2022年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

2022年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共70题）1、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、下列属于股票性质的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A3、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B4、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C6、（）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B7、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】C8、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D9、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D10、（2021年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（??）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】D11、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【答案】A12、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B13、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B14、证券委托方式有不同的形式,可以分为()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、股票价格指数的编制步骤包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A17、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】D18、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.—级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B20、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D21、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市的股票B.期货C.上市的国债D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】B22、国际债券的发行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】C24、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C26、下列关于债券的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D27、下列有关我国记账式国债的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A30、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】C32、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C33、关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度【答案】B36、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、国际短期资金流动的类型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D39、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】A40、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A41、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C43、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D44、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30B.50C.80D.100【答案】C45、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D46、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行【答案】C47、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A48、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D49、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C50、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】A51、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A52、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B53、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D54、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额B.部分发起人认购的股票面值总额C.全体发起人认购的股票面值总额D.全体发起人认购的股本总额【答案】D55、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C56、下列属于股票性质的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A57、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（??）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C59、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C60、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B61、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、证券公司的主要业务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D65、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B66、下列关于股票退市的说法错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】C