国际工程项目HSE管理

张军2018年12月10日国际工程项目HSE管理共享事故事件资源安全经验分享吊臂呈负角，严重违反操作规程结果是：吊车倾翻。。。。又找来一辆较大的吊车。。。。。没有汲取教训，继续犯同样的错误。。。。最终的结果还是一样。。。。。事故启示：如果你总以过去的方式做事，你得到的结果总是同过去的一样。主要内容一、HSE体系内容二、基于EIA全生命周期的环境管理方法前言(目的、范围查理斯.戴明PDCA循环模式安全环保体系形成及要素构成质量与环境管理的关键点内容提要1.1目的

旨在指导境外中资企业机构和人员控制风险，在充分考虑组织(企业）的安全方针、活动性质、运行风险与复杂性等因素的前提下建立、实施、保持和改进安全管理体系。

健康安全环境(HSE)

Health、Safety、Environment

健康、安全、环境1、前言2、管理体系的基本模式_____查理斯.戴明PDCA模式

四个特点：周而复始

大环带小环

阶梯式上升统计的工具第12

页3.1安全体系形成渊源80年代后期，国际上发生了几次重大事故，如1988年英国阿尔法平台事故，以及1989年VALDEZ泄油等。由此，催生了工业安全系统化管理的概念。3、安全体系形成及要素介绍1988年，英国北海油田的阿尔法平台突然爆炸起火，平台上的226位工人生命危在旦夕。人们随即发出了求救信号。附近的“达拉斯”号供应船马上赶到现场，打开水龙开始救火。

赶来救援的直升机和船只发现，它们根本无法靠近这片熊熊大火。帕玻尔.阿尔法平台大爆炸火灾发生时，在阿尔法平台上共有226人，其中61人活了下来，其余165人都在这次事故中丧生，另外还有2名救援人员牺牲。大火7天后才被扑灭。3、安全体系形成及要素介绍英国政府立即组织了由卡伦法官率领的调查组，用了近1年时间，写出了500多页的事故调查报告，提出106条建议。专家们在分析事故原因时，惊讶地发现：事故起因源于一个接一个的小小疏忽！最终的原因不是科技故障，而是简单的一纸文书！许可证制度的不完善最终导致了悲剧。如果把维修单据放在一起，问题泵就不会起动爆炸；如果防火墙能挡住爆炸，原油就不会泄露；如果原油泄漏时没有被脚垫阻挡起火，高压管道就不会爆炸。悲剧是环环相扣的，只要有一个环节不成立，灾难就不会发生。帕玻尔.阿尔法平台大爆炸3、安全体系形成及要素介绍第15

页3.1安全体系形成渊源许多大石油公司在安全管理体系的基础上进行了安全、职业健康和环境保护管理的融合：1985年壳牌公司首次在石油勘探开发领域提出了强化安

全管理（EnhanceSafetyManagement）的构想和方法；1986年，形成安全管理手册；1990年制定了安全管理体

系（SMS）；3、安全体系形成及要素介绍危险不希望发生的结果工作屏障或控制3、安全体系形成及要素介绍为什么要建立安全管理体系?就是一套安全工作规范,在危险源与可造成结果之间建立一系列的屏障和控制措施以保证不发生事故或尽可能减小事故所带来的损失,确保人员的生命安全。3.2什么是安全管理体系安全管理体系是企业总的管理体系的一个有机组成部分，便于组织与其业务相关的HSE风险的管理。安全管理体系是建立在“所有事故都是可以避免的”这一管理理念上的，即：如果我们能够预先知道会发生特定的一种危害（风险），我们就能够通过管理和发挥我们的技能来避免事故发生或是设法使人、环境和财产免受损害，即能够对风险进行控制。3、安全体系形成及要素介绍HSE管理体系的主线：风险管理灵魂：持续改进PDCA核心：领导(承诺）关键：培训

3.3安全体系基本要素3、安全体系形成及要素介绍

企业应该建立、实施、保持和持续改进（PDCA）HSSE管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。是管理体系的总策划；体系建立应满足标准要求，按体系运行管理；建立与运行要明确风险管理主线；体系建立初期要进行初始评审；-确定体系的覆盖范围。持续改进PDCPDCAAA管理评审审核3、安全体系形成及要素介绍人物时间财管理层承诺现场管控工作计划资金投入审核监督培训规章制度激励社区关系供应链人员配置市场开发安保力量三防措施3、安全体系形成及要素介绍

管理层承诺受雇的条件害怕/纪律规则/程序监督控制,强调,和目标重视所有人培训个人知识,承诺,和标准内在化个人价值关注自我实践,习惯行为个人得到承认帮助别人遵守留心他人团队贡献关注他人集体荣誉依赖独立本能依靠人的本能以服从为目标将职责委派给安全经理缺少管理层参与自然本能严格监督自主管理团队管理

