制度经济学 第三章

第三专题：制度的内涵、构成和功能从仇和铁腕施政谈起第一节制度的内涵第二节制度的构成第三节制度的功能第四节制度的评价第五节制度的起源和形成机制1/25/20231

第一节制度的内涵一.对制度的不同视角的界定

制度是一个常用的概念，但是人们理解的视角有很大区别

1.旧制度经济学家对“制度”的界定

旧制度经济学把制度的本质看成是一种自发演化的习俗、惯例；凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯……可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论”1/25/202322.新制度经济学对制度的理解则把制度理解为人为设定的规则。诺思：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。”1/25/202333。新古典经济学度制度的解释新古典的解释：主要是把制度看成是理性选择的一种行为规范；这种规范可以是外在的舒尔茨：“我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。4.哈耶克：制度是一种扩展性的自发秩序1/25/202345博弈论的制度观：博弈规则和博弈均衡系统肖特：在一人口群体P中，当其成员在反复出现情境s下，作为行动人常规性的R只有在下列条件下而且成为人口P中的共同知识时，它才成为一种制度：(1)每个人都一致遵同R；(2)每个人都预计到他人会遵同R；并且(3)因为S是一个协调问题，在这种情况下一致同一的R是一个协调均衡，如是其他人都遵行R时，每个人都愿意遵同R,或者（4)如果任何人偏离了R，人们知道其他人当中的一些或全部将也会偏离，在反复出现的博弈S中采取偏离策略的得益对于所有行为人来说都要比R相对应的得益低。

1/25/20235青木昌彦：制度是关于重复博弈进行的主要方式的共有信念的自我维持系统。博弈论的制度观有价值：（1）解决了制度内生性问题，也说明制度具有不可复制性。（2)制度不可能是理想化的。（3）把制度理解为博弈均衡也有重要启示，说明一种制度只有在均衡条件下才是可实现的。当然，还是有局限。制度不仅仅博弈规则、博弈均衡，也是合作规则、合作方式。博弈论的理论模型的简单化和复杂化问题。1/25/20236制度词源：英语：institution，习俗、惯例、规则、组织。汉语：“制”制约、制定，“度”度量、尺度、规则，制度即制约之尺度一般定义：制度（institution）是约束人们行为及其相互关系的一套规则，是一种博弈均衡和合作机制。1/25/20237制度范围十分广泛，人类文明的一切领域都是通过制度来形成的。从国家的政治经济制度到日常生活行为规则，从正式的法律、法规到非正式的伦理道德、习俗、传统等先有人类社会还是现有人类制度？。制度本质上都是处理人与人关系的，个人无所谓制度（一个和尚挑水喝不需要制度，两个和尚抬水喝的时候就要制度了），制度不是处理人与物的关系，技术规则一般不属于制度，更多的是一种方法和技巧。1/25/20238从经济学的角度研究制度：制度是一种稀缺性的资源。有效制度总是短缺的，制度是可以利用来创造价值的，制度是可以配置的。制度的经济价值：服务。合作、降低交易成本、风险等。是一种降低交易费用的工具。制度具有公共品性质。俱乐部产品。1/25/20239第二节、制度的构成

现有制度经济学文献中，对制度构成有种种不同理解；有的理解为制度环境、制度安排与实施机制；有的认为制度由宪法秩序、制度安排和行为规则构成；有的把制度理解为由正式制度、非正式的规则和实施机制构成；有的分为个人规则和社会规则。

