2022年证券从业之金融市场基础知识考试题库精选

2022年证券从业之金融市场基础知识考试题库(精选）单选题（共80题）1、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A2、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B3、（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。A.2012年B.2010年C.2011年D.2009年【答案】B4、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B5、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D6、（2018年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A7、以下关于金融债券的说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B8、（2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D9、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C10、资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。A.证券服务B.投资咨询C.资产管理D.证券代理【答案】A11、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C12、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A13、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A14、风险管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B16、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A17、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B19、下列属于境外上市外资股的特点的是（）。A.无记名股票B.人民币认购买卖C.外币标明股票面值D.公司支付股利时以人民币计价【答案】D20、在下列（）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的B.委托人不按约定支付评级费用的C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级【答案】D21、以下属于我国场内市场的是（）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B22、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东【答案】A23、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B24、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B26、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是（）。A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作B.修订后的《审核规则》于2020年11月4日发布并施行C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的上市条件D.应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件【答案】A27、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B28、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D29、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A30、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B33、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】A34、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B35、关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具【答案】A38、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C39、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C40、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】A41、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】D42、（2019年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B43、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、享有优先认股权的股东的选择有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A45、中央政府发行的债券称为（）。A.国债B.可转债C.城投债D.信用债【答案】A46、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C47、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、影响股票价格的政治因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B51、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B53、银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证【答案】A54、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】C55、银行业及银行信贷的特征不包括（）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】B56、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D57、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A58、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.基础资产性质C.合约履行时间D.选择权性质【答案】B59、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】C60、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C61、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A.健全B.合理C.及时D.独立【答案】C63、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A65、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C66、中小企业板块的设计要点在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、商品期货包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D68、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D69、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户一般账户B.基金账户资金账户C.基金账户债券账户D.基本账户专项账户【答案】B70、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A71、201