伤害率互助零事故“要我安全”“我要安全”“我们要安全”安全文化的四个阶段3、安全体系形成及要素介绍

4、1方针与目标1）方针、政策与承诺。

方针：是公司发展的方向，是企业安全工作的总体指导思想和根本方向。方针应遵循，生命至上、以人为本、预防为主、员参与、持续改进。政策与承诺：是企业根据安全方针，结合企业实际，各种法律法规为实现安全管理目标,优化资源等制定的安全政策与承诺。为建立、实施、保持和持续改进安全管理体系,企业最高管理者应提供明确的承诺。（承诺包括守法、持续改进、建立维护企业文化、资源保障等）4、企业安全管理战略要素政策与承诺是企业安全工作的指导思想、是各级管理者工作指南、是员工的行为的原则“你所能取得的安全成就，

取决于你所能展现的安全要求！”简明扼要，便于理解记忆形成文件由最高管理者签名广泛宣传，让广大员工熟悉向社会展示，获得公众的广泛支持4、企业安全管理战略要素公司牢固树立安全生产“红线意识”，弘扬生命至上、安全第一的理念，从安全体制、机制入手，切实夯实企业安全基础。落实全员安全生产责任，加强安全风险管控，按照“提前想到、提前发现、提前消除隐患”的管理要求，加大事故隐患排查治理力度，安全生产形势稳定。中国铁建的安全使命愿景与信条Vision

Missionphilosophy

4、1方针与目标2）目标与指标

境外中资企业安全主管部门应根据上级单位制定的安全目标、指标制定本单位的安全目标、指标，并对其进行分解、落实、考核。安全目标、指标应基于安全方针和安全承诺，考虑本单位的重大风险、可选的技术方案、财务、运行和经营要求、相关方和合作方的观点与愿望、员工的保护等因素。（别针实验）建立：针对重要风险。管理：形成文件；层层分解，落实到班组、员工；有利于考核。关注：守法；满足公司经营、财务的支持，上级部门和相关方的要求SMART4、企业安全管理战略要素

某企业总经理与境外项目经

理签订的年度HSE目标责任书境外项目经理与所属基层单位第一责任人签订的年度HSE目标责任书总体目标保证措施小组目标部门目标个人目标保证措施保证措施保证措施细分化细分化细分化自上而下的层次展开自下而上的层次保证制定公司HSE总体目标，并层层分解目标与指标的考核应包含过程性指标、结果性指标和否决性指标等内容4、2风险管理1)风险管理是指境外中资企业机构围绕其总体安全政策和管理目标，通过在国际业务管理的各个环节和经营过程中系统的识别、分析、评价、处置、监测和评审社会安全风险的过程。境外业务的风险主要分类包括：1）政治风险2）经济风险3）政策风险4）社会文化风险5）生产经营风险6）自然灾害与疾病4、企业安全管理战略

风险管理流程

识别

评估

控制

应急

人、环境、声誉和财产

是否有潜在危险?

原因和后果是什么?

失控的可能性有多大?

风险是什么和是否是最低风险?

起因能杜绝吗?

需要什么控制?

控制是否有效?

潜在后果是否能减轻?

需要何种应急措施?

应急能力是否可行和充分?

坚持问题思维哭比笑好4、2风险管理2）风险处置包括：处置原则处置方法处置的具体措施“海因里希的冰山论”4、企业安全管理战略

风险处置”最低合理可行“——ALARP原则**KNOWYOURLIMIT！**威胁的可能性-严重性矩阵

严重性可能性

人员财产环境声誉12345极不可能不太可能可能极可能几乎确定1轻微伤轻微损害轻微影响小影响123452轻伤局部小范围影响较小中等影响2468103重伤重大破坏影响有限影响巨大36912154永久性完全丧失劳动能力、单人死亡或被绑架大范围破坏重大影响在国家范围内造成巨大影响481216205多人死亡或被绑架巨大破坏巨大影响造成国际影响5101520254、2风险管理2）风险处置包括风险处置的原则、风险处置的方法和

风险处置的具体措施。风险处置的方法风险预防（降低风险可能性）控制、规划安防装置系统检查和审核培训和教育…风险降低（降低后果严重性）应急预案医疗急救程序异地数据储存诈骗应对计划火灾消防…风险转移（合同方式分担或转移法律责任）危险业务流程分包责任免除条款外包业务合伙经营保险…风险规避（将损失可能性降至零）停止活动关闭设施出售业务…4、企业安全管理战略4、3机构与职责1）组织机构境外中资机构的各级安全管理机构的建立和运行应充分体现直线责任：上级领导者直接而全面地对下属单位（或个人）进行组织、协调、领导、指挥，直线管理者对履行职责的全体人员、全部过程全面负责，其核心是无论管什么，必须负责HSE，“谁管工作，谁管安”。

