制度经济学-科斯定理读《社会成本问题》

第二讲科斯定理

——读罗纳德·科斯的

《社会成本问题》刘东勋河南大学经济学院河南大学黄河文明与可持续发展研究中心2008-9-282015-3-3RonaldCoase：

TheProblemofSocialCost原载见：RonaldCoase.1960.TheProblemofSocialCost.TheJournalofLawandEconomics.Vol.3,No.1,p1-44.October1960.汉译本见：科斯等.《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集》.上海三联书店出版,1991.罗纳德·科斯.论生产的制度结构.盛洪，陈郁译校.上海三联书店.1994.盛洪主编.现代制度经济学（上、下）.北京大学出版社，2003.原文导读目录有待分析的问题问题的相互性对损害负有责任的定价制度对损害不负责任的定价制度问题的重新说明对市场交易成本的考察权利的法律界定与有关经济问题Piggo在《福利经济学》中的研究皮古的传统方法的改变1.1有待分析的问题外部侵害问题——对他人产生有害影响的企业的行为例如，工厂排出烟尘影响附近居民通常能想到的解决办法：工厂主对损害进行赔偿对工厂主征税责令工厂迁出居民区科斯认为，这些解决办法并不合适。为什么？请看科斯的精彩分析——1.2问题的相互性甲给乙造成损害。如何制止甲？（×）甲乙关键是避免较严重的损害。例如，制造商的机器噪音干扰医生工作例如，牛走失损坏临近土地谷物应从社会总产值最大化的角度看这一问题：问题是相互的——避免对乙的损害，会使甲遭受损害！所得的价值VS.牺牲的价值2.1对损害负有责任的定价制度造成损害的一方赔偿所有损失定价制度正常运行（定价制度运行不需要成本）基本观点案例走失的牛损坏邻土谷物生长2.1对损害负有责任的定价制度若谷物价格每吨＄1，假定牛数与谷物年损失的关系如下：养牛对农夫种地有负外部性影响时，养牛者最优化时会养几头牛？（需要知道哪些信息才能求解此问题？）回忆：微观经济学中的厂商最优化分析2.1对损害负有责任的定价制度对于农夫谷物价值耕种成本纯收益12102谷物损失价值11110291032给定完全竞争市场上耕种该土地的机会成本，农夫耕种该土地的纯收益不变，因此使其放弃某地耕作，而与养牛者达成满意交易的余地存在。因养牛的收益可能超过赔偿农夫的种粮损失。若法律仅规定养牛者赔偿农夫，而不允许农夫放弃耕种与养牛者交易耕地的用途，会导致谷物种植用地过多、而养牛用地过少。单位：美元2.1对损害负有责任的定价制度若有一种新技术，只要养牛者采用此技术的费用低于赔偿费用，该技术就会被采用，如采用牧犬、放牧人、飞机、步话机、栅栏，等等2.1对损害负有责任的定价制度例如，若养牛者不采用新技术时，在完全竞争市场上价格的引导下的最优化决策是（C=9），这时，饲养3头牛、赔偿6（养4头牛需赔偿10，不划算）这时，若装设栅栏的成本是C=9<10美元，养牛者就可以增加养牛量至4头。谷物价格每吨＄1，假定牛群数与谷物年损失的关系如下：2.1对对损害害负有责任任的定价制制度进一步地地，若牛牛有一条条固定的的狭长路路线假设该土土地所获获谷物价价值＄10，，但耕种种成本＄＄11，，栅栏圈圈围土地地成本＄＄9。若没有养养牛者，，该土地地荒芜；；现在出现现养牛者者，则须须支付农农夫谷物物损失的的价值。。但此情情况不会会长久，，因此时时两人会会发现互惠交易的机机会——互惠惠机会哪哪里来？？计算牛群群规模的的扩大所所包含的的附加成成本时，，须考虑虑其他方方面产值值的减少少这一因因素。