犯犯因此，外部性的存存在是因为为交易费用用的存在，，使得市场场无法自我我调节，人人与人之间间的相互行行动产生了了无法协调调的“外部部性”。“科斯定理理”的本意意——反衬出TC的重要性要消除外部部性，只能能从尽量减减少交易费费用的角度度考虑，当当交易费用用降低了，，外部性就就被限制到到最小的程程度，社会会总体的效效率也提高高到最大的的程度。小结TC(TransactionCost)的存在造成成了私人与与社会成本本的分歧外部性与TC是两个重复复的概念无TC和有TC决定了产权权的存在与与否（决定定了谁补偿偿谁）反观公路的的例子是个人成本本与共同成成本有分歧歧吗？另一个角度度：是因为为没有产权权设置而导导致甲路的的租值耗散散更近一步：：是TC在作用，使使得没有产产权丧失了了捕获租值值的机会重新理解社社会成本（（交易费用用）你的感受是是什么？到某办公室室去办事情情，遇到一一张“拉长”的脸在超市想买买瓶水，排排队付钱等等了15分钟开开心心来来上自习，，却发现座座位都被书书本占了为了到玉泉泉去上一节节课，半天天的时间就就没了……理解TC一人世界没没有交易费费用，这些些费用是在在多人的社社会才出现现的一人世界中中不可能有有商人、律律师、法庭庭、银行、、公安、经经纪、经理理、公务员员等原则上，在在没有交易易费用的情情况下，完完全没有市市场和一个个运作灵活活的市场的的效果，是是没有分别别的制度是因为为有交易费费用而产生生的，所以以交易费用用应该称为为制度费用用（institutionalcosts）什么是TCArrow（1969）：“经济系统运运行的成本本”。Richter&Furubotn（1996）：“建立、运行行、维护和和改变正式式制度的成成本”。张五常（2002）：“广义上，交交易费用是是鲁宾逊一一个人的世世界不可能能有的费用用”什么是T（Transaction）?A将1000元现金付给给B，这是一个个交易的过过程，钱从从A占有的阶段段转移到B占有的阶段段Williamson（1985）把交易定定义为：“一个物品或或者服务在在技术上可可分辨的界界线上被转转移了，即即一个行为为阶段被终终止，而另另一个行为为阶段被开开始”什么是T（Transaction）?A将1000元从银行卡卡转给了B，这也是一一个交易的的过程，虽虽然钱的实实物并没有有转移给B，但B同样拥有了了这1000元的占有权权Commons（1935）把交易定定义为：“不同的个体体之间对物物理事物未未来所有权权的让渡和和获取”什么是T（Transaction）?aiai+1I1I2技术上可分分的边界交换物品或者服服务的权利利物品或者服服务I1在ai上的权利I2在ai+1上的权利Source:Beckmann(2000)什么是T（Transaction）?当一个物品品（包括物物品的权利利，或者其其某项权利利）或者一一项服务在在技术上可可分辨的界界线上被转转移了，那那么这个过过程就是交交易。随着交易理理论的研究究深入，经经济上和政政治上的各各种人与人人之间交互互活动，无无论是信息息交互，还还是为了维维护制度的的行为，都都被认为是是交易的过过程，所以以，交易的的定义可以以被外延很很大。TC的种类信息和搜寻寻成本寻找卖家、、买家、生生产商、技技术等数量和价格格的信息等等从山东来湖湖南长沙红红星水果市市场卖西瓜瓜的果商徐徐万琴，3天时间卖西西瓜的收入入被市场方方扣除各种种费用后只只赚了100多元她在市场销销售了3天西瓜，按按每天300元的场地经经营费计算算，市场管管理处扣除除了她900元，再加上上720元进场交易易费，共被被扣除1620元协商和决策策成本协商以平衡衡各方利益益的分歧决策的成本本：时间、、资源的投投入，决策策错误所产产生的成本本代表建议禁禁公务接待待食鱼翅，，有望三年年内出台细细规TC的种类监督和执行行成本监督、发现现违规的行行为执行、惩罚罚违规的行行为地铁检票的的对比调整的成本本根据外部部环境调调整规则则的成本本（重新新制定成成本）“适应不不良(Costsofmaladaptation)””的成本“不动摇、、不懈怠怠、不折折腾”刘延东：：4600亿元教育部出出台农村村义务教教育学校校布局调调整征求求意见，，撤并学学校有必必要可恢恢复小结：交易费用用，无论论是在宏宏观角度度还是在在微观角角度都已已经被证证明了它它的存在在以及它它对经济济增长和和效率提提高的重重要性。。由于人类类本身的的认知能能力导致致的有限理性性，人类的的机会主主义所表表现出来来的逆向选择择、道德风险险、卸责等这些追追求私人利益益最大化化等策略行行为，以以及人类类因为本本身具有有一定的的远见意意识而进进行事前前的风险规避避和从经验验中吸取教训训而调整事事后的行行为策略略等，这这一切都都既可以以看作是是交易费费用存在在的原因因，也可可以看作作是交易易费用存存在的后后果。