2）职责划分安全职责分配应由人力资源部门负责，安全管理委员会讨论通过，最高管理者批准。各级组织机构的职责履行情况由安全主管部门负责监督检查。组织机构和职责的变更执行《变更管理程序》：4、企业安全管理战略4、3机构与职责

2）职责划分安全管理委员会：主任由最高管理者担任；安全总监为安全管理委员会副主任；其他副职领导为安全管理委员会委员。安全职责分配应遵循监督和执行两条线原则，明确监督和执行部门，明确安全主管部门及专兼职安全人员的配置原则。

健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。

4、企业安全管理战略项目经理HSE部前线基地HSE前线基地监督基层队HSE专职监督基层作业队执行监督部门经理(作业、财务人事等)HSE总监

安全监督和安全执行两条线层层衰减理论？TheEmployer’sBasicResponsibilities

雇主的基本职责

--国际劳工组织有关标准C155/R164SafeWorkplace提供/保持安全工作场所(含进出通道)SafePlant/Equipment安全的设备设施(提供与维护)SafesystemofWork提供/维护安全工作系统ITIS（提供/维护信息、培训、程序、监督）PPC&E(提供/维护个人防护用品和安全设备)SETHSE&WelfarePOLICY制定HSE及福利政策CONSULTWITHWORKERS咨询员工影响公众4、4资源保障境外中资企业应配置足够的人力、物力、资金保障以及咨询、管理、培训、审核、技术、产品、工程、服务等实现安全管理目的所需的第三方产品或服务。为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于：基础设施；人力资源；专项技能；技术资源；财力资源；信息资源等。

4、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识1）企业应制定安全培训管理程序。2）人事部作为培训工作的归口管理部门，负责制定本单位安全培训的管理政策和制度，将社会安全培训纳入总体培训计划，并协调落实社会安全培训年度计划和重点培训项目。4、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识3）境外中资企业机构应确定本单位社会安全培训需求，制定本单位管理人员和技术人员社会安全培训计划，并组织实施。培训教你怎么安全地工作！ -意识培训模块 -高层管理技能培训模块

-现场管理技能培训模块

-操作岗应急技能培训模块 -专职管理人员技能培训模块

-海外社会安全防恐技能。4、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识4）境外中资企业机构应建立培训奖惩机制，对培训优秀组织单位和人员实施表彰、奖励。定期监测和总结社会安全培训计划的实施情况，对培训教官的保证能力及培训效果进行评估，作为管理评审的重要输入。4、企业安全管理战略4.6协商和沟通

境外中资企业机构应建立、实施和保持相应程序，确保各方就安全管理进行相互沟通与协商。协商与沟通的方式主要包括但不限于a)上下级之间及部门内部的安全例会（班前、周、月）、临时例会等;

b)与当地政府的沟通、与甲方、社区及第三方的沟通等;c)上下级及与相关方的汇报与交流等;d)建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事故、事件调查等；

e)管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类

似的机构；

d)设立企业热线;e)简报、公告栏、海报、标语等。沟通的技巧听不清楚听到后不理解理解后不接受4、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”

为保护环境、保证员工的安全与健康，企业应提供满足需要的设施、设备，并保证设施、设备完整和安全有效。为此，应做到：

1）采购设施、设备时，应选择符合法律法规、相关安全标准以及清洁生产技术要求的产品、设施和设备。

4、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”2)企业应提供满足需要的设施、设备，并保证设施、设备完整和安全有效。为此，应做到：

规范设施、设备管理，建立设施、设备台帐，建立设施、设备管理和使用制度，定期检查、维护和保养，保证设施、设备处于完好状态；特种设备、关键装置应执行定期检验、维护和保养制度，建立健全管理台帐。

3)境外中资企业新建、改建、扩建项目必须按所属企业或行业有关规定进行安全评价和验收，严格执行安全设施与主体工程

“同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”4、企业安全管理战略4.8社区和公共关系1）良好的公共和社区关系的重要性：既可赢得驻在国（地）人民的广泛肯定和尊重，促进工程项目不断融入当地社会，也可为境外中资企业进一步做好社会安全工作，保障员工的生命财产安全，提供较好的社区环境和群众基础。4、企业安全管理战略4.8社区和公共关系2）建立良好的公共和社区关系的方式：

