公共经济学考试重点版

公共经济学卢正刚

教学目的：通过对公共经济学基本理论的介绍，使学生对市场经济条件下政府经济行为和经济决策的合法性、必要性和合理化有较正确的理解和掌握，从而把握在建设社会主义市场经济体制过程中政府职能转变的关键和难点，为认识今后中国改革提供思路和标准。前言改革开放三十年来中国经济发展的奇迹：市场经济的胜利（《变革中国》科斯，王宁）政府主导经济的发展（国企、银行资本、土地）：三个阶段中国体制的优劣势意识形态的（利益集团控制下的政府）面临的艰巨任务十八届三中全会决定的十大政策产权改革国有资本改革价格改革资本市场改革金融改革房地产及其它税收农村产权改革社保改革计划生育改革户籍改革主要内容第一讲导论第二讲资源配置与政府职能第三讲公共产品理论第四讲公共选择理论第五讲垄断与国有企业第六讲政府的收入与支出第七讲社会保障问题和欧债危机第八讲人口与计划生育问题一、公共经济学的体系概要二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法

三、公共经济学的发展与中国改革开放第一讲导论一、公共经济学的体系概要一个对象——政府经济行为(区别于政府的政治行为和思想文化活动）两条基本原理——公共选择和公共产品三根支柱——公共收入、公共支出和收入再分配四大特征——宏观性、实用性、涉及学科多样性和研究空间的广泛性一个对象：政府经济行为廉价而又高效的政府（低成本、廉洁、勤政、富有实效）公平与效率兼顾的政府（欧洲政府的现状、中国的公平缺失与改善）中央与地方两个积极性的政府（现在地方政府积极性的改善与维护）两条基本原理公共产品理论：（政府的义务和责任）政府经济行为的必要性和可能性。公共选择理论：（政府天然的缺陷和不足）政府经济行为的合法性与合理性。（强调法律法规对权力制约的必要性）

三根支柱：公共收入：（借债：奥巴马又向国会申请提高政府债务的上限）税收、行政性收费、罚款、借贷等公共支出：政府采购、转移性收支收入再分配：税制、社会保障体系四大特征之一：宏观性公共经济引导全社会资源配置优化（土地和住房政策）从中央到地方都有涉及（四万亿投资）影响个人和家庭的生活与发展（政策取向可支配个人所得）（个人所得税等税收问题、医保、义务教育等教育医疗等）四大特征之二：实用性国家经济发展的进程；市场经济体制的规范和完善；进一步改革的方向。四大特征之三：涉及学科多样性政治学与经济学的交叉学科宏观经济学政治学微观经济学社会学福利经济学伦理学研究空间的广泛性社会福利与民主的关系第三部门介入的程度政府主导和自由竞争的边界国有企业的作用和行为边界………二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法PublicSector——公共部门（政府及其附属物）PrivateSector——私人部门（企业和居民）PublicSectorEconomics

公共部门经济学－公共经济学－政府经济学公共经济学的定义：研究政府经济行为的科学。什么叫政府－何谓政府经济行为－研究范围、角度和方法国民收入决定一般理论：三部门国民收入流量循环模型三部门国民收入流量循环模型企业居民政府政府采购纳税工资利息地租利润支付生产要素提供转移性支付纳税政府的定义：国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财富分配。（义务教育、环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障等）①狭义政府：（核心政府）中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属机构。②广义政府：中央政府﹢地方政府③公共部门：中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业④广义公共部门：中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业﹢政策性金融机构政府经济行为之一：非市场性社会生产活动

政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。

政府经济行为之二：非市场性社会财富分配

为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。政府经济行为的研究范围：①公共部门经济活动的深度和广度；②公共部门经济活动的后果及影响；③政府经济政策的评估；④政府政策取向对国民经济的影响和作用

