第一章：商周时期的政治思想

第一章人类自然状态时的观念一、自然状态的推测；二、原始人的观念本章主要内容一、自然状态的推测政治思想家常推测人类的原始社会状态，以为他的学说的出发点。在欧洲：卢梭曾说，“人生而自由”；与此相反，霍布斯认为，在人类的自然状态时，人像狼一样，人与人之间就是战争。在传统中国：庄子认为，人的自然状态是人人自由；墨子、荀子、韩非都主张，自然状态下，人与人之间是战争关系。上述两说均有片面之处。人类在他们构成人类之时，已处于群居状态。人离开群无法生存。在群内，人与人决没有完全自由，或完全战争的状态。个人的自觉是不存在的，人既不了解现代的“自由”，也不要求现代人所谓的“自由”。群对于野兽，对于别的群，是有战争的。群对于自然，是相对立的。人的自觉等同于群的自觉，人仅认同群，而没有个人权利意识。原始群是有组织的。组织本源于人类的分工，分工又本于群体求生的技术。可以说，原始群的组织是纯技术的。原始的人群一般分为“族”。族的组织或为双系，或为单系。而单系，或为母系，或为父系。应该说，原始人群维系的主要纽带是血缘，不是权力或地缘。由顺应自然而论，人群也是自然现象的一种。为克制自然，人群以群体感应自然、天体或始祖。由此造就了原始人群的崇拜现象。二、原始人的观念人类之所以为人类，即因其有能思之心。荀子曾说，“水火有气而无生，草木有生而无知，禽兽有知而无义。人有气，有生，有知，亦有义。”动物之中，禽兽只有感能之器官，人类则有能思之心。能思之心，是人之所以为人的特性。（一）自然主义原始人观察贴近他们生活的自然变化，非常敏锐，非常周密。（二）超自然主义除了依靠群力和列祖列宗传来的经验外，在与自然对抗时，他们没有别的生路。因此，原始人自觉地信仰各种超自然主义的事务，作为他们生存和生活的精神寄托。（三）天人合一为了克制自然，人群以群体感应始祖或上帝，由始祖或上帝变动自然，给人类带来好运。另一方面，当人类不敬祖、不敬天时，祖先或上天会通过变动自然来教训人类。第二章部落与封建时代的国人思想本章的主要内容一、国家起源的学说二、向封建制过渡期（上）——夏代人的政治观念三、向封建过渡期（下）——商代人的政治观念四、封建制盛世期——西周人的政治理念一、国家起源的学说国家产生于某一文明有较高程度的发展之后。国家是一个倚靠强力维系和组织的政治组织。人类的政治组织由倚靠血缘维系的原始社会组织发展到倚靠权力维系的政治组织，这就是国家。国家形态的演进：部落制国家；城邦与部落制并存的国家；城邦国家或有固定疆域的国家（一）国家起源的假说1.契约说在国家产生之前，人们处于自然状态，为了避免自然状态的混乱和生活的不便，人们自动在某种契约下集合起来。2.冲突说冲突说强调人在自然状态下的冲突，由冲突导致了强制。卢梭霍布斯马克思3.贸易说在历史上，某些地区必需的生活资料需要从其他地区获得，这样，组织大规模的贸易活动需要有完善复杂的组织，同时，人类的发展势必导致社会的分工，于是对生产和贸易活动的组织需要促进了国家组织的产生。4.水利灌溉说魏特夫的《东方专制主义》一书强调，东方国家往往起源于居住在大河流域的农业民族，而灌溉是这些民族的生命线，修建大规模灌溉工程，往往需要负责的组织和强力的控制，所以，东方国家往往是专制主义的。5.战争说战争产生了国家。为了防止外敌入侵和掠夺，进一步获取资源，都要完善自己的组织形式，强化武装力量。6.圣人造福说韩非持这种观点，他认为，上古时代，圣人有巢氏和燧人氏给人民带来了房屋和火，所以人们都服从于他们，他们因此得以“王天下”。