生物医学文献主题标引：第三章 生物医学文献主题标引的一般原则与步骤

第三章

生物医学文献主题标引的一般原则与步骤2023/2/42一、标引的一般原则1、客观性原则2、专指性原则3、一致性原则4、全面性原则5、符合性原则2023/2/43二、标引流程图与步骤

图3-1标引流程

1、分析文献，提炼主题概念文献主题分析是主题标引过程中的初始环节和重要基础。所谓分析文献、提炼主题概念是指根据文献存贮与检索系统的要求，对文献内容进行分析，从中提炼其主题概念，确立主题类型及剖析主题结构的过程。其目的是便于据此从主题词词表中选择一组恰当的语义相关主题词作为文献的检索标识。

分析文献提炼主题标引深度控制查表选词，转换主题概念IM与NIM判别填写标引单并审校2023/2/44（1）文献审读

文献的内容是主题标引的依据。主题分析的好坏首先取决于对文献内容的全面正确的理解。标引人员拿到一篇待标引的文献后，首先要通过以下步骤，全面正确地了解文献内容：a.认真阅读并理解篇名。一般来说，医学期刊的专题论文的题目是经过作者反复推敲而拟定的，能反映文献的主题，因此对文献篇名有较好的理解，对正确标引该文献有很大的帮助。b.阅读引言部分，熟悉作者撰写文章的目的。文摘和引言部分常表达出作者写作文章的目的，阅读时要注意作者的写作目的是否与篇名一致。引言所述的资料，通常是对文章所研究课题最新的进展状况的陈述，往往反映文章的新意所在，对之要理解但不必标引。2023/2/45c.逐段浏览文章，注意文章中的每章节、段落的小标题、斜体字、黑体字、图表、说明、实验方法及病例报告等，因为这些记录往往包含着文献的主题或有价值的情报内容。d.逐段阅读讨论部分，明确文献论述的主题对象，并考虑加权问题，因为只有文献中讨论了的概念才能选择进行标引，并且在讨论部分中可以得出什么是文献的主要概念，什么是次要概念，什么没有展开讨论仅仅提及。e.阅读结论确定其新颖程度与价值，但要注意结论必须是建立在文献的研究结果、数据基础之上的，不要标引那些没有实际内容支持的结论性陈述，以及那些未能确定的结论或作者的推测和设想。f.浏览文章中一般资料或者材料和方法部分。这一部分常能提供年龄、性别、实验动物等有价值的情报内容，常作为特征词标引的线索，有时还提供值得标引的新方法。2023/2/46g.浏览文末参考书目取得线索，以证实标引是否正确或作为选词参考。h.参阅作者所给的关键词，作为标引的参考。(2)主题概念提炼所谓对文献的主题概念进行提炼，是指标引人员在审读文献的过程中，对文献的内容进行“去粗取精”。对一个检索系统来说，确定一篇文献需要提炼的主题内容不是越多越好，也不时越少越好，而是要恰到好处。一般来说，根据文献论述的与文献主题相关程度，可将文献中所有的概念分为三个等级。第Ⅰ级概念：文章的主要论点及主要方面。第Ⅱ级概念：文章讨论的次要方面，具有一定的重要意义，但非主要论点。第Ⅲ概念：文章仅仅提到，但没有展开讨论。在标引中，第Ⅲ级概念不需要标引。2023/2/47在提炼文献的主题概念过程中，要注意避免提炼出来的主题概念与文献中论述的主题概念之间出现的人为差异，这些差异归纳起来有以下几种：a.主题概念提炼不全所谓主题概念提炼不全，就是指提炼出来的主题概念少于文献中论述的主题概念。也就是说，根据具体检索工具或检索系统的要求，某个或某几个应该从文献中提炼出来的主题概念没有被提炼。这种往往称为“漏标”，它的直接结果是造成漏检。b.主题概念提炼过多所谓主题概念提炼过多，是指提炼出来的主题概念多于文献中论述的主题概念。即文献中有些没有检索价值(第Ⅲ级概念)的主题概念被提炼出来，这往往引起过度标引，导致错标。2023/2/48c.主题概念提炼错误所谓主题概念提炼错误，是指提炼出来的主题概念与文献中论述的主题概念不相符合。当然，在实际的标引工作中，二者之间完全不符的情况是极度少见的，常见的以大概小，或以偏概全。d.隐含概念的分析隐含概念的分析这一小节的内容严格地说应该属于上小节的内容，之所以放在这里特别讲述是为了引起大家足够的注意，是因为标引人员在提炼主题概念时，最容易犯的错误之一就是常常忽视、不标引或弄错文章的隐含主题概念。所谓隐含的主题概念就是指隐藏在主题中的概念。例如在“为乳腺癌服务的工作组织”这一概念中就隐含着“癌监护组织”这一概念；在“烟囱排烟”这一主题中就隐含着“烟对环境的污染”的概念。2023/2/49(3)主题类型尽管医学文献涉及学科面广，主题内容错综复杂，但主题类型的形式只有几种。了解几种主要的主题类型，有助于我们更好地进行主题分析。a.单主题单主题是指一篇文献所研究和论述的对象和问题只有一个,即只有一个主题。如果采用主题词作为概念进行衡量时，单主题又可分为两种类型：单元主题。单元主题是指由一个概念单元，即一个主题词就可以表达的主题，如《遗传学》、《生理学》等书，它们所研究的对象或论述的问题只有一个，前者为“遗传学”，后者为“生理学”，在词表中正好有相应的两个主题词“遗传学”和“生理学”表达这两本书的主题，这样的主题就称为单元主题。2023/2/410

