2023年证券从业资格考试证券交易真题

一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。Ａ、1990年12月和19９１年7月

B、１99０年11月和1991年４月Ｃ、19９0年11月和1９91年2月

D、１99０年12月和1990年11月２、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于(）A、股票买卖

B、申购配股权证

C、钞票红利发放

D、新股申购3、一般来说,信用等级最高的债券是()。Ａ、金融债券

B、公司债券

Ｃ、可转换债券

D、政府债券4、上海证券交易所,债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。Ａ、不超过５0０手

B、不超过1000手

C、不超过5万手

Ｄ、没限制5、电话自动委托的身份确认由（)控制。Ａ、委托人

B、密码

C、营业部

D、受托人６、关于证券经纪商,以下说法错误的是()。A、证券经纪商要充当买卖的媒介Ｂ、证券经纪商有责任向客户提哦那个征询服务Ｃ、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是(）A、开立保证金账户

B、银行担保C、开立证券账户

Ｄ、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、一个月

B、2个月

C、3个月

D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（)个交易日内报证券交易所备案。A、2

Ｂ、３

C、５

D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（)A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围(）。A、

10%

Ｂ、

３０%

C、

5%

D、

20%12、某国债面值为10０元,票面利率为5％，起息日是７月7日,交易日是12月20日，则已计息天数是()天。A、

165

Ｂ、

16６

C、16７

D、

16８13、目前,通过证券交易所达成的交易,多采用（)方式。A、双边净额清算

B、多边净额清算Ｃ、多边全额清算

Ｄ、双边全额清算14、根据现行制度规定,上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户,专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。A、中国人民银行

B、开户银行Ｃ、中国证券登记结算公司上海分公司

D、上海证券交易所１5、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分派。A、提取一般风险准备金,提取法定盈余公积，提取公益金，填补公司以前年度亏损,向投资者分派利润B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金,提取公益金，向投资者分派利润，填补公司以前年度的亏损C、填补公司以前年度的亏损,提取法定盈余公积,提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分派利润D、填补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金,提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分派利润16、回购交易单位为(）债券结算单位为(),资金清算单位为（）。A、万元，元，万元

Ｂ、万元，元，元C、万元,万元，元

Ｄ、万元，万元,元１7、(），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实行。A、

２023年1月

Ｂ、

2０23年７月

Ｃ、

2023年１月

D、

２023年6月18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。Ａ、

R日14：００

B、

R+1日12:00

C、

R+1日14：00

Ｄ、

R+2日１2：00１9、一笔回购交易涉及（）。Ａ、两个交易主体,二次交易契约行为B、三个交易主体,两次交易契约行为C、一个交易主体,两次交易契约行为D、两个交易主体，一次交易契约行为20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设立的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（)。A、回购期限

B、到期回购价

C、资金年收益率

D、债券面额21、对于开放式基金来说,在基金单位()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。Ａ、负债净值

B、资产净值

C、负债总值

D、资产总值22、关于证券经纪商,以下说法错误的是（)。A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提供征询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是()Ａ、融券专用证券账户

B、客户信用资金台帐Ｃ、信用交易资金交收账户

D、融资专用资金账户24、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。Ａ、优先购买股票Ｂ、参与会员大会C、对证券交易所失误的建议和表决权D、参与证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务25、证券交易使得证券的(）特性显示出来。Ａ、收益性

B、风险性

C、期限性

Ｄ、流动性26、为了推动我国公司债券市场的发展,完善债券交易机制,活跃上海和深圳债券市场,（)和()上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了公司债券回购交易。A、

2023年1月……2023年3月

Ｂ、

2023/11…….2023／3C、

2023/1２………２０２3/１

D、

2023/1………20２3/527、以下可以成为证券交易委托人的是（）。A、受破产宣告未经复权者B、政府机关有一定职务的工作人员Ｃ、未成年热且未经法定监护人代理或允许者D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者28、有关投资者证券账户的说法，对的的是()。A、由证券公司为投资者开立B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证C、记载投资者资金持有及变更的权利凭证Ｄ、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证2９、在帐户记录上,中央证券托管机构一般以（)为单位,采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A、投资者个人