（二）中国国家起源的脉络我国的国家起源有三条交互并行的脉络：一是随着部落的发展，使得氏族成员内部产生分化，某些强有力的或掌握巫术的氏族或者氏族首领逐渐占据了聚落的权力中心，而生产的发展，又使得这些人从繁重的体力劳动中解脱或部分的解脱出来，形成了一个管理、控制部落的阶层或机构。二是随着社会制度的进化，氏族制逐渐瓦解，被宗教制取代，军事与宗教贵族开始形成，富裕和握有权力的家族开始将权力世袭化，依权势的大小形成权力金字塔的雏形；三是频繁自卫和扩张战争的需要，拉动了动员和从事战争的机制的建设。对于城邦或部落国家中的低阶层的民众而言，国家机器固然要压迫他们，但也起到了保护他们的作用，他们对于国家归顺和臣服的意向，显然比叛逆之心要大得多。因为在那个时代，脱离了城邦保护的家族和宗族都是无法生存的。二、向封建制过渡期（上）——夏代人的政治观念（一）夏代政制体现的观念1.夏代是中国历史上第一个家天下的王朝。国家权力的继承方式由禅让制转变为世袭制。从权力稳定的角度来讲，血缘继承往往使权力过渡更稳定。另外，后来人们所推崇的神话时代的禅让制，实际上也许意味着诸强族大宗之间更为血腥的争斗。此外，战争的发展客观上越来越需要指挥决策权的绝对统一，在军事和宗教贵族基本上能满足动员和指挥的需要后，原来氏族联盟时代行之有效的军事民主制就愈发显得没有存在的必要了。2.夏应是一个部落（或城邦）占统治地位的城邦、部落的联盟。夏代是否已经实行了分封制，尚无确切证据，但依情势分析，夏与各方国间应有某些约定。3.夏代的王权。夏王被称为“后”。可能源于母系社会的习惯叫法。夏都之一——二里头遗址二里头出土的文物一些精美的制品一方面供给王室的消费；另一方面青铜器玉器、漆器等也被作为礼器，作为王权的象征和颁给诸侯的信物。这些信物，往往成为联系宗主与诸侯的纽带。4.夏代的统治区分为：服内与服外。服内是夏后直接控制区，而服外则是其他方国。服外分成同族方国和异族方国，所有的方国均需参加宗主国组织的会盟，缴纳一些象征性的贡物和必要时提供军事援助。宗主国有援助方国以及维护诸侯秩序的责任。5.阶层与阶级。夏代的统治层分为王族、宗教贵族与军事贵族。夏代无职业兵。但那些战功卓著的家族往往世袭军事首领的职位，形成军事贵族，军事贵族拥有精良的武器。夏商周三代，君主凡遇重大事务，必须经过专人卜筮，以占凶吉。卜筮是一种掌握某种巫术和符号的专门技术，其技术和手法往往在一些特定的家族内部继承，在外人看来，只有他们才具有与神鬼相通的能力，因此形成特殊的宗教贵族，这些家族的前身一般是过去氏族时代的神巫。王、军事贵族和宗教贵族的身份有可能是交叉的。贵族之下是平民阶层，此外，在社会上还存在着数量不等的由战争掠夺而来的奴隶。（二）宗教与意识形态中的理念按一般的说法，夏人尚鬼。这就是说，夏朝的祖先崇拜盛行。在夏人的政治行为中，更多地从祖先灵魂那里获得力量和启发。统治者统治的合法性也须从对祖先的顺从和礼敬上获得。夏后卜筮的对象主要是祖先的灵魂，通过对祖先神灵的乞求，增加自己行动的信心和被赋予行为的合法性。王室通过定期的会盟赐予礼器，受赐的诸侯通过参观和受赐礼器而感染神秘的力量，进而转化为对王朝的崇拜。三、向封建过渡期（下）——商代人的