从内容构成：行为规则和实施机制从内生程度：制度安排和制度环境从约束特点：正式制度与非正式制度1/25/202310一、行为为规则与与实施机机制提问：为为什么有有法不依依、有规规不循现现象严重重？行为规则则（度））:是指约束束人们行行为的各各种准则则，确定定人们什什么是可可以做什什么不可可以做、、什么应应该做什什么不应应该做、、以及如如何去做做等，包包括法律律规则、、契约规规范、道道德准则则等。实施机制制（制））:是实现制制度安排排功能的的相关程程序、条条件和措措施的总总和。实实施机制制对于制制度是至至关重要要的。我我国制度度、法律律的无效效率，很很大程度度上在于于实施机机制不健健全。执行难1/7/202311民事裁决决自动履履行率降降至５％％为了替一一位客户户讨回合合法债权权，拿着着法院裁裁定书的的深圳律律师李栋栋梁，１１９９９９年到２２００６６年间先先后１００多次前前往千里里之外的的案发地地、辛辛辛苦苦地地追讨了了７年。。深深圳中中级人民民法院执执行局局局长庄潮潮说，深深圳的““民事裁裁决自动动履行率率”曾经经跌到了了“谷底底”。该该局提供供的资料料表明，，２０００３年，，深圳的的民事裁裁决自动动履行率率为２６６．１％％；而去去年，这这一数字字已经骤骤降至５５％。据据悉，１１９９３３年至２２００３３年，全全国生效效的民事事裁决的的自动履履行率从从７０％％下降到到了４８８％。1/7/202312实施程序：过程和方方式。实体法和程程序法，如如政务公开开例，程序公正和和效率。实施主体：：个人、群体体、组织；；我国深化改改革的困境境：主体的的缺失实施方式：双方机制制、第三方方机制、自自律机制。。（经济分析、、事前事后后交易成本本）奖惩机制：实施机制制是否有效效的重要标标准是：违违约成本的的大小。(关于腐败、、巨额财产产来源不明明罪）1/7/202313二、制度安排排与制度环境境这是为了将制制度分析内生生化的努力做做出的划分。。制度经济学学在分析中，，依据制度与与相关对象的的关联度，将将制度分为制制度安排与制制度环境。制度安排是直接约束和和支配人们经经济活动及其其相互关系的的规则。制度度经济学使用用制度概念时时常常是指制制度安排。制度环境是一系列用来来建立生产、、交换和分配配基础的基本本的社会政治治、经济和法法律制度。1/7/202314制度经经济学学一般般把制度安安排看成是是经济济过程程的内生变变量，把制度环环境看成是是经济济活动动的外生变变量。制度环环境规规定了了制度安安排选选择的的空间间或选选择集集合，，并对对制安安排效效率产产生重重大影影响。二者是是相互互联系系的，，二者者的区区分具具有相相对性性。1/7/202315三、正正式制制度与与非正正式制制度为什么么”华华盛顿顿共识识”在在拉美美国家家失败败？苏联联的休休克疗疗法为为什么么几乎乎使俄俄国经经济休休克？？制度如如何从从一种种外在在约束束成为为一种种内在在约束束？正式制制度与与非正正式制制度的的区分分是新新制度度经济济学的的一种种最重重要制制度分分类。。人们们行为为总是是既受受正式式制度度规范范，又又受非非正式式制度度的约约束。。二者者共同同构成成了人人类的的制度度体系系。1/7/2023161.正式制制度涵义：正式制度度也叫正式式规则，它它是指人们们有意识创创造的、以以正式形式式表现出来来的制度。。正式制度度包括从宪宪法到普通通法，政策策到组织章章程、到正正式契约，，它们共同同约束着人人们的行为为。新制度经济济学认为，，在正式制制度中，政治制度是是关键，产产权制度是是基础1/7/202317特点：有意识构构建，以正正式文字表表述，规范范明确完整整，外在强强制性。作用：它构成社社会的基本本结构，规规定了人们们行为的基基本规则，，对现代社社会和经济济发展起着着根本作用用。法制社会。1/7/2023182.非正正式制度涵义：非正式制制度也叫非非正式规则则或非正式式约束，是是人们在长长期的社会会活动和社社会交往中中逐渐形成成的一些观观念、习惯惯和行为规规则。主要包括文文化传统、、价值观念念、伦理道道德、风俗俗习惯、意意识形态等等。