2023年上半年福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题

2023年上半年福建省证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共２0题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）１、下列关于社保基金的描述,对的的是(）。ﻭA．通过公开发售基金份额筹集资金

B.公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立ﻭC.由社会保障基金和社会保险基金组成

D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

2、一般来说,当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增长将导致__。ﻭＡ．认股权证的价值不变ﻭB.认股权证的价值减少

C．认沽权证的价值增长ﻭD.认沽权证的价值减少ﻭ3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。ﻭA．法定存款准备金

B．超额准备金率

Ｃ.再贴现率ﻭD.银行回购利率

４、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资征询机构,重要有三种收入实现方式，但不涉及__。ﻭＡ．向基金等机构客户提供证券研究报告

B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入

C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统历来证券投资征询机构支付费用ﻭD.向客户收取管理费和交易费收入ﻭ５、下列关于机构投资者的说法，不对的的是＿＿。

A．在我国证券市场上，资金量超过1０0万元的投资者被称为机构投资者ﻭB．机构投资者涉及基金公司、证券公司、保险公司、ＱFII，还涉及投资公司和公司法人

C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性

Ｄ．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育限度被视为评价市场稳定性的重要指标

６、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内最终使用的货品和服务价值与货品和服务净出口价值之和。ﻭA.价值ﻭB.产品ﻭC．收入ﻭD.实物ﻭ７、对于停止经营的公司一般采用__来计算其资产价值。ﻭA.重置成本法

B．市场决定法ﻭC.清算价值法ﻭD．回归分析法

８、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(）。

Ａ.20%ﻭB．30%ﻭC．40%

Ｄ.５0%

9、__合用于连续经营的公司计算资产价值。ﻭＡ．重置成本法

B.市场决定法ﻭC．清算价值法ﻭＤ．公允价值法

1０、下列说法不对的的是（）。

Ａ.平衡型基金的投资目的是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和赚钱性

Ｂ．在成长型基金中,尚有更为进取的基金，即积极成长型基金ﻭC．收入型基金重要投资于可带来钞票收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的ﻭＤ.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

11、通过对证券基本财务要素的计算和解决得出该证券的绝对金额的方法称为__。ﻭA．绝对估值

B．资产价值

C．相对估值ﻭD.风险中性定价ﻭ12、以下不属于金融期货合约的基础工具的是()。

A．股价指数

Ｂ.债券

Ｃ.外汇ﻭD．商业票据ﻭ1３、金融期货证券是一种()。

A.商品证券ﻭＢ.资本证券ﻭC．货币证券

D．凭证证券

１４、金融期权与金融期货的不同点不涉及_＿。ﻭA.标的物不同，且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物ﻭB．投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性ﻭC．履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户ﻭD．从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效ﻭ1５、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（)。

A．对比关系ﻭB.比例关系

C.量比关系

D.组成关系ﻭ1６、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不对的的是__。ﻭA．与不变增长模型相比,其假设更符合现实情况

B.可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型

Ｃ．可变增长模型的计算较为复杂ﻭD．可变增长模型考虑了购买力风险ﻭ１7、__又被称为“跨期套利”。ﻭA.市场内价差套利ﻭＢ.市场间价差套利

C.期现套利

D．跨品种价差套利ﻭ18、_＿又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率

Ｂ．市净率ﻭＣ.净资产倍率

Ｄ.周转率

19、下列关于备兑权证的说法中，错误的是(）。ﻭA.由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票ﻭC．行权不增长股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

20、实行由__负责。ﻭA.国务院ﻭB．财政部ﻭC.中国银监会ﻭD.中国人民银行ﻭ二、多项选择题(共１5题,每题4分，每题的备选项中，有2个或２个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得０.5分)21、对证券投资基金的结识,错误的是_＿。ﻭA.中国还没有中外合资基金ﻭB.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险ﻭC.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

D．与国外机构合作组建基金管理公司,有助于监管当局控制运用外资的规模和市场开放风险ﻭ22、证券交易所具有的特性是__。

A.有固定的交易场合和交易时间ﻭB.投资者直接进入交易所买卖证券

C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格ﻭＤ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券ﻭ23、指数基金的优势重要有_＿。ﻭA．指数基金可获得市场平均收益率，可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报ﻭB.管理费较低，特别交易费用较低ﻭＣ．可以作为避险套利的工具ﻭD．可以完全消除投资组合的非系统风险，并且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险ﻭ24、场外交易市场的特性有＿＿。ﻭA.是一个高度组织化、制度化的市场ﻭＢ．组织方式采用做市商制

Ｃ.是一个分散的无形市场ﻭＤ．是一个拥有众多证券种类的市场ﻭ25、符合股票价格指数定义的是__。ﻭA．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数ﻭB.是反映一个经济体运营和发展状态的灵敏信号ﻭC．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D.编制的环节有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

26、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。ﻭA.60周岁以内注册会计师不少于20人ﻭＢ.上年度业务收入不低于800万

C.依法成立３年以上

D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于5００万ﻭ27、关于CＢOＥ推出的中国指数的描述，对的的是＿＿。

Ａ．以１６只中国公司股票为样本

Ｂ.重要基于海外上市的中国公司ﻭC．属于海外上市公司指数ﻭD.按照等值美元加权平均计算而成

2８、关于外汇风险的论述，对的的是__。ﻭA．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类ﻭB．商业性汇率风险重要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的也许性ﻭC.金融性汇率风险涉及债权债务风险和储备风险ﻭD.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

２９、公司公积金的来源有__。ﻭA.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分ﻭＢ.法定公积金和任意公积金

Ｃ.资产重估增值部分ﻭD．公司从外部取得的赠与资产ﻭ30、对证券公司的股东及实际控制人结识对的的是_＿。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保ﻭB.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

Ｃ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告，并责令纠正

D.实际控制人,是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人ﻭ31、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般涉及_＿。

Ａ．优先股票分派股息的顺序和定额

B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制ﻭC.优先股票分派公司剩余资产的顺序和定额

Ｄ.优先股票股东的权利和义务

32、上证综合指数_＿。

A.以1990年1２月19日为基期

Ｂ.以所有上市股票为样本ﻭＣ.以股票成交量为权数

Ｄ．以股票发行量为权数

33、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是_＿。

A．资信评级机构

B