上海交大项目管理讲座

项目管理

曾赛星

(zengsaixing@)

(:52302563)

上海交通大学

安泰经济与管理学院1课程内容与目标

了解工程管理的开展了解工程的特征掌握工程管理的知识体系掌握工程管理不同阶段的工作内容掌握工程管理的根本方法1.工程管理概论1.1项目工程的概念工程的定义工程的主要属性工程的约束工程与企业开展工程的生命周期工程指的是什么?随着社会的开展，有组织的活动逐步分化为两种类型：一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之为“作业〞(Operations)，如企业日常的生产产品的活动；另一类是临时性、一次性的活动，人们称之为“工程〞(Projects)，如企业的技术改造活动、一项环保工程的实施。

哪些是工程?67如何定义“工程〞?Martino----“工程为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务(或者工程)所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。〞Harold----“工程是具有以下条件的任何活动和任务的序列〞：·特定的目标·确定的时间范围·经费限制·需要消耗资源8ISO10006?国际标准：工程管理质量指南?----工程为具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了到达规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。世界银行----工程是指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门的一系列投资。9德国国家标准DIN69901----工程是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务(方案)：(1)具有预定的目标；(2)具有时间、财务、人力和其他限制条件；(3)具有专门的组织。美国工程管理学会〔ProjectManagementInstitute,PMI〕----为提供某种独特产品、效劳或成果所做的临时性努力。中国国家标准工程的定义是：“创造独特产品或提供独特效劳的，有起止时间的努力过程〞。该定义表达出了“工程〞的两个最本质的特征：独特性和临时性。10工程定义的内涵工程是一个特殊的将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。此定义实际包含三层含义：工程是一项有待完成的任务，且有特定的环境与要求在一定的组织机构内，利用有限资源〔人力、物力、财力等〕在规定的时间内完成任务任务要满足一定性能、质量、数量、技术指标等要求。工程定义涉及哪些因素？沟通明确界定的工作范围预定的经费一次性工作临时组织明确具体的目标团队精神开始日期结束日期项目工程的主要特征独特性/一次性多目标属性生命周期属性相互依赖性冲突属性目的特性对项目的压力项目计划单一的独特性不确定性灵活性获益的新颖性资源整合目标为导向变化有始有终紧迫性分阶段14工程的三重约束性能费用时间成功的工程必须满足客户、管理层和供给商在时间、费用和性能上的不同要求。

