新国际贸易理论

第五章新国际贸易理论第一节规模报酬递增理论第二节产业内贸易理论第三节技术差距论第四节产品生命周期理论第五节偏好相似理论第六节存在性理论第七节人力资本说第八节国家竞争优势理论第一节规模报酬递增理论一、规模报酬的概念二、规模报酬的种类三、内部规模经济与外部规模经济四、规模经济与国际贸易一、规模报酬的概念规模报酬(Returnstoscale)是指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。规模报酬递增理论(theoryofincreasingreturnstoscale)也称规模收益递增理论，是著名经济学家克鲁格曼在与艾瀚南合著的《市场结构与对外贸易》一书中提出的。其论点为：规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。二、规模报酬的种类1、规模报酬递增：随着生产规模的扩大，产品的产量会随着投入要素的增加而增加，每单位产品的平均成本也会随之而下降，这种情况称之为“规模报酬递增”或“规模经济”。2、规模报酬不变：随着产量的不断增加，规模报酬将达到最佳顶点，在一定的范围内，平均成本不会随产量的增加而降低，这种情况称之为“规模报酬不变3、规模报酬递减：当生产规模继续扩大时，平均生产成本将会因为规模过大，管理与合作效率下降率下降而上升，这种情况称之为“规模报酬递减”或“规模不经济”。三、内部规模经济与外部规模经济1、内部规模经济主要来源于企业本身规模的扩大，由于生产规模的扩大和产量的增加，企业能够充分发挥各种生产要素的效率，更好地组织企业内部的劳动分工和专业化，提高企业生产资源的利用效率，从而使单位产品的平均固定成本下降。具有内部规模经济的一般为大企业，多集中在汽车、钢铁等资本密集型的产业中。2、外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大，由于同行业内企业的增加和相对集中，在生产、信息收集、产品销售、辅助性服务等方面的成本就会降低，从而增强企业的竞争优势与生存发展能力。新古典典经济济学常常用的的生产产可能能性曲曲线，，往往往是以以要素素边际际收益益递减减为前前提条条件的的，也也是以以边际际成本本递增增为前前提条条件的的，这这种生生产可可能性性曲线线或转转换曲曲线是是一条条凹向向原点点的曲曲线。。但若考考虑到到规模模经济济因素素，则则要素素的边边际收收益应应当是是递增增的，，而边边际收收益递递增也也意味味着机机会成成本递递减，，机会会成本本递减减的生生产可可能性性曲线线应当当是一一条凸凸向原原点的的曲线线。如果甲甲乙两两国各各方面面的条条件相相同，，两国国的生生产可可能性性曲线线和无无差异异曲线线就完完全相相同;规模模报酬酬递增增使得得生产产可能能曲线线凸向向原点点。在封闭闭经济济条件件下，，两国国都在在A点点生产产和消消费,国内内相对对价格格都是是PA.如果两两国进进行分分工和和贸易易，假假设甲甲国生生产X，乙乙国生生产Y，甲甲国的的生产产就会会从A点沿沿着生生产可可能线线向右右移动动，同同时X商品品的相相对价价格会会不断断下降降，直直到B点实实现完完全分分工，，此时时甲国国出口口BC单位位的X，按按照国国际价价格PW换换取CE单单位的的Y,在E点消消费。。同样，，乙国国的生生产会会从A点沿沿着生生产可可能曲曲线向向左移移动，，同时时Y商商品的的相对对价格格会不不断下下降，，直到到B’’完全全分工工，此此时乙乙国出出口B’C’的的Y商商品，，按照照国际际价格格PW换取取C’’E的的X,也在在E点点消费费。这这里BC=C’’E,CE=B’C’.可见通通过分分工和和贸易易两国国都达达到了了更高高的福福利水水平。。实际际上不不可能能做到到完全全分工工，只只能在在Ⅰ和和Ⅱ之之间。。四、规模经经济与国际际贸易1、外部规规模经济与与国际贸易易由于进入行行业的企业业增加，在在外部规模模经济的作作用下，产产品价格降降低，使得得产品能够够出口到国国外市场。。而之所以有有更多的产产品供出口口，是因为为行业内企企业数量的的增加提高高了整个行行业的产量量。在这里里，国际贸贸易的原因因不是要素素禀赋差异异形成的比比较成本差差异，而是是外部规模模经济形成成的比较成成本差异。。