现实的例例子大城市交交通拥堵堵的“公地悲剧剧”导致该公公地悲剧剧的原因因有哪些些？该公地悲悲剧的后后果有哪哪些？再体会TC摘自白岩岩松《幸福了吗吗》在日本，，走到哪哪里，都都能看到到并排几几个分类类的垃圾圾桶，多多日的采采访与观观察下来来，发现现这真不不是摆设设。早上七点点多，我我们走进进一个普普通市民民家，由由于一周周两次来来收分类类垃圾，，因此家家中早已已做好准准备，报报纸捆起起来，瓶瓶瓶罐罐罐洗干净净，并在在家中完完成十几几种分类类。比如如瓶子，，瓶与盖盖是分开开的，上上面的塑塑料包装装纸也要要分离开开来，之之后，他他们带着着不同的的垃圾来来到收垃垃圾的地地点，一一会儿，，好多辆辆收不同同垃圾的的分类垃垃圾车开开来，将将垃圾收收走。我们拍摄摄时，见见到一妇妇女拿着着垃圾来来了，之之后又拿拿着垃圾圾走了。。我们追追过去采采访才知知道，收收她带过过来的垃垃圾的分分类车已已开走，，她只好好把垃圾圾带回家家中存放放，直到到下周垃垃圾车再再来时才才能回收收。也就就是说，，为遵守守规则，，她要让让垃圾在在家中再再放几天天，而类类似的事事情，几几乎每个个家庭都都会这样样处理。。在大阪，，我们采采访了负负责垃圾圾焚烧和和大型垃垃圾处理理的舞洲洲垃圾处处理厂，，从外表表上看，，花花绿绿绿的处处理厂像像迪斯尼尼的童话话世界。。由于日日本小学学四年级级教科书书中就已已经有垃垃圾处理理的内容容，因此此处理厂厂面向孩孩子们开开放好几几层空间间，在这这里，有有趣、生生动、可可参与。。之后，我我们又去去了一家家大超市市，在门门口就有有回收站站，回收收那些可可降解的的食品包包装盒。。很多市市民购物物回家后后，会把把包装盒盒洗过再再送回到到超市回回收站，，这些回回收物之之后被制制作成员员工的服服装以及及卫生纸纸。在这这个超市市中，这这样的卫卫生纸会会特别标标明，而而且价格格比其他他的便宜宜，以鼓鼓励大家家消费这这样的循循环制品品，而且且，也是是用低价价来表达达对参与与者的一一种感谢谢。目前在中中国，多多个城市市上演反反对建立立垃圾焚焚烧发电电厂的公公民行动动，人们们担心在在垃圾焚焚烧的时时候，由由于分类类管理不不严而产产生的二二噁英会会损坏人人们的健健康。回望日本本，我相相信，垃垃圾焚烧烧是未来来垃圾处处理的大大趋势，，上马在在所难免免。然而而在维护护公众健健康方面面，政府府责无旁旁贷，推推进垃圾圾分类，，加强对对垃圾焚焚烧厂的的监管，，提升科科技水准准。但是是，在要要求政府府尽责的的同时，，每一个个参与公公民行动动的公民民是否想想过：这这也意味味着，我我们每一一个人将将承担更更多义务务去投身身其中！！再体会TC广州将试试点垃圾圾袋实名名制：垃垃圾费“按袋计量量征收”这是6月30日从市城城管委庆庆祝建党党91周年大会会上获悉悉的，广广州市初初步决定定在7月10日，在中中山纪念念堂召开开动员大大会，正正式启动动该政策策，并将将形成一一整套法法律法规规和规范范文件、、配套实实施方案案。再体会TC今年年底前选选择1-2个生活小区试试点“垃圾费按袋计计量收费”模式，厨余垃垃圾排放免费费，其他垃圾圾排放计量收收费“垃圾费按袋计计量收费”政策专用垃圾袋作作为收费的工工具，市民丢丢垃圾必须购购买政府制作作的专用垃圾圾袋，交垃圾圾车收运。产生多少垃圾圾付多少钱，，垃圾越少，，缴费就越少少将在政府特制制的分类垃圾圾袋上，印上上居民的住宅宅地段号和房房号，以此作作为识别垃圾圾袋出自那家家哪户的标志志根据该标志，，可以追查垃垃圾投放的源源头。如果居居民没有按照照规定对垃圾圾分类，将根根据标记信息息追查到居民民个人公共资源管理理与降低交易易费用如何缓解TC的负面影响？？交易费用的影影响因素科技制度本部分主要内内容租值耗散公共管理：制制定制度公共管理的制制度设计公共管理的制制度评价租值耗散什么是租值耗耗散？回到公路的例例子有优质与劣质质两条公路，，都是从甲市市到乙市去的的。一条优而而窄，另一条条劣而宽。二二者皆公用，，驾车的人都都选用优的，，引起堵塞。。哥顿（H.S.Gordon）公海捕鱼的的例子公海作为一种种公共品会因因为竞争使用用者过多，增增加了捕鱼劳劳力的总成本本，而使应有有的租值下降降为零。为什么要限定定人类行为？？资源稀缺？or人的自私？人类社会的困困境实现集体的行行动一致同意可行行吗？困境在于哪里里？人类社会的““摩擦性”核心假说最大化个人利利益的理性决策者者稳定的偏好总是会实现均均衡经济人人类社会的““摩擦性”交易费用的存存在核心假说最大化个人利利益的理性决策者者稳定的偏好总是会实现均均衡Williamson:有限理性和机会主义行为为“摩擦”的体现现“橘农的悲哀”“繁冗的合约条条款”“贺海波”的连锁反应租值耗散vs.