政治观念（一）商代政制中的观念1.宗法制的蕴涵商代是宗法制的雏形期。王权在王族中传承。最高权力的继承制采取兄终弟及为主，嫡长子继承为辅的原则。但由于王的正妻不止一个，嫡子也往往不止一个，所以，嫡长子继承依然存在纷争。嫡庶之分导致了族内大宗、小宗的分野，每个分族，依然有大小宗之分，由此逐渐形成了王族树根状的宗法结构。商王室的直辖区的贵族以及同姓诸侯之间，构成了宗法网络。这种血缘宗法网络，在一定时间区间内，强化了王国的凝聚力。2.分封制中蕴涵的理念商代的分封有两种形式：一是同姓诸侯，属于商王的子弟，一般分封在王畿周围，以拱卫王室；一种是异姓诸侯，多为商的同盟者或被征服者。商代诸侯的等级有：伯、侯、子、男、任、甸等。在距离王畿较远的诸侯中，商王还设置了“方伯”的名号，以统辖多个诸侯。（二）商代的宗教思想与僧侣贵族1.宗教思想。从卜辞中，我们可以知道，帝或上帝是殷代的至上神，具有绝对的权威。帝的至上性，乃是殷代人王（殷代的最高统治者称“王”）至上性的反映，帝不仅是商族的至上神，更是殷王的保护神和象征。殷人除了崇拜上帝、还有山川诸神外，更盛行祖先崇拜。总之，在商代的政治观念中，上帝和祖先庇佑殷王，殷王亦主要是借助上帝、祖先崇拜来强化自己的权力。2.僧侣贵族阶层僧侣阶层是较早从体力劳动的人群中分化出的掌握专业技术和固定权力的一个阶层。僧侣凭藉商族超自然的信仰而统治商族。王权甚至不得不倚靠僧侣统治，不能反于僧侣的意思而有作为。族政的决定权在王、僧侣、世俗贵族及平民之中，但僧侣权较大，他有二占，其余各只一占。僧侣的二占：一是龟，二是筮。僧侣在王、贵族、庶人之间，同意于某一占时，政务就决定了。此时社会生产、技术低下，人类对自然的认识较少，民众不能以智力体力去征服自然，只得从社会秩序中，求自然的感应。超自然的信仰成为维系族人意志，抵抗外敌与自然界侵害的神秘力量。僧侣便把社会秩序与自然现象联系起来，上以控制王权，下则以驾驭贵族。商代晚期，出现了上帝、王合而为一的现象，而殷纣王更自称“帝辛”，这是为了神化自己。上帝与王同为帝，那么王也就具有了人神结合的性质，因此，王同一切人对立起来，成为人上人，故又自称“余一人”。（三）商人思想的延续商亡后，微子的一族仍有周王许其自存于宋地。宋仍旧保留了商的礼制，商的兄终弟及制。宋人仍有神权信仰，但僧侣贵族的势力已没那么强。宋人是传统的严格遵守者。四、封建制盛世期—西周人的政治理念西周在礼制上有承袭商代的成份，但也有自己的创造。西周的宗法制已经定型，更加完备。西周建立了严整的礼乐制度。在意识形态上，西周更多地关注人的作用，超自然主义观在周人的思想中有所削弱。（一）西周的宗法制理念1.嫡长子继承制按周人的哲学，阴阳男女是人伦之始，因而宗法制的起始当是配偶规则。西周时期，经过演变，配偶规则在礼法中固定化。实行一嫡而数庶的原则。庶妻的数量与等级，依照贵族的等级而定。在社会权力与身份的继承方面，贵族坚持以身份定位，而不是以能力与品德定位的原则。在可能继承的对象中，首先考虑的是嫡出，如果没有嫡出，才能考虑庶出。在坚持“以贵”原则的同时，还要坚持以年齿排序的原则，由长及幼，依次排序，不能有丝毫的错乱，需要继承的贵族如果无子，再考虑血缘最近的子侄，依次类推。这种继承制度，使得人在社会上的身份地位，基本上是由其出生时的位置决定的。这样的好处是等级结构稳定，坏处是制度没有选贤的机制。2.严密的宗法体系是统治和扩张的需要西周依照严格的宗法制建立起来，从周天子到诸侯到卿大夫再到士，构成了树根状的宗法网络。周天子是姬姓王族的嫡传，相对于其他没有继承王位的儿子是为大宗，其他儿子为小宗；而这些没有继承王位的王子被分封为诸侯，在各自的领地开始传承，他们的嫡人相对于没有继承爵位者又是大宗，其他人是小宗；而这些小宗又被分封为卿大夫，在各自的领地开始传承，袭爵者为大宗，不袭爵者为小宗；如此传递下去，到士而止，士以后，别子成为平民，丧失贵族身份。