最终结果果：产值值最大化化2.2对对损害害不负责任任的定价制制度保持3头基本观点点：造成损失失的一方方不承担担责任定价制度度完美运运行农夫损失失＄6。。这＄6表示：：养牛者者增加第第3头牛牛时，农农夫所需需成本的的一部分分。两种定价价制度小小结——科斯斯第一定定理有必要知知道损害害方是否否对引起起的损失失负责，，因为存存在权利的初初始界定定，才会有有权利转转让和重重新组合合的市场场交易。。如果交易易成本为为零，无论权利利初始界界定怎样样，理性人自自由交易易的结果果是帕累累托最优优的。（（市场是是有效的的，无需需求助于于政府或或法院））——科斯第一一定理案例糖果制造商VS.医生2.3问问题的的重新说说明2.3问问题的的重新说说明如果法院院判决医医生享有有让制造造商不使使用机器器的权利利。但当事人人可通过过讨价还还价，修修改法院院安排。。继续使用用机器使使制造商商的收入入增加，，是否大大于给医医生带来来的收入入减少。。如果制造造商胜诉诉呢？（（经济分分析同牛牛损坏谷谷物）在市场交交易的成成本为零零时，法法院有关关损害责责任的判判决对资资源的配配置毫无无影响。。2.3问问题的的重新说说明案例草席制造商VS.硫酸铵制造商经济分析与牛损害谷物的情况完全相同。2.3问问题的的重新说说明案例邻里烟尘妨害谁引起了了烟尘妨妨害？造造墙者者与生火火者共同同引起。。（因因果关系系）想达到资资源的最最优配置置，在在判定双双方当事事人的行行动时需需考虑他他们所带带来的损损害影响响。案例地下室/井口空气流通2.3问问题的的重新说说明经济问题题的选择择：啤酒酒的低成成本？OR庭庭院主主人的舒舒适感？？产权是对对个人财财产行为为权利的的法律界界定。产权是人人们对物物的使用用所引起起的相互互认可的的行为规规范。偏重于人人与人之之间的行行为关系系，即所所有者之之间行为为的关系系。产权用来来界定人人们在经经济活动动中如何何收益、、如何受受损以及及他们之之间如何何补偿的的规则。。产权(PropertyRights)小结：无无市场交交易成本本经济问题是是如何使社社会总产值值最大化。。通过市场交交易修改权权利最初的的合法或隐隐性限定，，是有可能能的。市场交易成成本为零，，市场自由由交易进行行资源权利利的重新安安排可导致致产值的最最大化（资资源最优利利用）。3对市场场交易成本本的考察市场交易中中不存在成成本，是不不现实的假假定。科斯第二定定理：一旦旦考虑到进进行市场交易的的成本，那么显然然只有这种种重新安排排后的产值值增长多于于它所带来来的成本时时，权利的重新新安排才能进行。。反之，禁令令的颁布和和支付损害害赔偿金的的责任可能能导致发生生在无成本本市场交易易条件下的的活动的终终止（或阻阻止其开始始），这种种情况下，，合法权利利的初始界界定会对经经济制度运运行的效率率产生影响响。3对市场场交易成本本的考察三种可替代代的制度安安排：市场——通通过市场调调整合法权权利，产值值增长多于于带来的交交易成本。。企业——企企业行政成成本低于所所替代的市市场交易成成本，企业业活动收益益多于企业业组织成本本。政府——当当外部损害害涉及多人人，通过市市场和企业业解决问题题的成本很很高时。但政府管制制不是没有有成本，关关键在于哪哪种安排交交易成本更更小、或总总产值更大大。3对市场场交易成本本的考察科斯并不反反对政府干干预，认为为从理论上上讲，当市市场和企业业的交易成成本过高时时，政府可可以作为一一种可选方方案。但政府运行行成本也很很高昂，行行政机制是是容易屈从从于政治压压力、不受受任何竞争争机制制约约、易犯错错误的。任何解决问问题的办法法都有成本本，没有理理由认为市市场和企业业不能很好好解决问题题的时候，，就一定需需要政府管管制。