2、内部规规模经济与与国际贸易易拥有内部规规模经济的的，更多是是处于垄断断竞争或寡寡头垄断地地位的企业业。在具有有内部规模模经济的行行业中，内内部规模经经济的实现现与市场容容量有密切切关系。一般而言，，如果两国国国内市场场存在差异异，而其他他条件完全全相同，则则大国将完完全专业化化生产具有有规模经济济的产品X，小国将将只能生产产完全专业业化规模收收益不变的的产品Y。。第二节产业内贸易易理论一、产业内内贸易理论论的发展二、产业内内贸易理论论的理论解解释三、产业内内贸易理论论的特点四、产业内内贸易理论论的测定五、产业内内贸易的一一般规律一、产业内内贸易理论论的发展产业内贸易易理论是20世纪60年代以以来在西方方国际贸易易理论中产产生和发展展起来的一一种解释国国际贸易分分工格局的的理论。该理论认为为，从当代代国际贸易易产品结构构来看，大大致可以分分为产业间间贸易与产产业内贸易易两大类。。1、产业间间贸易与产产业内贸易易产业间贸易易（Inter-industryTrade）是指各各国以不同同的产业部部门所生产产的产品进进行的交换换，如初级级产品与工工业制成品品的交换。。产业内贸易易（Intra-industryTrade）是指各各国彼此交交换同一产产业部门所所生产的产产品，即一一个国家的的对外贸易易中同时存存在着进口口和出口同同类产品的的行为。产产业内贸易易并不是广广义上的工工业部门内内贸易，而而是相当具具体的工业业部门内进进行相互贸贸易。2、同质产产品与差别别产品同质产品是指那些消消费者的偏偏好完全一一样，从而而相互之间间存在着完完全的替代代性的商品品。差别产品又被称为异质产品，指那些要要素投入具具有相似性性，用途也也基本相同同，存在着着替代性但但是不能完完全替代的的产品，譬譬如说不同同质量档次次或品牌的的同种产品品。产品的差别别性分为三三种：水平平差别、技技术差别和和垂直差别别。水平差别是指商品相相同属性的的不同组合合产生的差差别性，如如烟草、化化妆品等，，这类产品品的产业内内贸易大多多与消费者者偏好的差差异有关。。技术差别是指新产品品出现带来来的差别处处于不同产产品生命周周期阶段的的同类产品品（如不同同档次的家家用电器））在不同类类型国家进进行生产，，继而进行行进出口贸贸易，便会会产生产业业内贸易垂直差别是指产品质质量方面的的差别，由由于发展阶阶段、投入入要素成本本等方面的的原因，一一个国家往往往并不生生产所有质质量档次的的同种产品品，而收入入水平等方方面的差别别又使得一一个国家的的居民往往往产生对各各种质量档档次的产品品的需求，，从而导致致了不同质质量档次的的同类产品品的产业内内贸易。二、产业内内贸易理论论的理论解解释1、同类产产业的异质质性2、规模经经济与不完完全竞争3、经济发发展水平1、同类产产业的异质质性同类产品的的异质性是是产业内贸贸易的动因因。每个产业部部门内部，，因为产品品的质量、、性能、规规格、设计计、装潢等等各不相同同，形成无无数有差别别的产品系系列。而各各国为获得得规模报酬酬，都只能能生产某些些差别化的的产品。由由于消费的的多样化，，造成需求求也多样化化，从而产产生了国际际贸易。2、规模经经济与不完完全竞争规模经济是是产业内贸贸易的利益益源泉。开展内部规规模经济将将导致垄断断、寡占、、独占等形形式的不完完全竞争，，而那些不不能取得比比较优势的的厂商将被被淘汰。为取得规模模经济的比比较优势，，各国只得得专注于某某些产业的的某些差别别化产品的的生产。为为了满足多多样化的消消费需求，，各国就要要开展产业业内贸易。。3、经济发发展水平随着经济发发展水平的的提高，产产业内异质质性产品的的生产规模模就越大，，内部分工工越发达，，从而形成成异质性产产品的供给给市场。经济发展水水平越高，，收入水平平就越高，，人们的消消费需求越越多样化，，形成异质质性产品的的需求市场场。所以，，从生产供供给与消费费需求方面面都将推动动产业内贸贸易的发展展。三、产业内内贸易理论论的特点1、产业内内贸易是以以异质性和和规模经济济为基础的的。国家之之间的要素素禀赋越相相似，经济济发展水平平越接近，，产业内贸贸易发生的的可能性就就越大，其其反映的是是获得性的的比较优势势。