流程管理手册

流程治理手册流程治理手册第一章总则1为了贯彻公司“面对目标，有责无界“的理念，推动从职能治理向流程治理演进，更好地实现以企业战略为导向的流程标准化、信息化、可视化和柔性化治理，标准企业流程治理过程中的各项工作，明确流程治理过程中各环节权利、业务和职责的统一，构建以市场为导向，以客户为中心的经营意识，确保公司有充分的力量执行各类公司流程,以流程提升带动治理提升，深入落实一体化治理，实现治理跨越,特制定本治理制度。2为保证，以流程治理文控系统和流程治理工具、模板与相关培训为措施，治理公司全部公司级流程和部门级流程，实现流程的有效执行与不断优化提升。31．责权对应原则确保流程治理的各项职责落实到人,并且与绩效考核挂钩。流程治理工作要做到责权利对等，促使流程治理人员与流程执行人员真正将改进流程治理作为自身的责任;同时在流程执行与演化的过程中，转变目前部门KPI流程的目标和执行状况相对应。全员参与原则以人为本，全员参与，不要完全依靠工具和系统.在落实流程治理制度及相应工具、系统的同时，致力于转变员工的流程治理理念，鼓舞全部员工作为流程治理的参与者与主力军，使其亲身领导标准化、标准化的工作，并切身感到其成效,进而将公司转变为流程化治理的企业。持续长效原则建立一个长效与持续性的机制确保流程治理可以长期推动与实行.以定期评估为流程治理的切的对公司的运营与治理起到长期的指导与促进作用。重点监控原则级核心流程，以实现核心流程的专项优化和治理固化为现阶段中心任务,围绕中心任务对核心流程进展体流程效率的提升。4流程治理制度适用的流程范围包括公司与下属分支机构两个层面全部公司级流程及和局部重要的部门级流程;重要性程度不高的部门级流程和岗位级流程不包括在内。各部门可依据或借鉴流程治理制度的总体方法与框架，自行对岗位级流程及各种非流程形式的现行制度进展统一治理。其次章流程的分类分级标准套组织构造和职能体系进展分类分级治理.5公司的流程框架模型是基于eTOM业务框架模型，并依据自身运营状况做了针对性的修改。具体模块。6依据流程的属性将公司现有的、将来规划的流程分成公司级、部门级和岗位级三个级别，流程分级推断标准的具体内容如下:流程级别 定义 说明 形式 部门 提交物打算公司将来存亡的流程群公司级 组必需由公司最高层掌控公司各部门之部门级 联动的,直接

公司流程治理的重点关键流程选择的范围满足其中一个条件就可以推断为公司级流程部门级的流程的治理主体是责任部门

质量治理体系确定的二阶文件SOX法案要求的流程材料局部质量治理体系确定的三阶文件

流程内容涉及公司全部部门流程内容跨越和网络线流程内容跨部门,但是没有跨

财务数据等公司重要信息大其他密级较高的文件流程产生的文其它部门或者影响公司业务没有到达公司涉及SOX的关键线和网络线 下一个流程的相互协作进展的流程群组可以由流程责任部门或者综合部统一协调治理

级流程的标准，掌握点但是对企业运营有较大影响

重要参考依据岗位级

公司各部门内部相应的业务处理流程由部门内部负

部门级的流程的治理主体是部门内的责任处室各处室对具体另外一个部门各处室对具体另外一个部门责流程组织管不属于公司级岗位的操作指理和部门级的流程导

部门内各处室之间的操作流程 只是在部门内

部门内部使用的一般性文件注：SOX2023〔简称SOX7SOX的要求，公司层面各级别流程均依照公司流程描述标准模板进展描述、标准和备档.描述要素流程名称流程目的适用范围名词释义流程内容

说明流程名称由流程责任部门拟定，拟定时避开与已有的流程名称重复流程的使用部门以及使用条件对流程内容描述中的相关专知名词进展解释〕、工作要求和准则(各个环节对应岗位工作内容描述)等几个方面对流程工作流进展刻划相关制度/流程及部门流程过程中所涉及的相关法律、法规、公司规定等。相关记录 流程运行期间，最初阶段的输入信息记录、中间阶段的过程信息记录、最终的输出信息记录部门 流程中涉及到的岗位所在的部门明

岗位

流程中涉及到的相关岗位针对具体岗位职责所设定的考核指标关键掌握点流程中的重要环节,其工作质量的好坏对整个流程的输出成果影响很大评估内容 关键掌握点上需要重点考察的工作内容关键控

评估标准

针对评估内容所设定的考核指标制点 评估信息来源猎取评估内容的主要渠道

对考核对象进展考核的人员第三章流程治理的组织构造及职责界定8是流程治理的最高决策机构.流程治理职能部门和流程治理岗位是流程治理的执行机构.4。1流程治理组织示意图第9条各级流程治理构造的主要职责1．流程治理委员会并负责流程治理工作的主要决策.主要责任如下:〔1〕负责流程治理规划的审批，相关制度的公布审批；(2〕负责重大流程优化工作的最终决策;(3)负责企业级关键流程的评审；〔4〕负责其它涉及企业流程治理体系优化工作的重大决策。流程治理职能部门由流程责任部门和归口治理部门组成。流程责任部门负责相关流程的建立、公布、优化、废止归口治理部门负责流程治理各项制度的制定，以及对企业关键流程的执行状况的评估管控.主要职责如下：〔1)负责企业流程体系框架以及流程治理制度的建立与动态优化;〔2)负责企业流程的整体管控，指导各部门实施流程治理；(3〕负责企业流程IT固化需求提出，利用信息系统推动流程信息化治理进程；(4〕组织企业级流程的建立、公布、优化及废止治理，负责企业流程学问库的建立和更，落实流程的生命周期治理；(5〕负责企业级流程的建立、优化、废止申请的审批组织协调工作和流程的公布工作；〔6〕负责企业各级各类流程文档的备案治理；〔7)会同人力资源部组织企业流程的培训、沟通等相关工作.3．流程治理岗位下：〔1〕负责部门级和岗位级流程的建立、优化、废止申请与实施工作;(2〕参与企业级流程建立、优化、废止工作;〔3〕依照归口治理部门的相关要求针对部门级和岗位级流程实施调研并准时反响流程执行过程中存在的问题；(4〕负责部门级和岗位级流程指标的设定与动态调整；(5〕负责本部门流程文件的留存备查以及向归口治理部门的提交报备；(6〕协调归口治理部门组织本部门员工的流程培训，确保流程执行到位。10流程治理主要机构权责如下表所示：流程治理主要机构权责流程治理机构