复合主题。复合主题是指一篇文献的主题必须由几个概念单元进行逻辑组配才能表达或描述的一种主题。也就是说，复合主题一般都必须选用几个主题词（含主题词/副主题词）进行描述或表达。例如：“胃肠瘘”这一主题，要由“胃瘘”和“肠瘘”这两个主题词进行组配才能表达。关于概念的组配，我们将在组配章节对其进行详细讨论。

b.多主题多主题又称并列主题，它是指一篇文献所研究和论述的对象不只一个，而是几个具有并列关系的对象，即几个相互并列独立的主题。多主题是由两个或两个以上的单主题组成，因此，分析主题时，必须把多主题解析为一个一个的单主题。例如：“激光在医学和生物学上的应用”这一多主题，分析主题时应将它解析为激光在医学上的应用和激光在生物学上的应用这样两个并列的复合主题。2023/2/411(4)主题结构模式所谓主题结构是指构成某一主题的几个概念的构成形式和相互关系。我们通常把构成某一主题的每个概念称为主题因素。我国情报专家提出的主体面、通用面、位置面、文献类型面、时间面作为利用《汉语主题词表》标引和分析文献主题之用。文献主题分面结构模式的提出使文献主题分析进一步规范化和标准化，使标引人员在进行主题分析中，能有据可查，有律可循，避免了主题分析的分歧和混乱。a.主体面主体面中的主题因素为主体因素。这是医学文献主题中的主体部分，即文献所研究和论述的主题中关键性的主题概念。词表中凡是具有独立检索意义的主题词，除地理主题词所表达的主题概念，当它们出现在文献主题中都是属于主体面中的主体因素。2023/2/412b.通用面通用面中的主题因素称为通用因素。通用面是文献主题中的次要部分。《医学主题词表》和《中医药学主题词表》中的如诊断、治疗、副作用、畸形、针灸效应等共94个副主题词，它们所描述和表达的概念可作为通用因素。

c.特征面特征面中的主题因素为特征因素。特征因素是医学文献主题的特征属性，它是对主体因素的一种限定和修饰。词表中的特征词所表达的概念为特征因素。

d.位置面位置面中的主题因素称为位置因素。位置因素是文献研究和论述的对象、问题所处的空间，它包括国家、地区、地名以及机构方面的主题词。《医学主题词表》的范畴表中的Z类和N4类以及《中医药学主题词表》的范畴表中的TZ类、TN3类主题词属于此范畴。

2023/2/4132.标引深度及其控制(1)标引深度及其意义所谓标引深度，简单地说是指对一篇（种）文献所赋予的全部检索标识的数量。从广义上来说是指标引工作中对一篇文献的各种内容特征和外表特征进行分析、描述后所达到的深度，包括所赋予的主题词、分类号、书名、著者等检索标识；从主题标引的角度来说，标引深度指标引文献平均所用主题词的数量。另外，标引深度不仅与赋予文献的检索标识或主题词的数量有关，还与用词准确与否有关。用词不准确，标引主题词的数量再多也没有意义。这里所说的用词准确有两重含义：一是主题分析提炼出来的主题与概念表达的主题概念一致；二是转换语言选择主题词准确无误。