交易费用两句话交易费用一定定引起租值耗耗散租值耗散不一一定必然导致致交易费用公共管理：制制定制度理解制度制度，就是社社会中的游戏戏规则，更正正式一点，就就是人类为了了规范自己在在政治、经济济和社会领域域的交互行为为而设计出的的行为限制（（North,1990;1991）。所以，广义上上看，制度既既包含正式制制度，比如，，宪法、法律律、产权制度度等，也包含含非正式制度度，比如，舆舆论、禁忌、、风俗、传统统等。理解制度（Ostrom,1990:51）制度是一系列列的规则，它它用来决定谁可以在何种场合做出决策，何种行为是允许的或者者限制的，何种总体规则则是要遵守的，，何种程序需要遵循，何种信息必须或者禁止止提供，个人人的行为能够够获得何种收益……，所有的规则则都包括禁止止、允许或者者要求的其他他行为和结构构。当个人在做决决策的时候，，制度对于他他们来讲，实实际上就是那那些正在使用用的规则，监监督的规则、、执行的规则则。理解制度“公地的悲剧””（Hardin,1968）日本、瑞士等等地方的山林林资源被保护护完好(Ostrom,1990)“集体行动”将将失去固有的的逻辑(Olson,1965)美洲大陆的印印第安人避免免了过度狩猎猎（Demsetz,1967）农奴改变了偷偷懒的习惯（（Barzel,1989）使得明亮的灯灯塔照亮了大大不列颠的海海岸（Coase,1974）“公司”不再再只是原料到到成品的函数数关系（Coase,1937）“市场”不再再只是交易的的场所（Coase,1988;Williamson,1985）“国家”也不不再仅仅是民民族和爱国情情结的凝聚（（Williamson,1999;Furubotn&Richter,2005）阐释了西方国国家崛起的奥奥秘（North,1995;2005）促进并保障了了科技的进步步（Demsetz,1967）为人类社会与与自然的协调调和可持续发发展提供了途途径（Ostrom,2005）制度的作用制度的本质减少人类行为为的不确定性性减少经济社会会的交易费用用公共资源管理理的制度设计计如何减少交易易费用？交易费用的大大小与交易本本身有关（Williamson,1985;1996）交易本身有三三个属性资产专用性（（assetspecificity）频率（Frequency）不确定性（Uncertainty）如何减少交易易费用？资产专用性：：是指资产（（当前投资））的机会成本本与当前投资资资产价值的的比值。物理资产专用用性人力资源专用用性地点专用性时间专用性性频率：是指指相同的交交易在特定定的时间内内发生的次次数。不确定性：：是指对交交易的结果果的不确定定。如何减少交交易费用？？三个属性都都与交易主主体的投资资安全有关关交易主体会会根据具体体的交易属属性来确定定为了资产产安全进行行的额外投投资，这些些额外的投投资都可以以看作是交交易费用。。常规的、确确定的或者者可以事前前把握的成成本，新古古典经济学学已经有了了很好的研研究。不可可把握的交交易费用，，是新古典典经济学无无法研究的的。对无法掌握握的交易费费用的研究究，新制度度经济学（（交易费用用经济学））主要是通通过治理结结构设计和和正式制度度安排来实实现的。治理结构的的作用治理结构可可以理解为为，在现有有的产权、、政治、司司法等正式式制度安排排下，具有有特定目的的的人在相相互依赖、、相互影响响的行为过过程中形成成的规范，，是一种针针对具体行行为的具体体制度安排排。治理结构的的分类I1I2I2I2I4I3I3物品流资金流MarketHierarchy治理结构的的分类MarketHierarchyHybrid治理结构的的作用有投资专用性无投资专用性A理想的市场E政府为主的混合型D组建公司微观经济领域O来源：Williamson(1999)C市场为主的混合型市场内保障B存在风险无保障有保障非市场保障公共治理领域F政府管理治理结构选选择的逻辑辑“有区别的匹匹配原则””（DiscriminatingAlignmentHypothesis:Williamson,1985）“非连续结结构选择分分析”（analysisofdiscretestructuralalternatives，简称discretestructuralanalysis：Williamson,1991）MarketHierarchyHybridT1TnT................治理结构选选择的逻辑辑交叉路口的的例子市场治理结构混合治理结构层级治理结构交易属性交易费用K1K2O来源：Williamson(1991)几个题外问问题为什么公务务员岗位所所需知识不不高深，但但被提供相相对高福利利且稳定的的职位？思考飞行员员、大学教教授、公务务员三种身身份的人力力资本专用用性程度如如何，有什什么异同。。