公司级流程

部门级流程 岗位级流程流程治理委员会 决策审批综合部

方案公布

备案考核备案备案决策审批流程方案建议 备案流程的执行监控流程责任部门 的申请

流程会审组织

决策审批

方案公布 方案公布实施 与废止的实施

流程调研、评估流程相关部门

流程方案评估和建议流程实施

流程方案建议的申请建优化流程实施

的实施协作第四章流程生命周期治理第11条流程治理基于流程生命周期治理，包括流程的建立与公布、流程的实施与推广、流程的反响与优化、以及流程的废止四个阶段，各阶段的掌握环节与内容如下表所示：流程生命周期的治理周期

掌握环节 工作内容

流程建立 部门对需要建立的流程经过全面分析并向归口治理部门提出流程需求草案，部门推断为企业级流程，则联系相关部门联席对流程责任部门提出的流程需求草案进展可行性分析，假设可行,各部门协作制定具体流程,假设不行行,则由流程责任部门重制定方案行

由归口治理部门公布流程试运行通知，各部门协作流程运行,在运行过程中,假设流程需要优化,流程责任部门负责该流程的优化工作。假设流程平稳运行,不需要优化，则进展流程公布审批.流程试运行的周期一般为2至4周流程公布 流程试运行完成后，流程责任部门向流程治理委员会提出流程正式运行申请，流程治理不同意正式运行,则重转入流程优化程序，假设审批通过，则进展流程公布流程归档 公布实施后，流程责任部门、归口治理部门及流程相关部门共同完成对该流程相关资料的归档备案

部署

流程治理委员会审批，并交归口治理部门归档流程培训 部门负责对相关部门的流程执行人员进展设计或者优化后流程的实施培训工作程

流程责任部门负责流程的部署与推广工作，执行流程部署与推广打算。另外,流程责程实施与推广工作的顺当开展

估流程实施推广效果

是否需要启动流程优化流程流程优化 流程责任部门经过流程优化可行性分析后，编写流程优化意见,然后向各相关部门发程优化评议会议通知.各流程相关部门对优化流程进展可行性分析，假设不行行，实施 返回流程责任部门重制定，假设可行，制定具体的优化流程试运行

要进一步优化，流程责任部门负责该流程的优化工作。假设流程平稳运行,不需要优化，则完成优化后流程的公布工作公布

流程优化试运行完成后,流程责任部门将托付归口治理部门对流程优化状况进展评后的流程.归口治理部门负责更流程的归档资料止

发起

流程责任部门由于工作内容转变、流程重规划等缘由,导致原来的流程需要被完全申请，并说明缘由和实施方案审批

止通知,并实施流程更或废止方案。如审批没有通过，需要流程责任部门重制定方案公布

作，并向归口治理部门提交实施结果总结,由归口治理部门对实施结果备案第五章流程管控121.部门内部自查流程优化流程，则提请归口治理部门启动流程优化程序。内部自查结果不记入考核评估体系，部门内部留存检查记录，作为流程定期和不定期检查评估的参考依据。部门内部自查的要求周期 内容流程质量每月

范围 管控部门部门内全部流程 流程责任(主导〕部门2。定期检查评估企业流程管控以季度定期检查评估为主,归口治理部门结合企业各阶段的经营治理侧重点，在〔见下表，并依据实际评估结果，记入部门和相关责任人的考核评估体系，出具评估结果报告，并依据评估结果酌情启动流程优化程序.不定期抽查评估在定期检查评估的根底上，如遇企业专项工作重点推动或突发性大事发生或企业战略举措调整,归口治理部门应辅以不定期的流程运行状况抽查，针对企业级关键流程和问题流程实施不定期抽查。归口治理部门分析抽查结果，酌情启动流程优化程序。归口治理部门履行企业级流程牵头优化职责、优化监控职责及流程备案职责，流程责任部门对流程进展优化实施。年度考评的相关部门和责任人进展排名，确定最终的考核结果。公式：部门流程治理工作年度考评得分＝〔∑每次检查〔包括季度和不定期检查)/检查次数考核结果评估表前10％前20%前60％后10%

考核结果优秀(A〕一般(C〕不合格〔D〕13企业流程管控的执行要求如下表所示：企业流程管控的执行要求关键环节 执行部门工作说明 工作频度 输入信息 输出信息部门内部自查

各部门依据归口治理部门供给的标准和标准门关联的流程

1、流程质量一个月

评估和总结和优化建议分析和总结

归口治理部门依据企业各阶段的治理侧重点，选择1-2条目标流程进展专项检查评估，三个月

流程问题检查的重点

题总结与改善策略估

部门

依据检查评估优化,启动相应的流程优化流程.要优化的流程 三个月

2、现阶段流程的质2、协调优化的问题流程量和执行问题1、流程质量和执行1、