2023年上半年山东省证券从业资格金融市场直接融资模拟试题

2023年上半年山东省证券从业资格《金融市场》：直接融资模拟试题一、单项选择题(共25题，每题２分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、假如市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率（)。A.大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系Ｃ.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系2、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A.本地政府B.财政部C．国务院证券监督管理机构D．商业银行3、外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(),上市公司应在（)日内向商务部备案并办理变更外商投资公司批准证书的相关手续。Ａ．10%;１0B．２０％；１0C.25%；10D．２5%；２04、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，＿＿资产应当折算成国家股。A．国有公司以其法人资产向公司投资形成的股份Ｂ.国有事业单位改制成股份公司形成的股份C．国有公司改制成股份公司形成的股份Ｄ．社会公众投资形成的股份５、以下关于钞票股利说法错误的是（)。A.钞票股利的发放是以钞票分红方式Ｂ.个人投资者取得钞票红利的过程中不用支付利息税C．钞票股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或所有发放给股东Ｄ．钞票股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额6、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己,每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为＿＿A．20元B.40元C．2００元D.2元7、境内上市外资股本来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者不涉及__。A.外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织Ｃ．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民8、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是_＿。A．B股B.上证Ａ股C.深证A股D.基金9、H股控股股东必须承诺上市后___＿_＿个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即＿____＿的持股比例。_＿Ａ．6;2０%Ｂ．6；３０%Ｃ.12；２0％D.12;30％10、19202３夏天成立的__,是中国人自己创办的第一家证券交易所。Ａ．天津市公司交易所B.上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D.北平证券交易所

１1、证券从业人员严禁的行为是＿_。A.举办有关证券投资征询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资征询服务C.以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动Ｄ.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用１2、根据表1计算,证券A的收益率和方差为_＿。表１A．收视率(%)B．-２C.－1Ｄ．1E.F.３G．概率H.0．２J.0.１K.0.４1３、预期理论暗含的假定之一是（)。A.不同期限的债券是可以互相替代的Ｂ．长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券的利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态14、融券卖出的申报价格不得低于该证券的＿_。A.收盘价B．前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值１5、下列各项不属于境外上市外资股的是＿_。A．Ｈ股B.Ｂ股C．Ｎ股D．Ｌ股16、下列对证券自营业务的结识，对的的是__。A.指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为Ｂ．没有投机性,业务风险不大Ｃ．有助于活跃证券市场、维护交易的连续性D.很少有操纵市场和内幕交易等不合法行为1７、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所不可以采用的措施是(）。A.口头警示&nbｓp;B.书面警示 ；C.约见谈话＆nbｓp;D.予以罚款18、Ａ公司拟等价发行面值１０00元，期限5年、票面利率为8%的债券4０00张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5％,公司所得税率3３%，这笔债券的资本成本是__。Ａ．3.45％Ｂ.４.32%C.5.６４%Ｄ．６．０5%19、以下指标的计算不需要使用钞票流量表的是__。A．钞票到期债务比Ｂ．每股净资产C．每股经营钞票流量D．所有资金钞票回报20、投资者之所以买入看跌期权，是由于他预期这种金融资产的价格将会_＿。Ａ.上涨B.下跌C.不变D.无法拟定２1、Ａ公司发行一笔债券筹资1０00万元,手续费为０.１％，年利率为５％，期限为3年,每年派息一次，到期一次还本,公司所得税率为3３%，那么这笔债券的资本成本是()。A.3％B.３．35%C．3.5%D.4%２2、期货交易之所以可以套期保值是由于＿_。A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大体相反B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大体相同C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动,毫无规律D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大体相反２3、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为＿_。A．开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议Ｄ．开户和接受具体委托24、以下技术指标，以比率方式表达的是（)。A.ADＬB．ADRC．ＯBOSD.OBV２５、在Ｂ股发行的过程中,境内的资产评估机构应当是＿_的机构。A.具有良好资信B.具有从事证券相关业务资格Ｃ.具有从事境外上市外资股发行经验D.具有国外办事处二、多项选择题(共25题，每题2分,每题的备选项中,有２个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资，表现出__的特点。A．集合理财B.专业管C.组合投资D.利益共享2、证券投资技术分析法合用于_＿。Ａ．预测周期相对比较长的证券价格行情B.预测周期相对比较短的证券价格行情C．相对成熟的证券市场D.预测精确度规定不高的领域3、公司改组为拟上市股份有限公司的程序不涉及__。A．开展改组工作B.召开股东大会C.办理工商注册登记手续D.发起人出资4、场外资金清算流程涉及__。A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时,要查明因素,及时告知管理人Ｂ.基金托管人通过加密传真等方式接受管理人的场外投资指令C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令D．对指令的执行情况进行查询,并将执行结果告知基金管理人5、属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是__。A．稳健型投资基金B.指数型投资基金C.分红稳定连续的蓝筹股Ｄ.高利率、低等级公司债券6、金融期货的重要交易制度不涉及_＿。A．逐日盯市制度B．连续交易制度Ｃ．限仓制度Ｄ.每日价格波动限制及断路器原则7、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择__作为其结算银行。A．深圳发展银行总行Ｂ.中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行Ｄ.中国银行北京分行8、我国《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（)内，提供中期报告。A.4个月B．3个月C.2个月D．１个月9、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为9８．５元,5月１日到期,采用单利计算，则到期收益率为（)。Ａ．1．５％B.4.5%Ｃ．６%D．９%10、并购重组委委员在审核时,并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见,对此,下列说法对的的是__。Ａ.并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C.并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核算并影响明确判断的重大问题的,应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D.并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录ﻫ１1、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。A．最近3年及１期财务报表未被注册会计师出具保存意见、否认意见或无法表达意见的审计报告Ｂ．资产质量良好Ｃ.经营成果真实,钞票流量正常D．最近３年以钞票或股票方式累计分派的利润不少于最近3年实现的年均可分派利润的10%12、无形席位报盘方式的优点有＿＿。A．交易速度提高B.交易申报差错率减少Ｃ.交易佣金减少D.交易成功率提高１３、我国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。A．中石化B．仪征化纤C.马鞍山钢铁D．中芯国际1４、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列说法对的的有__。A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务１5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的协议和协议以及交易记录等文献，自资产管理协议终止之日起保存期不得少于__年。Ａ．5B．１0C．15D．2016、中国证监会＿_受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。Ａ.发行审核委员会Ｂ．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行17、在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员严禁从事的行为有__。A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金协议、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用Ｃ．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不合法方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金1８、公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组,开始清算。Ａ.20B.1５C.1０D.３0１９、风险提醒函的必备内容涉及()。Ａ.证券基金是一种长期投资工具，其重要功能是减少总体的系统风险Ｂ.基金在投资时候会面临各种各样的风险，涉及市场风险C．巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现D．投资人购买基金就相称于认可基金的风险20、外资股股票发行准备阶段,在尽职调查初步完毕的基础上，＿_开始起草招股说明书草案。A.国际协调人B.会计师C.证券经纪人D.主承销商２1、横向比较行业增长性的具体做法涉及_＿。A．拟定该行业是否属于周期性行业B．比较该行业的年增长率与GＮP、GDＰ的年增长率C.计算各观测年份该行业销售额在ＧNＰ中所占的比重Ｄ.运用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势22、下列对证券公司的股东及实际控制人的结识对的的有_＿。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ｂ．实际控制人，是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或