B、投资者法人

C、证券公司

Ｄ、证券交易所30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的重要目的是（）。Ａ、防止证券公司的信用风险B、防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运营D、简化操作手续31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为（)A、不超过成交金额0.５%.,起点1元B、不超过成交金额1％。，起点5元C、不超过成交金额0.5%。，起点５元D、不超过成交金额1％.,起点１元32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是(）。Ａ、买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算涉及初始结算与到期结算B、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收C、到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收D、买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报３3、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为(）A、客户资产管理业务

B、自营业务

Ｃ、委托管理业务

Ｄ、内幕交易业务34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。A、证券交易所

B、证券结算机构

C、中国证监会

D、证券业协会35、()，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A、

N+1日

B、

Ｎ＋2

Ｃ、

N+3日

D、

N+４日3６、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为(）A、

０.001元

B、

0．005元

C、

0．０１元

D、

0．1元37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。A、上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行B、分红派息的形式有钞票股利Ｃ、分红派息是股东实现自己权益的过程Ｄ、分红派息的形式有股票股利３８、证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目的产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,撤消任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。Ａ、

1万元以上10万元以下

B、

３万元以上１0万元以下C、

10万元以上30万元以下

D、

10万元以上60万元以下３9、从事介绍业务的证券公司,可以从事的业务()A、代客户下达交易指令

B、运用客户交易编码进行期货交易Ｃ、代客户保管交易密码

D、办理开户4０、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以(）方式进行的债券交易行为。A、招标

Ｂ、询价

C、封闭式集合竞价

Ｄ、开放式集合竞价41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（)A、看张期权

B、看跌期权

C、欧式期权

D、美式期权4２、获取上海证券交易所Ｂ、股经纪商资格的证券经营机构,通过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的（）。A、基本结算会员

B、普通结算会员

Ｃ、一般结算会员

D、特别结算会员4３、对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前()刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。Ａ、

15天

B、

30天

C、

45天

D、

60天４4、根据我国现行制度规定，结算备付利息（)结算一次。A、每月

B、每季度

Ｃ、每半年

D、每年45、在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、经纪商

Ｂ、委托人

Ｃ、托管人

D、

代理人46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是()。A、买卖数量

B、委托地点

Ｃ、证券账号

Ｄ、买卖方向47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责平常事务的是(）。Ａ、总经理

Ｂ、上市总监

C、总经理助理

Ｄ、理事会48、法人开立证券账户不需要提交的资料有()。A、法定代表人授权书

B、法定代表人工作证C、营业执照复印件

Ｄ、法定代表人身份证复印件49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是()。A、代理客户决策

B、坚持了解客户原则C、为客户保密

D、忠实办理受托业务50、在认购配股操作中,由于是申报卖出，因此证券交易所，运用电脑交易撮合系统的控制(）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。Ａ、买空

B、卖空

Ｃ、多头

Ｄ、申报５1、（）是明文列示的内幕交易行为。A、证券公司以自营账户为别人或以别人名义为自己买卖证券B、发行在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向别人透露内幕消息,使别人运用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作5２、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。A、30０万元

Ｂ、200万元

C、10０万元

Ｄ、50万元53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（)。A、暂停其从事证券业务

B、没收非法所得

C、警告

D、

罚款54、下列不属于金融期货的有(）。A、外汇期货

B、利率期货

C、

股票价格指数期货

D、期权期货5５、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是

（）。A、股票账户

B、

债券账户

C、基金账户

专用账户５6、从()起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。Ａ、

1998/4/1

B、

1995/９/１

C、

202３/8/1

D、

１992/1２／1５7、上海证券交易所Ｂ、股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A、

100股

B、

500股

C、

1000股

D、

1５00股５8、证券登记结算公司根据送股申请,于（)登记送股。Ａ、权益登记日后2天

Ｂ、权益登记日前1天Ｃ、权益登记日

D、权益登记日后１天５９、为避免罚款,证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在（)。Ａ、

T+0下午3点钟前补足

Ｂ、

Ｔ+0下午5点钟前补足C、

Ｔ＋１下午３点钟前补足

D、

T+１下午5点钟前补足６0、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是()。A、

T＋１日成交

B、部提成交

C、不成交

D、

所有成交二、多项选择题61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（)。A、有关部门未严格按规定核准股票的发行和上市B、内幕交易C、未严格按规定审批某证券经营机构的设立申请D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露AC62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动（）。(1分)A、连续３个交易日内收盘偏离值累计达成正负2０%的B、SI股票和＊ＳT股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负1５％的C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达成正负30%的Ｄ、ST股和*ＳT股票连续３个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负1０%的ＡB6３、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容涉及（）等。Ａ、会员的业务报告制度Ｂ、与证券交易和清算有关的会员内部监督风险控制电脑系统的标准及维护等方面的规定C、会员违规行为处罚D、取得会员资格的条件和程序ABCD64、开立证券帐户的基本原则是()A、公开性