2、由于产产业内贸易易的参加国国都以世界界市场作为为自己的目目标市场，，参加国利利用规模经经济降低成成本的机会会是相同的的，因而不不可以简单单地凭贸易易前同种商商品的价格格差来事先先预测某一一国家的商商品贸易模模式。3、开展产产业内贸易易以后，所所有的生产产要素都可可能从中受受益，而不不会出现本本国丰裕要要素报酬提提高而稀缺缺要素报酬酬降低的情情况。4、产业内内贸易与各各国生产要要素流动间间存在着一一定的互补补关系。四、产业内内贸易理论论的测定产业内贸易易的发展程程度可以用用产业内贸贸易指数IIT（indexofintra-industrytrade)来衡量量。X、M：一一国某类商商品的出口口额、进口口额X表示一个个产业或产产品的出口口额M表示一个个产业的进进口额T表示产业业内贸易指指数T=1-∣∣X-M∣∣/(X+M)当一个国家家的某一产产业或某类类产品只有有进口或出出口时，即即不存在产产业内贸易易，T=0.当一个国家家的某一产产业或某类类产品只有有进口等于于出口时，，即产业内内贸易达到到最大，T=1.一般0≤T≤1,T越是接近近1说明产产业内贸易易程度越高高；越接近近0说明产产业内贸易易程度低。。中国工业制制品部门的的产业内贸贸易指数：：1999年：88.5％，，2000年：88.7％，，2001年：90.4％％表一部部分国家制制造业部门门产业内贸贸易指（单单位％）表二各工工业化国家家与其他工工业化国家家贸易占其其总贸易的的份额（2000年年）五、产业内内贸易的一一般规律1、从要素素禀赋角度度看，如果果两个国家家的生产要要素禀赋差差异越小，，其产业内内贸易比重重就比较大大。因为从生产产或供给角角度上，产产业内贸易易取决于向向消费者提提供产品的的异质性，，取决于该该产品生产产的技术进进步水平，，主要是由由于异质产产品可能以以相同的技技术被制造造出来，也也可能含有有完全相同同的物质成成份。可见见，产业内内贸易常常常并不取决决于生产要要素的内容容，并不像像前面的生生产要素禀禀赋贸易理理论那样强强调生产要要素禀赋差差异。2、从需求求角度看，，如果两个个国家中的的人均收入入较高，并并且两国的的人均收入入差别较小小，则两国国间的产业业内贸易比比重较大。。因为相对于于高收入阶阶层而言，，低收入阶阶层消费者者对商品的的需求具有有简单化和和标准化的的特点，对对产品品质质不会有特特殊的要求求。随着人均收入入的增长，消消费者的需求求会变得追求求多样化和个个性化，从而而表现出对异异质产品旺盛盛的需求；另一方面，收收入水平决定定消费结构，，两国人均收收入差异不显显著，会导致致两国间的需需求结构有很很大的相似性性。相似的需求结结构和追求差差异化的个性性产品，必然然使两国间产产业内贸易内内容广泛，比比重较大。3、从区位角角度看，两国国地缘关系越越近，则产业业内贸易的可可能性越大。。两国较近的地地缘关系、相相似的生产特特征和相似的的消费习惯，，加之运输成成本低廉和便便于开展边境境贸易等这些些有利于两国国产业内贸易易开展的因素素，从而，使使它们的产业业内贸易比重重相对较大。。4、从产业或或产品角度看看，产业内贸贸易的规律是是：具有异质产品品产业的产业业内贸易比重重会大于具有有同质产品的的产业具有先进技术术和工艺革新新较高产业的的产业内贸易易比重高于具具有简单和技技术相对停滞滞的产业在存在大量中中间产品产业业的产业内贸贸易比重会大大于中间产品品较少的产业业。第三节技术差距论一、技术差距距论二、滞后时期期三、技术差距距理论图示四、理论的评评价一、技术差距距论技术差距论（technologicalgaptheory））又称创新与模仿理理论（innovationandimitationtheory)，产生生于1961年，代表人人物为美国学学者M.V.波斯纳（MichaelV.Posner）。波斯纳在《国国际贸易与技技术变化》一一文中，提出出了国际贸易易的技术差距距模型。该理论认为，，技术实际上上是一种生产产要素，并且且实际的科技技水准一直在在提高，但是是在各个国家家的发展水准准不一样，这这种技术上的的差距可以使使技术领先的的国家具有技技术上的比较较优势，从而而出口技术密密集型产品。。随著技术被被进口国的模模仿，这种比比较优势消失失，由此引起起的贸易也就就结束。在赫克歇尔——俄林的要素素禀赋模型中中，如果两国国具有相同的的要素禀赋和和需求条件，，那么两国在在贸易前就具具有相同的要要素价格比例例，从而无法法开展贸易。。