经济济学家和官官员都有过过高估计政政府管制优优点的倾向向。实际上，最最关键的核核心问题在在于理论和和方法上的的创新，即即人们思想想认识或曰曰观念上的的变化。弗里德里希希·哈耶克克：社会科科学的作用用在于改变变人们的观观念。政府干预必必须是小心心谨慎的、、建立在用用正确理论论进行审慎慎研究的基基础上的，，而不应该该是僵化的的，最可怕怕的是不受受宪政约束束的无限制制的政府权权力对公民民自由选择择的暴力剥剥夺（如暴暴力拆迁等等）3对市场场交易成本本的考察4权利的的法律界定定及有关的的经济问题题存在交易成成本时，法法律直接影影响经济行行为。然而而很多现行行法律却存存在着各种种各样不合合理之处，，存在许多多合法的妨妨害。法律明确界界定权利的的归属后，，权利的交交易变得不不可行或成成本高昂，，而现实中的的情况也许许是，产权权交易是帕帕累托改进进的。由此可以看看出，权利利的清晰法法律界定有有时会阻碍碍帕累托改改进的市场场交易。英美法系可可以由法官官改变原有有的判例，，因而，通通过法院裁裁决可以改改变权利的的归属，或或曰可以进进行产权交交易，但这这种法院裁裁决是有成成本的。4权利的的法律界定定及有关的的经济问题题虽然英美法法系的法官官在判案时时并非总是是很清楚案案件中的相相互妨害问问题，但他他们在判案案时往往不不自觉地会会意识到利利益补偿中中的相互性性。然而大多数数经济学家家似乎并不不了解这一一点！经济济学家所考考虑的要求求有正确的的政府行为为的情形，，实际上常常常是政府府行为的结结果。然而而，这种行行为却不一一定明智。。真正的危险险是，政府府对经济体体系的全面面干预会导导致那些对对过分的有有害后果负负有责任的的人的保护护。小结：权利利的法律界界定防止妨害的的收益，是是否大于停停止产生损损害行为而而在其他方方面遭受的的损失。法院处理妨妨害的案件件，是在市市场交易由由于成本过过高无法完完成时进行行的。之所以如此此，往往是是由于法律律影响产权权交易（资资源的配置置），使得得有时候有有利的市场场交易却由由于法律的的限定无法法完成。现实中会存存在很多对对别人的伤伤害，使得得被伤害人人得不到法法律的保护护，相反，，法律却保保护了伤害害别人的人人。5.1皮皮古的不足足科斯方法渊渊源于ArthurCecilPigou《福利经经济学》（（1932）中第二二部分中有有关社会净净产品与私私人净产品品差异的章章节阿瑟·皮古古最先提出出外部性问问题，分析析的目标是是“在多大大程度上，，国家改变‘‘自然’趋趋势的行动动是可行的。。”皮古的分析析和观点都都是含混的的，他的分分析也不足足以支持他他提倡国家家干预的观观点——5.1皮皮古的不足足案例火车发动机产生火星在英国，铁铁路公司一一般都有法定授权权在其铁路上上使用蒸汽汽发动机，，不赔偿火火星外溅的的损失。但1905年的“铁铁路（火灾灾）法”（（1923年修订））对上述规规则开了一一个例外：：“……这这些规定仅仅仅适用于于不超过200磅的的损失要求求”。上述法律演演变史表明明，铁路公公司不赔偿火灾损失是是有法定授权权，若无此政政府授权，，“自然”的的趋势应是是赔偿。5.1皮皮古的不足足皮古的建议议：应有某些国国家行为来来纠正这种种‘自然’’情况；铁路公司应应被迫赔偿偿那些木材材受到损害害的人。显然，皮古古将原法律律规定“不不赔偿”当当成“自然然”的，而而将后来修修改而产古古的法律的的一个例外外当成了““政府干预预”。这恰恰与科科斯对英国国铁路立法法史的考察察是相悖的的。实际上上，赔偿才才是“自然然的”，不不赔偿才是是由于政府府干预所导导致的结果果。5.1皮皮古的不足足火车火星造造成沿线火火灾若农地做最最优利用而而产生火灾灾，由于人人们为了获获取赔偿而而竞相密植植，就会产产生租值耗耗散，社会会总损失就就更大（负负值）。