*在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对社区的影响如：噪声、粉尘、意外泄露等，要将此类信息与社区各方沟通。*遵守法律法规和尊重社会公德、商业道德以及行业规则；*同当地政府和主管部门建立沟通和联系；*尊重当地文化、宗教和生活习俗；*学会和当地主要新闻媒体、非政府组织友好相处；*根据自身经济实力，积极参与社区建设，热心参当地社区、慈善、捐助等社会公益事业。4、企业安全管理战略4.9变更管理与安全技术研究

1）变更管理：

为避免设施、人员、工艺和程序等永久性或暂时性的变化对健康、安全与环境的有害影响及风险，境外中资企业机构应建立、实施和保持变更管理程序。包括：a)对提议的变更及实施应确定并形成文件；b)对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录；c)对认可的变化及其实施程序形成文件；d)提议的变更应当经过授权部门的批准。

注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织需要建立专门的管理计划。

4、企业安全管理战略

单位

申请日期

申请人

变更起止日期变更主题：变更原因及目的：变更内容：是否要求危害分析?

是（若是，请附上分析结果）

不是

（请注明理由）潜在的影响及控制措施安全与健康（参见变更检查表）环境影响（参见变更检查表）时效质量成本/效益其它影响（能源、法律等）总结报告交付日期负责人工艺和设备变更申请审批表申请单位名称申请日期变更人员变更前岗位变更后岗位变更原因及目的：变更单位主管领导意见：

签字：

日期：业务主管部门意见：

签章：

日期：人事部门意见：签章：日期：关键岗位人员变更申请表4.9变更管理与安全技术研究2)安全技术研究应有效利用企业内外部安全科技研究力量，积极开展安全科技攻关和技术革新，大力推广和应用先进安全科技新技术、应急新技术和新方法、新成果、新产品、新工艺、新技术等不断提高安全管理的科技水平。鼓励雇员总结安全管理的经验,并撰写HSE安全论文。4、企业安全管理战略4.12全员参与及时激励1,全员参与和“领导力”有利于持续提高员工的安全意识和安全技能，有利于在集体内形成自主管理的氛围并传承下去。各级领导要积极的参与到安全活动之中，起模范带头作用，即有感领导。2,全员参与员工安全经验分享活动；员工开展安全观察与沟通活动；属地管理活动等

3,及时激励建立有效激励机制，持久推动全体员工参与；激励周期要短、及时、公开、公正；激励要过程与结果并重，奖罚协调。4、企业安全管理战略管理层实现社会安全管理承诺（展现领导力）的具体方法管理层亲自参与方针政策和战略目标的制定,书面发布承诺；以自身可见行为展示领导个人对社会安全的重视和承诺（参加培训、高层审核/检查/访问、会议等活动，将安全事务作为重要议题）；明确传达安全的重要性，真正把安全管理放到与企业其他核心业务同等重要的位置。掌握并运用有效的安全管理方法，正确履行自身安全职责，为执行和保持标准作业提供必要地资源;重视事故调查,发掘深层次原因，积极地对存在的问题进行整改；公布社会安全管理绩效，对雇员的良好建议进行鼓励，坚定地执行绩效考核等既定政策，总结好的做法，设立典范。听说做国际业务安全管理体系4.13合规性企业必须承诺遵纪守法，因此，应建立程序，定期评价对适用法律、法规的遵循情况。并保存定期评价结果纪录，以便追溯。

基本要求:a.全面遵守我国和驻在国（地)的法律法规和政府要求;b.确定法律法规和其他要求的适用性；

c.将法律法规和其他要求应用于企业安全管理;d.遵守国际公认的标准和指南;e.建立并明确识别、获取和更新适用的法律法规及

f.其他要求的渠道。4、企业安全管理战略4.14安全审核与检查

1）安全审核：对境外企业安全管理体系进行系统、独立的评价，确保安全管理体系持续、有效实施，使境外企业安全管理符合有关法律规及安全管理体系要求。

安全审核内容包括生产安全审核、社会安全审核等。安全审核方式内部审核和外部审核。2）安全检查

安全检查的方式主要包括：

上级对下级的检查；

单位内部的常规检查如日检、周检和月度检查；甲方检查及第三方检查及等。

（注：各方应重点关注检查中隐患的整改措施的落实。）4、企业安全管理战略持续改进目标（方针、政策与承诺、指标）组织机构和职责安全生产投入法律法规和安全管理制度风险识别、评估、治理生产设备设施（三同时）作业项目现场HSE管理教育培训重大危险源监控社区和公共关系职业健康应急救援事故报告、调查和处理