（潜规规则）1/7/202319特点点：产产生生的的自自发发性性、、表表现现形形式式非非正正规规性性、、存存在在的的延延续续性性（（诺诺思思：：持持久久的的生生命命力力，，构构成成文文化化传传统统的的一一部部分分））、、影影响响的的深深广广性性。。非正正式式规规则则首首先先是是从从传传统统中中获获得得，，与与人人的的非非自自利利偏偏好好有有关关，，它它能能够够节节约约制制度度成成本本。。它发发生生作作用用与与信信念念价价格格相相关关。。1/7/202320作用用：非非正正式式规规则则不不像像正正式式规规律律那那些些对对社社会会起起着着直直接接的的关关键键作作用用，，但但作作为为普普遍遍的的社社会会规规则则，，对对社社会会起起着着十十分分广泛泛和深远远的作作用用。。诺诺思思认认为为，，即即使使在在最最发发达达的的经经济济体体中中，，人人们们大大部部分分的的行行为为空空间间是是靠靠非非正正式式规规则则来来约约束束的的。。中中国国社社会会生生活活中中非非正正式式制制度度作作用用更更为为突突出出。。吴吴思思：：《《潜潜规规则则》》1/7/202321（1)正正式式制制度度作作用用发发挥挥的的重重要要机机制制诺思思：：意意识识形形态态是是减减少少提提供供其其他他制制度度安安排排的的服服务务费费用用的的最最重重要要的的制制度度安安排排。。意意识识形形态态往往往往是是正正式式制制度度的的思思想想基基础础。。对对正正式式制制度度效效用用产产生生极极大大作作用用。。合和文化、““和谐理念””与和谐制度度（2)节约交交易成本的工工具诺思讲意识形形态是一种节约信息费用用的工具，成功功的意识形态态能够有效的的克服“搭便车”问题。当然，意识形形态也可能加加大交易成本本。诺思认为为，意识形态态的一致性可可以降低交易易成本，而意识形态的的多样性则会会增加交易成成本。西藏问问题非正式制度实实施机制主要要靠内在自律律，成本很低低。一个缺乏乏道德的社会会，一定是一一个低效率的的社会。1/7/202322（3)促进合作效益益的创造任何有效的合合作，都需要要合作者之间间具有一定的的伦理意识而而不仅仅是自自利的行为。。（囚徒困境与合合作博弈）（4)是一种社会资资本和人力资资本诺思：意识形形态是一种能能够产生极大大外部效果的的人力资本1/7/2023233.正式制度度与非正式制制度的关系区别：可以短期改变变和难以改变变；实施的强强制性和非强强制性；可移植和难以以移植。联系：非正式制度度是正式制度度的思想基础础，制约正式式制度作用的的发挥；正式制度保障障非正式制度度作用的实现现，促进非正正式制度的变变迁。二者共同构成成人类的制度度体系。社会会制度体系是是否有效率，，在一定意义义上，取决于于二者是否协协调与契合。。依法治国成本本高效率高，，以德治国成成本低效率低低，二者的互互补均衡。和谐社会首先先在于制度的的和谐，制度度和谐的基础础是正式制度度与非正式制制度的和谐。。1/7/2023244.制度结构构为什么医药费费降价变成““空降”？制度结构的涵涵义：制度结构是制制度构成要素素以及相关制制度之间的组组合方式。制度不是抓孤孤立存在、单单独发挥作用用的。制度是是一个由不同同要素构成的的一个系统，，不同制度之之间也是相互互依存、相互互制约的。企业制度：企企业内部治理理结构和企业业外部治理结结构。（内部的三权分分离，外部经经理市场、股股票市场，金金融体系等））1/7/202325制度结构规定定着制度的功功能和效率：制度功能是一一种系统功能能。国有企业制制度的结构，，自由市场与与民主政治。。市场经济制度度与政治制度度，正式制度度与非正式制制度.（贫富富差距与民主主制度）制度结构（有有效配置）制制约着资源有有效配置。制度结构与新新制度经济学学方法的局限限。