功效功能要求有限预算费用完成期限时间目标工程与作业的比较规模：大、中、小行业：建筑、制造、农业、医疗、金融、电子、纺织、交通、……性质：研制、技改、引进、风险投资、产品开发、转包生产、组织活动、……工程非工程一次性任务(项目)工程分类工程的生命周期确定需求工程选择工程执行工程评估工程总结初始阶段方案阶段实施阶段结束阶段新的工程设想工程论证进度安排工程实施工程控制生产安排19时间慢开始快开展慢结束100%项目完成工程生命周期20技术时机和用户需求概念和技术开发系统开发与演示生产与调动维护ABC节点A、B或C〔或在阶段内〕的过程进口当有理由时，可对工程跨年度拨款，但不晚于节点B单独一步或评估至满负荷系统前获得系统获得支持和维护美国国防部武器系统采办工程生命周期图21可行性工程确切表述可行性研究战略设计与标准方案与设计根本设计本钱与进度方案合同条款与条件详细方案施工制造交货土建安装调试移交和启动最后调试维护平安运行安装根本完成主要合同发出工程“进行〞决策阶段1阶段2阶段3阶段4完成百分比100%建设工程的生命周期224评估1识别2设计3开发测试评估评估风险分析商业需求概念设计逻辑设计物理设计最终设计系统需求模块需求单元需求概念确定一次开发二次开发最后开发软件工程的生命周期工程的利益相关者23业主承包商供给商分包商社区政府24企业变革无处不在、无时不在变革的重点就是组织机构、业务流程和组织文化变革变革变革生成期市场进入经营管理根底形成收益结构改善业务流程、组织机构转变业态革新供需链改革、协同商务成长期成熟期转换期经营进化阶段企业开展的阶段性特征示意图1.2工程与企业开展25使命目标策略战术商业方案过程的分层结构长期目标5-10年中期目标年度预算/策略方案/工程群/运作活动短期目标针对工程或运作的方案层次0123商业方案过程的主要步骤26定义组织的商业使命为实现使命确定长期目标为实现长期目标制定战略为每一个战略元素制定战术方案筛选工程〔案例3M公司的Post-it〕工程成功与否与企业开展的关系工程运作1.3工程管理工程管理的概念工程管理的特点不同层次工程的管理工程管理的主要内容工程管理的定义中国国家标准--工程管理的定义是：“为到达工程既定目标而进行的筹划、组织、实施、监测和控制的协调活动〞。工程管理概念的理解工程管理的对象——工程工程管理的组织特点——临时性、富有柔性工程管理的手段——方案、组织、指导和控制工程管理的目标——实现工程全过程的动态管理及工程的目标工程管理的属性阶段性：可行性研究、方案、实施、结束主体性：业主、承包商、咨询、政府职能性：本钱、进度、质量、平安。31工程管理的特点◆工程管理的对象是工程。◆工程管理的思想是系统管理的系统方法论。◆工程管理的组织通常是临时性、柔性、扁平化组织。◆工程管理的机制是工程经理负责制，强调责权利的对等。◆工程管理的方式是目标管理，包括进度、费用、技术与质量。◆工程管理的要点是创造和保持一种使工程顺利进行的环境。◆工程管理的方法、工具和手段具有先进性和开放性工程管理与一般作业管理的区别工程管理：①充满了不确定因素②跨越部门的界限③有严格的时间期限要求工程管理必须通过不完全确定的过程，在确定的期限内生产出确定的产品，日程安排和进度控制常对工程管理产生很大的压力。一般的作业管理：①注重对效率和质量的考核②注重当前执行情况与前期进行比较在典型的工程环境中，尽管一般的管理方法也适用，但管理结构须以任务〔活动〕定义为根底来建立，以便进行时间、费用和人力的预算控制，并对技术、风险进行管理。34企业工程长期稳定组织行政关系公司法公司章程临时性不稳定合同关系合同法等合同和工程手册生命期稳定性组织纽带组织法律运作规那么工程管理与日常企业管理的区别工程管理的原那么科学化、民主化原那么系统性原那么动态性原那么责任、利益、风险对等的原那么现代工程管理的开展现代工程与工程管理开始于50年代:大型国防工业的需要、现代科学技术〔■1917年，甘特创造了著名的甘特图，使工程经理按日历制作任务图表，用于日常工作安排。〕■1957年，杜邦公司将关键路径法〔CPM〕应用与设备维修，使维修停工时间由125小时锐减为7小时。■1958年，在北极星导弹设计中，应用方案评审技术〔PERT〕，将工程任务之间的关系模型化，将设计完成时间缩短了2年。国际工程管理学术组织的出现标志着工程管理走向了科学:国际工程管理协会〔IPMA〕，成立于1965年美国工程管理学会PMI，成立于1969年■1984年美国工程管理协会推出工程管理知识体系PMBOK〔ProjectManagementBodyofKnowledge〕和基于PMBOK的工程管理专业证书PMP〔projectmanagementprofessionalcertification〕两项创新当代工程与工程管理是扩展了的广义概念，工程管理更加面向市场和竞争、注重人的因素、注重顾客、注重柔性管理37工程管理的开展过程工程管理实践传统工程管理现代工程管理完成一次性任务满足三大目标利益相关者满意、环境协调、可持续开展活动方法学科39知识维时间维逻辑维管理学、工程学、法律、技术经济学、行为科学论规计研安生更证划划制装产新明确问题建立指标体系工程分析工程综合工程优化工程决策工程实施总结评估工程管理三维结构工程管理的三维结构示意图<InternationalJournalofProjectManagement><ProjectManagementJournal>工程管理的主要内容〔pmbok体系〕时间管理范围管理质量管理本钱管理综合管理人力资源管理采购管理风险管理沟通管理工程管理41工程管理知识体系综合管理1开发方案2执行方案3变更控制本钱管理1资源规划2本钱估计3本钱预算4本钱控制沟通管理1沟通方案2信息传递3实施情况4行政总结范围管理1启动2范围规划3细分子工程4范围核实5范围变化控制质量管理1质量规划2质量保证3质量控制风险管理1风险识别2风险变化3风险对策研究4风险对策实施时间管理1活动定义2活动排序3活动时间估计4进度编制5进度控制人力资源管理1组织规划2人员组织3团队建设采购管理1采购方案2征集采购申请3货源选择4合同管理5行政收尾工程管理知识体系示意图42开始过程〔定义〕方案过程控制过程执行过程结束过程工程管理过程43活动成就阶段开始阶段结束时间启动过程方案过程执行过程结束过程控制过程〔a〕设计阶段启动过程控制过程结束过程执行过程方案过程实施阶段启动过程控制过程结束过程执行过程方案过程先前阶段〔b〕工程管理过程与工程过程后续阶段44将工程管理分为：1．战略过程2．依赖性管理过程(与整个工程有关的，如方案、变更、交互、结束等)3．与范围有关的过程4．与时间有关的过程5．与本钱有关的过程6．与资源有关的过程7．与人员有关的过程8．与交流有关的过程9．与风险有关的过程10．与采购有关的过程最后总结工程经验ISO10006国际标准?工程管理质量指南?宏观管理---工程群管理工程管理内容投资战略投资政策投资规划工程安排与审批…A、B、C—不同类别的工程CCCCAAABBB中观工程管理---工程组管理工程管理内容部门投资战略和方案工程的优先顺序相应的行业政策资金筹措、资源分配……AAAAABBBBCCCC微观管理--不同主体的工程管理工程管理内容甲—投资主体的工程管理乙—设计主体的工程管理丙—施工主体的工程管理丁—监理主体的工程管理……A甲乙丙丁微观管理--不同层次的工程管理工程管理内容Ⅰ—高层管理，主要负责总体以及与工程有关外部事务Ⅱ—中层管理，负责工程的关键工作及工程内、外部矛盾Ⅲ—基层管理，负责工程的各项具体技术及专业管理 层次Ⅲ基层管理层次Ⅱ：中层管理管理部门经济环境竞争者业主宣传媒介社团政府财务供货商层次Ⅰ:高层管理微观管理--不同生命周期的工程管理工程管理内容C—概念阶段，主要工作是组织好可行性论证D—开发阶段，组织好开工前的人、财、物及一切软件准备E—实施阶段，保证工程的质量、本钱、进度的顺利完成F—结束阶段，评审、鉴定及工程交付和组织结束工作CDEF工作量