绩效评定和持续改进ＰＤＣＡ小结HSSE管理体系主线：风险管理灵魂：持续改进PDCA核心：领导(承诺）关键：培训主要内容一、Q&HSE体系内容二、基于EIA全生命周期的环境管理方法作业前运营中结束后开展尽职调查环境影响评价生态初始监测环保合规评价原有生态环境环境负债提取环境保护管理三、基于EIA全生命周期的环境管理方法主要内容环境影响评价的法律体系12345环境影响评价的分类环境影响评价程序环境影响评价工作内容环境影响评价的技术依据铁路项目主要环境影响因素61国外环境影响评价的发展

1969年，美国通过《国家环境政策法》，成为第一个把环境影响评价列入法律并确定其相应评价制度的国家。1974年，新南威尔士州成为澳大利亚第一个建立环评导则的州政府。1985年，欧洲共同体颁布了欧洲第一部环境影响评价相关的导则。1988年，英国正式为本国的环境影响评价立法。

上世纪90年代到本世纪初，外国的环境影响评价迅速发展起来。在英国环评立法的最初两年，每一年进行环评的项目只有约20个，而从1990年至1999年，平均每年进行环境影响评价的项目数量增长到约300个。到了2003年，进行环评的项目已经超过600个。同样的发展速度也出现在欧洲其他国家。如丹麦、奥地利、西班牙等国，上世纪90年代以来，环评项目的年平均数均成倍的增长。

一、环境影响评价制度的法律体系

2国外环境影响评价的主要内容

根据各国的国情不同，对于环境影响评价的要求也不尽相同。笼统来说，环境影响评价的目的在于从环境（主要自然环境，也包括社会和经济环境）的角度，来评价、判断一个项目或者工程是否应该行进，怎样进行。国际上普遍认可的国际影响评价协会（IAIA）所公布的环评的定义，与我国环评导则上的定义基本相同，既“环境影响评价对建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。”一、环境影响评价制度的法律体系

3国际环境影响评价的步骤

（1）初步审核（Screen）：此环节包括审查项目是否具备进行环境影响评价的条件，以及是否需要进行环评；环境影响评价的等级，特殊性等。

（2）考察环评选址、范围、情况（Scoping）：对项目涉及的影响范围和敏感点进行排查，确定环评展开的范围和重点。并确定环评主要涉及的分类章节（如大气，地表水，地下水等。）

（3）项目方案比选（ExaminationofAlternatives）：从“对环境最无害”、“最有益于可持续发展”的角度，选择适合的项目方案。

（4）环境影响分析（ImpactAnalysis）：识别、分析和预测项目有可能造成的环境、社会、及其他相关影响。

（5）措施和控制（MitigationandImpactManagement）：建立必要的措施，以避免、减少或抵消所预测的那些不利影响。这些措施应落实到项目管理体系或当地环境管理体系中。

一、环境影响评价制度的法律体系

3国际环境影响评价的步骤

（6）重点影响评价（EvaluationofSignification）：对于那些各项环保措施都无法缓解的不利影响或者剩余影响，要确定其对于环境的重要性和可接受性。

（7）完成环境影响评价报告（PreparationofEnvironmentalImpactStatementorReport）：完成环评报告，需要清楚且公正地记录项目所可能造成的影响，提出建议和措施，并分析措施能带来的预防效果或缓解程度。同时，报告应该考虑到受众群体，以及公众所感兴趣的问题。

（8）报告评审（ReviewofEIS）：判断报告的评价范围和评价程度合理，提供的影响预测和建议是否有说服力，并且是否包含了项目决策所需的信息。

（9）项目决策（DecisionMaking）：从环评的角度，批准或拒绝项目提议，或者有条件的开展项目。

一、环境影响评价制度的法律体系3国际环境影响评价的步骤

（10）后续调查（FollowUp）：以确保环评中的建议和措施得以落实，监控后续项目发展，衡量措施的有效性，以加强未来环评工作的合理程度。优化环境审计和环境管理。

一、环境影响评价制度的法律体系

1.中国环境影响评价的发展沿革1973年，第一次全国环境保护会议，我国环境保护工作全面起步；1974年—1976年，开展了“北京西郊环境质量评价研究”和“官厅水系水源保护研究”工作，开始了环境质量评价及其方法的研究和探索；1977年，中国科学院召开“区域环境保护学术交流研讨会议”，进一步推动了大中城市的环境质量现状评价和重要水域的环境质量现状评价；一、环境影响评价制度的法律体系1978年，国务院环境保护领导小组《环境保护工作汇报要点》中，首次提出了环境影响评价的意向；1979年4月，国务院环境保护领导小组在《关于全国环境保护工作会议情况的报告》中，把环境影响评价作为一项方针政策再次提出；同年5月，在《关于做好基本建设前期工作的通知》中明确要求建设项目要进行环境影响预评价。一、环境影响评价制度的法律体系一、环境影响评价制度的法律体系