1/7/202326第三节制制度的功能一、科斯定理理与制度功能能二、新制度经济学学家论制度的的功能二、制度的一一般功能与经经济作用1/7/202327一、科斯定理理与制度功能能外部性解决与与科斯定理的的提出科斯认为，解解决外部性的的传统思路不不可能使资源源配置达到最最优化。因为为外部侵害问问题具有相互互性，制止了了甲对乙的侵侵害，同时也也影响了甲的的资源配置。。科斯运用可交交易的产权概概念，把造成成负外部性的行行为看成是一一种可交易的的权利，他认为，在交交易费用为零零以及产权充充分界定的条条件下，私人人之间所达成成的自愿协议议，可以使经经济活动的私私人成本与社社会成本相一一致，从而解解决外部性，，实现资源配配置帕累托最最优配置。这这就是著名的的“科斯定理理”的基本思思想。1/7/2023282.科科斯斯定定理理及及其其实实质质（1））科科斯斯定定理理科斯斯定定理理1：：在市市场场交交易易费费用用为为零零的的情情况况下下，，初初始始权权利利安安排排对对资资源源配配置置没没有有什什么么影影响响科斯斯定定理理2：：一旦旦考考虑虑到到进进行行市市场场交交易易的的成成本本，，合合法法权权利利的的初初始始界界定定会会对对经经济济制制度度运运行行的的效效率率产产生生影影响响科斯斯定定理理3：：在交交易易成成本本大大于于零零的的情情况况下下，，产产权权的的清清晰晰界界定定将将有有助助于于降降低低人人们们在在交交易易过过程程中中的的成成本本，，改改进进经经济济效效率率。。1/7/202329，“在市场场上交易易的东西西不是经经济学家家常常设设想的物物质实体体，而是是一些行行为的权权利和法法律制度度确立的的个人拥拥有的权权利。尽管我们们可以想想象，在在交易成成本为零零的假想想世界里里，交换换的当事事人能够够谈判，，从而改改变阻止止他们为为提高产产品价值值所采取取的步骤骤的任一一法律条条款，但但在交易易成本大大于零的的现实世世界里，，这一程程序可能能极其昂昂贵，即即使允许许这样做做，也会会使得围围绕这种种法律建建立的大大量这类类契约无无利可图图。因此此，个人人拥有的的包括义义务和特特权在内内的权利利将在很很大程度度上由法法律决定定。结果果，法律制度度就对经经济体制制的运转转产生了了深远影影响，在在某些方方面可以以说起着着控制作作用。””1/7/202330科斯定理理的实质质1.揭示示了交易易费用、、产权制制度与资资源配置置效率的的关系2.提出出了产权权制度的的基本功功能：产产权安排排影响交交易费用用进而影影响资源源配置效效率1/7/202331二、一些些新制度度经济学学家论制制度的功功能德姆塞茨茨：“产权权是一种种社会工工具，其其重要性性就在于于事实上上它们能能帮助一一个人形成他与其他他人进行行交易时时的合理预期期。”“产产权的一一个主要要功能是是导引人人们实现现将外部性较较大地内内在化的激励。。”舒尔茨：“制度是某某些服务务的供给给者，它们可可以提供供便利，，便利是是货币的的特性之之一。它它们可以以提供一一种使交交易费用用降低的的合约，，如租赁赁，抵押押贷款和和期货；；它们可可以提供供信息，，正如市市场与经经济计划划所从事事的那样样；它们们可以共共担风险险，这是是保险，，公司，，合作社社及公共共社会安安全安排排的特性性之一；；它们还还可以提提供公共共品（服服务），，如学校校，高速速公路，，卫生设设施及实实验站。。”1/7/202332诺思：“个人必必须受刺激的驱使去从从事合乎社社会需要的的活动。应应当设计某某种机制使使社会收益益率和私人人收益率近近乎相等。。”“制制度在一个个社会中的的主要作用用是通过建建立一个人人们相互作作用的稳定定的（但不不一定有效效的）结构构来减少不确定定性。”1/7/202333林毅夫：“由于人人的生命周周期和他面面对的不确确定性，也也由于人‘‘局限于知知识、预见见、技巧和和时间’，，人需要用制制度来促进进他与其他他人的合作作，从而为确确保年幼和和年老时的的安全作好好准备，拉拉平随时间间而变化的的收入和消消费水平，，并获得对对风险和灾灾难的保障障。