2021-2022年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共50题）1、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C2、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A3、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】A4、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】C6、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A7、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C8、下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A.收购的方式B.公开发行证券的条件和程序C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D.协议收购的规定【答案】B9、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A10、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B11、（2019年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C12、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B13、（2019年真题）投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D14、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】D15、我国证券市场的监管目标有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C17、下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【答案】B18、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】B19、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C22、下列属于境外上市外资股的特点的是（）。A.无记名股票B.人民币认购买卖C.外币标明股票面值D.公司支付股利时以人民币计价【答案】D23、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同【答案】C24、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】A25、（2020年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。A.①②③④B.②③C.②③④D.①④【答案】D28、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、我国第一家商品期货交易所成立于（）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】B30、基金的募集一般要经过的步骤包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C32、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B34、金融债券可以采用的发行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D35、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D36、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C37、可以双向转托管的债券是（）。A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】B38、下列关于基金的各种费用说法错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%【答案】C39、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.①③④B.①④C.②③④D.①③【答案】B41、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A.验证B.审单C.查验资金及证券D.审查客户的证券投资风险承受能力【答案】D42、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D44、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】C45、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式【答案】C46、行业分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A47、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要