波斯纳认为，，技术进步或或技术创新意意味着一定的的要素投入量量可以生产出出更多的产品品，这样技术术进步会对各各国生产要素素禀赋的比率率产生影响，，从而影响各各国产品的比比较优势，对对贸易格局的的变动产生作作用。二、滞后时期期波斯纳把技术术差距产生到到技术差距引引起的国际贸贸易终止之间间的时间间隔隔称为模仿滞滞后时期全期又分反应应滞后和掌握握滞后两个阶阶段，其中，，反应滞后阶阶段初期为需需求滞后阶段段。反应滞后是指技术创新新国家开始生生产新产品到到其他国家模模仿并开始生生产新产品的的时间。掌握滞后是指其他国家家开始生产新新产品到其新新产品进口为为零的时间。。需求滞后则是指技术创创新国开始生生产新产品到到开始出口新新产品之间的的时间间隔。。反应滞后期的的长短主要取取决于企业家家的决定意识识和规模利益益、关税、运运输成本、国国外市场容量量及居民收入入水平高低等等因素。如果技术创新新国家在扩大大新产品生产产中能够获得得较多的规模模利益，运输输成本较低，，进口国关税税税率较低，，进出口国家家的市场容量量差距及居民民收入水平差差距较小，就就有利于保持持出口优势，，延长反应滞滞后阶段，否否则，这种优优势就容易失失去，反应滞滞后期将缩短短。掌握滞后阶段段的长度主要要取决于技术术模仿国吸收收新技术能力力的大小，吸吸收新技术能能力大的间隔隔时间较短。。需求滞后的长长度则主要取取决于两国的的收入水平差差距和市场容容量差距，差差距越小长度度越短。技术差距论从从技术创新出出发，论述了了产品贸易优优势在创新国国和追随国之之间的动态转转移，并为研研究一个具体体产品创新过过程的产品周周期理论提供供了坚实的基基础。但技术术差距论只是是解释了差距距为何会消失失，而无法充充分说明贸易易量的变动与与贸易结构的的改变。三、技术差距距理论图示各国技术创新新发展速度不不一技术创新国发发明出外国尚尚未掌握的新新产品或新工工艺国际间技术差差距创新国有技术术垄断优势模仿国对该产产品有需求创新国出口该该创新产品产品国际移动动的同时存在技技术溢出模仿国开始模模仿该产品模仿国逐渐掌掌握该技术技术差距消失失四、理论的评评价理论核心：当一国通过技技术创新研发发出新产品后后，就可凭借借技术差距所所形成的比较较优势向其他他国家出口这这种新产品，，引发该产品品的国际贸易易。优：证明了即使在在要素禀赋和和需求偏好相相似的国家间间，技术领先先也会形成比比较优势，从从而产生国际际贸易。这也也较好地解释释了实践中常常见的技术先先进国与落后后国之间技术术密集型产品品的贸易周期期。劣：没有说明技术术差距的大小小及形成的原原因，也就没没有解释技术术差距如何随随着时间的推推移而消失，，因而无法解解释贸易量和和贸易结构的的变动。第四节产品生命周期期理论一、产品生命命周期理论二、比较优势势动态模型一、产品生命命周期理论产品生命周期期理论(productlifecycletheory)是由美国国经济学家雷蒙德·弗农农于1966年年在其《产品品周期中的国国际投资和国国际贸易》一一文中首次提提出的。该理论是对技技术差距模型型的扩展和一一般化。与技技术差距模型型强调模仿过过程中的时间间滞后性不同同，产品生命命周期模型强强调的是产品品在其生命周周期的不同阶阶段上所需投投入要素比例例的规律性变变化。产品生命周期期理论：一种种产品从研制制、开发到最最终使用和消消费，需要许许多不同的投投入要素，在在产品生命周周期的不同阶阶段，其投入入要素的比例例及其重要性性会发生变化化。由于各国国在各种投入入要素上的相相对优势不同同，这种变化化使得最初集集中于技术和和资本丰裕的的发达国家的的产品生产逐逐步地向劳动动力成本较低低的发展中国国家转移，国国际贸易的模模式也随之发发生变化。主要观点：在在产品生命周周期的不同阶阶段，产品的的要素密集度度会发生规律律性的变化，，比较优势将将随之从一种种类型的国家家转向另一种种类型的国家家，从而引起起国际贸易中中商品流向的的变化。该理论分析了了产品技术的的变化及其对对国际贸易的的影响，是解解释工业制品品贸易流向最最有说服力的的理论之一。。理论认为凡凡是制成品都都有一个生命命周期，在此此期间，产品品的创新国在在开始时出口口这种新产品品，但随着产产品技术的成成熟与标准化化，创新国逐逐渐丧失优势势，最后成为为该产品的进进口国。