本文称称这些功能能为安全功能。制度存在的的另一个理理由是来自自规模经济济和外部效效果的收益益。作为生生产单位的的个人是太太小了，以以至于他不不能把这些些经济中的的大部分内内在化。为开拓拓这些收益益需要有集集体的行动动，这些功能能本文称为为经济功能。正是出于于安全和经经济两方面面的原因，，人们才需需要彼此交交换货品和和服务并使使制度成为为不可或缺缺。”1/7/202334二、制度的的基本功能能与经济作作用十八世纪时时，英国把把重罪犯都都运往殖民民地澳大利利亚关押。。由于政府府船只和警警力有限，，一般都是是租用民船船运送，承承包给船主主，按人数数多少付钱钱。但是，，令英国政政府头痛并并遭到诟病病的是，囚囚徒在路途途死亡严重重，有时只只有不到10％的能能活着到达达目的地。。如何解决决这个问题题？英国政府尝尝试了种种种办法，都都收效甚微微。后来一个议议员提出一一个简单的的办法,解解决了这个个问题。1/7/2023351.制度的的基本功能能基本功能：：约束功能能；激励励功能；；信息功功能（1)约约束功能能：制度规定定着人们们应该做做什么不不应该做做什么，，应该怎怎么做和和不应该该怎么做做，约束束着人们们行为选选择的空空间。“制度确确定和限限制了人人们的选选择集合合”（诺诺思）约束功能能作用：：降低不不确定性性，遏制制机会主主义，保保障运行行秩序。。制度如何何才能有有效约束束人？影响制度度约束功功能的因因素:规则的明明晰,违违约成成本，监监督机制制和成本本（产品质量量）,道德自自律.1/7/202336（2）激励功功能激励功能：制度规定人们们不同行为选选择以不同的的成本-收益益函数，从而而对人们的行行为选择形成成激励。激励包含着激励方向和激励动力，或激励什么么，多大激励励。如何才能形成成有效的制度度激励？影响激励功能能的因素：权权利的明晰、、收益率、外外部性的内部部化、激励相容。1/7/202337（3)信息功功能肖特：“惯例例和制度本身身也是一种为为经济当事人人提供大量信信息的有效的的信息装置。。”，巴泽泽尔：制度是是一种公共知知识。制度为人们行行为选择提供供了一种公共共信息或公共共知识制度使主体可可以获得对他他人行为的预预期信息1/7/202338交通博弈AB西东-3,-3-2,76,-1-4,-4等待待前行行等待待前行行司机机A司机机B1/7/202339三、、制制度度的的经经济济功功能能降低低交交易易成成本本（（约束束和和信信息息功功能能，，交交易易费费用用与与转化化成成本本））提高高合合作作收收益益促进进合合作作，，优优化化合合作作提供供经经济济激激励励（（降低低不不确确定定性性，，提提供供稳稳定定经经济济预预期期，，外外部部性性内内部部化化））降低低风风险险成成本本（减少少不不确确定定性性）调整整利利益益分分配配再分分配配功功能能概括括起起来来：：节约约和和分分配配作作用用1/7/202340第四四节节制制度度的的评评价价一、、制制度度效效率率二、、制制度度效效率率与与公公平平三、、好好的的制制度度的的标标准准1/7/202341（一）制度效率率的含义义新新制制度经济济学主要要是从交易成本本来测度制制度效率率，当收益不不变，交交易成本本低的制制度就是是有效率率的制度度。交易成本本包括直直接和间间接交易易成本。。由于交交易成本本影响产产出且难难以计量量，因此此，人们们也常常常从产出出来评价价制度效效率。。。一、制度度效率1/7/202342制度效率率是一种种比较效效率。只有在在与相关关制度的的比较中中才能合合理评价价一种制制度效率率。制度的帕帕累托效效率是指在制制度均衡衡条件下下，所有有相关者者都得到到了自己己可能得得到的利利益，在不使任任何人境境况变坏坏的情况况下，不不可能再再使某些些人的处处境变好好。制度帕累累托改进进效率是指指制度改变变在没有有使任何何人境况况变坏的的前提下下，使得得至少一一个人变变得更好好。