时间工程管理的阶段划分与管理内容CFED时间工作量概念阶段开发阶段实施阶段收尾阶段①概念阶段及其核心工作明确需求、筹划工程调查研究、收集数据确立目标进行可行性研究明确合作关系风险分析拟订战略方案进行资源测算提出组建工程组方案提出工程建议书获准进入下一阶段C—概念阶段CFED工作量②开发阶段及其核心工作确定工程组主要成员工程最终产品的范围确定实施方案研究工程质量标准确实定工程的资源保证工程的环境保证主方案的制订工程经费及现金流量的预算工程的工作结构分解〔WBS〕工程政策与程序的制订风险评估确认工程有效性提出工程概要报告获准进入下一阶段D—开发阶段CFED工作量③实施阶段及其核心工作建立工程组织建立与完善工程联络渠道实施工程鼓励机制建立工程信息控制系统建立工程工作包，细化各项技术需求执行WBS的各项工作获得订购物品及效劳指导/监督/预测/控制：范围、质量、进度、本钱解决实施中的问题E—实施阶段CFED工作量④结束阶段及其核心工作最终产品的完成评估与验收清算最后帐务工程评估文档总结资源清理转换产品责任者解散工程组F—结束阶段CFED工作量工程管理的挑战PMI的调查结果：良好的工程管理产生的绩效----☞财务绩效方面54%；☞工程/过程执行改进50%；☞用户满意方面36%；☞员工满意方面30%55良好的工程管理对组织进步的影响有更好的工作透明度和更注重结果；对不同的工作任务可改进协调和控制；工程成员有较高的工作热情和较明确的任务方向；广泛的工程职责有利于加速管理人员的成长；能够缩短产品开发时间；减少总方案费用，提高效率；工程的平安控制较好。56商业环境变化对工程管理的影响57复杂性不确定性竞争性◈创新性较强的工程，失败的概率较大：StandishGroup对IT产业的8400个工程的调查结果----16%工程实现其目标；50%工程需要补救；34%工程彻底失败5859工程失败的原因需求定义问题比率团队组织问题比率项目运行问题比率定性不明确进度安排不当决策不力信息不良变化因素15%左右10%左右8%左右5%左右4%左右人员配置不当责任不明确项目经理问题12%左右6%左右5%左右缺乏协调控制不良沟通不良领导不力敬业精神差11%左右7%左右6%左右6%左右5%左右合计42%左右合计23%左右合计35%左右国际工程管理开展的趋向工程管理的全球化:主要表现在国际间的工程合作日益增多、国际化的专业活动日益频繁、工程管理专业信息的国际共享。工程管理的多元化:行业领域及工程类型的多样性，导致了各种各样的工程管理方法，从而促进了工程管理的多元化开展。工程管理的专业化:突出表现在PMBOK的不断开展和完善、学历教育和非学历教育竞相开展、工程与工程管理学科的探索及专业化工程咨询机构的出现。工程管理的开展现状当代的工程管理已开展成为：一种方法论一门学科广泛开展“工程管理知识体系〞的研究一个专业在大学开设“工程管理〞专业，可授予学士、硕士和博士学位一种职业职业工程经理工程管理专业资质认证案例：工程选择与企业开展----长虹集团62公司背景创立于1958年20世纪70年代开始研制和生产电视机1973年“长虹〞牌黑白电视机生产1985年长虹与日本松下合作，引进自动化彩电生产线1989年以来连续13年国内彩电市场占有率第一1994年主要业务整合为长虹电器股份，于上海证券交易所上市6364国外投资热潮环境分析竞争加剧、市场重构长虹获得的先发优势长虹1993、1996发动价格战，市场占有率27%控制本钱新产品开发彩电产业竞争环境〔1996-1998〕分类标准创新名称公司日期显示方式液晶显示彩电河北腾飞公司1996.5等离子体彩电中山嘉华公司1998.5屏幕宽高比16：9彩电康佳集团1998.5产品定位特价机康佳、TCL集团1998.6控制方式声控电视机中山嘉华公司1997.4画面显示方式十画面画中画康惠公司1996.7十六画面画中画厦华公司1997.11信号接受方式卫星接收电视机创维公司1997.5651998年，囤积76%的21#彩管、