若农地做次次优利用，，就没有火火灾。此时时的机会成成本=10，开2列列班车的MC（=50+10）<MR（=100），社社会总产值值仍会增加加。此时，将产产生火星的的产权赋给给铁路公司司就可以产产生社会福福利的帕累累托改进。。5.1皮皮古的不足足上述情情况的的成立立，依依赖于于按照照表中中的数数字满满足MC≤≤MR的情情形。。若若第第2列列火车车的收收益为为200，，MR=50，，其他他条件件不变变，则则结论论就会会完全全相反反：将将产生生火星星的产产权赋赋给沿沿线农农民将将会有有益于于社会会福利利的帕帕累托托改进进。对比这这两种种情况况的出出现，，都是是随着着市场场上价价格关关系的的变化化而变变化。。这是是无法法预料料的。。政府或或法律律的强强制性性规定定，则则可能能会阻阻碍上上述情情况中中某一一种有有利的的交易易出现现。让市场场进行行随行行就市市的制制度交交易，，就会会鼓励励各种种可能能的制制度创创新。。5.1皮皮古的的不足足皮古的的建议议是，，铁路路公司司应该该负责责赔偿偿火车车产生生火星星所造造成的的农田田损失失。理由是是“将将各种种资源源用于于预防防冒火火星是是向铁铁路公公司提提供了了无偿偿服务务”。。皮古建建议应应给铁铁路公公司一一定的的奖金金以促促使其其装设设消除除火星星的相相关设设备。。但大多多数经经济学学家的的建议议是对对铁路路公司司征税税。这这实际际上是是对皮皮古的的误解解。但实际际上，，无论论是给给予补补贴还还是征征税，，都是是一种种单向向奖惩惩政策策，而而问题题却是是相互互性的的，且且交易易成本本为正正、制制度交交易受受阻时时，社社会总总福利利会随随着价价格关关系的的变化化而变变化。。5.1皮皮古的的不足足无责任任的损损害有些损损害难难以厘厘清或或界定定清楚楚是谁谁的责责任，，如建建房阻阻挡了了别人人的采采光或或通风风、或或限制制了邻邻里的的空间间和娱娱乐范范围，，或在在自家家农田田驱赶赶害虫虫跑到到了邻邻居的的地里里，等等等例子：：乱窜窜的兔兔子当某人人的禁禁猎活活动包包括到到窜到到邻人人土地地上的的兔子子时，，第三方方就蒙受受了偶偶然性性的无无责任任危害害从13世纪纪开始始，庄庄园主主常在在公用用地上上放养养兔子子5.1皮皮古的的不足足博尔斯斯顿案案1597年年，某某地主主指控控了邻邻近一一地主主，生生成被被告做做了兔兔穴，，使兔兔子增增加，，从而而毁坏坏了原原告的的庄稼稼。皮古认认可的的法官官判决决：一旦兔兔子进进入他他邻居居的土土地，，他可可以杀杀掉它它们，，因为为兔子子是野野生的的。做做兔穴穴的人人对兔兔子无无产权权，因因而他他不应应为兔兔子所所造成成的损损害受受罚，，因为为他对对兔子子无产产权。。其他他人可可以合合法地地杀掉掉这些些兔子子。皮古的的兔子子的例例子，，因为为缺少少政府府行为为（以以立法法形式式），，因而而是““自然然”趋趋势的的结果果。留养兔子的的人应对损损害负责，，谷物被吃吃掉者也一一样有责任任。除非法院行行为极其愚愚蠢，否则则，通常的的妨害法比比起来僵硬硬的规则来来说，似乎乎总会带来来经济上更更令人满意意的结果。。（法院裁裁决比法律律规定更灵灵活，从而而可以实现现帕累托改改进。）5.1皮皮古的不足足若存在签约约困难，皮皮古认为，，私人产品品与社会产产品之间的的差异就是是无法消除除的，但可可以通过修修改缔约双双方当事人人之间的契契约关系来来缓解。若签约根本本不可能，，皮古认为为，无法解解决此类问问题。科斯认为，，这两种情情况都可以以归结为交交易成本太太高，使得得帕累托改改进的交易易无法完成成。通过考考虑社会总总产值最大大化和问题题的交互性性质，可以以考虑修