Ｂ、公平性

C、真实性

D、合法性CＤ65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）A、债券回购

Ｂ、

A、股股票

C、

B、股股票

D、分派股票股息BC6６、关于证券交易印花税，以下说法对的的有(）。A、

B股印花税按成交金额的2%。收取Ｂ、

Ａ股印花税成交金额的３%。收取C、税法规定交易双方分别缴纳印花税D、印花税是由投资者自行直接向国家缴纳BC６7、以下关于集合竞价说法错误的是（)。(１分)Ａ、集合竞价采用价格优先,时间优先的原则B、高于集合竞价产生的价格买入申报所有成交C、低于集合竞价产生的价格卖出申报所有成交Ｄ、等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报所有成交ＡD６8、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料涉及()。A、会员资格证明文献

B、证券公司股东名册C、经营证券业务许可证

Ｄ、营业执照(副本）ACＤ69、关于可转债转股的有关说法，对的的有（）。A、转股申报B、可转换债买卖申报优先于转股申报C、当天转换的公司股票可在当天卖出Ｄ、出现转换局限性1股的可转债余额时，在Ｔ+1日时交收由公司通过登记结算公司以钞票兑付ABD70、全国银行间市场质押式回购的参与者有(）。A、境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构B、境内具有法人资格的非银行金融机构C、境内具有法人资格的金融机构D、外资银行驻华办事处ABC７１、证券公司从事客户资产管理业务，有下列()情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B、未按规定办理客户资产的托管C、未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责Ｄ、未完毕集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金AＢD72、下列人员中,属于内幕信息知情人员的是()。A、发行人的懂事监事高级高级管理人员B、发行人控股的公司及其懂事监事高级管理人员C、持有发行人股票公司５%以上但不到10％股份的股东Ｄ、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员AＢD７３、在证券公司自营业务中应当严禁的行为有(）。A、将自营账户借给别人使用

Ｂ、以个人名义进行自营业务C、假借别人名义进行自营业务

D、买卖持有本公司5%以上股份的上市公司ＡＢC74、负责银行间市场买断式回购的平常工作的是(）。A、中央国债登记结算公司

B、同业拆借中心C、中国人民银行

D、中国银监会ＡB７５、从不同的交易场合来看,证券交易有()。A、场内交易

B、后台交易

Ｃ、店头交易

D、电脑交易AＣ76、证券公司从事客户资产管理业务,必须遵守的一般规定涉及()。Ａ、投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20％Ｂ、投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%C、证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划D、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购BCＤ７7、取得证券交易所席位的条件是（)。A、中国证监会

B、具有证券交易所会员资格

C、缴纳交易押金

D、缴纳席位费BD７8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的,应当提供下列服务（)（1分）A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息及交易设施C、代理客户进行期货交易

Ｄ、代期货公司收付期货保证金AB79、根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用涉及()。Ａ、印花税

B、佣金

C、

过户费

D、手续费AＢＣ80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具有的条件(）。(1分）A、具有协会会员资格,准时缴纳会费，履行会员义务Ｂ、最近年度净资本不低于人民币8亿元,净资产不低于人民币5亿元Ｃ、近两年内不存在重大违法违规行为D、具有10家以上的营业部,且布局合理AＣ８1、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价(）A、进入破产清算程序B、中国证监会核准其公布发行股票申请C、北京市政府有关部门批准其气愤终止股份挂牌报价D、中国证券业系会规定其他情形AＢＣＤ８2、客户资产管理业务的风险重要有（)。A、法律风险