假设前提：1、国与国之之间的信息传传递受到限制制；2、生产函数数是可变的，，而且当生产产达到一定水水平后，会产产生规模经济济；3、产品在生生命周期的各各阶段所表现现的要素密集集特点是各不不相同的；4、不同收入入水平国家的的需求和消费费结构是有差差异的。阶段是：①新新生期②成长长期③成熟期期④销售下降降期⑤让与期期。①新生期：新产品的研究究和开发阶段段这时需要投入入大量的研究究开发费用，，生产技术尚尚不稳定，产产量较少，未未形成规模经经济，成本较较高。产品在这阶段段表现出知识识和技术密集集的明显特征征，主要供应应生产国国内内市场，满足足高收入阶层层的特殊需求求。②成长期：新产品生产与与销售高速发发展时期这阶段生产技技术稳定并趋趋于成熟，产产品被国内消消费者普遍接接受，国外需需求增加，生生产规模得以以扩大。由于此时新技技术尚未扩散散到国外，创创新国仍保持持其比较优势势，不但拥有有国内市场，，而且在国际际市场上均处处于完全垄断断的地位。③成熟期：新产品的生产产技术已成熟熟，产品生产产达到适度规规模，产品的的销售量在这这一阶段出现现峰值；同时时，，由由于于技技术术扩扩散散到到国国外外，，竞竞争争加加剧剧；；产产品品已已变变成成资资本本密密集集型型，，发发达达国国家家凭凭借借管管理理水水平平与与销销售售技技巧巧，，仍仍拥拥有有生生产产产产品品的的比比较较优优势势。。④销销售售下下降降期期产品品已已高高度度标标准准化化，，国国外外生生产产者者可可规规模模化化生生产产，，使使产产品品的的生生产产成成本本降降低低，，并并且且在在第第三三国国市市场场上上以以低低于于创创新新国国产产品品售售价价销销售售其其产产品品，，使使创创新新国国渐渐渐渐失失去去竞竞争争优优势势，，出出口口量量不不断断下下降降，，此此时时产产品品的的竞竞争争主主要要是是价价格格竞竞争争。。⑤让让与与期期模仿仿国国的的产产品品在在创创新新国国的的国国内内以以低低价价销销售售，，创创新新国国该该产产品品的的生生产产急急剧剧下下降降，，原原来来的的生生产产与与出出口口渐渐渐渐让让位位给给其其他他国国家家。。此时时，，由由于于发发达达国国家家没没有有发发展展中中国国家家所所具具备备的的低低工工资资非非熟熟练练劳劳动动优优势势，，从从而而成成为为该该产产品品的的进进口口国国，，产产品品生生命命周周期期在在创创新新国国结结束束。。贸易易国国家家分分为为三三类类：：第一一类类是技技术术创创新新国国家家，，如如美美国国等等，，它它们们是是技技术术、、知知识识与与资资本本充充裕裕型型国国家家；；第二二类类是一一般般发发达达国国家家，，如如西西欧欧、、日日本本，，它它们们是是资资本本充充裕裕型型国国家家；；第三三类类是发发展展中中国国家家，，它它们们是是劳劳动动充充裕裕型型国国家家。。二、、比比较较优优势势动动态态模模型型根据据技技术术差差距距论论和和产产品品生生命命周周期期理理论论，，基基于于新新技技术术的的创创新新，，使使一一国国能能够够获获得得短短暂暂的的垄垄断断地地位位，，从从而而易易于于进进入入世世界界市市场场。。但但随随着着模模仿仿时时滞滞的的克克服服和和产产品品生生命命周周期期的的缩缩短短，，其其他他国国家家可可能能获获得得这这种种产产品品的的比比较较优优势势。。日本本经经济济学学家家赤赤松松要要，，把把这这种种比比较较优优势势在在不不同同国国家家之之间间的的变变化化概概括括为为亚亚洲洲经经济济发发展展的的““雁雁行行模模式式””。。迈迈耶耶则则称称之之为为““爬爬梯梯””。。迈耶耶认认为为，，随随着着经经济济的的发发展展，，一一个个国国家家就就像像在在比比较较优优势势的的梯梯子子向向上上爬爬一一样样，，在在开开始始时时出出口口资资源源密密集集型型商商品品，，接接着着出出口口非非熟熟练练劳劳动动密密集集型型商商品品，，再再出出口口熟熟练练劳劳动动密密集集型型商商品品。。当资资本本的的积积累累达达到到一一定定程程度度的的时时候候，，就就出出口口资资本本密密集集型型商商品品，，最最后后出出口口知知识识密密集集型型商商品品。。