2022年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2022年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共70题）1、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C2、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A3、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】D4、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】C6、如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。A.百分之一B.千分之一C.万分之一D.十万分之一【答案】D7、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、创业板市场的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A9、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、以下（）不是国务院证券监督管理机构。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局D.中国证券业协会【答案】D11、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D12、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A13、金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化／期权标的证券价格变化B.期权标的证券价格变化／期权价格变化C.期权价格变化／无风险利率变化D.无风险利率变化／期权价格变化【答案】A14、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门【答案】B16、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】A17、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B18、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性【答案】A19、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】A20、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（2019年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D22、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A23、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B25、可转换债券和可分离债券的区别有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、指数成分股的选择空间有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、以下属于一般性货币政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A28、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C29、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A30、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】D32、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B33、按照我国《公司法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录【答案】C34、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C35、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％【答案】A36、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】D40、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C41、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A46、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D47、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制B.许可证C.事前报备D.事后备案【答案】B48、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院【答案】C49、下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制B.一般来说，相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行D.个人投资者作为金融市场的主要参与者，其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义【答案】D50、中国外汇交易中心的主要职能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D52、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D53、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B54、风险衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】A56、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】B58、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D59、（2021年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（??）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C60、证券交易机制的主要目标包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A61、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A62、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】A63、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B64、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（