1/7/202343制度效率还要要从合作收益看，合作收益益是制度收益益.专业化、、规模经济、、比较优势等等产生的收益益都是合作受受益。一个制度是否否有效率，要要看交易费用用与合作收益益之比：合作作收益大于交交易成本，就就是有效率的的，反之，就就是没有效率率的。有效率的制度度：I1=P1>c1>P21/7/202344（二）制制度效效率的条条件有效制度度安排的的基本要要求：（1)适适应性性适应效率率是制度适适应了环环境和主主体状况况，因而而能够有有效协调调相互关关系产生生的效率率。（2)明明晰性性、稳定定性（3)完善的制制度结构构（4)健健全实实施机制制1/7/202345讨论：制度效率率优先，，还是公公平优先先？一般说来来。制度度的首要要价值是是公正，，同时，，不同制制度中，，公平与与效率的的关系是是不同的的。何谓制度度公平：亚里斯多多德：相相同的相相同对待待，不同同的不同同对待。。不同制度度公平尺尺度不同同，要具具体分析析。权利平等等，规则则公正，，普遍适适用二、制度度效率与与公平1/7/202346三、制度度评价：：什么样的的制度是是好的制制度？哈耶克：：自发演演进；诺诺思：交交易费用用；罗尔尔斯：正正义；布布坎南：：一致同同意。一般说来来，一致致同意的的制度是是最好的的制度，，是公平平与效率率的统一一。但是是，受交交易费用用约束，，很多制制度不可可能采取取一致统统一原则则达成。。只能求求其次，，采取少少数服从从多数原原则。但是，这这一原则则是科学学的、公公正的吗吗？1/7/202347多数人决策策的悖论阿罗不可能能性定律（（投票悖论论）甲:ABC乙:BCA丙:CAB1.A>B,2.B>C,3.C>A民主中少数数胜多数(布坎南《《同意的计计算》25人投票票，通过精精心设计，，少数的9人可以根根据少数服服从多数原原则，通过过投票获得得胜利。多数人的暴暴政与少数数人的权利利制度最根本本的价值取取向是大多多数人的利利益，还是是对个人权权利的维护护？1/7/202348第五节制制度的形成成机制一制度度的约束因因素二制度度形成的途途径三制度度自发演化化的博弈分分析制度设计1/7/202349一、制度的的约束因素素制度为什么么会产生？？为什么会会产生这样样的制度而而不是另一一种制度？？是什么因因素决定了了制度的产产生和制度度的特性？？用经济学学的话来说说，就是制制度的约束束条件主要要是什么？？影响制度的的三个基本本因素：利益、权力力、意识1/7/202350利益：社会利益益（福利））和个人利利益。成本本收益权力：支配和控控制他人的的强制性力力量，经济济、政治、、文化权力力意识：意识成果果—知识（（识）意识取向——意识形态态（意）1/7/2023511.利益是制度的的基础。制度使人们追追求利益的或或实现利益的的一种设置。。有利可图，，人们才会去去创建制度或或创新制度。。2.权力是制度的的关键。制度能否形成成、形成何种种制度，取决决于相关主体体的权力博弈弈。说制度是是博弈均衡，，主要就是权权力博弈均衡衡。它说明谁谁的利益能够够或在多大程程度上得到实实现。燃油税税、劳动法等等。3.意识是制度的的前提。知识是制度设设计的前提，，意识形态制制约着制度选选择的方式和和特点。1/7/202352ABI1/7/202353二制制度度的的形形成成的的途途径径一.不不同同的的观观点点哈耶耶克克自自发发演演进进论论（（旧旧制制度度经经济济学学））诺思思理理性性选选择择论论马克克思思社社会会矛矛盾盾演演化化论论二。。制制度度形形成成的的案案例例说说明明1/7/202354案例例一一：：““和和平平之之烟烟””的的产产生生在北北美美的的两两个个印印第第安安部部落落之之间间，，由由于于争争夺夺某某一一河河心心岛岛的的狩狩猎猎权权而而发发生生了了争争执执。。按按照照以以往往的的惯惯例例，，双双方方诉诉诸诸武武力力似似乎乎是是自自然然的的选选择择。。