（二）分封制的思想周与商一样，对能控制的疆域采取分封的方式，实行间接统治，而对于臣服于它的方国，则采取结盟的方式，羁縻笼络，两者从形式上看都是分封。实际上，这两种分封有本质区别，对于后者，周王的分封只是给一个名义，受封国在所谓的公侯伯子男的名号下，按自己的方式进行统治。而对于前者而言，分封是与宗法制联系在一起的，按照宗法网络层层结构，形成一个政治与血缘相互扭结的分层治理架构。所有封国与贵族的封地，一经分封就是固定的，诸侯自己对外扩张的土地，也需经王朝的认可。所有土地，名义上都是属于王室的，所谓“普天之下，莫非王土。率土之滨，莫非王臣”。所有的土地，未经周王允许，是不许转让的，更不许买卖。所以，在周代，一个人的地位、身份、财产，都来源于他在宗法体系中的位置。分封者与被分封者之间存在着责任与义务关系。这种关系通过分封时盛大而严肃的仪式确定下来。受封者承认宗主的统治权，承担定期缴纳贡赋、为王室服役和提供军事力量的义务，而王室则有义务维护诸侯及诸侯间的秩序，调解诸侯间的矛盾，保护诸侯不受外敌侵犯。（三）西周的身份等级观念1.等级身份越发世俗化——僧侣地位降落在商代，族人组织，由僧侣掌管，战斗行为由武士主持。到了西周时期，周族的武士，对外主持战争，与商族相同。然周族武士渐亦主持对内事务。周代设太祝、卜正、司卜事，管理僧侣的事务。巫祝卜史诸僧侣仍然存在，不过隶属于这些官司之下。巫祝卜史的等级，比商代为低，甚至于分配于诸侯、卿大夫、士。从史料来看，士人有时焚巫，有时杀巫，巫之地位比之于商代，今昔非彼。2.贵族与平民的等级1）王侯有等级：公、伯、仲、季2）卿大夫卿因其与王侯的血统的亲疏贵贱，及自己的嫡庶差别或族力的大小，而有正嬖上下之分。大夫也有上下正嬖之分。3）士士的生活有多种，有分田于乡鄙者，有食禄于公室及卿大夫之家者。4）庶人工商及奴隶庶人有两种：一是在野的叫“野人”，在鄙的叫“鄙人”；二是在国的叫做“国人”，在市的叫“市人”。两种庶人都有服役的义务奴隶一般是周族作战时获取的俘虏，也有在族内，因犯罪而沦为奴隶者。（四）礼乐制度中的理念1.周代礼乐制的起源周武王死后，年幼的成王继位，武王的弟弟姬旦即周公辅政。周公旦是位德才兼备并且忠心耿耿的臣子，曹操曾于《短歌行》中曾以“周公吐哺，天下归心”来赞扬他的忠诚与认真。周公在“分邦建国”的基础上“制礼作乐”，总结、继承、完善，从而系统地建立了一整套有关“礼“”乐”的完善制度。

2.礼乐是以乐从属礼的思想观念与制度以“礼”来区别宗法远近等级秩序，同时又以“乐”来和同共融“礼”的等级秩序，两者相辅相成。礼是中国传统社会的典章制度和道德规范。作为典章制度，它是社会政治制度的体现，是与之相适应的人与人交往中的礼节仪式。作为道德规范，它是国家领导者和贵族等一切行为的标准和要求。在孔子以前已有夏礼、殷礼、周礼。礼在中国古代用于定亲疏，决嫌疑，别同异，明是非。《释名》曰：“礼，体也。言得事之体也。”《礼器》曰：“忠信，礼之本也；义理，礼之文也。无本不立，无文不行。”礼是一个人为人处事的根本。也是人，之所以为人的一个标准。故《论语》曰：“不学礼，无以立。”

1）“礼”的内涵2）“乐”的起源与功用音乐起源的假说：