2.中国环境影响评价制度的确立1979年颁布《中华人民共和国环境保护法（试行）》，首次确立了环境影响评价的法律地位；1989年修订时对环境影响评价的法律地位进行了重申。随着我国环境影响评价制度在预防和减轻环境污染和生态破坏中发挥的作用日益明显，于2002年颁布并于2003年实施了《中华人民共和国环境影响评价法》。并将环境影响评价从建设项目环境影响评价扩展到规划环境影响评价，使环境影响评价制度得到最新的发展。

3.中国环境影响评价制度的提高和拓展2004年2月，人事部、国家环境保护总局在全国环境影响评价系统建立环境影响评价工程师执业资格制度。2009年8月，国务院颁布了《规划环境影响评价条例》，自2009年10月1日起施行。这是我国环境立法的重大进展，标志着环境保护参与综合决策进入了新阶段。2015年4月，环保部颁布了《建设项目环境影响后评价管理办法》(试行)，自2016年1月1日起实施。这一办法的实施使得我国环境影响评价涵盖了建设项目从建设到运行的全过程。一、环境影响评价制度的法律体系4.中国环境保护法律法规体系框架一、环境影响评价制度的法律体系全国人大立法宪法环境保护行政法规环境保护部门规章环境标准国务院环保部环境保护基本法环境保护单行法5.中国环境影响评价制度体系框架一、环境影响评价制度的法律体系一、环境影响评价制度的法律体系★环境保护基本法：环境保护法

第十九条、四十一条、五十六条和六十一条规定了环境影响评价的有关要求：规划环评编制有关规划，依法开展环境影响评价建设项目环评未获批准不得组织实施公众参与和信息公开向可能受影响的公众说明情况，充分征求公众意见；环评报告全文公开未批先建责令停建、处以罚款，并可责令恢复原状；拒不执行者处以拘留一、环境影响评价制度的法律体系★环境保护单行法：环境影响评价法

在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的其他海域内建设对环境有影响的项目，应当依照本法进行环境影响评价。可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。一、环境影响评价制度的法律体系★环境保护单行法：环境影响评价法行政审批建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核。一、环境影响评价制度的法律体系★环境保护单行法：环境影响评价法建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。“建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件，或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响评价文件，擅自开工建设的，由有权审核该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期补办手续”。一、中国环境影响评价制度的法律体系★环境保护行政法规环境保护行政法规是国务院依照宪法和法律的授权，按照法定程序颁布或通过的关于环境保护方面的行政法规。国务院环境保护行政法规几乎覆盖了所有环境保护行政管理领域，其效力低于环境保护基本法和环境保护单行法。国务院出台了一系列的环境保护行政法规：《建设项目环境保护管理条例》、《自然保护区条例》、《水污染防治法实施细则》、《大气污染防治法实施细则》、《基本农田保护条例》等。一、中国环境影响评价制度的法律体系★建设项目环境保护部门规章和规定环境保护部门规章是我国的环境保护行政主管部门以及其他有关的行政机关依照《立法法》的授权制定的关于环境保护的行政规章。目前，在我国的环境保护领域存在着大量的行政规章，例如《建设项目环境保护分类管理名录》、《环境保护行政处罚法》、《排放污染物申报登记办法》等。行政规章只对相关的行政机关的行政行为发生效力。依照《立法法》的相关规定，环境保护部门规章的效力要低于行政法规的效力。一、环境影响评价制度的法律体系

6.中国环境影响评价制度的特点★纳入基本建设程序环境影响评价随着国家基本建设管理的变化而发展。投资体制改革后，环保总局与国家发展改革委员会下发文件，明确了项目建设过程中开展环境影响评价的时段。★具有法律强制性环境影响评价制度具有不可违背的强制性，《环境保护法》、《环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》等都规定了环境影响评价制度的强制实施性。一、环境影响评价制度的法律体系

7.与世界银行环境影响评价体系的主要区别——环评分类管理——公众磋商——项目环境管理计划——拆迁的环境影响评价——环评文件的编制与评审一、环境影响评价制度的法律体系●建设单位委托具有资质的环评单位开展环评●根据《分类管理名录》，确定项目类别（需环评报告书或报告表），哪级环保部门审批●对适用标准地方环保部门给出批复意见●建设单位将环评报批稿上报相应环保部门●环保部门组织专家进行评审●环评单位再根据评审意见进行修改●最后环保部门批文：批准或否决项目环●环评单位根据初审意见开展环评●建设单位将环评（中英文）报批世行●提交世行亚太地区安全保障秘书处初审●安保秘书处给出初审意见：确定项目类别（需全环评报告或简单环评），对环评的范围、保护目标和工作内容提出建议或要求●建设单位(项目办)与世行认定项目目标内容●世行项目组编制安全保障一览表(ISDS)，对项目环境与社会影响做出初步分析●世行安保秘书处组织专家进行评审●环评单位根据意见进行修改●环评通过，世行才能对项目进行评估中国与世界银行环评程序对比一、环境影响评价制度的法律体系——环评分类管理