但但是是，，这这两两个个部部落落的的首首领领都都饱饱经经沧沧桑桑，，且且厌厌恶恶战战争争，，因因而而他他们们不不同同寻寻常常地地决决定定用用和和谈谈方方式式来来解解决决争争端端。。多多年年的的争争斗斗使使他他们们在在会会面面时时局局促促不不安安，，同同时时又又略略带带有有点点傲傲慢慢和和挑挑衅衅的的态态度度。。在在当当时时，，甚甚至至在在今今天天，，人人类类都都有有着着这这样样一一种种传传统统，，即即极极可可能能把把和和解解的的愿愿望望误误解解为为懦懦弱弱。。因因此此，，两两位位首首领领在在初初次次见见面面时时都都以以保保持持沉沉默默为为策策略略。。在在这这种种多多少少令令人人有有点点尴尴尬尬的的情情况况下下，，如如果果当当事事人人着着手手去去做做第第三三种种与与两两个个冲冲突突动动机机无无关关的的事事，，则则无无疑疑会会具具有有一一种种放放松松作作用用。。碰碰巧巧，，其其中中一一位位酋酋长长点点起起烟烟管管，，另另一一位位随随后后也也点点燃燃了了自自己己的的烟烟管管。。结结果果他他们们平平静静下下来来，，逐逐渐渐进进入入了了话话题题，，并并最最终终自自信信地地达达成成了了和和解解。。第第二二次次会会面面时时，，可可能能其其中中的的一一位位立立刻刻点点烟烟，，另另一一位位马马上上应应和和。。久久而而久久之之，，抽抽烟烟便便成成了了寻寻求求和和解解的的必必要要仪仪式式或或习习惯惯，，烟烟管管也也变变成成了了和和平平的的象象征征。。最最后后，，它它成成为为每每个个印印第第安安人人必必须须遵遵循循的的法法律律————典典型型的的规规则则：：在在抽抽过过烟烟后后就就禁禁止止相相互互攻攻击击。。由由此此，，所所谓谓““和和平平之之烟烟””的的制制度度便便昭昭然然于于世世了了。。1/7/202355案例二：悬赏赏天文钟大规模的国际际贸易是同海海洋运输分不不开的。一台台在远洋航行行期间走时准准确的计时钟钟是必不可少少的（即用时时间同太阳所所在位置进行行比较来估算算出经度）。。西班牙的菲利利普二世为发发明这种计时时钟悬赏1000金克郎郎。后来荷兰兰把赏金提到到10万弗罗罗林，而英国国最后将赏金金依天文钟的的精度定为1～2万镑不不等。到了18世纪，这这笔赏金最后后由一位叫约约翰·哈里森森的人获得。。他为了解决决这个问题耗耗尽了半生的的精力。这里，付给科科学家的赏金金无疑是刺激激或鼓励能人人来成功地迎迎接挑战的人人为办法。后后来这种办法法被制度化或或法律化时，，便是我们今今天所看到的的专利制度。。1/7/202356两个案例的启启示制度的形成存存在两条途径径，即自发演进与人人为设计。第一个例子子说明，在抽抽过烟后就禁禁止相互攻击击的制度是在在社会发展中中自然而然形形成的，没有有人有意为之之，它的产生生纯属偶然，，因而是自然然演进的结果果。第二个例例子说明，奖奖励制度和后后来法律化后后的专利制度度是人们有意意设计出来，，具有较强的的目的性，这这说明人为设设计也是制度度形成的一条条重要途径。。1/7/202357制度形成是是自发与自自觉相结合合的过程柯武刚和史史漫飞论制制度形成：：制度是如何何产生的？？一种可能能性是规则则及整个规规则体系靠靠人类的长长期经验而而形成。………在我们们日常生活活中占有重重要地位的的规则多数数是在社会会中通过一一种渐进式式反馈和调调整的演化化过程而发发展起来的的。并且，，多数制度度的特有内内容都将渐渐进地循着着一条稳定定的路径演演变。………其他类型型的制度因因设计而产产生。它们们被清晰地地制订在法法规和条例例之中，并并要由一个个诸如政府府那样的、、高踞于社社会之上的的权威机构构来正式执执行。这样样的规则是是由一批代代理人设计计出来并强强加给社会会的。1/7/202358在实际的制制度形成过过程中，完完全自发演演进的制度度和完全人人为设计的的制度并不不存在。许许多制度的的形成往往往是自发演演进过程与与人为设计计过程相互互交织的结结果。