63%的25#彩管、100%的29#彩管66管理本钱增加，销售费用增加〔从1997上半年1.98亿元上升到1998年上半年的3.46亿元〕，销售收入下降14.2%多元化经营67长虹收入变化图68技术创新能力角色转变全球信息家电制造商关键器件供给商IT产品提供商愿景：以技术创新提升企业核心竞争力，以市场为导向，以技术开发为手段，以信息家电为主业，以大规模制造为根底，充分利用全球制造技术，提升全球竞争力，将长虹打造成为世界级企业69第一层次：公司技术中心，重点。。。第三层次：技术科室，重点----处理产品在试生产和批量投产中存在的问题第二层次：分布各分公司研究所，重点---对根本产品类型或研发成果改进，进一步从生产型、经济性、工艺性完善技术创新体系70研究任务和方向第一层次：国际前沿第二层次：具有国际先进水平的产品所需解决的重大技术问题第三层次：迅速产业化、大规模生产、推动整体技术进步中技术问题等71新工程选择1998年长虹完成背投彩电样机制作停止继续数字电视系统的原理数字电视的制作/发送数字电视的传输/存储数字电视的接收/显示72数字化高清晰度电视与模拟式高清晰度电视比较充分利用电视信号，人眼视觉特性、数字信号处理技术、实现高效率低损伤的图像压缩编码，根本消除后者缺陷很好解决传输图像失真、抗干扰能力强数字信号加工、特技处理和节目制作更方便可提供互动电视效劳73高端电视显示技术布劳恩管显示器〔CRT〕：由高能电子束激发荧光体产生发光现象液晶显示器〔LCD〕：施加电压后向列液晶旋光性、双折射性、二色性、光散射性发生变化等离子体显示器〔PDP〕：利用惰性气体放电产生发光现象比较特性CRTLCDPDP大画面化◎（优）△（中）◎轻量化

（差）◎△~○薄型化

◎△~○视角◎△~○◎受磁场影响

○（良）○价格◎○~△△7419901985199520002005110100价格〔万日元〕LCD价格下降经验曲线直视式HDTV17#TFT监视器10#笔记本电脑75199819992000200120022003200450100150HDTV30#级HDTV40#级HDTV50#级价格〔日元〕PDP价格下降经验曲线背投式彩电的特点目前市场上的背投式彩电屏幕尺寸一般为41至61英寸，巨大的屏幕使电视图像更具真实感。与普通电视相比，背投式彩电不是利用显像管，而是采用先进的投影光学系统，使电视亮度和清晰度得到极大提高，同时再配以高质量的扬声系统，营造出一种强烈的现场感。

此外，背投式彩电采用数码扫描方式进行信号处理，每秒播出上百幅图像，实现了没有闪烁的稳定图像，观众长时间看电视也不会感到眼睛疲劳。

76背投彩电的图像质量上下与扫描技术密不可分。在背投机芯开展过程中，最初第一代采用传统的50赫兹隔行扫描技术，第二代高档的机芯都采用50赫兹逐行扫描或100赫兹隔行扫描技术。但是，100赫兹隔行扫描、50赫兹逐行扫描是完全同质化的产品，都不能同时消除大面积闪烁与行间闪烁。今年长虹“精显王〞背投先期在全球首家采用了60赫兹变频逐行扫描技术，是目前市场上第一款真正将变频和逐行扫描技术完全融合的产品，在国