在在比比较较优优势势梯梯子子的的最最下下端端，，是是基基本本生生产产要要素素占占统统治治地地位位的的商商品品，，它它们们以以自自然然资资源源、、劳劳动动力力的的比比较较优优势势为为基基础础；；在在梯梯子子的的最最上上端端，，则则是是资资本本与与知知识识等等先先进进生生产产要要素素占占统统治治地地位位的的商商品品，，这这些些商商品品是是具具有有创创造造比比较较优优势势的的商商品品。。生命周期特点产品供应的市场比较优势贸易流向新生期新产品研发阶段，生产技术尚不确定，产量较少，无规模经济收益，成本很高。生产国本国市场，满足本国高收入阶层的特殊需求。拥有丰富的物质资本和人力资本的高收入的发达国家具有比较优势无成长期生产技术确定并趋于成熟，生产规模随之扩大。国内消费者普遍接受创新产品，国外开始模仿消费新产品，国外需求发展。新技术尚未扩散到国外，创新国仍保持其比较优势。向外出口成熟期生产技术已成熟，批量生产达到适度规模。研发要素已不重要，产品由R&D密集型变成资本密集型。本国与外国市场。生产技术扩散到国外，外国厂商模仿生产新产品，竞争加剧。经营管理水平和销售技巧成为比较优势的重要条件。一般发达工业国有比较优势。向外出口销售下降期产品已高度标准化，国外生产者利用规模经济大批量生产，生产成本降低。国外生产能力增强到能满足其需求，开始在第三国市场上以低于创新国产品售价销售其产品。创新国渐渐失去竞争优势，品牌竞争让位于价格竞争。创新国出口量不断下降让与期创新国的该产品生产激剧下降，R＆D要素不重要，甚至资本要素亦不甚重要，创新国又利用人力资本和物质资本丰富的优势进行再创新，开发其他新产品。模仿国在创新国市场上低价销售其产品。创新国因完全丧失比较优势而变为该产品的净进口者，产品生命周期在创新国结束。低工资的非熟练劳动成为比较优势的重要条件，有一定工业化基础的发展中国家。创新国变为该产品净进口者。产品品生生命命周周期期、、比比较较优优势势与与贸贸易易流流向向第五节偏好好相相似似理理论论一、、理理论论背背景景二、、主主要要内内容容三、、图图形形分分析析一、、理理论论背背景景传统的国际贸贸易理论认为为，各国发生生贸易的原因因是比较优势势的存在，比比较优势是以以相对生产成成本的差异为为基础的，而而后者又被要要素价格所决决定。按这种种理论，大量量的国际贸易易似乎应该发发生在技术先先进、资本丰丰富的发达国国家与劳动力力和矿产资源源丰富的发展展中国家之间间。然而，现实并并非如此。发发达国家之间间的贸易量远远远超过了发发达国家与发发展中国家之之间的贸易量量。应如何认认识这一问题题呢?瑞典经经济学家林德德用偏好相似似的论点解释释了上述情况况。1961年瑞瑞典经济学家家林德(S.B.Linder)在在《论贸贸易和转变》》一书中提出出了偏好相似似理论（PreferenceSimilarityTheory）。它从需求的角角度解释国际际贸易产生的的原因。二、主要内容容主要内容：两两国经济发展展程度愈相近近，人均收入入愈接近，需需求偏好愈相相似，相互需需求就愈大，，贸易可能性性也就愈大，，两国的贸易易量将愈大。。因此，林德的的偏好相似说说似乎较赫克克歇尔和俄林林的要素禀赋赋论更适合于于解释贸易发发生在发达国国家之间的现现象。林德理论主要要包括以下两两个方面：1、产品的出出口建立在国国内需求的基基础之上，国国内的需求结结构决定着一一国的出口贸贸易结构2、两个国家家的需求结构构越相似，贸贸易量就越大大决定需求的因因素主要包括括三个方面：：（1）实际需需求（2）喜爱偏偏好（3）收入水水平林德指出，人人均收入水平平接近的国家家需求结构存存在重叠之处处，可能会消消费相同类型型的制成品。。因此，富国国（工业化国国家）将希望望同其他富国国进行贸易，，穷国（发展展中国家）则则可能与其他他穷国结成贸贸易伙伴。由于林德从重重叠需求（overlappingdemand）的角角度解释国际际贸易模式，，其假说又被被称为需求重叠理论。三、图形分析析两国经济发展展生活方式越越相近，人均均收入越接近近，需求偏好好越相似，相相互需求就越越大，贸易的的可能性就越越大。如下图图：●●●●商品档次DCABI1I2人均收入ab0BC部分重合合，表示两国国会就BC范范围内的商品品进行贸易。。两国对产品品需求的档次次变动范围重重合部分越大大，表示需求求结构越相似似，贸易的可可能性越大。。根据要素禀赋赋论，两国的的资本—劳动动比率越接近近，比较成本本的差异将越越小，两国的的贸易将越小小。