银行业金融机构案防知识试题库

3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构

6、涉案金额等值人民币(

7、根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行

8、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其

10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（

B五

12、商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在

A五 B十

13、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（

A十

14、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在（

A一 B二

D十

A一 B二

D十

D、48

;（

半年；100%

一年；50%

C2；50% D2；100%20、银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（

22、《

23、《

24、《

所称的案件的性质属于（B

）。

26、下面哪一项不属于银行业案件？(

27、下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？(

）。

29、下列哪个机构对案件处置工作负直接责任？(

30、农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（

1、案防管理体系至少应当包括的基本要素(A、B、C、D

2、下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括（A、B、D）3、合规总监在案防方面的主要职责包括（A、B、C）4、下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（A、B、C、D

5、银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，建立并完善员工管理制度，应将员

6、银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，加大对员工下列哪些异常行为的监

7、银行业金融机构应当对下列哪些情况进行检查评价，并根据检查评价结果促进内

8、银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为

9、银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对

15、农村合作金融机构案件信息管理遵循原则（A、C、D）

17、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪些情形

20、进行信用卡诈骗活动，涉嫌下列哪些（

A、B、C、D、E）情形之一的，应予立案

C、D

28、在案件信息报送中，案件涉及金额以（B、C）确认金额为准。

29、银行业金融机构案件处置三项制度包括（A、C、D

30、《

过程中应当履行的职责（A、B、C

31、《

32、《

（ABCD）以及其他日常监督活动中。

3、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风4、未设董事会的银行业金融机构，应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作7、银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案9、银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立（对)37、银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《

究其案件责任，还要追究其落实风险提示不到位责任。(

48、银行业金融机构的案件风险信息应以《

门报送。(

2、银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规3、银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由具体业务部门发起制定业务制度和5、银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责6、银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以7、银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容，建立完善的员工8、银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件易发9、银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检1、银行业金融机构案防工作的目标是什么？2、简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。3、简述案防工作评估的原则。4、江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。5、银监会关于加强案件防控、落实内审方面的工作要求是什么。6、银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容。7、银行业金融机构对哪些重点账户、高风险账户必须进行密切监控。8、商业银行内部控制