（体制和政策）。政府经济行为的研究角度：①财政收支；

②财政收支对资源配置优化的影响；③公共经济部门行为的合理性与必要性。

政府经济行为的研究方法：

①规范研究和实证研究相结合

②实证研究：发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）

③规范研究：应该怎么办（道德标准和价值观的体现）三、公共经济学的发展与中国

改革开放解放后中共缺少经济管理的专业人才；陈云改革开放以前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；对社会财富拥有绝对支配权；公共部门是国民经济主体。1979年以后的双轨制1994年以后的政府职能转变社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。第二讲资源配置与政府职能一、资源的配置和定义二、竞争机制与市场失灵三、行政干预与政府失灵资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。(中国政府对资源的控制）

政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。

本讲内容线索：

狭义资源最优配置资源稀缺—资源最优配置资源配置方式：广义资源最优配置习惯、命令、市场——完全竞争市场——市场失灵——政府的介入——政府失灵——混合经济体制和第三部门一、资源配置的定义及配置方式资源配置分为狭义资源最优配置和广义资源配置两种狭义资源最优配置：指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。

What生产什么效率问题How如何生产（3W问题）Whom为谁生产不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。广义资源最优配置三项内容：

(即评价社会经济活动的三条基本原则)Efficiency效率

市场机制（土地等交易）Fair公平

社会价值判断(囤积居奇）Stable稳定

经济的正常运行效率的衡量标准：帕累托最优

（ParetoEfficiency）帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。相关概念：

帕累托更优（ParetoSuperior）指资源配置改变后，①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。

帕累托改进（ParetoImprovement）指为达到更优而进行的改进。A效率原则W’WB的福利A的福利

O··ED·C·D’福利边界与帕累托最优W′W为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，A、B两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。E点是W′W中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。帕累托最优只是一种理想状态，实际上，在现实生活中是不可能实现的，大多数的经济活动都可能是以他人境况变坏为条件而使某些人的境况变好，但帕累托效率准则的含义可以解释为：经济活动上的任何措施或政策，都应该使“得者的所得多于失者的所失”。这样资源的配置就可说是最有效率的。效率实现的条件之一：TSR＞0＞TSCTSR（TotalSocialRevenue）社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。TSC（TotalSocialCost）社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。TSR必须是非负；TSR力求最大化。效率实现的条件（1）：（TSR＞0;TSR＞TSC）TSCTSROQ*Q产量总收益总成本（TSR）是（TotalSocialRevenue）的缩写，是社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度（TSC）是（TotalSocialCost）的缩写，是社会总成本，指人们生产某一产品所消耗的社会成本总和效率实现的条件之二：MSR＝MSCMSR（MarginalSocialRevenue）社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。MSC（MarginalSocialCost）社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。社会边际收益等于社会边际成本。效率实现的条件（2）：（MSR=MSC）o边际收益边际成本产量QMSCMSREQ*Q1Q2MSR）是（MarginalSocialRevenue的缩写，是社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度（MSC）是（MarginalSocialCost）的缩写，是社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位多消耗的成本（MSR=MSC）的含义是任何经济活动必须要达到社会边际收益等于社会边际成本。公平原则：主要是指收入分配中的公平不同社会价值观有不同的标准在第八讲《收入分配与社会保障》中做进一步论述。公平的衡量标准：