●相同

都根据项目的类型、规模、地点（是否位于生态敏感区），判断环境影响的性质和严重程度，据此对环评作不同要求。

●区别中国《分类管理名录》规定了量化指标阈值，由此确定项目需做环评报告书/表等，环评报告书再细分为3个工作等级。世行采用定性分类标准，由专家做出判断。根据环境评价政策，环境影响是“显著的、没有先例的、敏感的、不可逆转的或影响范围大的”为A类项目，需做全环评，相当于中国环评报告书；环境影响很小或可忽略的为C类，无须做环评，相当于中国仅在环保局填登记表；居于中间的是B类，需做简单环评，相当于中国报告表。一、环境影响评价制度的法律体系——公众磋商

中国环评报告书公众参与多以媒体公开和调查问卷方式为主，但问卷的设计往往不够中立，有些具有引导性；报告表可以不开展公众参与工作，近年来公众参与形式日趋多样化，逐渐增加了听证会、座谈会等形式。世行对信息公开和公众参与相当重视，只要作环评，就要进行公众磋商。世行认为问卷方式信息流向单一，缺乏互动性，难以真实全面地反映民意，鼓励采用访谈等多种方式相结合咨询公众意见。

一、环境影响评价制度的法律体系——项目环境管理计划

中国环评报告中设有环保措施及环境管理专章，但在环评过程中仍然存在重分析影响、轻控制措施的情况，尤其是环境影响报告表，对环保措施要求相对较弱。环境管理计划是世行项目环评的核心，世行甚至称B类项目可以不作环评，只对环境影响作简单分析，但必需要有环境管理计划。一、环境影响评价制度的法律体系——拆迁的环境影响评价中国环评中的拆迁内容主要包括拆迁人员性质、数量和安置措施，对拆迁可能带来的环境影响分析内容相对较少，近年来“拆迁问题”逐步淡出环评报告。世行要求环评则侧重于分析拆迁的环境影响。对于居民拆迁，主要是关注安置地的环境管理情况，如是否对生活污水和垃圾进行妥善处理，以保证不因为项目移民而给接收地带来新的污染或污染转移。一、环境影响评价制度的法律体系——环评文件的编制与评审中国环评在项目可研时期直接由建设单位委托评价单位开展项目环评工作，报告编制完成后由建设单位报相应环境保护行政主管部门，由环境保护行政主管部门挂靠的技术评估中心组织召开技术审查会，环保部门进行审批。世行项目先要对项目环境与社会影响做出初步分析，并提交世行亚太地区安全保障秘书处初审，安保秘书处给出初审意见：确定项目类别（需全环评报告或简单环评），对环评的范围、保护目标和工作内容提出建议或要求。环评单位根据初审意见开展环评。完成后，建设单位将环评（中英文）报批世行世行安保秘书处组织专家进行评审，环评通过，世行才能对项目进行评估。主要内容环境影响评价的法律体系12345环境影响评价的分类环境影响评价程序环境影响评价工作内容环境影响评价的技术依据铁路项目主要环境影响因素6二、环境影响评价的分类规划环评建设项目环评建设项目环境影响评价项目竣工环境保护验收调查(监测)建设项目环境影响后评价取得相关资质的环评单位二、环境影响评价的分类1.规划环评指导性规划专项规划工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发土地利用的有关规划，区域、流域、海域的建设、开发利用规划作为规划草案的组成部分一并报送规划审批机关在专项规划草案上报审批前，组织进行环境影响评价，并报审

二、环境影响评价的分类2.建设项目环评——环境影响评价环境影响报告书环境影响报告表环境影响登记表可能造成重大环境影响的项目可能造成轻度环境影响的项目对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的项目建设项目分类管理目录二、环境影响评价的分类2.建设项目环评——竣工环境保护验收调查(监测)“建设项目竣工后，建设单位应当向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门，申请该建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收。环境保护设施竣工验收，应当与主体工程竣工验收同时进行。需要进行试生产的建设项目，建设单位应当自建设项目投入试生产之日起3个月内，向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门，申请该建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收。”建设项目环境保护管理条例二、环境影响评价的分类2.建设项目环评——竣工环境保护验收调查(监测)

