2021-2022年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、下列（）公司可能会被强制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A2、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】C3、通过证券市场进行的融资属于（）?A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D4、国际债券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D5、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D6、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D7、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C8、以下属于中央银行负债类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】A11、（2019年真题）不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、风险限额管理过程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证【答案】A14、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A15、下面属于风险管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D16、委托受理的手续和过程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C17、期货一般分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】D19、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C21、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【答案】D22、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B24、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】A25、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B26、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.A.上海证券交易所；上海证券交易所B.上海证券交易所；深圳证券交易所C.深圳证券交易所；上海证券交易所D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】D27、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】A28、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A29、证券公司的主要业务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】A31、保荐制度主要内容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D32、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D33、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列说法不正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A35、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手【答案】A36、地方政府专项债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、4年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D37、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C38、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】C39、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A40、（2020年真题）根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、金融期货的基础功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B42、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股【答案】C43、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】C44、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（）A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D45、以下不属于一般性货币政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C46、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D47、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日