但根据偏好相相似说，两国国的资本—劳劳动比率越接接近，表明两两国的经济发发展生活方式式越接近，因因而人均收入入的差距将越越小，重叠的的市场部分将将越大，两国国的贸易量将将越多。因此，需求偏偏好相似说更更适合解释发发达国家之间间的贸易。第六节存在性理论存在性理论亦称可获得性说（availabilitytheory）），是美国经经济学家克拉维斯（J.B.Kravis）1956年在美国《《政治经济》》杂志4月号号上所发表的的题为《可获获得性与其对对贸易商品结结构的影响》》一文中首先先提出来的。。克拉维斯认为为，国际贸易易商品可区分分为可获得性性商品和不可可获得性商品品。可获得性商品品是指一国能能以有利条件件（如可获得得的资源、先先进的技术））进行生产的的供给弹性大大的商品；不可获得性商商品是指一国国无法生产或或即使能生产产也必须付出出很高代价、、供给弹性小小的商品。克拉维斯认为为，各国对某某种商品的获获得可能性的的不同，即可可获得与不可可获得的差别别，亦即供给给弹性的差异异，是国际贸贸易产生的一一个重要原因因，拥有可获获得性商品的的国家将出口口这种商品到到不可获得这这种商品的国国家，对某种种商品供给弹弹性大的国家家将向对该商商品供给弹性性小的国家出出口这种商品品，这就是可可获得性说的的内容。但是这一理论论只能解释少少部分、特殊殊的贸易事件件，不能说明明一般的贸易易现象。第七节人力资本说人力资本说（humancapitaltheory）是美国经经济学家舒尔茨（T.W.Schultz）创立的的。该学说用用人力资本的的差异来解释释国际贸易产产生的原因和和一国的对外外贸易类型。。商品生产中的的资本包括物物质资本和人力资本物质资本指的是厂房、、机器设备、、原材料等有有形资本；人力资本指人的智能，，表现为人的的文化水平、、生产技巧、、管理才能及及健康状况，，它是对人的的投资，即政政府、企业和和个人投资于于教育和培训训的结果。人力资本丰富富的国家（发发达国家）在在知识技术密密集型产品的的生产和出口口上具有比较较优势，而人人力资本比较较缺乏的发展展中国家则在在这类产品上上处于劣势地地位。初级产品的生生产需要较低低较少的人力力智能，因而而人力资本缺缺乏，但自然然资源丰富的的发展中国家家具有生产和和出口优势信息、生物、、空间、新材材料、新能源源等产品需要要较高的人力力智能，因此此人力资本丰丰富的发达国国家具有比较较优势。第八节国家竞争优势势理论一、国家竞争争优势理论要要旨二、国家竞争争优势的钻石石模型三、国家竞争争优势的发展展阶段四、国家竞争争优势理论的的意义与局限限性20世纪80-90年代代初，美国经经济学家迈克尔·波特特已有十四本著著作，最有影影响的有《竞竞争战略》（（1980））、《竞争优优势》（1985）、《《国家竞争力力》（1990）等。这三本著作分别从微观、、中观、宏观观角度论述了了“竞争力””的问题，指指出：具有比比较优势的国国家未必具有有竞争优势。。迈克尔·波特特32岁即获获哈佛商学院院终身教授之之职，是当今今世界上竞争争战略和竞争争力方面公认认的第一权威威，他曾在1983年被任命命为美国总统统里根的产业业竞争委员会会主席，开创创了企业竞争争战略理论并并引发了美国国乃至世界的的竞争力讨论论。他先后获获得过大卫··威尔兹经济济学奖、亚当当·斯密奖、、五次获得麦麦肯锡奖，拥拥有瑞典、荷荷兰、法国等等国大学的8个名誉博士士学位。一、国家竞争争优势理论要要旨波特的国家竞竞争优势理论论指出：一国国内市场场竞争的激烈烈程度同该国国企业的国际际竞争力成正正比；如果本国市场场上有关企业业的产品需求求大于国内市市场，则拥有有规模经济优优势，有利于于该国建立该该产业的国家家竞争优势；；如果本国消费费者需求层次次高，则对相相关产业取得得国际竞争优优势有利；如果本国的消消费者向其他他国家的需求求攀比，本国国产业及时调调整产业结构构，而且改进进产品的能力力强，则有利利于该国竞争争力的提高。。波特国家竞争争优势理论的的核心是“创创新是竞争力力的源泉”。。一国的竞争优优势是企业、、行业的竞争争优势。国家家的繁荣不是是固有的，而而是创造出来来的。一国竞争力的的高低取决于于其产业发展展和创新的能能力高低。二、国家竞争争优势的钻石石模型1、生产要素素波特认为，一一国如果在某某类低成本要要素禀赋或独独特的高质量量要素上具有有优势，该国国就有可能在在充分利用这这些要素的产产业发展上获获得竞争优势势。