同时，不同同制度形成成的路径是是不一样的的，有些可可能自发演演进为主，，有的是理理性设计和和选择为主主。1/7/202359三、制度度自发演演进的博博弈论解解释随着博弈弈论在近近几十年年的迅速速发展，，博弈论论在经济济学中得得到了广广泛的应应用。在在解释制制度形成成的自发发演进方方面，博博弈论也也显示了了它“令令人着迷迷”的一一面。重复博弈弈和演化化博弈。。1/7/202360传统微观经济济学在分析个个人决策时，，是在给定一一个价格参数数和收入的条条件下，如何何使个人效用用最大化；个个人效用函数数只依赖于自自己的选择，，而不依赖于于其他人的选选择；换言之之，个人的最最优选择只是是价格和收入入的函数而不不是其他人选选择的函数。。他既不考虑虑自己的选择择对其他人的的影响，也不不考虑其他人人的选择对自自己的影响。。但在博弈论论里，个人效用函数数不仅依赖于于自己的选择择，而且依赖赖于其他人的的选择，个人人的最优选择择是其他人选选择的函数。。从这个意义上上讲，博弈论研究的的是具有相互互外部经济条条件下的个人人选择问题。。博弈论：博弈弈论思想，博博弈论方法，，博弈论模式式1/7/202361APAB而制度正是调调节人与人之之间关系的行行为规范。人人与人之间的的博弈关系需需要游戏规则则（制度），，人与人之间间的博弈产生生相应的规则则形成制度安安排。C:S1/7/202362“囚犯困境””与合作制度度形成坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2“囚犯困境””博弈揭示出出：个体理性性与团体理性性之间的冲突突——从个体体利益出发的的行为并不总总能实现团体体的最大利益益，同时也揭揭示了个体理理性本身的内内在矛盾———从个体利益益出发的行为为最终也不一一定能够真正正实现个体的的最大利益，，甚至会得到到相当差的结结果。坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-x-8-8-1-x-2-21/7/202363－2，－22，00，21.5，1.5乙鹰鸽甲鹰鸽无主土地的产产权形成的博博弈分析第一次博弈：：甲鹰，乙鸽鸽第二次博弈：：甲鹰，乙鹰鹰第三次博弈：：甲鸽，乙鸽鸽1/7/202364在重复博弈中中，对于参与与者中任何一一方的欺骗和和违约行为，，另一位参与与者总会有机机会给予报复复。这样，采采取违约或欺欺骗的一方就就有可能永远远丧失与对方方合作的机会会，并因此而而遭受长期的的惨重损失。。在长长期期的的交交往往和和““博博弈弈””中中，，处处于于““囚囚犯犯困困境境””中中的的参参与与者者双双方方会会越越来来越越发发现现合合作作的的重重要要性性，，并并最最终终导导致致有有利利于于合合作作的的制制度度的的自自发发形形成成。。制度度是是多多人人多多次次博博弈弈达达成成的的均均衡衡解解1/7/202365协调调博博弈弈与与交交通通规规则则的的形形成成左行右行左行右行甲乙11-1-1-1

-111在博博弈弈的的重重复复进进行行中中，，人人们们会会逐逐渐渐形形成成一一种种约约定定或或者者说说规规则则，，或或者者都都靠靠左左行行，，或或者者都都靠靠右右行行。。至至于于一一个个国国家家或或地地区区具具体体选选择择的的是是都都靠靠左左行行、、还还是是都都靠靠右右行行，，可可以以用用““进进化化稳稳定定策策略略””概概念念来来说说明明。1/7/202366制度度自自发发演演进进的的博博弈弈分分析析的的局局限限性性制度度自自发发演演进进存存在在的的这这些些局局限限意意味味着着，，尤尤其其在在大大规规模模的的社社会会里里，，社社会会合合作作所所要要求求的的基基本本规规则则可可能能并并不不总总是是自自发发地地产产生生于于个个人人的的自自利利、、总总有有具具有有自自我我实实施施的的性性质质或或者者总总能能随随环环境境的的变变化化而而调调整整。。不不