Ｂ、管理风险

C、

市场风险

Ｄ、经营风险ＡBCD83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料涉及(）。A、申请书

Ｂ、内部控制和风险管理制度文本Ｃ、净资本计算表

Ｄ、证券公司章程ＡＢC84、证券公司客户资产管理业务的种类重要有()。Ａ、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务D、为客户办理特定母的的专项资产管理业务ABＤ85、证券公司申请融资融券业务试点，应具有的条件(）(1分）A、公司经营证券经纪业务满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B、公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ｃ、财务状况良好，最近2年各项风险指标连续符合规定Ｄ、最近１2各月净资产均咋6亿元以上ABＣ86、某公司自营业务指标合规的有(）A、对外负债为净资产8倍B、其股票收盘计总市值占流通市值的25%C、某成本价总金额为证券公司净资产的13%Ｄ、权益类证券成本价计算为净资产的７０%AD87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实行细则》的规定,买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守(）规定。A、当天申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B、当天买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出C、当天赎回的证券,同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当天买入的证券，同日可以用于申购基金份额,也可以卖出ＡBC88、证券公司对客户融资融券的授信方式涉及(）(1分)Ａ、循环授信

B、双边授信

C、固定授信

D、非固定授信CD89、关于委托指令及其有效期,以下说法对的的有（)。Ａ、委托有效期满,委托指令失败B、委托有效期可以氛围当天有效与约定日有效C、委托指令部提成交后，委托指令失败D、我国现行的委托期限为当天有效ABD9０、关于证券回购交易报价，对的的说法有(）。A、我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式Ｃ、收益率对融券方而言，代表固定融资成本Ｄ、收益率对以资融券方而言,代表其固定融券收益BCD91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有()。Ａ、若集合竞价过程产生两个基准价格,则取较高基准价为成交价B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列,进行集中撮合解决C、未能成交的委托自动失效D、若集合竞价过程产生两个基准价,则较低的基准价为成交价ACD92、在集合资产管理计划中,客户重要享有（）权利。A、按规定分享投资收益

Ｂ、根据协议约定,参与和退出集合资产管理计划C、承担委托投资损失

Ｄ、

知情的权利ABD93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件()(１分)Ａ、在交易说上市交易满6个月B、融资买入标的果品的流通股本不少于１亿股C、固定人数不少于４000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%BC９4、交易所按照(）原则，根据融资融券业务试点的进展情况,从满足上述规定的证券范围内审核，选取并拟定试点初期标的证券的名单,向市场公布(1分)A、从宽到严

B、从少到多

C、从严到宽

D、从多到少BC95、中小公司股票交易出现下列(）情况之一的,深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅度偏离值达成+＿7％的各前三只股票B、日价格振幅达成15%的前三只股票C、日换手率达成２0%的前三只股票Ｄ、日交易量涨跌幅度达成5０%的前三只股票ＡＢC96、上海交易所质押式回购的重要品种有(）。Ａ、

3天

Ｂ、

7天

C、

28天

D、

９１天AＢＣD97、证券公司融资融券业务的风险涉及()Ａ、客户信用风险

B、市场风险

C、业务规模及集中风险

D、业务管理风险ABCD９８、证券公司在受理证券买卖委托时,要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（)。A、

交易代码卡

B、身份证

Ｃ、

股东账户卡

D、资金账户卡BCＤ9９、关于交易席位,下列表述中哪些是对的的（）。（１分)A、传统意义上,交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置B、从实质上看,交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置C、交易席位包具有交易资格的含义D、证券公司只有在取得了交易席位后才干从事实际证券交易业务ACD100、我国证券登记结算公司具体负责(）。A、证券账户的设立

B、结算账户的设立C、证券存管和和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收AＢCD10１、证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料涉及（）。（1分)A、经营证券业务许可证

B、营业执照(副本）复印件C、法定代表人简历

D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文献ＡＤ102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报应当符合()(1分)Ａ、融资方申报卖出

B、最小报价变动为：０.00５元Ｃ、交易单位手,一手＝100０元面值

D、申报单位为１000手或其整数倍CD１03、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容涉及(）。(1分)Ａ、证券代码

B、前收盘价格

Ｃ、当天累计成交金额

Ｄ、当天累计成交数量AＢCＤ10４、在证券经纪业务中,证券买卖代理协议内容有（)。Ａ、指定交易或转托管有关事项B、投资者交易结算资金及证券管理有关事项C、争议的解决办法D、交易费用及其他收费说明ABCD10５、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是(）。A、证券公司违规拆借资金Ｂ、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票,导致大量亏损C、某些上市公司倒闭Ｄ、证券公司违规投资买卖股票AD1０6、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定,说法对的的是(）。(１分）A、