劳伦兹曲线和基尼系数劳伦兹曲线劳伦兹曲线是以几何图形表示社会财富在不同阶层的家庭中的分布状况。yOx社会总财富百分比家庭百分比100%80%60%40%20%20%40%60%80%100%ABEFOE上的任何一点均表示同比例的家庭占有同比例的社会财富，表示绝对平等的机会。OFE表示完全不平等，因为这一折线意味着唯一的一个家庭拥有100％的财富，而其他所有的家庭一无所有。OBE为劳伦兹曲线，处于OBE线的某点所表示的同比例家庭并不占有同比例的社会财富。OBE越接近于OE意味着社会财富越公平，OBE接近于OFE则意味着社会财富分配越不公平。基尼系数基尼系数（GiniCoefficient）由劳伦茨曲线而来，是洛伦兹曲线的指数化。基尼系数=A/（A+B），A为上图阴影部分，B为上图OEF。基尼系数可以在0（绝对平等）到1（绝对不平等）之间变动。基尼系数只是给出了一个客观的衡量公平程度的参考指标，但并不是最优秀的一种指标，而且基尼系数是多少才是公平的，仍然取决于经济学家和决策者们的价值判断，没有一致的答案。基尼系数是反映一国社会分配状况的指标，0为“完全平等”，1为“极端不平等”。目前公认的标准是，在0．3以下为“好”，0．3—0．4之间为“正常”，超过0．4为“警戒”。一旦基尼系数超过0．6，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状态。2005年我国国家统计局公布的统计数字：10％的人占有全部社会财富的45％，且其中最富有的1％的人占有全部社会财富的35％，而最贫穷的10％的人只占有1.4％的财富，这无疑表明了我国的收入差距悬殊。1997-2004我国的居民基尼系数年份全国居民基尼系数年份全国居民基尼系数19970.370620010.403119980.378420020.432619990.389220030.438620000.408920040.4387发达国家调节公平的措施美国：向低收入者退税美国的个人所得税，根据个人收入情况逐步提高税率，以此来减少低收入者的负担和控制高收入者的收入过快增长。最基本的原则是多收入多缴税，收入低的先缴税后退税，高收入者是个人所得税纳税的主体。据统计，年收入在10万美元以上的群体所缴纳的税款占美国全部个人税收总额的60%以上。韩国:保护低收入者利益在韩国，个人所得税中的“勤劳所得”部分是按工资标准和实际所得缴纳的。一般的纳税标准为年收入1000万韩元以下税率为8%，收入越高税率也越高，8000万韩元以上的税率为35%。为了照顾低收入人群和弱势群体，在征收个人所得税方面采取免征、低税率、所得扣除等措施。“起征点”是家庭(以4口之家为标准)年收入1500万韩元和个体营业者年收入482万。所得扣除指的是给予一些费用优惠或免税，其中包括一部分家庭生活费、医疗费、残疾人、学费、保险费、特殊稿费等曰本:减去生活必需费用后征税日本《所得税法》规定，对于日本境内的居住者而言，除了固定的工资收入之外，稿费、投资分红、受赠、继承、土地和房屋的出租等所有收入都必须纳税。同时实施“所得税控除制度”，对纳税者本人生活所需的最低费用、扶养家属所需的最低费用以及社会保险费用等免征所得税。抚养的子女人数不一，需要赡养的老人数量不同，需缴纳的所税税款也就有很大同。稳定原则的四大指标：物价稳定充分就业经济增长国际收支平衡资源配置方式习惯：社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。（长子继承、手艺人传媳不传女等）命令：由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、集权经济）市场：

由价格竞争来决定生产、分配和消费市场

消费者的选票（货币）决定生产什么配置各生产者之间的竞争决定如何生产三种生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产形式二、竞争机制与市场失灵1.价格机制通过市场发生作用

→生产什么取决于消费者的货币选票，企业受到追求理论的欲望的驱使，被引向生产需求和利润高的产品，离开那些利润较低的部门。

→如何生产取决于不同生产者之间的竞争。为了应付价格竞争和获取最大利润，生产者的唯一办法是采用效率最高的生产办法，以把成本压缩到最低点。

→为谁生产取决于生产要素市场的供给与需求。收入在居民间的分配取决于他们拥有的生产要素的数量和价格价格机制通过市场的作用产品市场价格要素市场价格—工资、租金、利息生产什么消费者投票家庭要素的所有者鞋子住房茶叶资本品土地劳动生产成本企业工资、租金等需求供给鞋子住房茶叶劳动土地资本品供给需求如何生产为谁生产2.完全竞争市场的基本特征人数众多的小规模卖者和买者产品是同质的生产要素的充分流动（市场的自由进入和退出）信息与知识完全的对称消费者与生产者的行为具有一致性经济利益的可分性和所有权的确定性所有的生产资源都为私人占有无论生产与消费都无外部性不存在规模经济市场失灵的主要表现：①竞争失效：产品非同质、规模经济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入；②公共产品

（第三讲主要内容）；③外部性：

成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；④市场不完全性：

如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；⑤偏好不合理：

如劣币驱逐良币，假货横行等；⑥失业、通货膨胀与经济失衡；⑦信息不对称；⑧收入分配不公。三、行政干预与政府失灵1.政府介入的领域和措施对效