A.音乐产生于人类模仿自然界的声音；（《吕氏春秋·仲夏纪·古乐篇》中记载：昔黄帝令伶伦作为律……听凤凰之鸣，以别十二律）B.音乐是原始人类表达思想感情的需要。（《吕氏春秋·季夏纪·音初篇》中记载：禹行功，见涂山之女。禹未之遇，而巡省南土。涂山之女乃令其妾候禹于涂山之阳。女乃作歌。歌曰：“候人兮漪！”实始为南音）

古代人的生产技术低下以及对自然界的认识不够，他们在面对自然界摆出的种种困难上无力做出科学的斗争，他们只能用巫术来祷告上天。《吕氏春秋·仲夏纪·古乐篇》中记载：“昔古朱襄氏之治天下也，多风而阴气蓄积，万物散解，果实不成，故士达作为五弦瑟，以来阴气，以定群生。”因此中国音乐在诞生的时候就与巫蛊神幻并为一谈，并且对人们的影响极大，以致后来《礼记·乐记》中曰：“宫为君，商为臣，角为民，征为事，羽为物。”五音象征五行，五行乃物质基础万物之宗，“宫乱则荒，其君骄；商乱则陂，其官坏；角乱则忧，其民怨；征乱则哀，其事勤；羽乱则危，其财匮。”万物应当各司其职，缺一不可，否则“五者皆乱，迭相陵，谓之慢。如此则国之灭亡无日矣！”

C.“乐”是祷告上天和自然的巫术既然音乐能关系到人的思想情感，关系国家的存亡，那么统治者就要非常重视音乐的教化作用。提倡礼乐治国，用礼来区分等级，用乐来调和人与人之间的关系，以达到君臣和敬、长幼和顺、父子兄弟和亲的整个社会完全谐和的目的。明末清初著名思想家、哲学家王船山指出：“知声而不知音，禽兽是也，知音而不知乐，众庶是也。惟君子为能知乐。”由此可见，“声”与“乐”的区别。“靡靡之音”不等同于“靡靡之乐”，有“乱世之音”而无“乱世之乐”。如果礼是“别异”，“乐”就是一种“和同”的力量，同时它又是一种精神上的愉悦。所以，当“音”能够成为这种精神上的力量和愉悦时，它才把自身转化为“乐”。“乐者，通伦理者也”。“乐”的用途：不同场合，不同身份的人，不但礼仪有别，所用的音乐也不一样。如祀天神，“乃奏黄钟，歌大吕，舞《云门》”；祭地示，“乃奏太簇，歌应钟，舞《咸池》”。（《周礼.春宫》）两君相见，例用大雅《文王》；诸侯设宴招待他国使臣则用小雅《鹿鸣》、《四杜》、《皇皇者华》、（《左传.襄公四年》）。又如天子祭祖用《雍颂》，士大夫则不能用。关于乐队和歌舞队的编制，也有严格规定。乐队的规定是：“王宫县”，即排列成东西南北四面；“诸侯轩县”，排列三面；“大夫判县”，排列两面；“士特县”，只排列一面。歌舞队的规定是：天子用六十四人，列成八行，称为“八佾”；诸侯用三十六人，列成六行，称为“六佾”；卿大夫用十六人，列成四行，称为“四佾”；士用四人，列成二行，称为“二佾”；（《周礼.春宫》及注）；等等。3.礼乐治国的用意

礼乐制度就是等级制度。西周“礼乐制度”，是用作统治人民和巩固贵族内部关系的一种手段。目的在于维护其宗法制度和君权、贵族权，具有维护贵族的世袭制、等级制和加强统治的作用。当时许多经济和政治上的典章制度，常常贯串在各种礼的举行中，依靠各种礼的举行来加以确立和维护。礼乐还具有教化作用，他们使人摆脱自然状态。西周时期的礼器（五）西周的意识形态经牧野之战，兴起于西方的附属国“小邦”周在周武王的领导下一举打败了“大邦”商，史称顺天应人的“革命”。周初的统治者特别是经历了整个殷亡周兴的沧桑之变的周公，除了制定了一整套系统完备的礼乐典章制度之外，还在周初发布了一系列的诰命，在这些诰命中，对殷亡的历史经验教训和如何才能巩固自己统治地位的问题进行了深切系统的总结与反思，提出了一系列很有见地的政治主张和理论。1）周公作为一位绝顶聪明的宗教理论改革家，论证了天命（政权合法性的基础）的转移。