A股交易单笔最大申报不超过10０万股B、

B股最小申报数量为500股C、

基金交易单笔最大申报数量不超过1０0万份D、

债券交易以人民币1000元面值为1手,最大不超过1000手AC１０7、证券交易的特性，重要表现为证券的（）。A、风险性

B、收益性

Ｃ、流动性

Ｄ、安全性AＢC10８、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（)。Ａ、每一个申购单位为1００0股B、每一个证券账户申购委托不少于5０0股C、超过1000股的必须是10０0股的整数倍Ｄ、最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过手ＢD1０９、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照()拟定有效竞价范围。(１分)A、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下1０％Ｂ、集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内Ｃ、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20％D、集合竞价有效竞价范围为发行价的500％内Ａ１１０、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法对的的是（）(１分)A、通过证券交易所交易系统进行Ｂ、申报方向为买入,价格1００元C、单位为手，1手为1０00元面值D、每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍ACD1１１、根据我国现行的交易规则,下列关于开盘价的说法，对的的是（）Ａ、假如连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生Ｂ、假如集合竞价没有产生开盘价,则以连续竞价方式产生C、一般通过连续竞价产生D、一般通过集合竞价方式产生BD１12、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文献涉及(）。Ａ、股东大会关于经营融资融券业务的决议B、融资融券业务试点实行方案,内部控制制度的相关文献C、客户交易结算资金第三方存管方案实行情况说明D、交易所规定提交的其他文献ＢD113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。（1分）A、挪用客户资产B、向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺C、以欺诈手段或者其他不合法方式误导诱导客户Ｄ、将客户资产管理业务与其他业务操作ABCD１14、()应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。A、托管银行

B、证券登记结算机构

Ｃ、证券公司

D、

证券交易所AＣ115、在网上累计投标询价发行中,最终拟定的发行价格有也许是（)。A、发行底价

B、询价下限C、询价区间的一个价

D、高于询价区间的一个价BC1１6、关于撤单,以下说法对的的有（）。A、在委托未成交之前，委托人有权撤消委托Ｂ、委托成交部分不得撤消C、对委托人撤消的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻D、在委托为成交之前,委托人有权变更委托ＡBD1１７、债券种类重要涉及（）大类。Ａ、公司债券

B、金融债券

C、政府债券

Ｄ、私人债券ABC１18、我国目前存在滚动交收周期（)（1分）A、

Ｔ+1

Ｂ、

Ｔ＋2

Ｃ、

T+3

Ｄ、

T＋0AC119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统,可查询（)信息、\A、证券托管席位

B、证券余额C、证券变更记录

Ｄ、新股配售及中签ＡBCＤ１20、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为(）。A、证券交易规则风险B、证券自营业务风险Ｃ、证券经纪业务风险Ｄ、证券法律制度风险BC三、判断题(Ａ代表对的，B代表错误)121、证券交易的特性重要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A12２、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的批准。A１23、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当天开盘价。B124、根据现行制度规定,股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格,债券现货报价为每百元面值的价格。A１２５、按照竞价原则,在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A1２6、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B12７、权证交易只能在证券交易所内进行。B128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过３65天。B12９、证券清算业务重要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的解决过程。A１3０、境外投资者买卖Ｂ、股，需要通过境内的证券代理商进行。B1３1、*在新股上网定价发行方式下,当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000

股拟定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签,拟定可购得股票的认购者。B132、根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的告知》,交收违约金按结算参与人透支金额的１％自透支之日起按日计收。B1３3、对于国债回购业务,融资方和融券方都实行“先入库,后卖出”的制度。B134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A1３5、技术风险的防范应涉及对所有交易保障设施的平常管理与维护保养。A１36、ETＦ份额与组合证券之间转换遵循等价互换原则。B137、上海证券交易所和深圳证券交易所在２0世纪9０年代上半期都曾经开展过国债期货交易,至1995年5月停止。A138、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中拟定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A１39、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B140、在证券经纪业务中,经纪商与客户之间代理委托关系的建立,表现为开户和委托两个环节。A1４1、投资者在办理ETF申购赎回业务之前,需与证券交易所签订相应的风险提醒书。Ｂ１４２、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所申报。A143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,

并在证券公司开立证券交易账户,

以书面、电话以及其他方式,

委托该证券公司代其买卖证券。A１44、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。Ｂ１45、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录,并作为备查账。A146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为10０股或其整数倍。A1４7、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。A1４8、ST股票日涨跌幅限制为5％。(A）１49、中小公司板股票连续竞价，开盘