公共管理的的制度评价价前提制度主要的的特点有两两个永远没有完完美的制度度决策者永远远无法准确确预知制度度的实施效效果，也就就是制度的的不确定性性以价格管制制为例市场上房价价太高，政政府对房价价进行限制制，要求房房价或者租租金不能高高于市场价价格的60%。比如，如果果一家小店店子的月租租是一百元元，政府管管制指明业业主只能收收六十元，，那四十元元的差距是是谁的收入入权利呢？？以价格管制制为例租客的收入入？业主可能到到期终止租租约，或诸诸多留难，，或漠视维维修，或停停止水电，，等等。理论上的解解决方式物业(成本)要以股权划划分，百分分之六十归归业主，四四十归租客客，或以任任何其它的的股权比例例划分，那那么全部月月租收入就就是业主与与租客的私私人收入，，有私人的的收入享受受权。但价格或租租金管制从从来没有那那样做举大学分配配教师住房房的例子，，以计分为为准则，分分高者得鼓励了教师师们为争取取分数而付付出与学术术无关的代代价以武力取胜胜，付出的的血汗是租租值消散搞人际关系系，巧言令令色的成本本是租值消消散以“思想正确”为准则，背背诵《毛语录》的时间是租租值消散论龄排辈，，虚报年龄龄或虚度时时光也有成成本Keymoney鞋金三点启示租值耗散个人的逐利利行为政策的启示示价格管制的的另外的效效果有趣趣的的是是，，一一个个出出售售者者会会刻刻意意地地把把售售价价订订于于市市价价之之下下，，引引起起非非价价格格准准则则的的行行为为，，而而这这些些行行为为对对出出售售者者是是有有利利的的。。买不不到到票票价价最最高高的的座座位位看看足足球球：：为为什什么么优优座座的的门门票票先先售售罄罄。。优优座座的的票票价价较较高高，，但但还还是是供供不不应应求求，，而而廉廉价价的的劣劣座座却却供供过过于于求求，，空空置置位位甚甚多多。。这这显显示示优优座座票票价价虽虽然然较较高高，，但但还还是是偏偏低低。。那那是是为为什什么么？？六十十年年代代香香港港的的地地产产发发展展商商以以香香港港置置地地有有限限公公司司为为首首。。香香港港置置地地的的经经理理直直言言，，他他们们的的商商业业楼楼宇宇所所订订的的租租金金大大约约比比市市场场的的低低百百分分之之十十，，因因为为他他们们要要保保持持一一队队““健健康康””的的候候租租者者。。超级级市市场场的的顾顾客客要要排排队队付付钱钱，，等等十十多多分分钟钟是是常常见见的的现现象象。。时时间间宝宝贵贵，，为为什什么么超超级级市市场场要要顾顾客客““浪浪费费””时时间间？？引出出制制度度评评价价目的的经济济社会会其他他成本本什么么成成本本？？事前前事后后动态态多层层次次第二二讲讲完完9、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。1月-231月-23Friday,January6,202310、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。13:25:2813:25:2813:251/6/20231:25:28PM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。1月-2313:25:2813:25Jan-2306-Jan-2312、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。13:25:2813:25:2813:25Friday,January6,202313、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。1月-231月-2313:25:2813:25:28January6,202314、他他乡乡生生白白发发，，旧旧国国见见青青山山。。。。06一一月月20231:25:28下下午午13:25:281月月-2315、比不了了得就不不比，得得不到的的就不要要。。。一月231:25下午午1月-2313:25January6,202316、行动出成果果，工作出财财富。。2023/1/613:25:2813:25:2806January202317、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。1:25:28下下午1:25下下午午13:25:281月-239、没有失败，，只有暂时停停止成功！。。1月-231月-23Friday,January6,202310、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。13:25:2813:25:2813:251/6/20231:25:28PM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积