验收调查报告验收监测报告污染类项目环境保护行政主管部门委托非污染、生态类项目建设单位委托委托×√×排污许可证√二、环境影响评价的分类2.建设项目环评——环境影响后评价

水利、水电、采掘、港口、铁路行业中实际环境影响程度和范围较大，且主要环境影响在项目建成运行一段时期后逐步显现，以及其他行业穿越重要生态环境敏感区的项目冶金、石化和化工行业中有重大环境风险，建设地点敏感，且持续排放重金属或者持久性有机污染物的建设项目；审批环境影响报告书的环境保护主管部门认为应当开展环境影响后评价的其他建设项目环境影响后评价主要内容环境影响评价的法律体系12345环境影响评价的分类环境影响评价程序环境影响评价工作内容环境影响评价的技术依据铁路项目主要环境影响因素6三、环境影响评价程序

规划环评规划编制单位委托编制评价报告初稿媒体公示编制评价报告终缟报规划审批部门技术审查批复规划实施实施范围、适用期限、规模、结构和布局等方面进行重大调整三、环境影响评价程序

建设项目环境管理程序建设项目环评三、环境影响评价程序

委托开展媒体公示编制报告媒体公示公众意见调查全本公开标准申请现状调查与监测路由许可影响分析及预测上报审查批复环境影响评价程序建设项目环评项目实施性质、规模、地点或生产工艺发生重大变化三、环境影响评价程序

☆开展时段第九条建设单位应当在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表。不需要进行可行性研究的建设项目，建设单位应当在建设项目开工前报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表;需要办理营业执照的，建设单位应当在办理营业执照前报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表。三、环境影响评价程序

建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。

建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核。三、环境影响评价程序

竣工环境保护调查程序提出申请填写申请表环保部门审查委托调查公众意见调查全本公开开编展制验调收查调报查告技术审查现场验收建设项目环评建设单位环保部门评价单位环保部门三、环境影响评价程序

根据《污染物排放许可制实施方案》建成统一国家排污许可管理信息平台，实现全国固定污染源排污许可证在同一平台核发，在同一平台监管、在同一平台公开。各级各类固定污染源环境管理信息整合共享，数据挖掘能力明显提升，促进固定污染源环境管理系统化、精细化、科学化。国家固定污染源数据库同一平台核发固定污染源监管信息公开数据挖掘应用“一证式”管理系统化科学化法治化精细化信息化排污许可证的申请、审批和证后监管程序国家环保主管部门编码与备案系统许可证备案省市环保主管部门企业自主申报在线填写申报信息在线填报企业台账信息许可证受理发放许可证数据交换服务平台（四级联网、环保专网）许可证信息审核审批制作许可证企业台账数据库排污许可证数据库排污许可证编码生成返回编码在线填报执法台账信息环境质量中长期预警宏观经济分析数据共享服务其它决策支持信息公开源强核算技术基于BACT的核算方法基于环境质量的现有污染源许可基于环境质量的新源许可排放标准允许排放量核定模块污染源执法台账证后监管三、环境影响评价程序

☆开展时段环境保护设施竣工验收，应当与主体工程竣工验收同时进行。需要进行试生产的建设项目，建设单位应当自建设项目投入试生产之日起3个月内，向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门，申请该建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收。三、环境影响评价程序

环境影响后评价程序委托开展现状调查及监测编制评价报告全本公开政府备案建设项目环评运行单位评价单位三、环境影响评价程序

☆开展时段

“建设项目环境影响后评价应当在建设项目正式投入生产或者运营后三至五年内开展。原审批环境影响报告书的环境保护主管部门也可以根据建设项目的环境影响和环境要素变化特征，确定开展环境影响后评价的时限。”主要内容环境影响评价的法律体系12345环境影响评价的分类环境影响评价程序环境影响评价工作内容环境影响评价的技术依据铁路项目主要环境影响因素6实施该规划对环境可能造成影响的分析、预测和评估预防或者减轻不良环境影响的对策和措施环境影响评价的结论四、环境影响评价工作内容规划环评建设项目概况

建设项目周围环境现状

建设项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估

建设项目环境保护措施及其技术、经济论证

建设项目对环境影响的经济损益分析

对建设项目实施环境监测的建议

环境影响评价结论

涉及水土保持的建设项目，还需包括水土保持方案；公众参与；环境风险四、环境影响评价工作内容建设项目环评环境影响报告书建设项目的基本情况建设项目所在地自然环境和社会环境简况

环境质量状况及评价适用标准

建设项目工程分析、项目主要污染物产生及预计排放情况环境影响分析

建设项目拟采取的防治措施及预期治理效果

结论与建议

可根据建设项目的特点和当地环境特征，进行1-2项专项评价建设项目环评四、