2023年江西省上半年期货从业资格权益类期权考试题

江西省2023年上半年期货从业资格：权益类期权考试题一、单项选择题（共２５题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国,有１/3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时(）。

A.理事会

B.董事会ﻭC.会员大会

D.职工代表大会2、沪深300股指期货合约的交易代码是＿_。ﻭA.CＵ

Ｂ．AＬﻭＣ.ＦUﻭD．ＩF3、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手10００元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至60０元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。假如丁某要提起诉讼，应当以（)为被告。ﻭA．期货公司

B.期货公司营业部ﻭC．小王

D.期货公司和小王4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》,情节轻微，且没有导致严重后果的，解决方式为(）ﻭA.予以当面批评ﻭB．予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责ﻭD．向公安部门举报5、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手１０00元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3０00元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出５手白糖合约，将透支的３00０元归还。当天,丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的告知,期货公司主张告知丁某追加保证金,但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张,法官应当(）。

Ａ．支持丁某的主张

B.支持期货公司的主张ﻭC．亲自重新调取证据

D．根据现有材料综合判断6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。20２3年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1．５亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中,2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当（）。ﻭA．予以批准ﻭB.不予批准ﻭＣ.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD.予以批准,但应当限制其结算业务范围7、沪深3０0股指数的基期指数定为_＿。ﻭA.100点ﻭB．10００点

Ｃ．2023点

D．３0００点8、期货市场的基本功能之一是＿_。

A.消灭风险

B．规避风险ﻭＣ.减少风险ﻭＤ.套期保值9、某投资者共拥有2０万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2５00元,当采用10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_＿手合约。ﻭA.４ﻭＢ．8ﻭC．10

D.2０１0、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（)。ﻭA.处5年以下有期徒刑或者拘役ﻭB．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

Ｃ.处３年以上2０23以下有期徒刑,并处５万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金

11、_＿表白在近Ｎ日内市场交易资金的增减状况。ﻭA.市场资金总量变动率

Ｂ.市场资金集中度ﻭＣ．现价期价偏离率ﻭD．期货价格变动率1２、套期保值的基本原理是_＿。ﻭA．建立风险防止机制ﻭB．建立对冲组合ﻭC．转移风险

D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险1３、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产ﻭB.营业成本ﻭＣ．资本金ﻭＤ．负债1４、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金ﻭB．可以只在报表附注中说明

C.应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭD.应当相应调减净资本15、甲期货公司共有ｌ0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为1０0万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成1000万元,该期货公司客户权益总额为１0亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。

Ａ.410０万元ﻭB．５００0万元ﻭＣ.3９00万元ﻭD.4000万元16、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3０00点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为ｌ3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A.１２80０点，132００点

B.１２700点，135０0点ﻭC.12200点,１３80０点

D.12500点，13３00点17、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（)。

A.有合格的经营场合和业务设施ﻭB．有健全的风险管理和内部控制制度ﻭＣ.公司实际控制人具有连续赚钱能力

D．实缴资本所有为货币出资18、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理（)。

A.不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

Ｄ．可以助其以调用的形式进行兼职19、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭＡ．中国期货业协会

B.中国证监会ﻭC．中国证券业协会

D.国务院期货监督管理机构２0、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保ﻭB．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提醒风险ﻭD.运用客户的期货结算账户进行期货交易21、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的重要吸引力在于＿_。ﻭＡ.风险较低ﻭB．成本较低

Ｃ．收益较高

D.保证金规定较低２２、以下关于期货的结算说法，错误的是＿_。ﻭＡ.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

Ｂ．客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出ﻭＣ．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓

Ｄ．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差2３、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

Ａ.公司法人ﻭB．自然人

C．会员

D.国有公司24、我国的期货交易必须在（)内进行。

A.期货交易所

B．商品交易市场

Ｃ．商品产地ﻭＤ．买卖双方约定的场合25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完毕1５日ﻭB．交易完毕３0日ﻭC.收到结算报告的当天

D．期货经纪协议约定的时间二、多项选择题（共２5题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)１、下列对系统风险的描述对的的是_＿。ﻭA．这种风险对投资者来说是不可抗拒的ﻭB.系统地作用于整个市场ﻭC．可通过投资组合策略加以控制ﻭD.是根据风险发生的普通限度划分的2、期货交易所会员享有的权利涉及()。

Ａ.参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权ﻭC．联名建议召开会员大会ﻭD.按照规定转让会员资格3、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（)。ﻭA．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年ﻭB.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾５年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员4、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产50００万元,资产调整值为100万元，负债调整值为2０0万元,有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达成10０0万元，该期货公司客户权益总额为１0亿元。根据以上数据,回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列(）风险监管指标。ﻭＡ．净资本最低限额ﻭＢ．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例ﻭD．净资本按照营业部数量平均结算额5、洁身自好的有（）。

A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉ﻭD．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应当及时向所在期货经营机构报告６、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_＿。

Ａ．利率期货ﻭB.股票指数期权ﻭC．外汇期权ﻭＤ．能源期权7、关于投资者交易编码制度,下列表述中对的的有(）。ﻭA.期货公司不得混码交易ﻭＢ.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码ﻭD．期货公司应按照规定为客户申请交易编码8、期货公司有（）行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得，并处违法所得1倍以上３倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处１0万元以上３0万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

Ｂ．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭＣ．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的9、在实践中,公司辨认风险的方法有＿＿。

A.风险列举法

Ｂ.流程图分析法ﻭC.ＶaR方法

D.CＶaR方法１0、期货公司风险监管指标涉及(）。

A．净资本与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C.负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金规定ﻫ11、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。ﻭA.董事长

B.经理层人员ﻭC．总经理ﻭD.监事会主席１2、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当提前告知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。ﻭA．免职理由

B.首席风险官履行职责情况ﻭC.替代人选名单ﻭＤ.发现重大风险事件的情况13、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员,规定其对被检查事项作出解释、说明

Ｂ.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料ﻭC.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统14、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A.有两个相同高度的高点

Ｂ.有两个相同高度的低点ﻭＣ.向下突破颈线ﻭD．向上突破颈线15、在我国，交割仓库不得有()行为。

A.出具虚假仓单ﻭB.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C．泄露与期货交易有关的商业秘密ﻭＤ．违反国家有关规定参与期货交易１6、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

A．代理客户从事期货交易

Ｂ.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D.挪用客户的期货保证金１7、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（）。ﻭＡ．诚实守信,恪尽职守，促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

Ｃ.向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证ﻭD.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则18、从事期货交易活动，应当（）。ﻭA．公平

B．公开

Ｃ.公正ﻭD．诚实信用19、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业ﻭB.变更业务范围