2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共70题）1、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括（）A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.合同的主要条款【答案】D3、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D4、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A5、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。A.募集投资者对象B.募集主体机构C.募集渠道D.募集意愿【答案】B6、公司型基金的章程应当具备的条款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D7、关于增值服务的价值，表述错误的是（）。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】C8、相对估值法常用常用的倍数包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B10、下列不属于基金托管人职责的是（）A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D11、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A12、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C13、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】D14、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为500万元，截至目前，其综合贬值为250万元，则该项资产的待评估资产价值为（）万元。A.50B.250C.500D.750【答案】B15、私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C16、基金投资者关系管理的意义不包括（）。A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称【答案】C17、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金信息披露管理办法》C.《证券投资基金法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】B18、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：A.尽职调查对象B.尽职调查内容与方法C.尽职调查的手段D.尽职调查的日程安排【答案】C19、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】A20、国有企业股权非上市转让原则上通过（）公开进行。A.一级市场B.产权市场C.二级市场D.区域股权市场【答案】B21、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A22、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。A.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监【答案】A23、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A.依法监管B.适度监管C.审慎监管D.分类监管【答案】C25、狭义股权投资基金特指（）A.投资基金B.入股基金C.购入基金D.并购基金【答案】D26、对于有限责任公司，其股权转让分为（）。A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A27、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进4汾配【答案】B28、为支持创业投资发展，“创投国十条”提出了16项具体措施不包括（）A.大力培育和发展合格投资者B.完善创业投资税收政策C.研究鼓励长期投资的政策措施D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】D29、关于国外股权投资基金投资者的主要类型，下列说法错误的是（）。A.养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑，通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业B.大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠C.在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行D.富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中【答案】D30、(2017年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A31、（2019年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A32、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】B33、股权投资基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】B34、（2018年真题）关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】C35、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】B36、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确C.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】D37、股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人【答案】D38、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）。A.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.只能通过参股的方式D.主要通过跟进投资的方式【答案】B40、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金【答案】D41、如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发型巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】A42、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B44、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B45、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A46、(2017年)不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契约型基金【答案】B47、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.会员制【答案】C48、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C49、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B50、在全国股转系统挂牌后的退出阶段，协议转让中点击成交完成的是（）。A.定价委托B.双施价委托C.成交确认委托D.做市商委托【答案】A51、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D52、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C53、募集机构应当在（）进行回访确认。A.投资冷静期满后B.投资冷静期前C.投资冷静期内D.以上时间都可以【答案】A54、以下关于信托（契约）型股权投资基金的清算说法正确的是（）A.信托（契约）型股权投资基金的清算由基金管理人负责B.信托（契约）型股权投资基金清算小组由基金投资者负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金投资者、基金管理人进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】D55、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B56、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D57、投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是（）A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理C.投资机构通过参加被投资企业股东大会（股东会）的形式参与公司治理D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理【答案】A58、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B59、（2019年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。A.3个工作日B.15个工作日C.6个工作日D.10个工作日【答案】D60、下列（）不是私募股权投资母基金的特点。A.高收益；低风险B.精挑细选;有效分散风险C.高效投资;专业动态管理D.投资机会;规模优势【答案】A61、（2020年真题）假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为1000万，预计下一年度的净利润为1500万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则该基金能获得的股份比例为（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B62、（2017年真题）对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（）。A.基金份额登记机构B.相关中介机构C.基金托管人D.基金监管机构【答案】C63、1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（）。A.中国新技术创业投资公司B.IDGC.凯雷投资集团D.软银集团【答案】A64、财务尽职调查重点考察的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C65、（2017年真题）下列属于被投