他一方面继承了殷代上帝至上的信念，一方面又对它作了重要的修正，即强调“唯命不于常”（天命不是固定不变的）和唯德是授，从而也就合理地解释了朝代的更替。2）周公既把上帝当作精神保护伞，又提出要面向现实，注重人事，从而满足了神、人两方面的要求。面向现实、注重人事方面的思想主要表现为他“明德、保民、慎罚”的主张，开启了中国传统注重德治主义、民本主义的政治思想传统。3）西周时期的专制主义观念主要体现为王权神授与天下王有的信念，即周王的权力和地位是由天授予的，这种观念把宗教权威和政治权威结合为一了；而所谓的“溥天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”，则表达的是王有天下的观念，这一观念虽然同事实不是一回事，但这一观念是极为重要的，它是君主专制主义的核心。1.周公“宗教改革”的意义2.西周意识形态的主要内容：1）治理天下须“德主刑辅”在氏族时代，社会以血缘为纽带，人群以祖宗为楷模。族的首长，都依于由祖宗积累的经验得来的规范，以发号施令于宗庙之中。王侯在家庙里面发布的号令，是王侯的意识，也是祖宗的意思。明白祖宗的意思，叫做“明德”。帅祖德表明社会要尊重及遵守始祖以来的传统客观规范，族人并非仅要遵守祖宗的主观意思。“德”有主客观两面的存在，主客观两面在实质上是一体的，也可以说并没有内外之分。心依于祖传规范而思，身依于祖传规范而动。“刑”是制裁或惩罚的意义。凡不遵从祖宗之“德”的应该接受制裁。2）天人关系的思想A.以祖配天B.神之主在德《左传》载：“神所凭依在德”，“鬼神非人实亲，惟德是依。”《周书》说，“皇天无亲，惟德是辅。”周人认为，天命维持时间并不长，必须尽力于“明德”的各种人事，才可以维系天命。C.神之主在民侍奉天首先要保民。《周书》说：“天视自我民视，天听自我民听。”主要内容引言商周时期的社会特点和政治思想概况第一节 商代的王权至上思想第二节西周敬天保民与天下王有的政治思想一、诸子学说兴起的背景随着西周宗法与神圣政治的走向末路及其观念文化的衰落，中国社会政治与思想文化经历了深刻的大变革，各种人文思潮和世俗政治思想勃然兴起。（一）礼崩乐坏——宗法政治秩序的崩溃西周的宗法社会是一种以血缘为纽带的天子与贵族组成的政治共同体。这种社会的伦理规则与家族伦理相似，体现出熟人、亲情中温情脉脉的关系。

家族、血缘共同体的政制是一种家长、长者政治。服从有经验的人、服从长者是天经地义的行为。然而，当几百年逝去后，血缘共同体中人们之间的血缘关系逐渐疏远，亲情逐渐淡漠，宗法制开始失灵。此外，西周的宗法政治秩序也是建立在中央政权实力基础上的，一旦这个基础瓦解，而且王朝的虚弱公开暴露在诸侯面前（镐京被焚、幽王之死），诸侯自然也就不听话了。1.原有政治秩序崩溃的表现政治形势的变化主要表现在周天子丧失了其礼乐征伐之大柄，诸侯、卿大夫势力的崛起，以及家臣的活跃和民的地位的提高。王室对诸侯间的秩序失去了掌控，王室甚至收不到贡品。诸侯内部的宗法秩序也出现混乱，嫡长子继承制难以遵行。诸侯国内部的大夫在秩序混乱中坐大，不仅架空诸侯，而且掠夺“公室”，当一些诸侯吞并弱小而强大起来的时候，其内部的某些强势大夫逐渐取代了他们的宗主。伴随着上述政治形势的变化，原有的社会结构和秩序亦发生了大裂变，即所谓“礼崩乐坏”，所谓“社稷无常奉，君臣无常位”，所谓“臣弑其君者有之，子弑其父者有之”。礼乐制度紊乱，诸侯、大夫甚至士僭越礼乐的现象非常普遍。在此时代背景下，为了适应国际竞争的需要，一些诸侯国的政治制度发生剧变：1）封建制被郡县制取代；2）官僚制取