根据产生机制制与所起的作作用，生产要要素可以划分分为基本要素素与高级要素素。基本要素包括括自然资源、、气候、地理理位置、非熟熟练劳动力等等先天拥有的的或不需花费费太大代价而而得到的要素素。高级要素则指指需要通过长长期投资或培培育才能够创创造出来的，，如高科技、、熟练劳动力力等。波特指出，高高级要素是最最为重要的，，一国的基本本要素若不足足，可以通过过高级要素获获得补偿，但但是如果高级级要素上处于于劣势的话，，就无法用其其他方式进行行有效的弥补补。虽然要素素状况在贸易易类型的决定定中十分重要要，但这并不不是竞争力的的唯一源泉，，最重要的是是一国不断创创造、改进和和调动其生产产要素的能力力。2、需求情况况波特指出，在在促进企业持持续竞争力方方面，最重要要的是市场的的特征而不是是市场的大小小。国内需求大，，有利于促进进竞争，形成成规模经济。。另外，如果国国内消费者要要求高，也会会促使企业提提高产品质量量和服务水平平，从而取得得竞争优势。。3、相关和支支撑产业相关产业是指指共用某些技技术、共享同同样的营销渠渠道和服务而而联系在一起起的产业或互互补性的产业业。支撑产业是指指某一产业的的上游产业，，它主要向其其下游产业提提供原材料、、中间产品。。完善的相关关与支撑产业业有利于提高高产品的质量量，降低成本本，建立起竞竞争优势。4、企业战略略、结构与竞竞争这是指资助或或妨碍企业创创造和保持竞竞争力的国内内环境。波特指出没有有任何战略是是普遍适用的的，战略的适适用性取决于于某时某地某某企业的有关关工作的适应应性和弹性。。强大的本地地、本国竞争争对手是企业业竞争优势产产生并得以长长期保持的最最有力的刺激激。政府应为为社会创造一一种公平的竞竞争环境，激激励企业不断断提高生产效效率，取得竞竞争优势。5、辅助因素素机遇是指经济发展展过程遇到的的一些新机会会和新情况。。这些偶然性性因素会影响响到需求、供供给、成本、、价格等，从从而会使各国国的竞争优势势发生大的变变化，有的国国家会在机遇遇中快速上升升，有的国家家则因竞争优优势的失去而而逐渐没落。。政府的辅助作用主主要通过对四四个基本因素素施加影响而而发挥。通过过宏观调控政政策、微观扶扶持政策、制制定规则和培培养高素质劳劳动力等环节节来影响供给给和需求，帮帮助产业和企企业提高竞争争优势。三、国家竞竞争优势的的发展阶段段1、要素推推动阶段：：该阶段的竞竞争优势主主要取决于于一国的要要素禀赋优优势，即拥拥有廉价的的劳动力和和丰富的资资源。2、投资推推动阶段：：该阶段的竞竞争优势主主要取决于于资本优势势，大量的的投资可更更新设备、、扩大规模模、增强产产品的竞争争力。3、创新推推动阶段：：该阶段的竞竞争优势主主要来源于于研究与开开发。4、财富推推动阶段：：在此阶段，，创新竞争争意识明显显下降，经经济发展缺缺乏强有力力的推动力力。四、国家竞竞争优势理理论的意义义与局限性性理论意义：：波特的国家家竞争优势势理论从多多角度、多多层次阐明明了国家竞竞争优势的的确切内涵涵，指出国国家竞争优优势形成的的根本点在在于竞争，，在于优势势产业的确确定。这一一理论对于于解释二次次大战以后，特别别是20世世纪80年年代以后的的国际贸易易新格局、、新现象有有很大的说说服力。局限：它过于强调调企业和市市场的作用用，而低估估了政府的的作用，在在波特看来来，一个国国家要具备备竞争优势势，主要依依赖企业的的创新，政政府的作用用只是创造造公平的竞竞争环境，，是辅助性性的。谢谢1月月-2301:12:5501:1201:121月月-231月月-2301:1201:1201:12:551月月-231月月-2301:12:552023/1/61:12:559、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。1月-231月-23Friday,January6,202310、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。01:12:5501:12:5501:121/6/20231:12:55AM11、以我独沈久久，愧君相见见频。。1月-2301:12:5501:12Jan-2306-Ja