2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题（共70题）1、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产2000万的销售公司B.总资产500万元的广告公司C.总负债1000万元的生产企业D.流动资产为1500万的运输公司【答案】A2、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A3、（2017年真题）社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集对象。A.国外股权投资基金B.国内股权投资基金C.两者都可以D.两者都不可以【答案】B4、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。A.投资者和托管人B.投资者与第三方服务机构C.管理人和托管人D.投资者与管理人【答案】D5、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】B6、（）是公司型基金的最高权力机构。A.董事会B.股东大会C.监事会D.经理【答案】B7、下列属于协议转让按转让主体类型不同进行划分的是（）。A.非流通股协议转让B.国有股协议转让C.协议收购D.股份回购【答案】B8、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。A.间接投资；直接投资B.直接投资；间接投资C.间接融资；直接融资D.直接融资；间接融资【答案】C9、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】D10、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D11、随售权与拖售权的区别（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A13、投资备忘录，也称（），通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D14、股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因（）基金等而产生的权益变更登记的行为A.参与、退出B.注册、増资C.减资、退出D.参与、増资【答案】A15、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元【答案】D16、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C17、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C18、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D19、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】C20、(2017年)下列属于间接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C23、(2016年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D24、股权投资基金销售机构应（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D25、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D26、（2017年真题）股权投资基金的组织形式不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）型基金D.混合型基金【答案】D27、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D28、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（）。A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资【答案】B29、股权投资基金投资者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C31、(2016年)股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D32、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险D.股权投资基金资金流动性风险【答案】C33、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A.契约型基金不具有独立的法人地位B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D34、甲公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于（）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】B35、我国国内A股IPO市场不包括（）。A.主板B.创业板C.香港主板D.中小企业板【答案】C36、信托（契约）型基金参与主体主要为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.种子期、起步期B.成长期C.成熟期D.以上都不是【答案】A38、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答案】C39、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、（2019年真题）相对于证券投资基金,股权投资基金（）A.参与管理较少B.期望收益较低C.投资收益波动性较小D.流动性较差【答案】D41、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D42、关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C43、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D44、股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经（）审计的年度财务报告。A.会计师事务所B.律师事务所C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】A45、“必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A46、公司治理结构的基本特点是（）。A.股东至上B.股权至上C.实力至上D.利润至上【答案】A47、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况【答案】D48、（2017年真题）下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是（）。A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】B49、信托（契约）型基金主要特点，不包括（）A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。【答案】C50、对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（）原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A51、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】C52、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C53、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定程序C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B54、私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。A.总经理B.董事长C.投资总监D.合规风控负责人【答案】C55、公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B56、关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等【答案】D57、设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料.A.工商登记部门B.税务主管部门C.证券监管部门D.基金监管部门【答案】A58、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D59、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C60、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A61、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导【答案】A62、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A63、以下关于折现现金流法