2023/2/414(2)美国MEDLARS和我国TCMLARS的标引深度及其控制由于美国的MEDLARS和我国的“中国生物医学文献分析和检索系统”均是大型的综合性的，涉及生物医学各学科，包括临床、基础、预防、药学、社会医学等的检索系统，而且是手检和机检兼容并存的检索系统，因此两个系统在标引深度的控制这个问题上，均有深度标引和非深度标引的两级处理。

a.深度标引所谓深度标引就是指对每篇文献的内容作完全的标引（全面标引）。不仅标引每篇文献的主要论点，还对次要观点，即第Ⅰ、Ⅱ级概念均作标引。

2023/2/415b.非深度标引非深度标引是相对于深度标引选用主题词较少的一种标引方式，也就是说，仅仅标引文章主要论点，对那些有关的数据和信息以及讨论过的非重点内容，即第Ⅲ等级概念可以不标。c.标引深度与期刊的优先级别（Priority）医学文献数量庞大，涉及面广，文献量占自然科学中的首位。为了突出重点，美国国立医学图书馆和中国医学科学院医学情报研究所依期刊杂志类型及学术水平和影响力，将所有进入它们检索系统的期刊进行了优先分级处理，并以期刊的优先级确定了大致的标引深度。2023/2/416(3)标引深度与“三”的原则在医学文献中经常出现要标引多项同类因素的情况，如同一种疾病的多种症状分别在同一篇文章中一一论述，此时为了适当控制深度，可不必对之全部进行标引。原则上三种以上的同类因素可一一标引，而四种以上的则不一一标引，而是采用上位概念主题词标引为IM词，并选择同类因素中最重要的两三种作为NIM加以标引。这就是所谓的标引“三”原则。

3、查表选词转换主题概念在正确分析了文献主题确定了适宜的标引深度后，接下来的步骤就是对照《医学主题词表》和《中医药学主题词表》，将提炼出来的主题要领转换成规范化的主题词。2023/2/417（1）主题概念转换的种类主题概念转换的种类与主题的类型有密切的关系，主题的类型往往决定主题概念转换的种类。如前所述，主题类型的划分是由能否用一个主题词或几个主题词描述和表达文献的主题而决定的，按照该标准，我们可以将主题概念的转换分为概念的直接转换和概念的分解转换两种类型。a.概念的直接转换主题概念的直接转换比较简单，只需要标引人员从《医学主题词表》和《中医药学主题词表》中选择一个与该主题概念对应的主题词作为标引词即可。

2023/2/418b.概念的分解转换医学文献的复合主题，必须由两个或两个以上的主题词才能描述和表达。因此，对于医学文献中复合主题概念的转换，首先必须将其分成若干子概念，即按照主题结构分面模式将主题划分为若干主题因素，然后从词表中选用与各个子概念或主题因素相对应的主题词，作为标引词。

(2)标引的选词规则a.必须选取《医学主题词表》和《中医药学主题词表》中的规范化主题词，不能选用非医学主题词（NONMESH）或非正式主题词标引，其书写形式（包括复合主题词的先后顺序、标点符号、外文字母、阿拉伯数字等）都应与词表中的词形完全一致。2023/2/419(2)必须首先选用与原文献主题概念相对应的最专指的主题词标引。(3)如果词表中没有相应的专指主题词表达原文献概念，则应选用与该主题概念最直接相关的几个主题词，或主题词/副主题词进行概念组配表达（见组配章节）。(4)如果主题概念没有恰当主题词或副主题词组配表达时，可用密切相关的上位词标引或采用靠词标引。如用“嗜铬细胞瘤”表达“假性嗜铬细胞瘤”，或用“布鲁丝虫属”表达“马来丝虫”等。4

IM与NIM的判别确定哪些主题词作IM词，哪些主题词作NIM词，这也是标引工作的一项重要内容。以下是确定IM词和NIM词的常用标准：

2023/2/420l

反映文章的主要论点或作者研究的目的作IM词，作者的次要观点和II级概念作NIM词；l

作者认为最重要的概念作IM词，这往往可以从题名和摘要中得以确定；l

特征词常用作NIM词，除非它是文章的主要概念；l

用以限定主题的概念，强调文章倾向的概念，即组配词作NIM词；l

成对的组配词（如某某器官的疾病，器官和疾病为成对的组配词），一个是IM词，另一个也IM词；一个是NIM词，另一个也是NIM词；l

文章讨论过的实验研究的技术或实验室技术，除作为文章的重点则做IM外，一般情况作NIM；l

越是专指的主题词，IM词的可能性越大。2023/2/421示例：婴儿的心脏功能标引：心脏/*生理学婴儿（特征词）示例：儿童阑尾炎标引：阑尾炎*儿童